三體系內(nèi)部審核檢查表

.WORD 完美格式. Q/E:5.3公司的作用、職責和權(quán)限 S:4.4.1 最高管理者是否規(guī)定了公司內(nèi)相關(guān)的職責、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。 最高管理者是否對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性負責，并規(guī)定職責和權(quán)限以便： a) 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合本標準的要求； b) 確保過程相互作用并產(chǎn)生期望的結(jié)果； c) 向最高管理者報告質(zhì)量環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效和任何改進的需求； d) 確保在整個公司內(nèi)提高滿足顧客要求的意識 最高管理者已經(jīng)規(guī)定了公司內(nèi)相關(guān)的職責和權(quán)限，并得到了規(guī)定和溝通。 最高管理者已經(jīng)對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性負責，并規(guī)定職責和權(quán)限以便： a) 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合本標準的要求； b) 確保過程相互作用并產(chǎn)生期望的結(jié)果； c) 向最高管理者報告質(zhì)量環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效和任何改進的需求； d) 確保在整個公司內(nèi)提高滿足顧客要求的意識符合Q/E6.1應(yīng)對風險和機遇的措施策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時，公司是否考慮4.1 和 4.2 的要求，環(huán)境因素和危險源以及合規(guī)性義務(wù)，確定需是否對的風險和機遇，以便： a) 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)期望的結(jié)果； b) 確保公司能穩(wěn)定地實現(xiàn)產(chǎn)品、服務(wù)符合要求和顧客滿意； c) 預(yù)防或減少非預(yù)期的影響； d) 實現(xiàn)持續(xù)改進。 公司是否策劃： a) 風險和機遇的是否對措施； b) 如何 1)在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程中納入和是否用這些措施（見 4.4） 2)評價這些措施的有效性 采取的任何風險和機遇的是否對措施都是否與其對產(chǎn)品、服務(wù)的符合性和顧客滿意的潛在影響相適是否。 注：可選的風險是否對措施包括風險規(guī)避、風險降低、風險接受等。策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時，公司已經(jīng)考慮4.1 和 4.2 的要求，環(huán)境因素和危險源以及合規(guī)性義務(wù)，確定需應(yīng)對的風險和機遇，以便： a) 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)期望的結(jié)果； b) 確保公司能穩(wěn)定地實現(xiàn)產(chǎn)品、服務(wù)符合要求和顧客滿意； c) 預(yù)防或減少非預(yù)期的影響； d) 實現(xiàn)持續(xù)改進。 公司是否策劃： a) 風險和機遇的應(yīng)對措施； b) 如何 1)在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程中納入和應(yīng)用這些措施（見 4.4） 2)評價這些措施的有效性 采取的任何風險和機遇的應(yīng)對措施都與其對產(chǎn)品、服務(wù)的符合性和顧客滿意的潛在影響相適應(yīng)。 注：可選的風險應(yīng)對措施包括風險規(guī)避、風險降低、風險接受等。符合E:6.1.2環(huán)境因素在確定范圍的環(huán)境管理體系中,公司是否確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中，它可以控制和影響的環(huán)境因素,是否從生命周期的角度來考慮其相關(guān)的環(huán)境影響。 在確定環(huán)境因素時,公司是否考慮： a) 環(huán)境的變化,包括已計劃的，或新的開發(fā),和新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)； b)異常條件和合理可預(yù)見的緊急情況。 公司是否確定對環(huán)境有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素,即重要環(huán)境因素,并確定準則。 適當時，公司是否在公司的不同層次和功能溝通重要環(huán)境因素。公司是否保持記錄的信息: 環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響; 標準用來確定重要環(huán)境因素; 重要環(huán)境因素。在確定范圍的環(huán)境管理體系中,公司已確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中，它可以控制和影響的環(huán)境因素,從生命周期的角度來考慮其相關(guān)的環(huán)境影響。 在確定環(huán)境因素時,公司已經(jīng)考慮： a) 環(huán)境的變化,包括已計劃的，或新的開發(fā),和新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)； b)異常條件和合理可預(yù)見的緊急情況。 