長江超越理財1號集合資產(chǎn)管理合同.doc

長江超越理財1號集合資產(chǎn)管理合同目 錄一、前言3-1-2二、釋義3-1-2三、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人3-1-4四、集合計劃的基本情況3-1-5五、委托人參與集合計劃3-1-6六、管理人以自有資金參與本集合計劃時的特別約定3-1-7七、集合計劃賬戶管理3-1-9八、集合計劃資產(chǎn)托管3-1-9九、集合計劃費用3-1-9十、風(fēng)險準(zhǔn)備金3-1-12十一、投資收益與分配3-1-13十二、集合計劃信息披露3-1-14十三、委托人的權(quán)利與義務(wù)3-1-15十四、管理人的權(quán)利與義務(wù)3-1-15十五、托管人的權(quán)利與義務(wù)3-1-17十六、集合計劃存續(xù)期間委托人的退出3-1-18十七、集合計劃展期3-1-20十八、集合計劃終止和清算3-1-21十九、不可抗力3-1-22二十、違約責(zé)任與爭議處理3-1-22二十一、合同的成立與生效3-1-23二十二、合同的補充與修改3-1-23二十三、委托人、管理人、托管人簽章及時間3-1-243-1-39一、前言為規(guī)范集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱集合計劃）運作，明確集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照中華人民共和國合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法 （以下簡稱試行辦法）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照試行辦法、集合計劃說明書、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，保護集合計劃資產(chǎn)的安全，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準(zhǔn)文件（名稱及文號），但中國證監(jiān)會對本集合計劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風(fēng)險。二、釋義在本集合資產(chǎn)管理合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：集合計劃或本集合計劃：指長江超越理財1號集合資產(chǎn)管理計劃；集合資產(chǎn)管理合同或本集合資產(chǎn)管理合同：指長江超越理財1號集合資產(chǎn)管理合同；說明書或本說明書：指長江超越理財1號集合資產(chǎn)管理計劃說明書；托管協(xié)議：指長江超越理財1號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管協(xié)議；中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件；當(dāng)事人：指受本集合資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)本集合資產(chǎn)管理合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的集合計劃委托人、集合計劃托管人和集合計劃管理人；集合計劃委托人、委托人或投資者：指除管理人外參與本集合計劃的個人或機構(gòu)；集合計劃托管人或托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行；集合計劃管理人或管理人：指長江證券有限責(zé)任公司；注冊登記人或注冊登記機構(gòu)：指長江證券有限責(zé)任公司；集合計劃推廣機構(gòu)：指長江證券有限責(zé)任公司及中國農(nóng)業(yè)銀行；集合計劃個人投資者：指依法可以投資于集合資產(chǎn)管理計劃的自然人；集合計劃機構(gòu)投資者：指依法可以投資于集合資產(chǎn)管理計劃，在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織以及合格境外機構(gòu)；集合計劃存續(xù)期：指本集合計劃成立并存續(xù)的期限；集合計劃推廣期：指本集合計劃份額發(fā)售起始日至截止日的時間段；集合計劃成立日或成立日：指本集合計劃達到本集合計劃說明書所規(guī)定的成立條件后，集合計劃管理人公告成立的日期；工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及其他相關(guān)證券交易場所的正常交易日；元：指人民幣元；參與：指委托人或管理人認購本集合計劃的行為；認購：指在本集合計劃推廣期內(nèi)委托人或管理人申請購買本集合計劃的行為；委托年度：指本集合計劃成立后，自成立日起每12個月的委托期間；持有期：指本集合計劃成立日至委托人退出本集合計劃的時間段；指委托人認購本集合計劃至委托人退出本集合計劃的時間段；退出：指本集合計劃集中退出期內(nèi)，委托人申請退出本集合計劃的行為；集中退出期：指接受委托人申請退出本集合計劃申請的時間；r：委托年度期初一年期銀行定期儲蓄存款利率;集合計劃資產(chǎn)收益：指本集合計劃投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；集合計劃單位凈值或單位凈值：指集合計劃資產(chǎn)凈值除以集合計劃總份額后，每單位集合計劃份額的價值；集合計劃持有人：指持有本集合計劃份額的委托人和管理人；回撥：指管理人將提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金劃撥至持有人的行為；回撥后單位凈值：指集合計劃持有人委托年度期末（本集合計劃終止之日）單位凈值加上單位份額所獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金之和；回撥后凈值：指集合計劃持有人委托年度期末（本集合計劃終止之日）凈值加上持有人所獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金之和；管理人回撥后凈值：指管理人在集合計劃委托年度期末（本集合計劃終止之日）自認購份額凈值加上所獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金之和；貨幣市場品種：指短期的、高流動性和低風(fēng)險的投資品種，主要包括銀行活期存款、剩余期限小于1年的國債和金融債、債券逆回購、央行票據(jù)、貨幣市場基金等；固定收益品種：指具有固定收益特征的投資品種，主要包括中長期國債、中長期金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換公司債券等；展期：指集合計劃存續(xù)期屆滿后，在符合有關(guān)條件的情況下，向后延長一個存續(xù)期的行為；再存續(xù)期：指集合計劃展期后的一個存續(xù)期；清算費用：指清算小組在進行本集合計劃終止清算過程中發(fā)生的所有合理費用；指定網(wǎng)站：指管理人發(fā)布本集合計劃有關(guān)信息的互聯(lián)網(wǎng)站長江證券長網(wǎng)（）。