發(fā)電公司技術(shù)改造工作管理細(xì)則(發(fā)布版).doc

制度體系技術(shù)改造工作管理實(shí)施細(xì)則編碼： ZDGJ-*-*-*/*/WHEPC版次：01 正文頁數(shù): 附件數(shù):簽 發(fā) WHEPC總經(jīng)理簽字： 日期：技術(shù)改造工作管理實(shí)施細(xì)則版次：01頁碼：ZDGJ-*-*-*/*/WHEPC 制度管理控制表版次編寫補(bǔ)充編寫部門審核分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽發(fā)人發(fā)布日期下次評審日期 本次修訂原因ZDGJ-*-*-*/*/WHEPC 初版修訂的主要內(nèi)容制度落實(shí)、完善責(zé)任人生產(chǎn)技術(shù)部 主任制度落實(shí)、完善執(zhí)行人公司各部門 主任解釋部門*發(fā)電有限責(zé)任公司 生產(chǎn)技術(shù)部技術(shù)改造工作管理實(shí)施細(xì)則1 目的 1.1 加強(qiáng)技術(shù)改造工作，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高技術(shù)裝備水平，保證生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施的安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。1.2 統(tǒng)一和規(guī)范技術(shù)改造工作管理程序，明確各級管理權(quán)限和職責(zé)，保證技術(shù)改造工作順利開展，充分保護(hù)投資者利益。 2 適用范圍 本實(shí)施細(xì)則依據(jù)*-06-05-01技術(shù)改造工作管理制度（修訂）內(nèi)容制定，適用于*發(fā)電有限責(zé)任公司技術(shù)改造工作。反事故技術(shù)措施項(xiàng)目、節(jié)能改造項(xiàng)目、技術(shù)監(jiān)督項(xiàng)目可以參考執(zhí)行。 3 規(guī)定和程序 3.1 技術(shù)改造范圍技術(shù)改造是指利用國內(nèi)外的成熟、先進(jìn)技術(shù)，對現(xiàn)有主輔設(shè)備和輔助性生產(chǎn)設(shè)施、安全設(shè)施、信息化設(shè)備進(jìn)行以消除重大隱患，提高經(jīng)濟(jì)效益為主的安全技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動。3.1.1消除影響機(jī)組綜合出力和穩(wěn)定運(yùn)行的設(shè)備缺陷以及生產(chǎn)公用系統(tǒng)存在的問題，挖掘現(xiàn)有設(shè)備的潛力。3.1.2 治理環(huán)境污染，降低二氧化硫、氮氧化物、煙塵、廢水等排放量，滿足環(huán)保要求。3.1.3降低能耗、物耗和人力消耗等，提高生產(chǎn)設(shè)備的經(jīng)濟(jì)性。3.1.4加強(qiáng)、完善和提高計量測試手段、完善試驗(yàn)、監(jiān)測保護(hù)的裝備和手段。3.1.5 改善勞動條件及勞動保護(hù)措施。3.1.6 對生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行延長壽命改造。3.1.7 固定資產(chǎn)購置和更新，生產(chǎn)性建筑物、構(gòu)筑物的改造更新。3.1.8 其他技術(shù)改造項(xiàng)目。3.2 技術(shù)改造基本原則 3.2.1 技術(shù)改造應(yīng)以安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能降耗為重點(diǎn)，以國家產(chǎn)業(yè)政策、集團(tuán)公司有關(guān)制度和*發(fā)展戰(zhàn)略為依據(jù)，根據(jù)行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平，結(jié)合本單位實(shí)際情況（設(shè)備狀況、資金能力等），明確技術(shù)改造目標(biāo)，統(tǒng)籌安排、綜合平衡、保證重點(diǎn)，有重點(diǎn)、有計劃、有步驟地進(jìn)行申報。把有限的資金用于重點(diǎn)項(xiàng)目和關(guān)鍵項(xiàng)目，防止短期行為、盲目上項(xiàng)目。3.2.2加強(qiáng)工程管理，在保證安全、質(zhì)量的基礎(chǔ)上，努力縮短工期，降低工程造價。3.2.3技術(shù)改造工程采取資金總額控制、項(xiàng)目分級審查、過程跟蹤監(jiān)督的管理方式。3.2.4技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)行招標(biāo)管理。3.3 資金管理 3.3.1 資金來源：公司按規(guī)定留用的折舊資金、按規(guī)定用于技術(shù)改造的環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金和保險賠償費(fèi)、國內(nèi)融資（包括國內(nèi)商業(yè)銀行貸款和國家專項(xiàng)貸款）、國家用于技術(shù)改造的專項(xiàng)撥款等。3.3.2 技術(shù)改造資金必須納入預(yù)算管理，在資本性收支預(yù)算中統(tǒng)籌安排、重點(diǎn)使用、專項(xiàng)管理，并進(jìn)行充分的投資經(jīng)濟(jì)效益評估，發(fā)揮資金的使用效益。3.3.3 技術(shù)改造資金按照*已批準(zhǔn)下達(dá)的預(yù)算進(jìn)行總額控制。3.3.4 技術(shù)改造資金的籌集和使用必須符合國家、集團(tuán)公司和*有關(guān)財務(wù)管理規(guī)定。3.3.5 公司財務(wù)和審計部門要加強(qiáng)對技術(shù)改造資金使用的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，確保?？顚Ｓ煤鸵?guī)范使用。3.4 年度計劃的調(diào)整 3.4.1 年度計劃項(xiàng)目一經(jīng)審批下達(dá)，不能隨意變更。在執(zhí)行過程中因情況發(fā)生變化需要調(diào)整時，各部門應(yīng)提前書面提交申請到生產(chǎn)技術(shù)部，審核后上報公司分管副總經(jīng)理，需上報*審批的，由生產(chǎn)技術(shù)部歸口上報。