脆弱性風(fēng)險評估控制程序.doc

脆弱性風(fēng)險評估控制程序制定日期: 2018年 1月15日文 件 履 歷 表修訂日期版次修 訂 內(nèi) 容2018.01.1501新版制訂制定部門業(yè)務(wù)部原件保存文管中心MQ-2-017-01-01脆弱性風(fēng)險評估控制程序文件編號： 版 次：01頁： 6 / 51 目的對公司采購原輔料的脆弱性進行分析并有效控制，防止公司采購原輔料發(fā)生潛在的欺詐性及替代性或冒牌風(fēng)險，確保脆弱性分析的全面和有效控制。2 適用范圍適用于公司原輔料的采購、儲運過程。3 職責(zé)3.1 食品安全小組組長負責(zé)組織相關(guān)部門、相關(guān)人員討論分析本公司產(chǎn)品的脆弱性風(fēng)險。3.2 相關(guān)部門配合實施本程序4 工作程序4.1 脆弱性類別及定義欺詐性風(fēng)險任何原、輔料摻假的風(fēng)險；替代性風(fēng)險任何原、輔料替代的風(fēng)險；4.2 脆弱性分析方法由食品安全小組組長組織相關(guān)人員根據(jù)公司所有原輔材料的類別進行脆弱性分析，填寫“原輔料脆弱性風(fēng)險評估記錄”，經(jīng)食品安全小組討論審核后，組長批準，作為需要控制的脆弱性風(fēng)險。4.3 脆弱性分析內(nèi)容4.3.1 食品安全小組根據(jù)“脆弱性分析記錄”，對所識別的危害根據(jù)其特性以及從風(fēng)險發(fā)生的嚴重性（S）、可能性（P）和可檢測性（D）三方面;采取風(fēng)險指數(shù)（RPN= S*P*D）方式進行分析;判斷風(fēng)險級別，對于高風(fēng)險需采取控制措施。4.3.2嚴重性的描述（P）：風(fēng)險系數(shù)Risk count 嚴重性的分類Severity level分類標準Standard 3高(H)導(dǎo)致產(chǎn)品不合格，造成返工或報廢，對客戶使用安全產(chǎn)生重大影響，或致使客戶嚴重不滿意2中(M)產(chǎn)生關(guān)鍵或非關(guān)鍵偏差，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致客戶投訴或者客戶抱怨1低 (L)對體系無影響或影響微小，可能產(chǎn)生非關(guān)鍵偏差，可能不會引起客戶的不舒適，可得到客戶理解4.3.3可能性的描述(P)風(fēng)險系數(shù)Risk count可能性的分類Probability level分類標準Standard 3高(H)每年發(fā)生超過1次2中(M)每1年至3年之間發(fā)生1次1低 (L)每3年以上發(fā)生1次4.3.4風(fēng)險的可檢測性（D）風(fēng)險系數(shù)可檢測性的分類分類標準3低(L)未建立有效的評估程序，基于無缺陷的接受.2中(M)建立監(jiān)控措施或評估程序，缺陷可在后續(xù)過程控制中被控制或檢出.1高(H)缺陷顯而易見，完全可被檢測，或現(xiàn)已存在有效的控制體系使得缺陷可被避免或檢出.4.3.5風(fēng)險級別判斷風(fēng)險指數(shù)Risk priority number（RPN= S*P*D）風(fēng)險級別Risk level 1-4低 (L)6-12中 (M)18-27高 (H)4.3.6控制措施選擇風(fēng)險級別Risk level控制措施Control measures編號number低 (L)感官檢查Sensory examinationA中 (M)供應(yīng)商聲明Suppliers declaration B高 (H)第三方檢測報告，符合性聲明，現(xiàn)場審核C4.3.7 原輔材料分析時需要考慮以下內(nèi)容： 1）摻假或者替代的過往證據(jù)； 2）可能導(dǎo)致?lián)郊倩蛎芭聘呶Φ慕?jīng)濟因素；3）通過供應(yīng)鏈接觸到原材料的難易程度;4)識別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性5)原材料的性質(zhì)4.3.8如公司產(chǎn)品成品包裝上有特定的標示標簽，需要確保和標簽或承諾聲明一致。4.4 脆弱性風(fēng)險控制對于脆弱性風(fēng)險評估表中的風(fēng)險由食品安全小組組長組織相關(guān)職能部門進行識別評估和控制。4.5 脆弱性風(fēng)險分析更新4.5.1 每年由食品安全小組組長負責(zé)組織相關(guān)職能部門和食品安全小組對原輔料脆弱性進行風(fēng)險評估，并記錄在脆弱性風(fēng)險評估表中進行評審，必要時進行修改，執(zhí)行文件控制程序。4.5.2 當出現(xiàn)以下情況，應(yīng)及時更新所識別的風(fēng)險：所用主要原材料及包裝標簽發(fā)生變化，相關(guān)的食品安全法律法規(guī)要求或我公司接受的其他要求發(fā)生變化時需由食品安全小組組長重新組織人員進行風(fēng)險識別和評估。5.相關(guān)文件5.1文件和記錄管理程序 MQ-2-0171、 表格8.1 本文件表格序號表格名稱表格編號保存部署記錄保存期限1脆弱性風(fēng)險評估表五年 附件脆弱性分析評估列表原輔料名稱可能會產(chǎn)生的摻雜風(fēng)險因素摻雜發(fā)生的嚴重性(S)摻雜發(fā)生的可能性(P)是否易于檢測(D)風(fēng)險指數(shù)風(fēng)險級別采取的控制措施是否曾經(jīng)發(fā)生過的摻雜或摻假有無經(jīng)濟利益驅(qū)動供應(yīng)鏈管理是否存在漏洞因素可能性酒精使用或添加工業(yè)酒精3111319M選擇信用好的廠家，并查閱第三方檢測報告和出廠檢驗報告食品級機油普通機油代替食品級機油2010112L查看產(chǎn)品包裝上是否有食品級的標識，查看第三方檢測報告和出廠檢驗報告；入廠和使用時進行感官檢驗食品級潤滑油普