不可抗力：指任何無法預(yù)見、無法避免并無法克服的客觀情況，包括地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)等自然災(zāi)害，以及罷工、政治動亂、戰(zhàn)爭等事件。三、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人委托人：名稱：住所：法定代表人/自然人姓名：身份證號碼：聯(lián)系方式:金穗借記卡（或資金帳賬號）：管理人： 名稱：長江證券有限責(zé)任公司住所：湖北省武漢市新華路特8號法定代表人：明云成聯(lián)系方式管人：名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行住所：北京市復(fù)興路甲23號法定代表人：楊明生聯(lián)系方式、集合計劃的基本情況（一）名稱與類型1、名稱：長江超越理財1號集合資產(chǎn)管理計劃2、類型：非限定性集合資產(chǎn)管理計劃（二）投資范圍和投資比例1、投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的各類債券、股票以及中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具。2、投資比例 本集合計劃投資于貨幣市場品種的比例為集合計劃資產(chǎn)凈值的0-80100；投資于固定收益品種的比例為集合計劃資產(chǎn)凈值的0-50；投資于股票和股票型基金的比例為集合計劃資產(chǎn)凈值的0-50。本集合計劃可以參與股票首次發(fā)行和增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行等證券發(fā)行的申購，參與申購的資金額可不受上述比例限制，但必須符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。因集合計劃規(guī)?；蚴袌鲎兓瓤陀^因素導(dǎo)致投資組合暫時未能達到或超過上述約定的比例的要求，管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進行調(diào)整，以達到比例限制的要求。管理人有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和本合同的規(guī)定，自主對集合計劃資產(chǎn)進行管理。（三）存續(xù)期：兩年。（四）集合計劃份額的面值為1.00元。（五）參與本集合計劃的最低金額參與本集合計劃的最低委托金額為10萬元。 （六）本集合計劃開始運作的條件和日期本集合計劃推廣期結(jié)束時，在集合計劃委托人認購金額超過5000萬元，且委托人人數(shù)達到或超過100人的條件下，本集合計劃可以宣告成立。本集合計劃成立前，委托人的認購款項必須存入托管銀行的專用賬戶，不得動用。在符合成立條件時，本集合計劃將在推廣期結(jié)束后3個工作日內(nèi)成立。在本集合計劃成立時，管理人將在推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點和指定網(wǎng)站進行公告。本集合計劃自成立之日起開始運作。五、委托人參與集合計劃（一）委托人參與本集合計劃的時間委托人通過認購的方式參與本集合計劃。委托人認購本集合計劃的時間，即本集合計劃的推廣期為2005年 月 日至2005年 月 日。（本集合計劃自中國證監(jiān)會出具了批準(zhǔn)文件之日起60天內(nèi)完成集合計劃的推廣和設(shè)立工作）（二）委托人參與本集合計劃的方式委托人參與本集合計劃的方式為“金額認購、全額預(yù)繳”。 （三）委托人參與本集合計劃的金額委托人參與本集合計劃的最低金額為10萬元，且為1千元的整數(shù)倍。（四）委托人參與本集合計劃的價格委托人參與本集合計劃的價格為1.00元/單位份額。（五）委托人參與本集合計劃的程序1、在集合計劃推廣期內(nèi)，個人投資者可持本人有效身份證明原件等資料，機構(gòu)投資者持企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本(或注冊登記證書)及其加蓋公章的復(fù)印件、法人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人的有效身份證明原件等資料，到指定的推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點，辦理本集合計劃的認購。2、委托人在集合計劃推廣期內(nèi)可以多次認購本集合計劃。3、委托人認購前， 將委托資金存入其在推廣機構(gòu)指定的金穗借記卡或資金賬戶內(nèi)，并授權(quán)推廣機構(gòu)將上述委托資金劃入管理人在托管人處開立的本集合計劃賬戶。4、完成上述委托資金的交付后，委托人簽收一式三聯(lián)的認購憑證或轉(zhuǎn)款憑證，委托人、管理人、托管人各保留一聯(lián)。委托人的委托資金自轉(zhuǎn)出其在推廣機構(gòu)指定的金穗借記卡或資金賬戶之日起，至集合計劃推廣期截止日期間按同期銀行活期存款利率計付利息。委托人、管理人、托管人三方應(yīng)嚴(yán)格核對，確保認購憑證或轉(zhuǎn)款憑證的金額與委托人實際的委托金額一致。5、委托人應(yīng)當(dāng)以自己的名義參與本集合計劃，任何人不得非法匯集他人資金參與本集合計劃。（六）委托人參與本集合計劃的最終確認集合計劃推廣期結(jié)束后的2個工作日內(nèi)，注冊登記人對委托人申請的有效性進行確認。委托人在集合計劃推廣期后的3個工作日后（包括該日）可向推廣機構(gòu)所屬網(wǎng)點查詢認購的確認情況。委托人參與本集合計劃的最終確認金額，以本集合計劃成立后注冊登記人的確認結(jié)果為準(zhǔn)。（七）參與資金利息的處理方式推廣期間的認購資金利息在推廣期結(jié)束后3個工作日內(nèi)，由推廣機構(gòu)劃入委托人指定賬戶。推廣期間的認購資金利息在全部認購期結(jié)束時，由推廣機構(gòu)劃入委托人指定賬戶。六、管理人以自有資金參與本集合計劃時的特別約定（一）參與金額（比例）管理人以自有資金認購本集合計劃的金額為推廣期截止日委托人所認購集合計劃資產(chǎn)總額的5%，但不超過1億元。（二）收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式當(dāng)回撥后單位凈值低于該委托年度期初單位凈值時，管理人以其回撥后凈值，彌補委托人回撥后單位凈值低于該委托年度期初單位凈值所形成的虧損。管理人自認購份額的收益分配和責(zé)任分擔(dān)情況如下：1、本集合計劃成立后每一委托年度結(jié)束時，如果回撥后單位凈值不低于該委托年度期初單位凈值，則管理人按照其自認購份額取得相應(yīng)的投資收益。