國家政策對昆明市科技計劃項目管理辦法.doc

2012年全國高考模擬參考部分昆明市科技計劃項目管理辦法（征求意見稿）第一章 總則第一條 為規(guī)范昆明市科技計劃項目管理，建立和完善科學的科技計劃項目管理機制，提高科技計劃項目實施成效，根據(jù)中華人民共和國科學技術進步法、云南省科學技術進步條例、昆明市科技進步與創(chuàng)新條例和有關法規(guī)，結合我市實際，制定本辦法。第二條 本辦法遵循依法行政、明確職責、管理公開、程序規(guī)范、精簡高效、促進創(chuàng)新的原則。第三條 本辦法所稱科技計劃是指根據(jù)全市科技發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，以市級財政科技資金支持和科技政策調控、引導，由昆明市科學技術局（以下簡稱市科技局）組織實施的科學技術研究開發(fā)和技術成果轉化計劃。第四條 本辦法所稱的科技計劃項目（以下簡稱項目）是指由科技計劃立項支持，具備條件的單位承擔，在一定時限內開展完成的科學技術研究及其技術成果轉化項目。市科技局以昆明市科技計劃項目申報指南（以下簡稱項目指南）的方式對外發(fā)布當年的科技計劃研究開發(fā)重點與內容。第二章 申請與受理第五條 項目申請單位必須符合下列條件：（一）在昆明市行政區(qū)域內進行工商注冊并登記納稅的企業(yè)法人或昆明市屬行政事業(yè)單位；非市屬高等學校和科研院所（須與昆明市具有法人資格的單位共同提出申請）；（二）在與項目相關的領域具有一定技術優(yōu)勢和工作基礎；（三）具有完成項目所必備的人才隊伍、經(jīng)濟能力、相關研究條件和良好信譽度；（四）具有穩(wěn)定的技術研究開發(fā)投入和確保完成項目的經(jīng)費投入保障；（五）具有健全的內部管理制度、知識產(chǎn)權管理制度和完成項目所需的組織管理能力；（六）無市科技計劃立項支持的在實施項目。第六條 符合項目申請條件的單位，經(jīng)縣（市）區(qū)和高開區(qū)、經(jīng)開區(qū)、滇池旅游渡假區(qū)等科技行政部門或市級行業(yè)主管部門推薦，可通過“昆明市科技計劃項目申報系統(tǒng)”向昆明市科技計劃項目管理中心（以下簡稱項目管理中心）進行科技計劃立項的申請。第七條 項目分為重大項目和重點項目兩類。申請的項目應當符合下列基本條件：（一）符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和我市經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略；（二）符合項目指南的要求；（三）項目知識產(chǎn)權的有關法律手續(xù)完備、權屬清晰、無侵權糾紛；（四）項目執(zhí)行期一般為1至2年，最長不超過3年。申請的重大項目還須滿足下列條件：（一）關系我市經(jīng)濟社會發(fā)展的重大、關鍵、共性科技問題；（二）項目前期準備充分，申請單位有良好的信譽、較強的研發(fā)能力、保障能力和完成條件；（三）項目負責人研究能力和組織能力與完成項目需要相匹配，項目管理機制健全，保障措施較完善；（四）項目的后續(xù)發(fā)展規(guī)劃較翔實，應用前景好，具備市場推廣條件。 第八條 市級財政科技資金項目資助經(jīng)費（以下簡稱項目資助經(jīng)費）以下列三種形式對立項項目予以支持，項目申請單位可根據(jù)情況申請其中的一種支持方式：（一）前期資助在項目實施的起始階段或過程中，對項目承擔單位的項目研究開發(fā)給予一定資助；（二）貸款貼息對獲得金融機構融資支持的項目給予項目承擔單位一定的貼息資助； （三）后期補助1.