山東省企業(yè)技術(shù)改造辦法說明.doc

山東省企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目管理辦法有關(guān)規(guī)定共六個(gè)部分第一部分 綜合內(nèi)容一、辦法制定依據(jù)2006年省經(jīng)貿(mào)委根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定、國家發(fā)展和改革委企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法、關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見的通知以及有關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合本省實(shí)際制定的。二、辦法適用范圍山東?。ú缓鄭u市）行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施的技術(shù)改造項(xiàng)目，適用于本辦法。三、技改項(xiàng)目定義技術(shù)改造（以下簡稱技改）是指現(xiàn)有企業(yè)利用各種資金，采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料等，對生產(chǎn)設(shè)施及相應(yīng)配套設(shè)施進(jìn)行改造、更新，以達(dá)到調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加花色品種，促進(jìn)產(chǎn)品升級換代，擴(kuò)大出口創(chuàng)匯，增強(qiáng)市場競爭能力，降低能源和原材料消耗，搞好資源綜合利用和污染治理，改善勞動(dòng)條件，提高經(jīng)濟(jì)或社會效益等目的的投資活動(dòng)。技術(shù)改造的范圍主要包括：（一）生產(chǎn)工藝、技術(shù)、裝備和檢測手段的更新改造；工程設(shè)施、建筑物的更新改造，以及與生產(chǎn)性主體工程配套設(shè)施的建設(shè)；（二）現(xiàn)有企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、提高技術(shù)水平或產(chǎn)品檔次而建設(shè)的新的生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)線；（三）現(xiàn)有企業(yè)為節(jié)約能源和原材料、治理“三廢”污染、資源綜合利用或防止職業(yè)病而建設(shè)的工程設(shè)施；（四）現(xiàn)有企業(yè)由于城市規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)或?qū)I(yè)化協(xié)作的需要而進(jìn)行的遷建工程。四、管理部門各級經(jīng)貿(mào)部門負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)改造管理工作。需報(bào)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委牽頭會同省經(jīng)貿(mào)委審核后，省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)組織上報(bào)（這一條很快就會有變化）。第二部分 項(xiàng)目管理方式及權(quán)限對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的技改項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。根據(jù)國家頒布的政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄規(guī)定，目錄范圍內(nèi)的項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，范圍以外的項(xiàng)目實(shí)行備案制（目錄可從網(wǎng)上下）。實(shí)行核準(zhǔn)制管理的國內(nèi)投資技改項(xiàng)目（以下簡稱內(nèi)資技改項(xiàng)目），除明確規(guī)定由國家核準(zhǔn)的以外，其余項(xiàng)目由省經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。實(shí)行備案制管理的技改項(xiàng)目，總投資5000萬元及以上和中央、省屬企業(yè)技改項(xiàng)目由省經(jīng)貿(mào)委備案，其余技改項(xiàng)目由市經(jīng)貿(mào)部門備案。（濟(jì)南市需核準(zhǔn)管理的企業(yè)技改項(xiàng)目，凡國家未明確由國家和省級投資主管部門核準(zhǔn)的，由濟(jì)南市經(jīng)貿(mào)部門核準(zhǔn)。濟(jì)南市企業(yè)技改項(xiàng)目備案管理權(quán)限與其它市相同。）外商投資技改項(xiàng)目（以下簡稱外資技改項(xiàng)目），包括中外合資、中外合作、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等，一律實(shí)行核準(zhǔn)管理。總投資1億美元以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和5000萬美元以上的限制類項(xiàng)目，由省發(fā)改委商省經(jīng)貿(mào)委報(bào)國家發(fā)改委核準(zhǔn)?？偼顿Y1億美元以下、3000萬美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和5000萬美元以下的限制類項(xiàng)目，由省經(jīng)貿(mào)委核準(zhǔn)?？偼顿Y3000萬美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目，由項(xiàng)目企業(yè)所在市經(jīng)貿(mào)部門核準(zhǔn)。濟(jì)南市企業(yè)外資技改項(xiàng)目，總投資1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目，由濟(jì)南市經(jīng)貿(mào)部門核準(zhǔn)。中央和省屬企業(yè)總投資1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和5000萬美元以下的限制類項(xiàng)目，均由省經(jīng)貿(mào)委核準(zhǔn)。第三部分 項(xiàng)目申報(bào)材料及編制項(xiàng)目申請核準(zhǔn)，企業(yè)應(yīng)編制項(xiàng)目申請報(bào)告。申請報(bào)告與相關(guān)附件報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)部門。企業(yè)應(yīng)對所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。內(nèi)資技改項(xiàng)目申請報(bào)告，總投資2億元及以上項(xiàng)目由企業(yè)委托甲級工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制，總投資5000萬元及以上項(xiàng)目由企業(yè)委托乙級或以上工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制，總投資5000萬元以下項(xiàng)目可以由企業(yè)委托丙級或以上工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制，并對其內(nèi)容真實(shí)性負(fù)責(zé)。