2、本集合計劃成立后每一委托年度結(jié)束時，如果回撥后單位凈值低于該委托年度期初單位凈值，則管理人以其部分或全部回撥后凈值，彌補委托人虧損總額，委托人按持有份額比例獲得相應(yīng)補償。其中，：委托人虧損總額（委托年度期初單位凈值回撥后單位凈值）委托人委托年度期末總份額（1）當(dāng)委托人虧損總額小于管理人回撥后凈值時，管理人將以其回撥后凈值，按委托人委托年度期末持有份額比例彌補委托人虧損總額，但以彌補委托人虧損總額為限。（1）當(dāng)委托人虧損總額小于管理人回撥后凈值時，管理人將以其部分回撥后凈值，按委托人委托年度期末持有份額比例彌補委托人回撥后凈值虧損總額，但以彌補委托人虧損總額為限。補償后管理人委托年度期末自認購余額和持有份額計算如下：補償后管理人委托年度期末自認購余額管理人回撥后凈值委托人虧損總額補償后管理人委托年度期末持有份額補償后管理人委托年度期末自認購余額委托年度期初單位凈值（2）當(dāng)委托人虧損總額大于或等于管理人回撥后凈值時，管理人將以其全部回撥后凈值，按照委托人委托年度期末持有份額進行比例分配，以彌補委托人的損失，但管理人用于彌補委托人損失的金額以其回撥后凈值為限。上述（1）、（2）兩種情形中，委托人單位份額獲得的管理人自認購補償計算如下：委托人單位份額獲得的管理人自認購補償Min（管理人回撥后凈值, 委托人虧損總額）委托人委托年度期末總份額委托人未持有到委托年度期末而退出的，退出部分不適用上述補償條款。3、管理人對委托人的優(yōu)先補償情形如下表：回撥后單位凈值委托年度期初單位凈值回撥后單位凈值委托年度期初單位凈值管理人補償管理人以其全部或部分回撥后凈值進行補償管理人不需補償當(dāng)委托人委托年度期末單位凈值加上單位份額所獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥低于該委托年度期初單位凈值時，管理人以其全部或部分自認購份額的期末凈值和管理人自認購份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥，彌補因委托人委托年度期末單位凈值加上單位份額所獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥低于該委托年度期初單位凈值形成的虧損。管理人自認購份額的收益分配和責(zé)任分擔(dān)情況如下：1、本集合計劃成立后每一委托年度結(jié)束時，如果委托人委托年度期末單位凈值加上單位份額所獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥不低于該委托年度期初單位凈值，則管理人按照其自認購份額取得相應(yīng)的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥和投資收益。其中，單位份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥委托年度所計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金/（委托年度期末委托人持有份額委托年度期末管理人持有份額）2、本集合計劃成立后每一委托年度結(jié)束時，如果委托人委托年度期末單位凈值加上單位份額所獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥低于該委托年度期初單位凈值，則管理人以其部分或全部自認購份額的期末凈值和管理人自認購份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥，彌補委托人委托年度期末虧損總額，委托人按持有份額比例獲得相應(yīng)補償。其中， 管理人自認購份額委托年度期末凈值委托年度期末單位凈值管理人自認購份額委托人委托年度期末虧損總額（委托年度期初單位凈值單位份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥委托年度期末單位凈值）委托人委托年度期末總份額（1）當(dāng)委托人委托年度期末虧損總額小于管理人自認購份額的期末凈值加上管理人自認購份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥時，管理人將以部分自認購份額的期末凈值和管理人自認購份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥，按委托人委托年度期末持有份額比例彌補委托人的虧損，但以彌補委托人虧損總額為限。補償后管理人委托年度期末自認購余額和持有份額計算如下：補償后管理人委托年度期末自認購余額管理人自認購份額委托年度期末凈值管理人自認購份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥委托人委托年度期末虧損總額補償后管理人委托年度期末持有份額補償后管理人委托年度期末自認購余額/（委托年度期末單位凈值單位份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥+委托人單位份額獲得的管理人自認購補償）（2）當(dāng)委托人委托年度期末虧損總額大于或等于管理人自認購份額的期末凈值加上管理人自認購份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥時，管理人將以全部自認購份額的期末凈值和管理人自認購份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥，按照委托人委托年度期末持有份額進行比例分配，以彌補委托人的損失，但管理人用于彌補委托人損失的金額以其自認購份額的期末凈值和自認購份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥為限。上述（1）、（2）兩種情形中，委托人單位份額獲得的管理人自認購補償計算如下：委托人單位份額獲得的管理人自認購補償Min（管理人自認購份額委托年度期末凈值管理人自認購份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥, 委托年度委托人期末虧損總額）/委托人委托年度期末總份額委托人未持有到委托年度期末而退出的，退出部分不適用上述補償條款。3、管理人對委托人的優(yōu)先補償情形如下表：P-W-V-W- V P-VP-V管理人補償以全部“自認購份額的期末凈值和自認購份額所獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥”進行補償以部分“自認購份額的期末凈值和自認購份額所獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥”進行補償無需補償其中，P=委托年度投資收益率，V=委托年度所計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金/委托年度集合計劃期末凈值100，W（管理人期末自認購余額凈值管理人自認購份額所獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥）/委托人期末余額凈值100 （三）管理人關(guān)于參與資金在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾在本集合計劃存續(xù)期間，管理人承諾不得退出參與資金；在本集合計劃存續(xù)期間，管理人以自認購份額彌補委托人損失后，不再追加自認購資金。