3.4.2 在不超出全年技術(shù)改造投資預(yù)算的前提下，對于重大技術(shù)改造項(xiàng)目，實(shí)際投資超概算在+10%以上，特大技術(shù)改造項(xiàng)目，實(shí)際投資超概算在+5%以上時，報*審批后可調(diào)劑使用技術(shù)改造資金。3.4.3 當(dāng)項(xiàng)目規(guī)模擴(kuò)大、新增項(xiàng)目等造成年度投資總額超出年度投資預(yù)算時，生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)及時提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查通過后，提前30天報告*，待批準(zhǔn)后，項(xiàng)目方可實(shí)施。3.4.4 已經(jīng)批準(zhǔn)的技術(shù)改造項(xiàng)目應(yīng)按照計劃時間開工和在計劃工期內(nèi)完成。如無特殊原因，當(dāng)年不能按期開工的項(xiàng)目予以取消，核減當(dāng)年投資預(yù)算；次年實(shí)施，需重新審批。3.5 技術(shù)改造工作程序3.5.1 規(guī)劃、計劃的編制和報送3.5.1.1 本公司所屬各部門每年編制下一年度技術(shù)改造計劃和三年（1+2）滾動規(guī)劃，三年（1+2）滾動規(guī)劃主要是對三年中后兩年的重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)安排。3.5.1.2 計劃項(xiàng)目的確定，要廣泛開展項(xiàng)目前期調(diào)研和論證，重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目應(yīng)向有關(guān)專家咨詢，了解國內(nèi)外的解決方案和用戶反饋意見。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，編制項(xiàng)目可行性研究報告，并組織生產(chǎn)、技術(shù)、工程、財務(wù)等專業(yè)人員進(jìn)行認(rèn)真討論，做到立項(xiàng)準(zhǔn)確、論證充分、方案可行、內(nèi)容具體。3.5.1.3 技術(shù)改造計劃報告書，按附錄4內(nèi)容進(jìn)行編制。3.5.1.4 重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目必須編制可行性研究報告和項(xiàng)目預(yù)算。可行性研究報告應(yīng)論據(jù)充分、內(nèi)容完整，格式符合附錄5要求。3.5.1.5 技術(shù)改造項(xiàng)目的投資概（預(yù)）算要按國家和有關(guān)部門的規(guī)定，參照電力行業(yè)和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)工程預(yù)算最新標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，在保證安全生產(chǎn)、滿足環(huán)境保護(hù)、工藝質(zhì)量和設(shè)計要求的前提下盡力降低工程造價。項(xiàng)目概（預(yù)）算也可委托設(shè)計或建設(shè)單位負(fù)責(zé)完成，但必須經(jīng)過相關(guān)部門和人員審核。 3.5.1.6 技術(shù)改造三年（1+2）滾動規(guī)劃中后兩年投資總額主要參照制定規(guī)劃當(dāng)年所確定的技術(shù)改造年度計劃投資總額迭加計算，并根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整。3.5.1.7 各部門應(yīng)于每年的3月15日前完成計劃編制并報送生產(chǎn)技術(shù)部。3.5.2 技術(shù)改造計劃的審批 3.5.2.1 生產(chǎn)技術(shù)部組織對各部門提出的三年（1+2）滾動規(guī)劃、技術(shù)改造年度計劃和項(xiàng)目可行性研究報告進(jìn)行匯總審查，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的實(shí)際情況，初步確定公司年度計劃和投資總額，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查。3.5.2.2 經(jīng)公司審查通過后的技術(shù)改造計劃，生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)及時組織進(jìn)行完善，組織可行性研究報告審查，并提供專家審查意見；對于技術(shù)復(fù)雜或安全風(fēng)險較大的重大、特大技術(shù)改造項(xiàng)目（按*劃分標(biāo)準(zhǔn)確定的），生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)提前提交*生產(chǎn)運(yùn)營部，由其組織審查重大、特大技術(shù)改造項(xiàng)目的可行性研究報告，并提供專家審查意見。3.5.2.3 在所有立項(xiàng)前期工作完成后，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)于每年8月15日前上報*。3.5.3 技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)施3.5.3.1技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)根據(jù)公司下達(dá)的批準(zhǔn)計劃項(xiàng)目執(zhí)行。3.5.3.2 公司各部門按職責(zé)權(quán)限對技術(shù)改造項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、工期進(jìn)度及資金的規(guī)范使用負(fù)責(zé)。3.5.3.3 生產(chǎn)技術(shù)部加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施的全過程管理，嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)措施，保證人身和設(shè)備安全，優(yōu)化工期、降低成本、提高質(zhì)量，達(dá)到設(shè)計目標(biāo)。3.5.3.4 項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)重大問題應(yīng)及時提交事件報告于生產(chǎn)技術(shù)部。