在項目單位自行完成項目研發(fā)并形成初步產(chǎn)業(yè)化后，根據(jù)項目研究開發(fā)經(jīng)費的支出給予項目承擔單位適當比例的補助；2.對獲得年度項目指南鼓勵的科技進步與創(chuàng)新認證單位給予一定的獎勵性補助。第九條 申請項目應當提交下列材料：（一）項目申請表；（二）推薦部門意見；（三）相關附件（主要包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、上年度財務會計報告等）。第十條 項目管理中心依據(jù)本辦法和當年度項目指南要求，對項目申請單位條件和申請項目材料等進行相關審查，做出下列形式審查意見：（一）受理；（二）修改完善；（三）不予受理。第十一條 通過受理的申請項目交由市科技局有關項目管理處室（以下簡稱項目管理處室）進行初審；不予受理的申請項目一般不向申請單位退還申報材料。項目申請單位對項目管理中心做出的審查意見有異議，可向市科技局發(fā)展計劃處（以下簡稱發(fā)展計劃處）提出申訴。第三章 初審與評估第十二條 項目管理處室依據(jù)本辦法、當年度項目指南及科技創(chuàng)新目標任務要求，對受理項目開展現(xiàn)場調查和詢問，進行初步審查，篩選提出推薦項目立項評估的建議，經(jīng)發(fā)展計劃處核準，由項目管理中心通知項目申請單位按照要求提交項目可行性研究報告和相關材料。第十三條 市科技局委托經(jīng)認定的科技中介評估機構（以下簡稱評估機構），根據(jù)本辦法和昆明市科技計劃項目評估管理辦法（以下簡稱評估管理辦法），在昆明市科技人才專家?guī)欤ㄒ韵潞喎Q專家?guī)欤┲羞x取技術、財務和科技管理專家組成項目評估專家組，采用會評、函評或網(wǎng)評等方式，對受理項目進行咨詢評估。第十四條 項目評估專家組按照評估管理辦法，對受理項目進行審查和質疑，形成項目評估意見，提出項目管理建議。第十五條 中介評估機構對專家的評估意見進行整理，形成項目評估報告，對受理項目做出下列評估結論：A具備立項條件、B基本具備立項條件、C立項條件不足、D不具備立項條件。項目申請單位對項目評估結果有異議，可向發(fā)展計劃處提出申訴。第四章 立項與實施第十六條 計劃項目的立項，按下列程序組織遴選：（一）項目管理處室對中介評估機構評估意見為A或B的項目進行考察篩選，根據(jù)科技計劃的年度計劃安排，分批提出項目立項建議說明書；建議列為重大項目的，須提出重大項目立項推薦書，主要包括：1.選題與我市經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大、關鍵、共性科技問題的關聯(lián)度；2.項目前期準備情況和申請單位的研究開發(fā)基礎條件； 3.項目負責人的研究能力和組織能力；4.項目的后續(xù)發(fā)展規(guī)劃、應用前景、市場推廣條件； 5.項目管理機制和保障措施；6.項目管理處室推薦意見。（二）發(fā)展計劃處會同市科技局科研條件與財務處（以下簡稱條件財務處）對各項目管理處室提交的立項建議進行審核，統(tǒng)籌編制科技計劃項目立項議案；（三）市科技局局務會評審、局長辦公會審定科技計劃項目立項議案；（四）昆明市財政局審查核準科技計劃項目立項議案；（五）進行科技計劃項目立項議案公示,公示期為10個工作日。公示期滿無異議，按照審批程序報批項目立項。第十七條 項目采用合同制管理，由市科技局（甲方）、項目承擔單位（乙方）、項目推薦單位（丙方）共同簽署昆明市科技計劃項目合同書（以下簡稱項目合同），確定項目各方的權力和義務。