七、集合計劃賬戶管理管理人和托管人對本集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶，證券賬戶名稱為“長江證券中國農(nóng)業(yè)銀行長江超越理財1號集合資產(chǎn)管理計劃”，托管帳戶賬戶名稱為“長江超越理財1號集合資產(chǎn)管理計劃”。管理人和托管人對本集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證本集合計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)、其他集合計劃的資產(chǎn)相互獨立。八、集合計劃資產(chǎn)托管本集合計劃資產(chǎn)交由托管人負責(zé)托管，管理人與托管人必須按照試行辦法、本合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。九、集合計劃費用（一）與集合計劃運作有關(guān)的費用1、集合計劃費用的種類（1）集合計劃管理人的管理費；（2）集合計劃托管人的托管費；（3）集合計劃的證券交易費用；（4）集合計劃存續(xù)期間的會計師費和律師費；（5）集合計劃的信息披露費用；（6）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。2、集合計劃費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式（1）管理人管理費計提和支付管理人管理費按集合計劃資產(chǎn)凈值的1.5年費率計提。管理費按前一日集合計劃資產(chǎn)凈值為基數(shù)計提。計算方法如下：1.5當(dāng)年天數(shù)為每日應(yīng)計提的管理費為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值管理費每日計提，并從管理費中計提50作為本集合計劃的風(fēng)險準(zhǔn)備金。扣除風(fēng)險準(zhǔn)備金以后的管理費按月支付給管理人。集合計劃每滿一個月，由管理人向托管人發(fā)送管理費劃付指令，經(jīng)托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)，將扣除風(fēng)險準(zhǔn)備金以后的管理費從集合計劃資產(chǎn)中支付給管理人指定的賬戶，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。（2）托管人托管費計提和支付托管人托管費按集合計劃資產(chǎn)凈值的0.25年費率計提。 托管費按前一日集合計劃資產(chǎn)凈值為基數(shù)計提。計算方法如下：K0.25當(dāng)年天數(shù)K為每日應(yīng)計提的托管費為前一日的集合計劃資產(chǎn)凈值托管費每日計提，按月支付。集合計劃每滿一個月，由管理人向托管人發(fā)送托管費劃付指令，托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從集合計劃資產(chǎn)中一次性支付給托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。（3）上述1中（3）到（6）項費用由托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期集合計劃費用。4、不列入集合計劃費用的項目集合計劃推廣期間的費用、管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或集合計劃資產(chǎn)的損失以及處理與集合計劃運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入集合計劃費用。5、集合計劃管理費、托管費的調(diào)整集合計劃管理人、托管人可協(xié)商酌情調(diào)低管理費、托管費。（二）與集合計劃推廣和退出有關(guān)的費用1、認購費用 （1）認購費率本集合計劃認購采用后端收費模式。委托人在認購本集合計劃時不支付認購費，而在退出、存續(xù)期屆滿（集合計劃終止或提前終止）時支付。本集合計劃認購費率為1。（2）認購費用的計算公式認購費用退出份額（存續(xù)期屆滿、集合計劃終止或提前終止時委托人持有的份額）集合計劃單位認購價格認購費率（3）收取方式委托人退出、存續(xù)期屆滿（集合計劃終止或提前終止）時支付相應(yīng)的認購費用，并由托管人根據(jù)本合同的規(guī)定直接扣劃。 （4）使用方式本集合計劃認購費用用于集合計劃推廣期間審計費、律師費、市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。2、退出費用（1）退出費率本集合計劃存續(xù)期內(nèi)費率結(jié)構(gòu)：持有期持有期兩年一年持有期兩年持有期一年退出費率0%0.5%1%（2）退出費用的計算方式退出總額退出份額集中退出期最后一個工作日（延緩辦理日）集合計劃單位凈值 退出費用退出總額退出費率 （3）收取方式退出發(fā)生時，退出費用按照退出費率收取，并由托管人根據(jù)本合同的規(guī)定直接扣劃。（4）使用方式退出費用的50計入集合資產(chǎn)，10作為推廣機構(gòu)辦理退出業(yè)務(wù)的經(jīng)辦費用，40作為注冊登記費用。綜上，與本集合計劃有關(guān)的費用及其費率標(biāo)準(zhǔn)如下表：與運作相關(guān)的費用與推廣、退出相關(guān)的費用費用種類管理費用托管費用證券交易等費用認購費用退出費率費率標(biāo)準(zhǔn)1.50.25有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議10-1（一）與集合計劃運作有關(guān)的費用1、集合計劃費用的種類（1）集合計劃管理人的管理費；（2）集合計劃托管人的托管費；（3）集合計劃的證券交易費用；（4）集合計劃存續(xù)期間的會計師費和律師費；（5）集合計劃的信息披露費用；（6）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。2、集合計劃費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式（1）管理人管理費計提和支付管理人管理費按集合計劃資產(chǎn)凈值的1.5年費率計提。管理費按前一日集合計劃資產(chǎn)凈值為基數(shù)計提。計算方法如下：1.5當(dāng)年天數(shù)為每日應(yīng)計提的管理費為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值管理費每日計提，并從管理費中計提50作為本集合計劃的風(fēng)險準(zhǔn)備金?？