3.5.3.5 一般技術(shù)改造項(xiàng)目和重大技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)施程序 a) 公司編制年度技術(shù)改造計劃，經(jīng)批準(zhǔn)后，其中所列項(xiàng)目即為立項(xiàng)。b) 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目應(yīng)按有關(guān)規(guī)定組織招投標(biāo)工作并進(jìn)行開工準(zhǔn)備。c) 完成初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、設(shè)備材料訂貨、施工單位招標(biāo)等準(zhǔn)備工作后，組織工程施工。3.5.3.6 特大技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)施程序 a) 經(jīng)*批準(zhǔn)并下達(dá)后即為立項(xiàng)。b) 生產(chǎn)技術(shù)部組織編制初步設(shè)計文件。c) 報請*審批初步設(shè)計文件，批準(zhǔn)后可進(jìn)行開工準(zhǔn)備。 d) 依據(jù)*技術(shù)改造工程招標(biāo)管理制度，公司組織完成施工圖設(shè)計、設(shè)備材料訂貨、施工單位招標(biāo)等準(zhǔn)備工作后，按照附件8的要求報送技術(shù)改造工程招標(biāo)情況報表，報請*生產(chǎn)運(yùn)營部審批開工報告，經(jīng)批準(zhǔn)后可組織工程施工。3.5.3.7 技術(shù)改造項(xiàng)目竣工驗(yàn)收執(zhí)行*技術(shù)改造竣工驗(yàn)收管理制度。3.6 技術(shù)改造計劃執(zhí)行報告3.6.1 生產(chǎn)技術(shù)部填報月度技術(shù)改造計劃執(zhí)行情況表，于每月5日前報*生產(chǎn)運(yùn)營部；3.6.2 各部門編制年度技術(shù)改造工作總結(jié)報告，每年12月31日前提交生產(chǎn)技術(shù)部，生產(chǎn)技術(shù)部完成匯編并報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，于每年1月15日前報*生產(chǎn)運(yùn)營部；3.7 技術(shù)改造項(xiàng)目后評價3.7.1 后評價執(zhí)行*重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目后評價管理制度；3.7.2 生產(chǎn)技術(shù)部首先組織對已竣工的技術(shù)改造項(xiàng)目進(jìn)行后評價，總結(jié)存在問題，提出改進(jìn)建議。對于重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目，按要求報*生產(chǎn)運(yùn)營部，由其組織有關(guān)人員按*重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目后評價管理制度進(jìn)行后評價；3.7.3 公司財務(wù)部和內(nèi)控部要加強(qiáng)對項(xiàng)目資金使用的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，確保項(xiàng)目資金?？顚Ｓ煤鸵?guī)范使用。原則上對一般、重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目都要由內(nèi)控部組織工程審計；3.7.4 項(xiàng)目竣工后，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量差、計劃準(zhǔn)確率低、概預(yù)算偏差大等問題，將按*有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。4 職責(zé) 4.1 制度負(fù)責(zé)人：公司生產(chǎn)技術(shù)部主任，負(fù)責(zé)匯集本制度的修訂意見和建議，定期修訂并保證其有效性。4.2 制度執(zhí)行人：各部門主管，負(fù)責(zé)本制度的執(zhí)行，收集對本制度的反饋意見，定期提出修訂意見。4.3 公司分管領(lǐng)導(dǎo)4.3.1 全面負(fù)責(zé)公司技術(shù)改造工作，貫徹執(zhí)行國家、集團(tuán)公司和*有關(guān)技術(shù)改造工作的政策、法規(guī)和要求，對涉及技術(shù)改造的重大問題進(jìn)行決策。4.3.2 審批技術(shù)改造三年滾動規(guī)劃和年度計劃。4.3.3 監(jiān)督技術(shù)改造計劃的執(zhí)行。4.4 生產(chǎn)技術(shù)部4.4.1 公司技術(shù)改造工作歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司技術(shù)改造的日常事務(wù)工作。 4.4.2 根據(jù)公司技術(shù)改造工作要求，對涉及技術(shù)改造重大問題提出參考意見。4.4.3 制定公司技術(shù)改造工作有關(guān)管理制度。4.4.4 組織評審各部門技術(shù)改造三年滾動規(guī)劃和年度計劃，提出審查意見。4.4.5 組織審查重大、特大技術(shù)改造項(xiàng)目的可行性研究報告。4.4.6 負(fù)責(zé)公司技術(shù)改造三年滾動規(guī)劃和年度計劃的上報和落實(shí)。4.4.7 按*技術(shù)改造工程招標(biāo)管理制度權(quán)限規(guī)定，組織職責(zé)范圍內(nèi)的技術(shù)改造項(xiàng)目招標(biāo)工作。4.4.8 負(fù)責(zé)技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)施的過程技術(shù)管理、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和后評價等工作。審批技改設(shè)備、材料的領(lǐng)用單。4.4.9 對于特大技術(shù)改造項(xiàng)目以及技術(shù)復(fù)雜或安全風(fēng)險較大的重大技術(shù)改造項(xiàng)目，由生產(chǎn)技術(shù)部組織由有關(guān)專家參加的竣工驗(yàn)收會，必要時請*生產(chǎn)運(yùn)營部派人參加，生產(chǎn)技術(shù)部提前10天將竣工驗(yàn)收大綱及會議安排上報*生產(chǎn)運(yùn)營部。