公司已經(jīng)確定對環(huán)境有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素,即重要環(huán)境因素,并確定準則。 適當時，公司已在公司的不同層次和功能溝通重要環(huán)境因素。公司已保持記錄的信息:環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響; 標準用來確定重要環(huán)境因素; 重要環(huán)境因素。符合S:4.3.1危險源辨識、評價和措施的制定公司是否建立、實施并保持一個或多個程序，以持續(xù)進行危險源識別、風險評價和必要的控制措施的確定。 危險源識別和風險評價程序是否考慮如下方面： a)常規(guī)和非常規(guī)活動；b)所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動； c)人類行為、能力和其他人類因素； d)識別來自于工作場所之外的、可能對公司控制下的工作場所內(nèi)人員的健康和安全產(chǎn)生不利影響的危險源； e)由公司控制下的與工作有關(guān)的活動所產(chǎn)生的、在工作場所周圍的危險源； 注1 將這樣的危險源評價為環(huán)境因素可能更為恰當。 f) 工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論由本公司還是由外界所提供； g)公司、活動或材料的變化或提議的變化； h)職業(yè)健康安全管理體系的修改，包括臨時的變化，以及他們對運行、過程和活動的影響； i)任何與風險評價有關(guān)的、適用的法律義務(wù)，以及必要控制的實施（見3.12的注）； j)工作區(qū)域、過程、裝置、機械/設(shè)備、操作程序和工作公司的設(shè)計，包括為適是否人類能力的改裝。 公司的危險源識別和風險評價的方法是否： a) 根據(jù)風險的范圍、性質(zhì)和時限進行確定，以確保該方法是主動性的而不是被動性的； b)提供風險的識別、優(yōu)先化和文件化，以及適用時控制措施的是否用。 對于變化的管理，公司是否在導(dǎo)入變化之前，識別公司中職業(yè)健康安全管理體系中或其活動中與該變化有聯(lián)系的職業(yè)健康安全危險源和風險。 公司是否確保在確定控制措施時，考慮評價的結(jié)果。 當確定控制措施或考慮改變現(xiàn)有控制措施時，是否根據(jù)如下層次考慮降低風險： a) 消除；b)替代； c)工程控制； 公司已建立、實施并保持一個或多個程序，以持續(xù)進行危險源識別、風險評價和必要的控制措施的確定。 危險源識別和風險評價程序已考慮如下方面： a)常規(guī)和非常規(guī)活動；b)所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動； c)人類行為、能力和其他人類因素； d)識別來自于工作場所之外的、可能對公司控制下的工作場所內(nèi)人員的健康和安全產(chǎn)生不利影響的危險源； e)由公司控制下的與工作有關(guān)的活動所產(chǎn)生的、在工作場所周圍的危險源； 注1 將這樣的危險源評價為環(huán)境因素可能更為恰當。 f) 工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論由本公司還是由外界所提供； g)公司、活動或材料的變化或提議的變化； h)職業(yè)健康安全管理體系的修改，包括臨時的變化，以及他們對運行、過程和活動的影響； i)任何與風險評價有關(guān)的、適用的法律義務(wù)，以及必要控制的實施（見3.12的注）； j)工作區(qū)域、過程、裝置、機械/設(shè)備、操作程序和工作公司的設(shè)計，包括為適已人類能力的改裝。 公司的危險源識別和風險評價的方法已： b) 根據(jù)風險的范圍、性質(zhì)和時限進行確定，以確保該方法是主動性的而不是被動性的； b)提供風險的識別、優(yōu)先化和文件化，以及適用時控制措施的已用。 對于變化的管理，公司已在導(dǎo)入變化之前，識別公司中職業(yè)健康安全管理體系中或其活動中與該變化有聯(lián)系的職業(yè)健康安全危險源和風險。 公司已確保在確定控制措施時，考慮評價的結(jié)果。 當確定控制措施或考慮改變現(xiàn)有控制措施時，已根據(jù)如下層次考慮降低風險： b) 消除；b)替代； c)工程控制； 符合E:6.1.3/S:4.3.2合規(guī)義務(wù)公司是否： a) 識別并獲取與其環(huán)境因素和危險源相關(guān)的合規(guī)義務(wù)； b)確定這些合規(guī)義務(wù)怎樣是否用于公司。 c)當建立,實施,保持和不斷改善其環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時考慮這些合規(guī)義務(wù)。 公司是否將其合規(guī)義務(wù)形成文件化的信息。 注：合規(guī)義務(wù)會導(dǎo)致公司的風險和機遇。公司已： b) 識別并獲取與其環(huán)境因素和危險源相關(guān)的合規(guī)義務(wù)； b)確定這些合規(guī)義務(wù)怎樣應(yīng)用于公司。 c)當建立,實施,保持和不斷改善其環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時考慮這些合規(guī)義務(wù)。 公司應(yīng)將其合規(guī)義務(wù)形成文件化的信息。 注：合規(guī)義務(wù)會導(dǎo)致公司的風險和機遇。符合E:6.1.4/S：4.3.3實現(xiàn)環(huán)境目標措施的策劃（目標、指標和方案）公司是否制定行動計劃: a)采取行動以解決: 1)重要環(huán)境因素和重大危險源； 2)合規(guī)義務(wù)； 3)在6.1.1確定的風險和機遇； b)如何: 1)實施行動融入其環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程(見6.2，條款7，條款8和9.1),或其他業(yè)務(wù)流程； 2)評估這些措施的有效性(見9.1)。 制定這些行動計劃時,公司是否考慮其技術(shù)方案及其金融運營和業(yè)務(wù)需求。