鄢L(fēng)險準(zhǔn)備金以后的管理費按月支付給管理人。集合計劃每滿一個月，由管理人向托管人發(fā)送管理費劃付指令，經(jīng)托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)，將扣除風(fēng)險準(zhǔn)備金以后的管理費從集合計劃資產(chǎn)中支付給管理人指定的賬戶，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。（2）托管人托管費計提和支付托管人托管費按集合計劃資產(chǎn)凈值的0.25年費率計提。托管費按前一日集合計劃資產(chǎn)凈值為基數(shù)計提。計算方法如下：K0.25當(dāng)年天數(shù)K為每日應(yīng)計提的托管費為前一日的集合計劃資產(chǎn)凈值托管費每日計提，按月支付。集合計劃每滿一個月，由管理人向托管人發(fā)送托管費劃付指令，托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從集合計劃資產(chǎn)中一次性支付給托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。（3）上述1中（3）到（6）項費用由托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定， 按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期集合計劃費用。4、不列入集合計劃費用的項目集合計劃推廣期間的費用、管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或集合計劃資產(chǎn)的損失以及處理與集合計劃運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入集合計劃費用。5、集合計劃管理費、托管費的調(diào)整集合計劃管理人、托管人可協(xié)商酌情調(diào)低管理費、托管費。（二）與集合計劃推廣和退出有關(guān)的費用1、認購費用（1）認購費率本集合計劃認購采用后端收費模式。委托人在認購本集合計劃時不支付認購費，而在退出、存續(xù)期屆滿（集合計劃終止或提前終止）時支付。本集合計劃認購費率為1。（2）認購費用的計算公式認購費用退出份額（存續(xù)期屆滿、集合計劃終止或提前終止時委托人持有的份額）集合計劃單位認購價格認購費率（3）收取方式委托人退出、存續(xù)期屆滿（集合計劃終止或提前終止）時支付相應(yīng)的認購費用，并由托管人根據(jù)本合同的規(guī)定直接扣劃。（4）使用方式本集合計劃認購費用用于集合計劃推廣期間審計費、律師費、市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。2、退出費用（1）退出費率 本集合計劃存續(xù)期內(nèi)費率結(jié)構(gòu)：持有期持有期兩年一年持有期兩年持有期一年退出費率0%0.5%1%（2）退出費用的計算方式退出總額退出份額集中退出期最后一個工作日（延緩辦理日）集合計劃單位凈值退出費用退出總額退出費率（3）收取方式退出發(fā)生時，退出費用按照退出費率收取，并由托管人根據(jù)本合同的規(guī)定直接扣劃。（4）使用方式退出費用的50計入集合資產(chǎn)，10作為推廣機構(gòu)辦理退出業(yè)務(wù)的經(jīng)辦費用，40作為注冊登記費用。綜上，與本集合計劃有關(guān)的費用及其費率標(biāo)準(zhǔn)如下表：與運作相關(guān)的費用與推廣、退出相關(guān)的費用費用種類管理費用托管費用證券交易等費用認購費用退出費率費率標(biāo)準(zhǔn)1.50.25有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議10-1十、風(fēng)險準(zhǔn)備金（一）風(fēng)險準(zhǔn)備金的設(shè)立在本集合計劃成立后，管理人每日從管理費中計提50作為風(fēng)險準(zhǔn)備金。（二）風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用和支付當(dāng)委托年度投資收益率低于r時，管理人將以全部或部分風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥給本集合計劃持有人。風(fēng)險準(zhǔn)備金按委托年度回撥給持有人或支付給管理人。具體情況如下：1、當(dāng)每滿一個委托年度時，如果該委托年度投資收益率小于r時，集合計劃管理人將部分或全部風(fēng)險準(zhǔn)備金按照委托年度期末持有人的持有份額比例進行回撥，使得該委托年度投資收益率盡量達到但不超過r，且回撥數(shù)額以集合計劃管理人在該委托年度已計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金為限。其中，委托年度投資收益率（委托年度期末單位凈值委托年度期初單位凈值）/委托年度期初單位凈值。單位份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥Min（委托年度已計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金，委托人收益不足總額）/委托年度期末總份額委托人收益不足總額（r委托年度投資收益率）委托年度期初凈值委托年度期末總份額2、當(dāng)每滿一個委托年度時，如果該委托年度委托人的投資收益率大于或等于r時，風(fēng)險準(zhǔn)備金將全部支付給管理人。委托人未持有到委托年度期末而退出的，退出部分不適用上述回撥條款。風(fēng)險準(zhǔn)備金或回撥后的風(fēng)險準(zhǔn)備金余額，由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)托管人復(fù)核后于次委托年度首日起3個工作日內(nèi)從集合計劃資產(chǎn)中支付給管理人指定的賬戶，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。綜上，風(fēng)險準(zhǔn)備金對本集合計劃持有人的回撥，以及對管理人的支付如下表：委托年度投資收益率r委托年度投資收益率r風(fēng)險準(zhǔn)備金全部或部分回撥、部分支付全部支付（一）風(fēng)險準(zhǔn)備金的設(shè)立在本集合計劃成立后，管理人每日從管理費中計提50作為風(fēng)險準(zhǔn)備金。（二）風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用和支付當(dāng)委托年度投資收益率低于同期一年期銀行定期存款利率時，管理人將以全部或部分風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥給委托人和管理人。風(fēng)險準(zhǔn)備金按委托年度回撥給委托人和管理人或支付給管理人。