凡驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不能轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)，不能投入運(yùn)行，并追查有關(guān)人員的責(zé)任。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，辦理交接手續(xù)，正式移交生產(chǎn)。 4.5 營銷部 4.5.1 主導(dǎo)技術(shù)改造項(xiàng)目的招標(biāo)管理4.5.2 主導(dǎo)技術(shù)改造合同的洽談 4.5.3 負(fù)責(zé)商務(wù)合同簽訂及商務(wù)管理工作4.5.4 及時將已簽訂的技術(shù)改造合同用電子文檔反饋給生產(chǎn)技術(shù)部4.5.5 負(fù)責(zé)技改項(xiàng)目所需物資計劃的采購、驗(yàn)收、入庫、出庫、資產(chǎn)報廢及廢舊物資處置等全過程管理（含廢舊物資殘值估價統(tǒng)計）。4.5.6 負(fù)責(zé)按合同相關(guān)條款辦理付款簽證手續(xù)。4.6 財務(wù)部 4.6.1 財務(wù)部是技術(shù)改造工作資金歸口管理的職能部門，負(fù)責(zé)資金的籌集和監(jiān)督，負(fù)責(zé)技改資金的結(jié)算。參與年度技術(shù)改造計劃的審查工作，并根據(jù)審查意見確定各項(xiàng)技術(shù)改造年度投資預(yù)算。 4.6.2 按照已批準(zhǔn)的年度投資預(yù)算進(jìn)行總額控制，并負(fù)責(zé)籌集和監(jiān)督、檢查各項(xiàng)目年度投資預(yù)算執(zhí)行情況。4.6.3 審查并落實(shí)技術(shù)改造投資預(yù)算調(diào)整。4.6.4 依據(jù)營銷部付款申報落實(shí)工程款的撥付，并按指定項(xiàng)目結(jié)算，并于每月7日前將上月項(xiàng)目資金使用情況反饋生產(chǎn)技術(shù)部。4.6.5 根據(jù)技改設(shè)備、材料的領(lǐng)用情況，財務(wù)部按指定項(xiàng)目結(jié)算，并于每月7日前將上月項(xiàng)目資金使用情況反饋生產(chǎn)技術(shù)部。4.6.4 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的當(dāng)月，財務(wù)部應(yīng)按投資估價進(jìn)行預(yù)決算并轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，以便及時計提折舊，待辦理竣工決算手續(xù)后，據(jù)實(shí)調(diào)整。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后45天內(nèi)，應(yīng)完成竣工決算。4.7 安環(huán)部4.6.1 安環(huán)部是全廠技術(shù)改造工作安全管理歸口的職能部門。負(fù)責(zé)全廠技術(shù)改造工作的全過程安全管理和安全監(jiān)督。4.7.2 負(fù)責(zé)對外包工程承包方進(jìn)行資質(zhì)審查。4.7.3 負(fù)責(zé)對外包工程人員的安全教育及特殊工種審核。4.8 內(nèi)控部4.8.1 負(fù)責(zé)技術(shù)改造工作合同簽訂的廉政監(jiān)督。4.8.2 負(fù)責(zé)技術(shù)改造工作全過程廉政監(jiān)督。4.8.3 負(fù)責(zé)技術(shù)改造工作決算審計監(jiān)督。4.8.4 參與技術(shù)改造項(xiàng)目的招標(biāo)管理。4.8.5 按照國家、集團(tuán)公司和*有關(guān)管理制度，組織對完成項(xiàng)目技術(shù)改造資金管理和預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計，提出審計意見和改進(jìn)建議。4.9 辦公室 4.9.1 辦公室是全廠技術(shù)改造工作圖紙、資料管理歸口的職能部門。4.9.2 負(fù)責(zé)全廠技術(shù)改造工作的圖紙、資料管理。4.9.3 負(fù)責(zé)全廠技術(shù)改造工作設(shè)備、器材開箱前圖紙、資料的管理。4.9.4 負(fù)責(zé)全廠技術(shù)改造工作資料驗(yàn)收。4.9.5 負(fù)責(zé)全廠技術(shù)改造工作合同文書的建檔。4.9.6 參與技術(shù)改造重大合同的調(diào)查、談判、審查、討論工作。4.9.7 處理合同糾紛。4.10 項(xiàng)目建設(shè)部門（項(xiàng)目主體責(zé)任部門）4.10.1 負(fù)責(zé)本部門管轄范圍內(nèi)系統(tǒng)設(shè)備技術(shù)改造項(xiàng)目的策劃工作。原則通過對本單位生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施的技術(shù)狀況、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、安全生產(chǎn)情況進(jìn)行調(diào)查研究，分析生產(chǎn)中存在的主要矛盾及薄弱環(huán)節(jié)，制訂技術(shù)改造目標(biāo)、重點(diǎn)和技術(shù)措施。4.10.2 根據(jù)生產(chǎn)技術(shù)部的要求，在3月31日前按編制原則和內(nèi)容完成本部門年度技術(shù)改造計劃項(xiàng)目和技術(shù)改造3年（1+2）滾動規(guī)劃計劃項(xiàng)目的編報。4.10.3 計劃項(xiàng)目編報格式應(yīng)符合*技術(shù)改造工作管理制度要求，同時應(yīng)明確相關(guān)配合部門、負(fù)責(zé)人和完成期限。4.10.4 根據(jù)公司下發(fā)的技術(shù)改造計劃項(xiàng)目，安排責(zé)任人開展并如期完成技術(shù)改造計劃，并達(dá)到預(yù)期效果或目標(biāo)（指標(biāo)）。4.10.5 參與技術(shù)改造項(xiàng)目的招標(biāo)。4.10.6 規(guī)范開展技術(shù)改造計劃項(xiàng)目的管理工作，負(fù)責(zé)技術(shù)改造工作施工管理、安全管理、進(jìn)度控制、質(zhì)量監(jiān)督全過程管理。