武漢地鐵集團有限公司軌道交通工程竣工檔案整理移交辦法.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除武漢地鐵集團有限公司軌道交通工程竣工檔案整理移交辦法（修改稿）1 總則1.1為統(tǒng)一武漢地鐵集團有限公司（以下簡稱集團公司）軌道交通建設(shè)及相關(guān)工程科技檔案、竣工檔案的收集、整理、歸檔，便于管理和利用。依照國家、省、市對重點工程科技檔案竣工驗收法律法規(guī)，特制定本辦法。1.2 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：1、重大建設(shè)項目檔案驗收辦法（國家檔案局、國家發(fā)改委檔發(fā)20062號）2、科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求（GB/T 11822-2000）3、城市軌道交通工程檔案整理標(biāo)準(zhǔn) （CJJ/T1802012）4、湖北省建設(shè)工程竣工檔案編制及報送規(guī)定（鄂建2000007號）5、關(guān)于建設(shè)工程竣工檔案實行專項驗收的通知（武城檔2001 08號）1.3本辦法適用于地鐵集團公司及設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備等單位。1.4本辦法與國家、省、市規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)有矛盾時，以國家、省、市規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。本辦法由集團公司總工辦負責(zé)解釋。2 工程文件的歸檔范圍及內(nèi)容與組卷的要求和方法2.1在新建、改建、擴建的城市軌道交通工程建設(shè)過程中形成，具有保存價值的以各種載體存儲的文件包括工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工驗收和備案文件、設(shè)備文件等均應(yīng)歸檔。歸檔內(nèi)容及排列順序詳見附件1：武漢地鐵集團有限公司軌道交通工程文件歸檔內(nèi)容。2.2 組卷要求 1、組卷應(yīng)遵循工程文件的自然形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件材料的有機聯(lián)系，并應(yīng)符合專業(yè)的特點，便于保管和利用。 2、組卷應(yīng)符合下列規(guī)定：1）一個建設(shè)工程內(nèi)所產(chǎn)生的文件和圖紙按工程建設(shè)準(zhǔn)備階段、施工階段、竣工驗收階段的建設(shè)程序組卷。2）工程準(zhǔn)備階段文件和竣工驗收階段的文件按建設(shè)程序、專業(yè)、時間的順序組卷。3）設(shè)計文件按設(shè)計程序、單位工程、專業(yè)組卷。4）施工文件按單位工程、專業(yè)組卷，其中有共性的文件材料按項目或合同標(biāo)段集中組卷。 5）監(jiān)理文件按單位工程、專業(yè)等組卷。 6）竣工圖按單位工程組卷，單位工程內(nèi)按專業(yè)分別組卷。 7）不同載體的文件分別組卷。 8）卷內(nèi)不應(yīng)有重份的文件。 3、組卷劃分 1）車站按車站主體建筑和車站附屬建筑（含出入口、風(fēng)亭、過街天橋等）依次分類立卷。 2）區(qū)間橋梁或區(qū)間隧道按標(biāo)段區(qū)間并區(qū)分左右線路、掘進順序、管片環(huán)數(shù)安裝順序依次分類立卷。區(qū)間聯(lián)絡(luò)通道單獨排放在本標(biāo)段區(qū)間后依序立卷。 3）停車場、車輛段按分區(qū)（如1區(qū)、2區(qū)或車間用途性質(zhì)等）劃分為不同的子單位工程后分別依次立卷。 4）車站裝修按標(biāo)段車站名稱依次排列分別依次立卷。 5）設(shè)備安裝按不同設(shè)備用途性質(zhì)分別依次立卷。 6）軌道輔設(shè)按線路標(biāo)段分左右線、停車場、車輛段依次分別立卷。 7）聲像文件按標(biāo)段及施工程序依次排例立卷（從施工進場到竣工結(jié)束所有聲像文件）。2.3卷內(nèi)文件資料排列順序： 1、文字材料按事項、專業(yè)順序排列。