公司已制定行動計劃: a)采取行動以解決: 1)重要環(huán)境因素和重大危險源； 2)合規(guī)義務(wù)； 3)在6.1.1確定的風險和機遇； b)如何: 1)實施行動融入其環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程(見6.2，條款7，條款8和9.1),或其他業(yè)務(wù)流程； 2)評估這些措施的有效性(見9.1)。 制定這些行動計劃時,公司應(yīng)考慮其技術(shù)方案及其金融運營和業(yè)務(wù)需求。符合E/6.2.2S/4.3.3在策劃如何實現(xiàn)其環(huán)境、職業(yè)健康安全目標時，公司是否確定： a) 做什么； b) 需要哪些資源； c) 誰將負責； d) 何時完成； e) 如何評價結(jié)果，包括監(jiān)測環(huán)境、職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)進度的參數(shù)（參見條款9.1.1）。 公司是否考慮如何將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施整合到公司的業(yè)務(wù)流程中。在策劃如何實現(xiàn)其環(huán)境、職業(yè)健康安全目標時，公司已確定： a) 做什么； b) 需要哪些資源； c) 誰將負責； d) 何時完成； e) 如何評價結(jié)果，包括監(jiān)測環(huán)境、職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)進度的參數(shù)（參見條款9.1.1）。 公司已考慮如何將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施整合到公司的業(yè)務(wù)流程中。符合Q:7.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施公司是否確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。 注：基礎(chǔ)設(shè)施可包括： a）建筑物和相關(guān)設(shè)施； b）設(shè)備，包括硬件和軟件； c）運輸資源； d）信息和通信技術(shù)。公司確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。 注：基礎(chǔ)設(shè)施可包括： a）建筑物和相關(guān)設(shè)施； b）設(shè)備，包括硬件和軟件； c）運輸資源； d）信息和通信技術(shù)。符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看是否建立設(shè)備管理相關(guān)的程序或流程。Q:7.1.4 過程運行環(huán)境 公司是否確定、提供并維護所需的環(huán)境，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。 注：適當?shù)倪^程運行環(huán)境可能是人為因素與物理因素的結(jié)合，例如： a）社會因素（如無歧視、和諧穩(wěn)定、無對抗）； b）心理因素（如緩解緊張情緒、預(yù)防職業(yè)倦怠、保證情緒穩(wěn)定）； c）物理因素（如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）。 由于所提供的產(chǎn)品和服務(wù)不同，這些因素可能存在顯著差異。公司確定、提供并維護所需的環(huán)境，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。 注：適當?shù)倪^程運行環(huán)境可能是人為因素與物理因素的結(jié)合，例如： a）社會因素（如無歧視、和諧穩(wěn)定、無對抗）； b）心理因素（如緩解緊張情緒、預(yù)防職業(yè)倦怠、保證情緒穩(wěn)定）； c）物理因素（如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）。 由于所提供的產(chǎn)品和服務(wù)不同，這些因素可能存在顯著差異。符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q:7.1.6 公司的知識 公司是否確定所需的知識，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)？這些知識應(yīng)予以保持，并在必要范圍內(nèi)可得到。 為應(yīng)對不斷變化的需求和發(fā)展趨勢，公司是否審視現(xiàn)有的知識，確定如何獲取更多必要的知識和知識更新？注1：公司的知識是公司特有的知識，通常從其經(jīng)驗中獲得。是為實現(xiàn)公司目標所使用和共享的信息。 注2：公司的知識可以基于： a）內(nèi)部來源（如知識產(chǎn)權(quán)；從經(jīng)歷獲得的知識；從失敗和成功項目得到的經(jīng)驗教訓(xùn)；獲取和分享未形成文件的知識和經(jīng)驗；過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進結(jié)果）； b）外部來源（如標準；學(xué)術(shù)交流；專業(yè)會議；從顧客或外部供方收集的知識公司確定所需的知識，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。這些知識應(yīng)予以保持，并在必要范圍內(nèi)可得到。 為應(yīng)對不斷變化的需求和發(fā)展趨勢，公司審視現(xiàn)有的知識，確定如何獲取更多必要的知識和知識更新。符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:7.2 能力 S:4.4.2公司是否： a）確定受其控制的工作人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績效和有效性； b）基于適當?