申請報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：（一）企業(yè)基本情況；（二）擬建項(xiàng)目情況；（三）進(jìn)口設(shè)備和國產(chǎn)設(shè)備清單；（四）建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；（五）資源利用和能源耗用分析；（六）生態(tài)環(huán)境影響分析；（七）經(jīng)濟(jì)和社會效果分析。企業(yè)報(bào)送申請報(bào)告時(shí)，還應(yīng)根據(jù)國家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目實(shí)際情況附以下文件：（一）項(xiàng)目需新選址建設(shè)的，城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；（二）項(xiàng)目需新征土地的，國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的批復(fù)意見；（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。外資技改項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：（一）項(xiàng)目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況；（二）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場，計(jì)劃用工人數(shù)；（三）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)，對土地、水、能源等資源的需求、主要原材料的消耗量，以及其來源；（四）環(huán)保、節(jié)能、勞動(dòng)安全措施；（五）項(xiàng)目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進(jìn)口設(shè)備名稱、數(shù)量及金額，購置國產(chǎn)設(shè)備名稱、數(shù)量及金額。企業(yè)報(bào)送外資技改項(xiàng)目申請報(bào)告時(shí)，還應(yīng)根據(jù)國家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目實(shí)際情況附以下文件：（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、開戶銀行出具的資金信用證明；（二）投資意向書，增資、購并項(xiàng)目的公司董事會決議；（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的批復(fù)意見；（四）項(xiàng)目需新選址建設(shè)的，規(guī)劃部門出具規(guī)劃選址意見書；（五）項(xiàng)目需新征土地的，國土資源管理部門出具項(xiàng)目用地預(yù)審意見書；（六）以國有資產(chǎn)或土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具確認(rèn)文件；（七）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。項(xiàng)目辦理備案，應(yīng)提供以下文件：（一）由企業(yè)填報(bào)的山東省企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案表；（二）技術(shù)改造項(xiàng)目引進(jìn)設(shè)備和采用國產(chǎn)設(shè)備清單；（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的批復(fù)意見；（目前已有變）（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。第四部分 項(xiàng)目核準(zhǔn)備案程序技改項(xiàng)目辦理核準(zhǔn)或備案，應(yīng)經(jīng)企業(yè)所在市、縣經(jīng)貿(mào)部門（中央、省屬企業(yè)經(jīng)省主管部門或公司）初審提出意見并蓋章同意。企業(yè)按要求上報(bào)材料齊全后，各級經(jīng)貿(mào)部門、中央或省屬企業(yè)主管部門（公司）應(yīng)正式受理，并向企業(yè)出具受理通知書。辦理核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理核準(zhǔn)項(xiàng)目申請后，如認(rèn)為有必要，應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估；除特別重大項(xiàng)目外，備案項(xiàng)目一般不進(jìn)行委托評估。辦理核準(zhǔn)的項(xiàng)目，各級經(jīng)貿(mào)部門、省屬企業(yè)主管部門（公司）在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)，作出對項(xiàng)目申請報(bào)告是否核準(zhǔn)的決定，或向上級經(jīng)貿(mào)部門提出審查意見。由于特殊原因確實(shí)難以在20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)決定或提出審查意見的，經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)通知企業(yè)，說明延期理由。辦理備案的項(xiàng)目，各級經(jīng)貿(mào)部門、中央或省屬企業(yè)主管部門（公司）受理備案表后，一般項(xiàng)目1個(gè)工作日、重大項(xiàng)目5個(gè)工作日內(nèi)做出是否備案或上報(bào)的決定。對同意核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目，省、市經(jīng)貿(mào)部門按權(quán)限向企業(yè)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)通知書或備案回執(zhí)；對不同意核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目，向企業(yè)出具不予核準(zhǔn)、備案的決定書，說明不予核準(zhǔn)、備案的理由。通知書、回執(zhí)和決定書應(yīng)同時(shí)抄送相關(guān)部門和所在市經(jīng)貿(mào)部門或中央、省屬企業(yè)主管部門（公司）。未經(jīng)核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目，國土資源、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券管理、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。日前正在推行網(wǎng)上備案。第五部分 項(xiàng)目延期及調(diào)整項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件有效期2年，自發(fā)布之日起計(jì)算。項(xiàng)目在核準(zhǔn)、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)在有效期屆滿30日前向原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)申請延期，原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)在核準(zhǔn)、備案文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。項(xiàng)目在核準(zhǔn)、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)申請延期的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件自動(dòng)失效。