4.10.7 在規(guī)定時間內(nèi)完成技術(shù)改造項(xiàng)目竣工報告，季度和年度技術(shù)改造工作總結(jié)報告。 4.10.8 參加公司組織的竣工驗(yàn)收和技術(shù)改造項(xiàng)目的后評價。4.10.9 根據(jù)實(shí)施細(xì)則的執(zhí)行情況，及時向生產(chǎn)技術(shù)部反饋實(shí)施細(xì)則的意見。以便修訂和完善實(shí)施細(xì)則。4.11 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人4.11.1實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期調(diào)研到實(shí)施的全過程工作。4.11.2 主導(dǎo)完成項(xiàng)目前期調(diào)研，編制可行性報告書；項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)并確定技術(shù)方案后，及早組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門按程序進(jìn)行備品備件和特殊材料的招標(biāo)、訂貨以及內(nèi)外技術(shù)合作等事宜。4.11.3 在項(xiàng)目正式開工前應(yīng)編制項(xiàng)目計劃書，批準(zhǔn)后按計劃書物資材料清單領(lǐng)取所需物料。4.11.4 對改造項(xiàng)目實(shí)施過程的廢舊物料應(yīng)做到及時返庫處理。4.11.5 項(xiàng)目完工后，及時組織進(jìn)行驗(yàn)收和移交生產(chǎn)工作，并提請財務(wù)部及時辦理固定資產(chǎn)變動工作。4.11.6 完成整體項(xiàng)目完工檔案歸檔工作。4.11.7 改造項(xiàng)目完成后應(yīng)做好項(xiàng)目實(shí)施后的效果跟蹤、工程總結(jié)和項(xiàng)目后評估工作，并及時編寫項(xiàng)目完工報告（參照附錄6格式）。內(nèi)容包括：項(xiàng)目概況、計劃費(fèi)用、實(shí)際發(fā)生費(fèi)用（超出計劃應(yīng)有詳細(xì)原因說明）、驗(yàn)收情況及遺留問題、安全經(jīng)濟(jì)效益評價分析等。 5 持續(xù)改善 遵照制度管理規(guī)則（*-17-01-01/G）規(guī)定，記錄、檢查、評價、反饋本制度執(zhí)行情況，并及時修訂本制度。制度執(zhí)行情況檢查評價表見附錄2。 6 定義和縮略語 6.1 技術(shù)改造：采用成熟、先進(jìn)、適用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料對現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施和工藝條件進(jìn)行完善、配套和改造，以提高其安全性、可靠性、經(jīng)濟(jì)性、滿足環(huán)保要求或增加生產(chǎn)能力。技術(shù)改造項(xiàng)目的主體工程和與之配套的附屬工程應(yīng)作為一個項(xiàng)目，沒有直接聯(lián)系的幾個獨(dú)立項(xiàng)目，不能捆在一起作為一個項(xiàng)目，也不能將一個獨(dú)立項(xiàng)目分解成幾個項(xiàng)目。 6.2 特大技術(shù)改造項(xiàng)目：投資超過500萬元以上的技術(shù)改造項(xiàng)目。 6.3 重大技術(shù)改造項(xiàng)目：投資在100萬元以上、500萬元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目。 6.4 一般技術(shù)改造項(xiàng)目：投資在30萬元以上、100萬元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目。 6.5 自行安排項(xiàng)目：由各單位自行支配費(fèi)用的，主要用于購買生產(chǎn)經(jīng)營管理急需的小型設(shè)備或用于進(jìn)行30萬元以下的小型技術(shù)改造項(xiàng)目。 7 引用、參考標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文件 7.1 *-06-05-01 技術(shù)改造工作管理制度（修訂）7.2 *-06-05-02/G 技術(shù)改造竣工驗(yàn)收管理制度7.3 *-06-05-03/G 重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目后評價管理制度7.4 *-06-05-04/G 技術(shù)改造工程招標(biāo)管理制度7.5 *-04-01-01/G 財務(wù)管理制度7.6 *-04-01-02/G 預(yù)算管理辦法7.7 *-04-01-06/G 基本建設(shè)及重大技術(shù)改造項(xiàng)目財務(wù)管理辦法7.8 *-16-03-01/G 內(nèi)部審計工作制度7.9 *-11-03-01 技術(shù)改造工程物資管理辦法7.10 *-09-02-09/L/WHEPC*發(fā)電有限責(zé)任公司廢舊物資回收及處理管理制度8 附錄 附錄1 技術(shù)改造工作管理制度流程圖 附錄1.1 技術(shù)改造三年滾動規(guī)劃流程圖 附錄1.2 技術(shù)改造年度計劃管理流程圖 附錄1.3 年度工作總結(jié)報告管理流程圖 附錄1.4 項(xiàng)目主體責(zé)任部門、責(zé)任人工作流程圖附錄2 制度執(zhí)行情況檢查評價表 附錄3 技術(shù)改造三年（1+2）滾動規(guī)劃 附錄4 年度技術(shù)改造計劃 附錄5 技術(shù)改造項(xiàng)目可行性研究報告 附錄6 年度技術(shù)改造工作總結(jié)報告 附錄7 月度技術(shù)改造計劃執(zhí)行情況表 附錄8 技術(shù)改造工程招標(biāo)情況報表 附錄8.1 年度/下半年度技術(shù)改造工程招標(biāo)計劃表 附錄8.2 技術(shù)改造工程招標(biāo)結(jié)果備案表 附錄1技術(shù)改造工作管理制度流程圖附錄1. 