四川省證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展試題.docx

2015年四川省證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50樣本股組成，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢的是_。A上證綜合指數(shù)B上證50指數(shù)C上證180指數(shù)D上證紅利指數(shù) 2、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是_。A特定的投資者B個人投資者C專業(yè)的投資者D少數(shù)的投資者3、看漲期權的買方具有在約定期限內按_價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。_A市場價格B買入價格C賣出價格D約定價格 4、_是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A現(xiàn)金股息B股票股息C資本利得D財產(chǎn)股息5、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的_納入證券投資者保護基金。A10%B15%C20%D25% 6、以下哪一部分不屬于基金銷售業(yè)務信息管理平臺_A前臺業(yè)務系統(tǒng)B前臺管理系統(tǒng)C后臺管理系統(tǒng)D應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 7、內部控制的實質是_。A控制信息B合理評價和控制風險C監(jiān)督財務D控制內部活動 8、我國基金法規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的_擔任。A實力雄厚的證券公司B信托投資公司C商業(yè)銀行D基金公司 9、_是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執(zhí)行部門。A獨立性原則B完整性原則C及時性原則D合法性原則 10、證券交易從_來看，可以分為滾動交收和會計日交收。A交易的方式B交易時間的安排C結算的方式D結算的時間安排11、（）于1952年最早提出免疫策略。AM.ReddingtonB莫頓C享芮科桑D特雷諾 12、股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避_。A市場風險B違約風險C系統(tǒng)性風險D非系統(tǒng)風險 13、關于基差，下列說法不正確的是_。A基差是指某一特定地點的同一商品現(xiàn)貨價格在同一時刻與期貨合約價格之間的差額B期貨保值的盈虧取決于基差的變動C當基差變小時，有利于賣出套期保值者D如果基差保持不變，則套期保值目標實現(xiàn)14、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的_以上通過。A1/3B2/3C3/5D4/5 15、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下_或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A60%B30%C40%D20% 16、對于企業(yè)負債，一般規(guī)定償還期在_年以上的借款為長期負債。A1B2C3D5 17、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是_。A9時35分，11.25元買入B9時40分，11.30元買入C9時35分，11.30元買入D9時40分，11.25元買入 18、權證從內容上看具有（）的性質。A股權 B債權 C存托 D期權 19、有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為_。A乙甲丙B甲丙乙C甲乙丙D丙乙甲 20、契約型基金投資者的權利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由（）來規(guī)范。A憲法B民法C刑法D基金法律 21、對上市證券認識錯誤的一項是_。A開放式基金屬于上市證券B上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構及證券交易所依法審核同意C上市證券又稱掛牌證券D具有在交易所內公開買賣的資格 22、_是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。A外部控制機制B外部控制制度C內部控制機制D內部控制制度23、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關于權證的說法錯誤的有_。A2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了上海證券交易所權證管理暫行辦法和深圳證券交易所權證管理暫行辦法B權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權C權證行權可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結算D權證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算 24、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前_分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A5B3C2D125、以下不屬于基金設立合規(guī)性審查內容的是_。A法律文件是否合規(guī)B風險揭示是否充分C基金持有人利益的保護機制是否健全D設立的可行性二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、_既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。A基金投資者，基金托管人B基金管理人，基金投資者C基金管理人，基金托管人D基金銷售人員，基金投資者 2、在我國，對發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會有關職能部門的初審報告進行審核，提出審核意見的機構是_。A證券業(yè)協(xié)會B發(fā)行審核委員會C中國證監(jiān)會D證券交易所3、中國證監(jiān)會在初審時應就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求_的意見。A國家科學委員會和國家商務部B國家發(fā)展和改革委員會C國家科學委員會和國家經(jīng)濟貿易委員會D國家計劃委員會與國家發(fā)展和改革委員會 4、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近6個月凈資本均在_億元以上。A50B60C70D805、股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應當包括（）。A本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量B發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排C定價方式或價格區(qū)間D募集資金的用途 6、常用的基金凈值收益率的幾種計算方法不包括_。A簡單(凈值)收益率B預期收益率C時間加權收益率D算術平均收益率 7、基金投資決策過程涉及的部門有_。A研究發(fā)展部B投資決策委員會C基金投資部D風險控制委員會 8、我國公司法規(guī)定，股份有限公司向_發(fā)行的股票應當是記名股票。A發(fā)起人B私人投資者C法人D社會公眾 9、以下不屬于證券交易所會員大會的職權的是_。A選舉和罷免會員理事B執(zhí)行會員大會的決議C制定和修改證券交易所章程D審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告 10、在畫下列哪些線時是先找到一點，然后以此為基點，畫出很多條射線_A軌道線B黃金分割線C趨勢線D平均線E支撐線11、公司內部控制的核心是_，制定內部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。A明確責任B權力制衡C風險控制D嚴格授權 12、下列屬于基金會計核算主要內容的是（）。A證券交易及其清算的核算B各類資產(chǎn)的利息核算C基金會計核算的復核D基金會計報表 13、根據(jù)有關規(guī)定，（）屬于內幕人員。A發(fā)行人董事會決議的打字員B證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員C通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關人員D為發(fā)行人進行審計的注冊會計師14、外國債券的發(fā)行一般由_的金融機構、證券公司承銷。A投資者所在國B發(fā)行人所在國C發(fā)行地所在國D第三國 15、下列有關內部收益率的描述，錯誤的是_。A是能使投資項目凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率B前提是NPV取零C內部收益率大于必要收益率，有投資價值D內部收益率小于必要收益率，有投資價值 16、中國證監(jiān)會審議通過了關于修改的決定并予公布，自（）起施行。A2006年1月1日B2008年10月17日C2009年4月14日D2009年6月14日 17、證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表_股票投資信托所有權的有價證券。A短期B中期C中長期D長期 18、_不屬于證券服務機構。A會計師事務所B證券登記結算公司C投資咨詢機構D資產(chǎn)評估機構 19、我國銀行間債券市場存在的問題主要體現(xiàn)在_。A不少債券品種交易次數(shù)很少，或者長時間根本沒有交易B某些債券品種開始時交易比較活躍，但此后交易越來越少C某些交易價格只有一筆成交，不具備市場代表性D不存在未公開的場外交易 20、證券結算風險基金應_。A存入指定銀行的專門賬戶B用于彌補證券登記結算機構的業(yè)務虧損C專項管理D從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取 21、上市公司申請發(fā)行新股時，公司盈利能力須符合的規(guī)定包括_。A最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)B業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形C現(xiàn)有的主營業(yè)務或投資方向能夠持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實的或可預見的重大不利變化D高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內未發(fā)生重大不利變化 22、證券組合管理的特點主要表現(xiàn)在_。A目標的靈活性B投資的分散性C風險與收益的匹配性D組織的協(xié)調性23、股票網(wǎng)上發(fā)行具有_優(yōu)點。A經(jīng)濟性B高效性C安全性D穩(wěn)定性 24、_是資產(chǎn)重組行為。A改變公司股票簡稱B公司增發(fā)新股C公司