已經(jīng)核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目進(jìn)行重大調(diào)整，企業(yè)應(yīng)按程序及時(shí)以書面形式向原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)報(bào)告。原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)。內(nèi)資技改項(xiàng)目的重大調(diào)整是指有下列情況之一的：（一）投資主體發(fā)生變化；（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；（三）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；（四）環(huán)境影響發(fā)生較大變化；（五）項(xiàng)目總投資超過原核準(zhǔn)或備案投資額10%及以上，引進(jìn)項(xiàng)目用匯超過原核準(zhǔn)或備案用匯額10%及以上；（六）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。外資技改項(xiàng)目的重大調(diào)整是指有下列情況之一的：（一）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；（三）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；（四）總投資超過原核準(zhǔn)投資額20%及以上，引進(jìn)項(xiàng)目用匯超過原核準(zhǔn)用匯額10%及以上；（五）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。第六部分 項(xiàng)目免稅及抵稅確認(rèn)符合國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄鼓勵(lì)類的內(nèi)資技改項(xiàng)目和符合國家外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄鼓勵(lì)類的外資技改項(xiàng)目，引進(jìn)除國內(nèi)投資項(xiàng)目不予免稅的進(jìn)口商品目錄所列商品外的設(shè)備，可享受減免關(guān)稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅優(yōu)惠政策；購置國產(chǎn)設(shè)備可享受抵免新增所得稅優(yōu)惠政策。技改項(xiàng)目辦理引進(jìn)設(shè)備減免關(guān)稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅，需申請辦理國家鼓勵(lì)發(fā)展的內(nèi)外資項(xiàng)目確認(rèn)書；辦理國產(chǎn)設(shè)備抵免所得稅，需申請辦理符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)改造項(xiàng)目確認(rèn)書?，F(xiàn)有外資企業(yè)技改項(xiàng)目辦理引進(jìn)設(shè)備減免關(guān)稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅，需申請辦理技術(shù)改造項(xiàng)目確認(rèn)登記證明；辦理國產(chǎn)設(shè)備抵免所得稅，需申請辦理符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)改造項(xiàng)目確認(rèn)書。免稅、抵稅確認(rèn)書或證明按項(xiàng)目投資額大小分別由國家發(fā)改委或省經(jīng)貿(mào)委出具。內(nèi)資項(xiàng)目總投資額5000萬元以下的，由省經(jīng)貿(mào)委出具，5000萬元及以上的由國家發(fā)改委出具。外資技改項(xiàng)目總投資額1億美元以下的，由省經(jīng)貿(mào)委出具，1億美元及以上的由國家發(fā)改委出具。內(nèi)資技改項(xiàng)目申請辦理項(xiàng)目確認(rèn)書需提供以下材料：（一）項(xiàng)目備案、核準(zhǔn)文件；（二）進(jìn)口設(shè)備或國產(chǎn)設(shè)備清單；（三）加蓋項(xiàng)目法人單位公章的法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（四）按規(guī)定需要進(jìn)行招標(biāo)設(shè)備的委托招標(biāo)合同和中標(biāo)通知書復(fù)印件，設(shè)備采購合同復(fù)印件；（五）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)；（六）其他需要說明或提供的材料。外資技改項(xiàng)目申請辦理項(xiàng)目確認(rèn)書需提供以下材料：（一）項(xiàng)目核準(zhǔn)文件；（二）進(jìn)口設(shè)備或國產(chǎn)設(shè)備清單；（三）加蓋項(xiàng)目法人單位公章的法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及外商企業(yè)證明；（四）按規(guī)定需要進(jìn)行招標(biāo)設(shè)備的委托招標(biāo)合同和中標(biāo)通知書復(fù)印件，設(shè)備采購合同復(fù)印件；（五）其他需要說明或提供的材料。向省經(jīng)貿(mào)委申請辦理項(xiàng)目確認(rèn)書或證明，由項(xiàng)目單位逐級報(bào)市級經(jīng)貿(mào)部門或中央、省屬企業(yè)主管部門（公司），經(jīng)初審并在申請免稅的設(shè)備清單上加蓋公章后，報(bào)省經(jīng)貿(mào)委。向國家申請辦理的項(xiàng)目確認(rèn)書或證明，由項(xiàng)目單位逐級正式行文報(bào)省經(jīng)貿(mào)委，經(jīng)省經(jīng)貿(mào)委審核后，正式行文報(bào)國家發(fā)改委。免稅確認(rèn)書采取一次確認(rèn)清單方式，不得分批辦理，并不得由項(xiàng)目法人單位以外的其他中介機(jī)構(gòu)或個(gè)人代理。確認(rèn)書一經(jīng)出具，原則上不辦理變更。在執(zhí)行中如確需進(jìn)行延期、增加用匯額度等事項(xiàng)變更的，需由經(jīng)貿(mào)部門或中央、省屬企業(yè)主管部門（公司）逐級報(bào)文提出申請，并提供已出具的免稅確認(rèn)書原件、調(diào)整事項(xiàng)前后對比表及其它有關(guān)說明材料，原發(fā)文機(jī)關(guān)審核同意后進(jìn)行變更。2007年底，國務(wù)院辦公廳又下發(fā)了關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知規(guī)定：實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門報(bào)送項(xiàng)目建議書，依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價(jià)審批手續(xù)。完成相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位根據(jù)項(xiàng)目論證情況向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門報(bào)送可行性研究報(bào)告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批文件。項(xiàng)目單位依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正