1技術(shù)改造三年滾動規(guī)劃流程圖附錄1.2技術(shù)改造年度計劃管理流程圖附錄1.3 年度工作總結(jié)報告管理流程圖附錄1.4 項(xiàng)目主體責(zé)任部門、責(zé)任人工作流程圖附錄 2 制度執(zhí)行情況檢查評價表 合同管理辦法版次：00頁碼： / ZDGJ-*-*-*/*/WHEPC制度執(zhí)行情況檢查評價表序號評 價 內(nèi) 容評 價1是否建立實(shí)施細(xì)則是否；原因：2各級人員對本制度是否理解是否；原因：3是否嚴(yán)格執(zhí)行本制度是否；原因4是否定期反饋制度執(zhí)行中遇到的問題是否；原因：是否定期修訂本制度組織機(jī)構(gòu)是否健全，職責(zé)是否明確項(xiàng)目審批是否符合制度要求項(xiàng)目管理是否符合制度要求是否所有項(xiàng)目均能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)年度計劃執(zhí)行報告內(nèi)容是否齊全，分析是否全面各類資料是否都能及時上報，并有領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)存在的問題及建議存在的問題：1、2、3、改進(jìn)的建議：修訂的建議：部門審核意見：分管領(lǐng)導(dǎo)意見；檢查人：部門審核人：分管領(lǐng)導(dǎo)：檢查時間： 年 月 日附錄3 技術(shù)改造三年（12）滾動規(guī)劃 XXXXXXXX年技術(shù)改造三年滾動規(guī)劃 單位名稱：填寫單位全稱編制日期：格式為XXXX年XX月XX日編 制：相關(guān)人員簽署姓名和日期審 核：相關(guān)人員簽署姓名和日期批 準(zhǔn)：相關(guān)人員簽署姓名和日期一、基本狀況 （一）生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施基本情況簡要介紹本企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)的基本情況，包括型號、基本技術(shù)參數(shù)、投運(yùn)時間、運(yùn)行歷史等。 （二）生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施存在主要問題詳細(xì)介紹本企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)存在的重大缺陷和隱患、面臨的主要問題等。 （三）生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)重大缺陷統(tǒng)計表見附表一 二、總體思路和原則 （一）編制規(guī)劃的原則編制規(guī)劃要堅持“以安全生產(chǎn)為基礎(chǔ)，以市場為導(dǎo)向，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，以采用先進(jìn)、實(shí)用技術(shù)為手段，以提高設(shè)備的安全性、可靠性、積極性、可調(diào)性并滿足環(huán)保要求為目標(biāo)”的原則，結(jié)合本單位發(fā)電設(shè)備實(shí)際情況和企業(yè)經(jīng)營狀況，實(shí)事求是、量力而行。 （二）規(guī)劃目標(biāo)和重點(diǎn)結(jié)合國家、電力行業(yè)有關(guān)設(shè)備、技術(shù)、環(huán)保政策，明確技術(shù)改造規(guī)劃的目標(biāo)、方向和重點(diǎn)等?；痣姀S重點(diǎn)考慮以下要求和因素：A、優(yōu)先安排消除發(fā)電設(shè)備存在的重大安全隱患的項(xiàng)目；B、為保證火電廠污染物排放達(dá)到國家有關(guān)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施的環(huán)保改造項(xiàng)目，如加裝脫硫設(shè)備、除塵器改造、控制廢水排放等；C、確保機(jī)組經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)達(dá)到設(shè)計要求的節(jié)能降耗項(xiàng)目；D、125MW及以上汽輪機(jī)通流部分改造項(xiàng)目；E、提高機(jī)組自動化水平，如125MW及以上機(jī)組的自動化改造等；F、需要集中資金解決的重大技術(shù)改造項(xiàng)目，如儲灰場的新建、擴(kuò)建等。 三、投資分析 （一）投資規(guī)模和資金來源分年度簡要介紹投資規(guī)模、資金來源 （二）資金重點(diǎn)投入方向和使用安排分年度簡要介紹資金投入方向和使用安排 （三）總體效益分析簡要介紹規(guī)劃項(xiàng)目實(shí)施后對本單位安全、可靠、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)運(yùn)營等方面的預(yù)期效果，并簡要進(jìn)行投資回報分析 四、規(guī)劃項(xiàng)目總體情況 （一）項(xiàng)目分布情況簡要介紹項(xiàng)目總數(shù)、各機(jī)組和各系統(tǒng)技改項(xiàng)目分布情況，在安全、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)性等方面項(xiàng)目分布情況等 （二）特大、重大技術(shù)改造項(xiàng)目情況簡要介紹總投資在500萬元以上的特大技術(shù)改造項(xiàng)目、總投資在100萬元以上的重大技術(shù)改造項(xiàng)目的立項(xiàng)原因、項(xiàng)目內(nèi)容、預(yù)期效果、經(jīng)濟(jì)效益分析等 （三）技術(shù)改造三年滾動規(guī)劃項(xiàng)目表見附表三，重點(diǎn)列出總投資在100萬元及以上的技術(shù)改造項(xiàng)目 備注：技術(shù)改造三年滾動（12）規(guī)劃版面要求 紙型 A4；1.5倍行距；標(biāo)準(zhǔn)字間距；正文標(biāo)題 3號黑體；正文文字 四號仿宋體；頁碼 底端居中 5號宋體；表格內(nèi)文字 5號或小4號仿宋體；所有數(shù)字、字母 times new man字體；頁面設(shè)置 左右頁邊距分別為3厘米、上下頁邊距分別為2.5厘米。 