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員是勝任的； c）適用時，采取措施獲得所需的能力，并評價措施的有效性； d）保留適當?shù)男纬晌募男畔ⅲ鳛槿藛T能力的證據(jù)。 注：采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘、分包給勝任的人員等。綜合部編制了2016年度培訓(xùn)計劃： a）確定受其控制的工作人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績效和有效性； b）基于適當?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員是勝任的； c）適用時，采取措施獲得所需的能力，并評價措施的有效性； d）保留適當?shù)男纬晌募男畔?，作為人員能力的證據(jù)。 如：培訓(xùn)考核記錄。符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，是否有年度培訓(xùn)計劃，是否按計劃實施了培訓(xùn)，并對培訓(xùn)的效果進行了評價。Q/E:7.3 意識 S:4.4.2公司是否確保受其控制的工作人員知曉： a）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針； b）相關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標； c）他們對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處； d）不符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的后果。公司確保受其控制的工作人員知曉： a）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針； b）相關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標； c）他們對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處； d）不符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的后果。符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，是否有質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標方面的培訓(xùn)及傳遞的證據(jù)。Q/E:7.4 溝通 S/4.4.3信息交流公司是否確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括： a）溝通什么； b）何時溝通； c）與誰溝通； d）如何溝通； e）誰負責溝通。公司確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括： a）溝通什么； b）何時溝通； c）與誰溝通； d）如何溝通； e）誰負責溝通。符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，是否內(nèi)部和外部溝通的程序或流程。Q/E:7.5 形成文件的信息 7.5.1 總則 S:4.4.4 ;4.4.5;4.5.4公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是否包括： a) 本標準要求的形成文件的信息； b) 公司確定的為確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效性所需的形成文件的信息； 注：對于不同公司，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系形成文件的信息的多少與詳略程度可以不同，取決于： 公司的規(guī)模，以及活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型； 過程的復(fù)雜程度及其相互作用； 人員的能力。公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系包括： a) 本標準要求的形成文件的信息； b) 公司確定的為確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效性所需的形成文件的信息； 綜合部有一個新文件沒有經(jīng)過總經(jīng)理的批準就發(fā)放不符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有形成文件的信息，查看相關(guān)形成文件的信息。7.5.2 創(chuàng)建和更新 在創(chuàng)建和更新形成文件的信息時，公司是否確保適當?shù)模?a）標識和說明（如：標題、日期、作者、索引編號等）； b) 格式（如：語言、軟件版本、圖示）和載體（如：紙質(zhì)、電子格式）； c) 評審和批準，以確保適宜性和充分性。公司編制了文件控制程序，規(guī)定了在創(chuàng)建和更新形成文件的信息時，確保適當?shù)模?a）標識和說明（如：標題、日期、作者、索引編號等）； b) 格式（如：語言、軟件版本、圖示）和載體（如：紙質(zhì)、電子格式）； c) 評審和批準，以確保適宜性和充分性。符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，是否建立了文件控制的相關(guān)程序或流程。7.5.3 形成文件的信息的控制 S:4.4.4 ;4.4.5;4.5.47.5.3.1 是否控制質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系和本標準所要求的形成文件的信息，以確保： a）在需要的場合和時機，均可獲得并適用； b）予以妥善保護（如：防止失密、不當使用或不完整）。 