同一事項的請示與批復(fù)、主件與附件不能分開，并按批復(fù)在前、請示在后，先正文后附件順序排列。 2、圖紙按專業(yè)排列，同專業(yè)圖紙按圖號順序排列。 3、既有文字材料又有圖紙的案卷，文字材料排前，圖紙在后排列。4、案卷應(yīng)按工程準(zhǔn)備階段文件卷、施工文件卷、竣工圖卷、竣工驗收文件卷的順序排列。組卷排例順序見附件2。2.4每卷厚度在1.5cm以內(nèi)（約140頁）。3 工程文件歸檔質(zhì)量要求3.1 工程文件（紙質(zhì)版）歸檔質(zhì)量要求 1、工程竣工文件材料的內(nèi)容必須符合國家有關(guān)工程勘察、設(shè)計、施工等方面的技術(shù)規(guī)定、規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)。 2、竣工文件材料的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、有效，與工程實際情況相符。文件字跡清楚，圖樣清晰，圖標(biāo)整潔，簽字蓋章手續(xù)完備。3、工程文件中文字材料幅面尺寸為A4幅面（297mm210mm）。圖紙采用國家標(biāo)準(zhǔn)圖幅。4、工程文件應(yīng)采用能長期保存的韌力大、耐久性強的紙張。歸檔的竣工圖必須是新藍圖。打印圖應(yīng)符合國家檔案字跡和紙張耐久性要求。所有歸檔文件資料應(yīng)采用耐久性強的材料書寫如藍黑墨水、碳素墨水。傳真件、復(fù)寫紙或打印顏色字跡較淡的文件資料，不能作為原件，必須復(fù)印后組卷裝訂。3.2 工程變更依據(jù)性文件歸檔質(zhì)量要求1、工程建設(shè)過程中發(fā)生的所有設(shè)計變更必須經(jīng)（勘測）設(shè)計單位、監(jiān)理單位和建設(shè)單位簽字認可2、設(shè)計變更通知單、技術(shù)核定單、工程會議紀(jì)要等設(shè)計變更的依據(jù)性文件應(yīng)注記其原始編號或日期。在設(shè)計變更的依據(jù)性文件中，還應(yīng)包含被修改圖的圖號等內(nèi)容。3、應(yīng)對工程設(shè)計變更依據(jù)性文件進行匯總, 匯總表樣式見附件33.3 竣工圖歸檔質(zhì)量要求 1、竣工圖編制原則：竣工圖應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范，修改到位，真實反映項目竣工驗收時的實際情況。2、圖紙采用國家標(biāo)準(zhǔn)圖幅尺寸，按要求裝訂成冊（對折后A3幅面不得超過420mm297mm）。單張圖紙（散裝圖）按國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法（GB/10609.389）折疊成無裝訂邊的A4幅面（297mm210mm），橫向按手風(fēng)琴式折疊，豎向按順時針方向折疊，折疊后圖標(biāo)露在右下角。設(shè)計院已裝訂成冊的圖紙作為竣工圖不折疊成A4幅面。3、施工圖沒有變更，應(yīng)由施工單位在原施工圖上加蓋竣工圖章后作為竣工圖。 施工圖有一般性變更的，宜按下述兩種形式編制竣工圖：1）設(shè)計單位重新繪制施工圖紙，由施工單位在重新繪制的圖紙上加蓋竣工圖章后作為竣工圖。2）由施工單位依據(jù)經(jīng)確認的變更文件及實際施工情況，在原施工圖上進行修改補充，并在修改部分附近注明變更依據(jù)，加蓋竣工圖章后作為竣工圖。對原施工圖上修改補充后作為竣工圖的，注記說明和繪制圖形等應(yīng)統(tǒng)一使用黑色耐久性書寫材料。4、 凡結(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面位置改變、項目改變以及有其它重大改變，或因其它原因造成大幅度修改、修改幅面超過五分之一的，不宜再在原施工圖上修改補充者，應(yīng)重新繪制改變后的竣工圖。5、施工圖被取消，包括設(shè)計變更或現(xiàn)場未施工的，不需要編制竣工圖。但應(yīng)在原圖紙中注明“取消”，并標(biāo)注取消的依據(jù)。6、特殊情況下，無正式施工圖進行施工的，應(yīng)按實際施工最終狀況，由施工單位繪制竣工圖，經(jīng)設(shè)計單位簽署意見并補充修改依據(jù)、加蓋設(shè)計圖章，可作為竣工圖。