附表一 火電廠生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)重大缺陷統(tǒng)計表 火電廠生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)重大缺陷統(tǒng)計表 單位名稱：填寫單位全稱 生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)名稱缺陷內(nèi)容解決方案備注汽機(jī)系統(tǒng)鍋爐系統(tǒng)電氣系統(tǒng)熱力系統(tǒng)其它附表三 技術(shù)改造三年滾動規(guī)劃項(xiàng)目表 XXXXXXXX年技術(shù)改造三年（12）滾動規(guī)劃項(xiàng)目表 單位名稱：填寫單位全稱 年度項(xiàng)目序號項(xiàng)目名稱立項(xiàng)原因主要建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目評估(安全、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)效益等)起止日期資金來源投資總額(萬元)已完成投資(萬)當(dāng)年投資(萬元)備注1 合計1合計1 合計編制： 審核： 批準(zhǔn)： 編制時間： 附錄4 年度技術(shù)改造計劃 XXXX年度 技術(shù)改造計劃 單位名稱：填寫單位全稱編制日期：格式為XXXX年XX月XX日編 制：相關(guān)人員簽署姓名和日期審 核：相關(guān)人員簽署姓名和日期批 準(zhǔn)：相關(guān)人員簽署姓名和日期一、概述 （一）生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施基本情況簡要介紹計劃進(jìn)行技術(shù)改造的主要生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)的基本情況，包括型號、基本技術(shù)參數(shù)、投運(yùn)時間、運(yùn)行歷史等。 （二）生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施存在主要問題簡要介紹計劃進(jìn)行技術(shù)改造的主要生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)存在的重大缺陷和隱患、面臨的主要問題等。 二、原則和依據(jù) （一）制定年度計劃的原則和依據(jù)簡要描述制定本年度技術(shù)改造計劃的原則和主要依據(jù) （二）改造目標(biāo)和重點(diǎn)結(jié)合本單位生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施的實(shí)際情況及面臨的主要問題，簡要描述本年度技術(shù)改造計劃的目標(biāo)、方向和重點(diǎn)等 三、投資分析 （一）投資規(guī)模和資金來源簡要介紹本年度技術(shù)改造計劃的投資規(guī)模、資金來源 （二）資金重點(diǎn)投入方向和使用安排簡要介紹本年度技術(shù)改造計劃的資金投入方向和使用安排 （三）總體效益分析簡要介紹本年度技術(shù)改造計劃的項(xiàng)目實(shí)施后對本單位安全、可靠、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)運(yùn)營等方面的預(yù)期效果，并簡要進(jìn)行 投資回報分析 四、計劃項(xiàng)目總體情況 （一）項(xiàng)目分布情況簡要介紹項(xiàng)目總數(shù)、各機(jī)組和各系統(tǒng)技改項(xiàng)目分布情況，在安全、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)性等方面項(xiàng)目分布情況等 （二）特大、重大技術(shù)改造項(xiàng)目情況簡要介紹總投資在500萬元以上的特大技術(shù)改造項(xiàng)目、總投資在500萬元以上的重大技術(shù)改造項(xiàng)目的立項(xiàng)原因、項(xiàng)目內(nèi)容、預(yù)期效果、經(jīng)濟(jì)效益分析等 （三）年度技術(shù)改造計劃項(xiàng)目表見附表，單獨(dú)列出總投資在30萬元及以上的技術(shù)改造項(xiàng)目；總投資在30萬元以下項(xiàng)目和固定資產(chǎn)零星購置均列入自行安排項(xiàng)目，不單獨(dú)列出 備注：年度技術(shù)改造計劃版面要求 紙型 A4；1.5倍行距；標(biāo)準(zhǔn)字間距；正文標(biāo)題 3號黑體；正文文字 四號仿宋體；頁碼 底端居中 5號宋體；表格內(nèi)文字 5號或小4號仿宋體；所有數(shù)字、字母 times new man字體；頁面設(shè)置 左右頁邊距分別為3厘米、上下頁邊距分別為2.5厘米。 附表 年度技術(shù)改造計劃項(xiàng)目表 XXXX年度技術(shù)改造計劃項(xiàng)目表 單位名稱： 項(xiàng)目序號項(xiàng)目名稱立項(xiàng)原因主要建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目評估(安全、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)效益等)起止日期資金來源投資總額(萬元)已完成投資(萬元)當(dāng)年投資(萬元)備注新開工項(xiàng)目 1自行安排項(xiàng)目合計 - - 結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目1 合計 - -所有項(xiàng)目合計備注1、單獨(dú)列出總投資在30萬元及以上的技術(shù)改造項(xiàng)目；總投資在30萬元以下項(xiàng)目和固定資產(chǎn)零星購置均列入自行安排項(xiàng)目，不單獨(dú)列出。2、新開工項(xiàng)目按照重要程度依次排列，填報內(nèi)容力求詳細(xì)、具體、全面。編制： 審核： 批準(zhǔn)： 編制時間：附錄5 技術(shù)改造項(xiàng)目可行性研究報告 技術(shù)改造項(xiàng)目 可行性研究報告 項(xiàng)目名稱：描述清晰準(zhǔn)確 建設(shè)單位：填寫項(xiàng)目建設(shè)單位全稱，注冊名稱 報告日期：格式為XXXX年XX月XX日 編 制：相關(guān)人員簽署姓名和日期 審 核：相關(guān)人員簽署姓名和日期 批 準(zhǔn)：相關(guān)人員簽署姓名和日期 一、項(xiàng)目背景及概述：最多兩頁。介紹需要進(jìn)行改造的設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)的基本狀況，包括型號、基本技術(shù)參數(shù)、投運(yùn)時間、運(yùn)行歷史等；說明需要進(jìn)行改造的設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)現(xiàn)存的主要問題，從安全運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、環(huán)境影響等方面論述項(xiàng)目的必要性。 