具體情況如下：1、當(dāng)每滿一個委托年度時，如果該委托年度委托人的投資收益率小于零時，風(fēng)險準(zhǔn)備金將按照委托年度期末委托人和管理人持有份額比例進行回撥，且回撥數(shù)額以集合計劃管理人該委托年度已計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金為限。其中，委托年度投資收益率（委托年度期末單位凈值委托年度期初單位凈值）/委托年度期初單位凈值。2、當(dāng)每滿一個委托年度時，如果該委托年度委托人的投資收益率大于或等于零但低于同期一年期銀行定期存款利率時，集合計劃管理人將部分或全部風(fēng)險準(zhǔn)備金按照委托年度期末持有份額比例回撥給委托人和管理人，使得該委托年度投資收益率盡量達到但不超過同期一年期銀行定期存款利率，且回撥數(shù)額以集合計劃管理人該委托年度已計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金為限。3、當(dāng)每滿一個委托年度時，如果該委托年度委托人的投資收益率大于或等于同期一年期銀行定期存款利率時，風(fēng)險準(zhǔn)備金將全部支付給管理人。如在委托年度內(nèi)利率發(fā)生調(diào)整，則按時間加權(quán)方式計算確定同期一年期銀行定期存款利率。委托人未持有到委托年度期末而退出的，退出部分不適用上述回撥條款。風(fēng)險準(zhǔn)備金或回撥委托人和管理人之后的風(fēng)險準(zhǔn)備金余額，由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)托管人復(fù)核后于次委托年度首日起3個工作日內(nèi)從集合計劃資產(chǎn)中支付給管理人指定的賬戶，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。風(fēng)險準(zhǔn)備金對委托人和管理人的回撥，以及對管理人的支付如下表：PU-VU-VPUPU回撥與支付全部回撥部分回撥，部分支付全部支付其中，P=委托年度投資收益率，U=同期銀行一年期定期存款利率，V=委托年度所計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金/委托年度集合計劃期末凈值100當(dāng)委托年度投資收益率低于r時，管理人將以全部或部分風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥給本集合計劃持有人。風(fēng)險準(zhǔn)備金按委托年度回撥給持有人或支付給管理人。具體情況如下：1、當(dāng)每滿一個委托年度時，如果該委托年度投資收益率小于r時，集合計劃管理人將部分或全部風(fēng)險準(zhǔn)備金按照委托年度期末持有人的持有份額比例進行回撥，使得該委托年度投資收益率盡量達到但不超過r，且回撥數(shù)額以集合計劃管理人該委托年度已計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金為限。其中，委托年度投資收益率（委托年度期末單位凈值委托年度期初單位凈值）/委托年度期初單位凈值。單位份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥min（委托年度已計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金，委托人收益不足總額）/委托年度期末總份額委托人收益不足總額（r委托年度投資收益率）委托年度期初凈值委托年度期末總份額2、當(dāng)每滿一個委托年度時，如果該委托年度委托人的投資收益率大于或等于r時，風(fēng)險準(zhǔn)備金將全部支付給管理人。委托人未持有到委托年度期末而退出的，退出部分不適用上述回撥條款。風(fēng)險準(zhǔn)備金或回撥后的風(fēng)險準(zhǔn)備金余額，由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)托管人復(fù)核后于次委托年度首日起3個工作日內(nèi)從集合計劃資產(chǎn)中支付給管理人指定的賬戶，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。綜上，風(fēng)險準(zhǔn)備金對本集合計劃持有人的回撥，以及對管理人的支付如下表：委托年度投資收益率r委托年度投資收益率r風(fēng)險準(zhǔn)備金全部或部分回撥、部分支付全部支付十一、投資收益與分配（一）收益的構(gòu)成1、集合資產(chǎn)投資所得紅利、股息、債券利息；2、買賣證券價差；3、銀行存款利息；4、法律法規(guī)及集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他收入。因運用集合資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。（二）收益分配原則1、每份集合計劃份額享有同等分配權(quán)；2、如果委托人當(dāng)前委托年度出現(xiàn)虧損，則不進行收益分配；3、集合計劃資產(chǎn)收益分配后單位份額凈值不能低于面值；4、在符合有關(guān)集合計劃分紅條件的前提下，本集合計劃在每個委托年度期末進行收益分配，且收益分配比例不得低于集合計劃凈收益的90。（三）收益分配方案本集合計劃收益分配方案由集合計劃管理人擬定，由集合計劃托管人核實后確定，在方案確定后5個工作日內(nèi)在各集合計劃推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點的辦公場所和指定網(wǎng)站進行公告，并在方案公告后的5個工作日內(nèi)劃付至投資者指定賬戶。收益分配方案中應(yīng)載明集合計劃收益的范圍、凈收益、收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。（四）分配方式本集合計劃在存續(xù)期內(nèi)收益分配采用現(xiàn)金方式，不進行紅利再投資。（一）收益的構(gòu)成1、集合資產(chǎn)投資所得紅利、股息、債券利息；2、買賣證券價差；3、銀行存款利息；4、法律法規(guī)及集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他收入。因運用集合資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。（二）收益分配原則1、每份集合計劃份額享有同等分配權(quán)；2、如果委托人當(dāng)前委托年度出現(xiàn)虧損，則不進行收益分配；3、集合計劃資產(chǎn)收益分配后單位份額凈值不能低于面值；4、在符合有關(guān)集合計劃分紅條件的前提下，本集合計劃在每個委托年度期末進行收益分配，且收益分配比例不得低于集合計劃凈收益的90。（三）收益分配方案本集合計劃收益分配方案由集合計劃管理人擬定，由集合計劃托管人核實后確定，在方案確定后5個工作日內(nèi)在各集合計劃推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點的辦公場所和指定網(wǎng)站進行公告，并在方案公告后的5個工作日內(nèi)劃付至投資者指定賬戶。