第十八條 項目合同按照項目評估專家組評估審定的研究內容、主要技術經(jīng)濟指標、成果提供形式、經(jīng)費預算和項目組成員等，由項目管理處室與項目承擔單位共同擬定，經(jīng)發(fā)展計劃處會同條件財務處和項目管理中心審核后統(tǒng)一編制項目合同號。第十九條 項目合同簽訂后，由條件財務處會同發(fā)展計劃處按照財政預算支出的有關規(guī)定分期向項目承擔單位撥付項目資助經(jīng)費。第二十條 項目執(zhí)行期間，項目合同內容不得變更。因客觀原因確需變更項目合同內容的，在項目推薦部門同意后，項目承擔單位可以向項目管理中心提出書面變更申請，經(jīng)項目管理處室審查，發(fā)展計劃處會同條件財務處審核，市科技局局長辦公會審定同意后，重新簽署項目合同或訂立補充項目合同。第二十一條 項目承擔單位組織項目實施工作，每半年向項目管理中心和項目推薦部門報告項目執(zhí)行情況。市科技局采取多種方式對項目進行管理：（一）項目管理處室對項目進行日常跟蹤管理，不定期開展跟蹤檢查，并做好檢查記錄備查；（二）發(fā)展計劃處會同條件財務處組織開展項目中期檢查或中期評估；中期檢查由項目管理中心具體負責；中期評估委托中介機構在專家?guī)熘羞x取4名技術專家和1名財務專家組成項目中期評估專家組進行。第二十二條 項目管理中心和中介機構依據(jù)本辦法、項目合同，對項目合同執(zhí)行情況進行檢查或評估，評價項目取得的階段性成果，形成昆明市科技計劃項目中期檢查（或中期評估）意見書，做出以下項目中期檢查（或中期評估）結論：A實現(xiàn)階段目標、B基本實現(xiàn)階段目標、C未實現(xiàn)階段目標。項目承擔單位對中期檢查或中期評估結果有異議，可向發(fā)展計劃處提出申訴。第二十三條 中期檢查（或評估）結論為B或C的，項目管理處室應進行現(xiàn)場調查，提出整改要求及處置意見，通知項目承擔單位和項目推薦部門，并送交發(fā)展計劃處備案。第二十四條 責成整改的項目，項目承擔單位須在15個工作日內提出書面整改報告，經(jīng)項目管理處室審核，由發(fā)展計劃處組織邀請有關專家進行咨詢。第二十五條 項目管理處室依據(jù)審查情況和專家咨詢意見，提出項目繼續(xù)實施或終止實施的建議，經(jīng)發(fā)展計劃處審核，市科技局局長辦公會審定后執(zhí)行。第二十六條 項目執(zhí)行期間有下列情況之一者，應予以中止：（一）依據(jù)項目中期檢查或中期評估結果，按規(guī)定應予中止的；（二）由于組織管理不力不再具備執(zhí)行條件或喪失繼續(xù)實施意義的；（三）項目承擔單位不按項目合同執(zhí)行、挪用項目資助經(jīng)費、拒不接受監(jiān)督檢查的；（四）由于不可抗力或其他客觀原因，項目無法繼續(xù)執(zhí)行的；中止實施的項目，項目承擔單位應向項目管理中心提交項目總結、會計師事務所出具的項目經(jīng)費審計報告，經(jīng)發(fā)展計劃處會同條件財務處審查后，結余的或被挪用的項目資助經(jīng)費應及時退回市科技局。第五章 驗收與結題第二十七條 項目執(zhí)行期滿，項目承擔單位應當在項目合同規(guī)定執(zhí)行期屆滿后的3個月內，向項目管理中心提出書面驗收申請。第二十八條 項目提前完成的，項目承擔單位可以在項目合同執(zhí)行起6個月后，向項目管理中心提出書面驗收申請。第二十九條 申請項目驗收應提交下列基本材料：（一）項目驗收申請書；（二）項目執(zhí)行情況總結報告；（三）項目經(jīng)費決算及經(jīng)濟績效報告（項目資助經(jīng)費超過10萬元的，需提交會計師事務所出具的項目經(jīng)費審計報告和經(jīng)濟績效審查報告）；（四）相關附件（主要包括：科技查新報告、所獲知識產(chǎn)權證明、技術指標檢測報告、實現(xiàn)的經(jīng)濟效益證明、技術推廣應用證明等）。