二、可行性方案及特點(diǎn)（含備選方案）：分析項(xiàng)目的可行性，根據(jù)調(diào)研咨詢信息，分析項(xiàng)目采用的主要技術(shù)原則、關(guān)鍵技術(shù)路線和設(shè)計參數(shù)（國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和成熟經(jīng)驗(yàn)、運(yùn)行時間和效果等）；確定12個備選方案；從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會效益、現(xiàn)場改造條件等方面論證方案先進(jìn)性、合理性、可行性，優(yōu)選最佳方案。 三、工程規(guī)模和主要內(nèi)容：分析項(xiàng)目構(gòu)成和范圍（子項(xiàng)目或分項(xiàng)目），明確施工地點(diǎn)、系統(tǒng)布置、設(shè)備布置、臨時措施，確定設(shè)備、系統(tǒng)性能及有關(guān)參數(shù)等。 四、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計劃： 1、工程內(nèi)、外部條件（包括有關(guān)工程用地、拆遷、臨時措施、賠償?shù)龋┞鋵?shí)的時間安排； 2、項(xiàng)目（子項(xiàng)目或分項(xiàng)目）招標(biāo)時間安排； 3、項(xiàng)目實(shí)施計劃安排，包括工程勘測設(shè)計時間、設(shè)備訂貨時間、 土建/安裝/調(diào)試時間、試運(yùn)行時間、竣工驗(yàn)收時間、工程結(jié)算時間。 五、項(xiàng)目投資估算/概算明細(xì)表 1、項(xiàng)目投資估算/概算匯總表 單位：萬元 前期費(fèi)設(shè)備費(fèi) 材料費(fèi) 施工費(fèi) 設(shè)計費(fèi) 其它費(fèi) 項(xiàng)目總投資2、項(xiàng)目投資估算/概算明細(xì)表項(xiàng)目 序號 名稱 單位數(shù)量單價(元) 總價(元) 備注 前 期 費(fèi)1 合計 設(shè) 備 費(fèi)1 合計 材 料 費(fèi)1 合計 設(shè) 計 費(fèi)1 合計 施 工 費(fèi)1 合計 其 它 費(fèi)1 合計 總 計- - - - 六、項(xiàng)目總體預(yù)期效果：確定改造目標(biāo)，對改造前后安全運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會效益、環(huán)境影響進(jìn)行對比分析，明確改造后對提高機(jī)組、系統(tǒng)的安全性、經(jīng)濟(jì)性、可靠性、環(huán)境保護(hù)等應(yīng)達(dá)到的指標(biāo)，從降低運(yùn)營成本、提高經(jīng)濟(jì)效益、增加利潤方面進(jìn)行重點(diǎn)分析。 七、專家審查意見：如進(jìn)行技術(shù)專家審查，附專家審查意見。主要內(nèi)容包括項(xiàng)目是否有必要進(jìn)行、項(xiàng)目方案是否可行、投資估算是否合理、項(xiàng)目是否存在改進(jìn)的問題等。專家需簽字。 八、主管部門審查意見：由項(xiàng)目建設(shè)單位主管部門負(fù)責(zé)人簽署審查意見。 九、主管領(lǐng)導(dǎo)意見：由項(xiàng)目建設(shè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽署審查意見。 十、項(xiàng)目組織管理一覽表 項(xiàng)目名稱：填寫項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目主管部門 填寫項(xiàng)目建設(shè)單位主管部門名稱 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 可研報告編制人 技術(shù)主管人 項(xiàng)目設(shè)計單位（擬） 外部技術(shù)專家 填寫所有參與審查的外部技術(shù)專家姓名 內(nèi)部技術(shù)專家 填寫所有參與審查的內(nèi)部技術(shù)專家姓名 備注：可行性研究報告版面要求 紙型 A4；1.5倍行距；標(biāo)準(zhǔn)字間距；正文標(biāo)題 3號黑體；正文文字 小三號仿宋體；頁碼 底端居中 5號宋體；表格內(nèi)文字 四號仿宋體；所有數(shù)字、字母 times new man字體；頁面設(shè)置 左右頁邊距分別為3厘米、上下頁邊距分別為2.5厘米。 附錄6 年度技術(shù)改造工作總結(jié)報告 XXXX年度 技術(shù)改造工作總結(jié)報告 單位名稱：填寫報告單位全稱，注冊名稱 報告日期：格式為XXXX年XX月XX日 編 制：相關(guān)人員簽署姓名和日期 審 核：相關(guān)人員簽署姓名和日期 批 準(zhǔn)：相關(guān)人員簽署姓名和日期 一、總體工作情況概述簡要介紹進(jìn)行技術(shù)改造的設(shè)備和設(shè)施概況；年度技術(shù)改造目標(biāo)和重點(diǎn)、采取技術(shù)措施等；技術(shù)改造資金主要投入方向、投資規(guī)模、資金來源、資金使用安排等 二、項(xiàng)目總體完成情況按本規(guī)定第5.2條款要求進(jìn)行統(tǒng)計并分析 三、總體效益分析簡要分析年度技術(shù)改造計劃項(xiàng)目實(shí)施后對本單位安全、可靠、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)運(yùn)營等方面的實(shí)際效果，并簡要進(jìn)行投資回報分析 四、特大、重大技術(shù)改造項(xiàng)目完成情況簡要介紹重大、特大技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)際完成情況，對于未按計劃進(jìn)行的項(xiàng)目進(jìn)行原因分析 五、其它情況固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)入情況、報廢資產(chǎn)處理情況、技術(shù)改造工作中存在問題及改進(jìn)建議等 六、年度技術(shù)改造項(xiàng)目完成情況統(tǒng)計表見附表 附表 年度技術(shù)改造項(xiàng)目完成情況統(tǒng)計表 XXXX年度技術(shù)改造項(xiàng)