7.5.3.2 為控制形成文件的信息，適用時，公司是否進行下列活動： a）分發(fā)、訪問、檢索和使用； b）存儲和防護，包括保持可讀性； c）更改控制（如版本控制）； d）保留和處置。對于公司確定的、策劃和運行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所必需的、來自外部的形成文件的信息，公司是否進行適當識別，并予以控制。 對所保留的作為符合性證據(jù)的形成文件的信息是否予以保護，防止非預(yù)期的更改？注：對形成文件的信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱，或者意味著允許查閱并授權(quán)修改。公司編制了文件控制程序，控制質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系和本標準所要求的形成文件的信息，以確保： a）在需要的場合和時機，均可獲得并適用； b）予以妥善保護（如：防止失密、不當使用或不完整）。 為控制形成文件的信息，適用時，公司進行下列活動： a）分發(fā)、訪問、檢索和使用； b）存儲和防護，包括保持可讀性； c）更改控制（如版本控制）； d）保留和處置。對于公司確定的、策劃和運行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所必需的、來自外部的形成文件的信息綜合部編制了外來文件清單進行適當識別，并予以控制。 對所保留的作為符合性證據(jù)的形成文件的信息應(yīng)予以保護，防止非預(yù)期的更改。符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，是否建立了文件控制的相關(guān)程序或流程，文件是有清單，是否有發(fā)放記錄，更改是否有修訂記錄，是否按文件控制的規(guī)定實施，是否有外來文件清單等。Q:8.4 外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制 總則 E/8.4.1運行策劃和控制S:4.4.6運行控制公司是否確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求？在下列情況下，公司是否確定對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)實施的控制： a) 外部供方的過程、產(chǎn)品和服務(wù)將構(gòu)成公司自身的產(chǎn)品和服務(wù)的一部分； b) 外部供方代表公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)提供給顧客； c) 公司決定由外部供方提供的過程或過程的一部分。 公司是否基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品或服務(wù)的能力，確定外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準則，并加以實施？對于這些活動和由評價引發(fā)的任何必要的措施，公司是否保留形成文件的信息？綜合部確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。在下列情況下，綜合部確定對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)實施的控制： a) 外部供方的過程、產(chǎn)品和服務(wù)將構(gòu)成公司自身的產(chǎn)品和服務(wù)的一部分； b) 外部供方代表公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)提供給顧客； c) 公司決定由外部供方提供的過程或過程的一部分。 綜合部建立了供應(yīng)商管理程序，基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品或服務(wù)的能力，確定外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準則，并加以實施。對于這些活動和由評價引發(fā)的任何必要的措施，保留了形成文件的信息，如供應(yīng)商基本情況調(diào)查表、供應(yīng)商考核檢查表、合格供應(yīng)商清單。審核發(fā)現(xiàn)綜合部采購的供應(yīng)商中，對掃帚供應(yīng)商沒有評價，也沒有進行相關(guān)方告知發(fā)放不符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看若有形成文件的信息，查看相關(guān)文件的信息，如供應(yīng)商基本情況調(diào)查表、供應(yīng)商考核檢查表、合格供應(yīng)商清單等。8.4.2 控制類型和程度 公司是否確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會對公司持續(xù)地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響？公司是否： a)確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的控制之中； b）規(guī)定對外部供方的控制及其輸出結(jié)果的控制； c）考慮： 1）外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對公司持續(xù)地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力的潛在影響； 2）由外部供方實施控制的有效性； d）確定必要的驗證或其他活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。綜合部確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會對公司持續(xù)地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。