第三十條 項目驗收以本辦法和項目合同為依據(jù)，驗收的主要內容有：（一）項目合同規(guī)定的研究內容、技術經(jīng)濟指標的完成情況；（二）項目形成的科技成果及其知識產(chǎn)權（包括技術標準）的獲得、保護和管理情況；（三）項目經(jīng)費的投入情況以及項目經(jīng)費使用的合理性、規(guī)范性；（四）項目驗收材料的完備性、規(guī)范性；（五）項目組人員履職情況及人才培養(yǎng)情況；（六）項目執(zhí)行的總體質量和效益。第三十一條 市科技局按以下程序組織項目驗收：（一）項目承擔單位提交的驗收材料經(jīng)項目管理中心審查后，由發(fā)展計劃處會同條件財務處進行審核，統(tǒng)一編制項目驗收編號后，方可組織項目驗收；（二）由發(fā)展計劃處牽頭，會同項目管理處室、條件財務處和項目管理中心組織驗收。項目驗收一般采取先現(xiàn)場查定后會議驗收的方式，在專家?guī)熘羞x取3至5名技術專家、1名財務專家、1名科技管理專家組成項目驗收委員會對項目進行驗收；（三）項目驗收委員會依據(jù)本辦法、昆明市應用技術研究與開發(fā)資金管理辦法（以下簡稱資金管理辦法）和項目合同對項目承擔單位提供的驗收材料進行審查、查定和質疑，并做出以下決定：1.通過驗收；2.準予結題；3.限期整改；4.不予驗收。第三十二條 全面完成項目合同規(guī)定的技術工作和經(jīng)濟指標，項目經(jīng)費到位并符合有關使用規(guī)定的項目，可以通過驗收。第三十三條 基本完成合同規(guī)定的項目技術工作，項目經(jīng)費到位并符合有關使用規(guī)定，但由于重大的政策調整或市場變化原因而未能完成經(jīng)濟指標，有充分理由需暫告一段落的項目，可以準予結題。第三十四條 由于提供的驗收材料不詳導致驗收意見異議較大，或項目經(jīng)費投入與使用不符合有關使用規(guī)定，但通過一定的整改工作可滿足第三十二條或第三十三條規(guī)定的項目，應該限期整改完善。項目承擔單位需在項目驗收委員會做出限期整改決定6個月以內完成相關整改工作，再次提出驗收申請。如仍不能通過驗收，按不予驗收辦理。第三十五條 存在下列情況之一的項目，不予驗收：（一）項目合同規(guī)定的主要技術工作和經(jīng)濟指標未能完成，且不具備整改完善條件；（二）提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實、不完整；（三）超過項目合同規(guī)定執(zhí)行期限3個月以上，事先未提出延期驗收申請；（四）經(jīng)費投入嚴重不足或經(jīng)費使用中存在嚴重違規(guī)違法行為。第三十六條 不予驗收的項目或屬于第二十六條中（二）、（三）項所規(guī)定情況之一者，其項目負責人和項目承擔單位在此后3年內不得承擔市科技計劃項目，市科技局3年內不向上級科技管理部門推薦其項目。第三十七條 因特殊原因不能按時申請驗收的，項目承擔單位應在項目合同規(guī)定完成時限期滿后3個月內向項目管理中心提出書面的延期驗收申請，經(jīng)發(fā)展計劃處會同項目管理處室和條件財務處審查同意后，簽發(fā)項目延期驗收通知書，延長驗收期限一般在6個月以內。第三十八條 項目驗收委員會可根據(jù)項目的具體情況和相應的支撐材料，確定是否在驗收意見中提出與項目實際情況相符合的成果評價意見。第三十九條 通過驗收與結題的項目，市科技局分別發(fā)給項目驗收證書或項目結題通知。第四十條 由條件財務處會同發(fā)展計劃處和項目管理中心負責組織項目跟蹤績效評價。