收益分配方案中應(yīng)載明集合計劃收益的范圍、凈收益、收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。（四）分配方式本集合計劃在存續(xù)期內(nèi)收益分配采用現(xiàn)金方式，不進行紅利再投資。十二、集合計劃信息披露（一）集合計劃管理人至少每月一次向投資者提供準(zhǔn)確的集合計劃單位凈值報告，集合計劃管理人和托管人至少每3個月一次向投資者提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告，并對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況做出詳細的說明。（二）委托人查詢的時間、方式和途徑本集合資產(chǎn)管理計劃的月度單位凈值報告、資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告存放在集合計劃管理人、集合計劃托管人和集合計劃推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點的辦公場所、營業(yè)場所和指定網(wǎng)站，投資者可在營業(yè)時間免費查閱。（三）重大事項的披露和披露方式本集合計劃在運作過程中發(fā)生下列可能對投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項之一時，管理人必須按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告，并在管理人、托管人和推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點的辦公場所和指定網(wǎng)站公告。1、管理人或托管人變更；2、集合資產(chǎn)所投資的證券出現(xiàn)重大事件，導(dǎo)致集合計劃所持有的該公司發(fā)行的證券不能按正常估值方法進行估值，在管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行調(diào)整后，調(diào)整金額影響到集合計劃資產(chǎn)凈值的情形；3、重大關(guān)聯(lián)事項；4、重大訴訟、仲裁事項；5、本集合計劃提前終止；6、其他重大事項。在集合計劃存續(xù)期間，管理人將根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，定期和不定期向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、中央登記結(jié)算公司、滬深證券交易所報告本集合計劃的運作情況。（一）集合計劃管理人至少每月一次向投資者提供準(zhǔn)確的集合計劃單位凈值報告，集合計劃管理人和托管人至少每3個月一次向投資者提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告，并對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況做出詳細的說明。（二）委托人查詢的時間、方式和途徑本集合資產(chǎn)管理計劃的月度單位凈值報告、資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告存放在集合計劃管理人、集合計劃托管人和集合計劃推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點的辦公場所、營業(yè)場所和指定網(wǎng)站，投資者可在營業(yè)時間免費查閱。（三）重大事項的披露和披露方式本集合計劃在運作過程中發(fā)生下列可能對投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項之一時，管理人必須按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告，并在管理人、托管人和推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點的辦公場所和指定網(wǎng)站公告。1、管理人或托管人變更； 2、集合資產(chǎn)所投資的證券出現(xiàn)重大事件，導(dǎo)致集合計劃所持有的該公司發(fā)行的證券不能按正常估值方法進行估值，在管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行調(diào)整后，調(diào)整金額影響到集合計劃資產(chǎn)凈值的情形；3、重大關(guān)聯(lián)事項；4、重大訴訟、仲裁事項；5、本集合計劃提前終止；6、其他重大事項。在集合計劃存續(xù)期間，管理人將根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，定期和不定期向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、中央登記結(jié)算公司、滬深證券交易所報告本集合計劃的運作情況。十三、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人的權(quán)利1、取得集合計劃收益；2、知悉有關(guān)集合計劃投資運作的信息，包括集合計劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；3、按照本合同的約定，退出集合計劃；4、取得集合計劃清算后的剩余資產(chǎn)；5、因管理人、托管人過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；6、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）委托人的義務(wù)1、承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人如實提供財務(wù)狀況及投資意愿的基本情況；2、按照本合同約定繳納委托資金，承擔(dān)本合同約定的費用；3、按本合同約定承擔(dān)集合計劃的投資損失；4、不得轉(zhuǎn)讓本合同（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；5、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十四、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人的權(quán)利1、根據(jù)本合同的約定，獨立運作集合計劃的資產(chǎn)；2、根據(jù)本合同的約定，收取管理費；3、按照本合同的約定，停止或暫停辦理集合計劃的參與，暫停辦理集合計劃的退出事宜；4、根據(jù)本合同的約定，終止本集合計劃的運作； 