綜合部： a)確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的控制之中； b）規(guī)定對外部供方的控制及其輸出結(jié)果的控制； c）考慮： 1）外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對公司持續(xù)地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力的潛在影響； 2）由外部供方實施控制的有效性； d）確定必要的驗證或其他活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看若有形成文件的信息，查看相關(guān)文件的信息，如供應(yīng)商基本情況調(diào)查表、供應(yīng)商考核檢查表、合格供應(yīng)商清單等。8.4.3 提供給外部供方的信息 E:8.1運行策劃和控制S:4.4.6運行控制公司是否確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分的？公司是否與外部供方溝通以下要求： a)擬提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)； b)對下列內(nèi)容的批準： 1）產(chǎn)品和服務(wù)； 2）方法、過程和設(shè)備； 3）產(chǎn)品和服務(wù)的放行； c)能力，包括所要求的人員資格； d）外部供方與公司的互動；e）被公司所用的外部供方績效的控制和監(jiān)視； f）公司或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場實施的驗證或確認活動。綜合部確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分的。綜合部與外部供方溝通以下要求： a)擬提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)； b)對下列內(nèi)容的批準： 1）產(chǎn)品和服務(wù)； 2）方法、過程和設(shè)備； 3）產(chǎn)品和服務(wù)的放行； c) 能力，包括所要求的人員資格； d）外部供方與公司的互動；e）被公司所用的外部供方績效的控制和監(jiān)視； f）公司或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場實施的驗證或確認活動。提供給OEM廠商的證據(jù)有：采購訂單、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全協(xié)議、BOM表、產(chǎn)品檢驗規(guī)程。符合通過與綜合部負責人的交流和溝通，負責人是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看若有形成文件的信息，查看相關(guān)文件的信息，采購訂單、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全協(xié)議、BOM、檢驗標準。E:8.2/S:4.4.7應(yīng)急準備和相應(yīng)公司是否建立和實施一個程序，明確其將怎樣響是否潛在緊急情況和潛在事故。 公司是否： a) 制定是否急計劃，來預(yù)防或減輕緊急情況下的不良環(huán)境影響； b)實際是否對發(fā)生的緊急情況； c)采取措施以防止或減少緊急情況的后果，相關(guān)措施是否與緊急情狀況以及伴隨的環(huán)境影響的嚴重程度相適是否； d)可行時，定期測試是否急計劃中的措施； e)定期評審和修訂是否急計劃，特別是緊急情況發(fā)生后或測試后； f)提供與是否急準備和響是否相關(guān)的信息和培訓(xùn)，適當時，包括相關(guān)方人員及在公司控制下工作的人員。 公司是否保持文件化的信息，以證明上述過程按計劃進行。公司已建立和實施一個程序，明確其將怎樣響已潛在緊急情況和潛在事故。 公司已： b) 制定已急計劃，來預(yù)防或減輕緊急情況下的不良環(huán)境影響； b)實際已對發(fā)生的緊急情況； c)采取措施以防止或減少緊急情況的后果，相關(guān)措施已與緊急情狀況以及伴隨的環(huán)境影響的嚴重程度相適已； d)可行時，定期測試已急計劃中的措施； e)定期評審和修訂已急計劃，特別是緊急情況發(fā)生后或測試后； f)提供與已急準備和響已相關(guān)的信息和培訓(xùn)，適當時，包括相關(guān)方人員及在公司控制下工作的人員。 公司已保持文件化的信息，以證明上述過程按計劃進行。Q/9.1.3 分析與評價 E/公司是否分析和評價通過監(jiān)視和測量獲得的適當?shù)臄?shù)據(jù)和信息？是否利用分析結(jié)果評價： a）產(chǎn)品和服務(wù)的符合性； b）顧客滿意程度； c）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效和有效性； d）策劃是否得到有效實施； e）針對風險和機遇所采取措施的有效性； f）外部供方的績效； g）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系改進的需求。h）環(huán)境安全績效注：數(shù)據(jù)分析方法可包括統(tǒng)計技術(shù)。綜合部分析和評價通過監(jiān)視和測量獲得的適當?shù)臄?shù)據(jù)和信息。并利用分析結(jié)果評價： a）產(chǎn)品和服務(wù)的符合性； b）顧客滿意程度； c）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效和有效性； d）策劃是否得到有效實施； e）針對風險和機遇所采取措施的有效性； f）外部供方的績效； g）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系改進的需求。h）環(huán)境安全績效查看供應(yīng)商績效考核表，綜合部對于外部供方的績效進行了考核和評價。符合通過與綜合部負責