項目承擔單位應積極將項目開發(fā)的技術成果和知識產(chǎn)權應用到產(chǎn)業(yè)領域，在項目結束后5年內，按昆明市科技計劃項目績效評價辦法的要求，向項目管理中心報送項目技術成果推廣應用情況和績效調查表。第四十一條 建立健全項目檔案管理制度，發(fā)展計劃處應將實施結束項目的相關文檔及時移交項目管理中心整理歸檔。第四十二條 項目產(chǎn)生的科技成果，應當按照科技保密、科技成果評價登記、知識產(chǎn)權保護、技術合同認定登記、科學技術獎勵等有關規(guī)定和辦法執(zhí)行。第六章 項目經(jīng)費第四十三條 項目經(jīng)費的預算（或決算）由項目申請單位按照本辦法、資金管理辦法編制，主要包括以下內容：（一）項目經(jīng)費預算（或決算）編制說明（主要包括：項目經(jīng)費籌措方案、計算依據(jù)和方法等）；（二）項目經(jīng)費預算來源和支出明細表（申請前期資助形式或貸款貼息形式）；（三）項目經(jīng)費決算審計報告（申請后期補助形式）；（四）相關附件。第四十四條 項目經(jīng)費來源一般包括：項目申請單位自籌經(jīng)費、申請市級財政科技資金（前期資助、貸款貼息或后期補助）、銀行貸款、引進資金、其他來源等。自籌經(jīng)費須提供經(jīng)費籌措方案和由項目申請單位法人代表簽署并加蓋公章的承諾書；銀行貸款須提供貸款銀行的證明或承諾書；引進資金須提交引進資金協(xié)議和相關證明材料；其他來源須提供相應的證明材料。第四十五條 項目經(jīng)費支出一般包括下列內容：（一）設備費：指在項目研究開發(fā)過程中購置或試制專用儀器設備，對現(xiàn)有儀器設備進行升級改造，以及租賃外單位儀器設備而發(fā)生的費用；（二）材料費：指在項目研究開發(fā)過程中消耗的各種原材料、輔助材料等低值易耗品的采購及運輸、裝卸、整理等費用；（三）測試化驗加工費：指在項目研究開發(fā)過程中支付給外單位（包括項目承擔單位內部獨立經(jīng)濟核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費用；（四）燃料動力費：指在項目研究開發(fā)過程中相關大型儀器設備、專用科學裝置等運行發(fā)生的可以單獨計量的水、電、氣、燃料消耗費用等；（五）差旅費：指在項目研究開發(fā)過程中開展科學實驗（試驗）、科學考察、業(yè)務調研、學術交流等所發(fā)生的外埠差旅費、市內交通費用等，相關開支應按照國家有關規(guī)定執(zhí)行；（六）會議費：指在項目研究開發(fā)過程中為組織開展學術研討、咨詢及協(xié)調項目活動而發(fā)生的會議費用。項目承擔單位應按國家有關規(guī)定，嚴格控制會議規(guī)模、會議數(shù)量、會議開支標準和會期；（七）國際合作與交流費：指在研究開發(fā)過程中項目研究人員出國及外國專家來華工作的費用，相關費用應嚴格執(zhí)行國家外事經(jīng)費管理的有關規(guī)定；（八）出版、文獻、信息傳播、知識產(chǎn)權事務費：指在項目研究開發(fā)過程中，需要支付的出版費、資料費、專用軟件購買費、文獻檢索費、專業(yè)通信費、專利申請及其他知識產(chǎn)權事務費用；（九）人員及勞務費：人員費指直接參加項目研究開發(fā)人員支出的工資性費用。勞務費指在項目研究開發(fā)過程中支付給項目組成員中沒有工資性收入的相關人員（如在校研究生等）和項目組臨時聘用人員等的勞務性費用。市級財政科技經(jīng)費一般不得列支人員費，可適當列支勞務費，一般不超過財政科技資金資助額的3%；（十）專家咨詢費：指在項目研究開發(fā)過程中支付