5、監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護委托人的利益；6、行使集合計劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；7、集合計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；8、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）管理人的義務(wù)1、在集合計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計劃的資產(chǎn)，為委托人的最大利益服務(wù)，依法保護委托人的財產(chǎn)權(quán)益； 2、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度；3、根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督；4、按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報告，保證委托人能夠及時了解有關(guān)集合計劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費用與收益等信息；5、保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；6、按照本合同約定向委托人分配集合計劃的收益；7、按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同的約定，辦理集合計劃的開戶登記事務(wù)及其他手續(xù)；8、按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，及時向申請退出集合計劃的委托人支付委托資金及收益款項；9、妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期不少于十五年；10、在集合計劃到期或因其他原因解散時，與托管人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；11、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)時，及時向委托人和托管人報告；12、因自身或其代理人的過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；13、因托管人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失時，代委托人向托管人追償；14、因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟損失時，對委托人、托管人予以賠償；15、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十五、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人的權(quán)利1、依法保管集合計劃的資產(chǎn)；2、按照本合同的約定收取托管費；3、監(jiān)督集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行；4、查詢集合計劃的經(jīng)營運作情況；5、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）托管人的義務(wù)1、在集合計劃托管活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，保管集合計劃的資產(chǎn)，確保集合計劃資產(chǎn)的獨立和安全，依法保護委托人的財產(chǎn)權(quán)益；2、執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負責(zé)辦理集合計劃名下的資金往來；3、監(jiān)督管理人集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；4、復(fù)核、審查管理人計算的集合計劃的資產(chǎn)凈值；5、保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；6、按規(guī)定出具集合計劃托管報告；7、妥善保存與集合計劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期不少于十五年； 8、在集合計劃到期或因其他原因解散時，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；9、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告委托人和管理人；10、因自身過錯導(dǎo)致集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；11、因管理人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；12、因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟損失的，對委托人、管理人予以賠償；13、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十六、集合計劃存續(xù)期間委托人的退出（一）退出時間本集合計劃成立后，每間隔3個月的最后5個工作日為集中退出期，委托人可在集中退出期內(nèi)向推廣機構(gòu)申請部分或全部退出。集中退出期為證券交易所交易日，具體業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。委托人在非集中退出期提出的退出請求，推廣機構(gòu)不予受理。（二）退出方式本集合計劃采用份額退出的方式。（三）退出價格和最低退出份額本集合計劃退出采用“未知價”原則，單位份額的退出價格為集中退出期最后一個工作日的集合計劃單位凈值。當(dāng)發(fā)生巨額退出并延緩辦理時，退出價格為延緩辦理日的集合計劃單位凈值。本集合計劃的最低退出份額為1千份，且退出份額為1千份的整數(shù)倍。（四）退出金額的計算1、當(dāng)委托人未持有到委托年度期末退出時，退出金額的具體計算方式如下：委托年度期中退出金額退出總額退出費用認購費用2、當(dāng)委托人在委托年度期末退出時，退出金額的具體計算方式如下：委托年度期末退出金額退出總額退出費用認購費用退出份額單位份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥退出份額單位份額獲得的管理人自認購補償上述退出金額的計算公式中，單位份額獲得的風(fēng)險準(zhǔn)備金回撥、單位份額獲得的管理人自認購補償?shù)姆绞胶蛿?shù)額，按照本說明書六（二）、十四（二）中相關(guān)條款確定。退出金額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分所