7、設(shè)備安裝資料竣工圖，應(yīng)視設(shè)備設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)而定，但必須保證圖面線條及文字清晰，易于查閱。圖幅尺寸折疊成A4（297mmx210mm）或A3（420mm297mm）。8、所有竣工圖逐張加蓋竣工圖章?？⒐D章應(yīng)使用不易褪色的紅印泥，蓋在圖標(biāo)上方空白處或圖標(biāo)背面右下方處?？⒐D章按規(guī)范要求填寫，內(nèi)容完整、字跡清楚，施工單位和監(jiān)理單位名稱可以同印章一起刻印，姓名不得刻印和代簽。（竣工圖章式樣見附件4）3.4案卷內(nèi)文件材料規(guī)格應(yīng)統(tǒng)一，整理后必須大小一致，保持整齊、美觀。整理時要去掉金屬物，裱貼應(yīng)使用化學(xué)漿糊，不得使用膠水和固體膠。3.5所有表格資料如：隱蔽工程、分項分部檢驗評定表、施工檢驗記錄、施工日志、工作聯(lián)系單、工程設(shè)計變更通知單等應(yīng)參照現(xiàn)行國家規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)格式制作，或到武漢市市政質(zhì)量監(jiān)督管理部門購買相關(guān)表格填寫。（不得自行隨意制作）3.6 按合同規(guī)定編制的一式三套工程竣工檔案中，其中兩套必須是原件，一套存武漢地鐵集團有限公司，一套報送武漢市城市建設(shè)檔案館存檔。特殊情況如建材質(zhì)量、試驗記錄只有一份時，原件存放市城建館，其它放入復(fù)印件的都要加蓋施工單位紅章，并注明原件存放何處。3.7 工程聲像文件歸檔質(zhì)量要求。 1、工程照片應(yīng)圖像清晰，同一拍攝對象應(yīng)能提供不同角度、景別、階段的照片。2、以傳統(tǒng)感光材料為載體的工程照片應(yīng)采用5寸或7寸光面照片與底片和文字說明一并歸檔。不得壓縮保存。 3、使用數(shù)碼相機拍攝的資料，其影像不得進行后期加工，必須采用專業(yè)照相紙打印出5寸或7寸光面照片，與刻錄光盤一并歸檔。 4、 工程照片應(yīng)整理入冊，編制卷內(nèi)目錄及文字說明，工程照片文字說明內(nèi)容應(yīng)包括拍攝照片的事由、時間、地點、人物、背景、攝影者。 5、 歸檔的工程錄像資料應(yīng)圖像清晰，解說詞和字幕應(yīng)與畫面相符。歸檔的工程錄像帶應(yīng)為PAL制式，格式應(yīng)符合專業(yè)格式標(biāo)準(zhǔn)， 工程錄像檔案外包裝上應(yīng)標(biāo)有簡要說明，內(nèi)容宜包括工程名稱、建設(shè)單位、拍攝內(nèi)容、攝制人。3.8 工程電子文件歸檔質(zhì)量要求 1、工程電子文件的內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，與相關(guān)紙質(zhì)文件內(nèi)容保持一致并采用通用格式。 2、工程電子文件應(yīng)當(dāng)包含有效的、可讀的數(shù)字簽名，若不存在，應(yīng)收集簽名后的文件或者紙質(zhì)文件的掃描件。3、工程電子檔案的組織和排序可按紙質(zhì)檔案文件整理要求進行并與紙質(zhì)檔案建立準(zhǔn)確、可靠的標(biāo)識關(guān)系，如檔號。4 工程文件的組卷與編目4.1 組卷編目的基本步驟按照如下的順序進行：1、按標(biāo)段將車站主體、附屬建筑、區(qū)間、停車場等施工項目資料先分類。2、按規(guī)定組卷厚度要求排例組卷順序。3、按卷內(nèi)目錄要求編寫打印目錄。4、按規(guī)定要求打印頁碼。5、將第一套完整的原件資料按卷號順序依次進行掃描，并刻成光盤2張。6、用掃描資料打印成復(fù)印件資料。7、按要求裝訂、填寫卷末備考表和封面案卷標(biāo)題。4.2 竣工文件材料應(yīng)按照武漢地鐵集團有限公司軌道交通工程文件歸檔內(nèi)容（附件1）所示的內(nèi)容進行分類組卷，組成的案卷順序排列按（附件2）表中所示內(nèi)容順序進行。單份文件較多時，可分成若干卷整理（如：第一冊、第二冊等，卷號依次排列即可）。4.3按照武漢軌道交通工程竣工文件材料歸檔內(nèi)容（附件1），將文件材料分類“對號入座”，在相同類中按成文時間先后或工程部位順序排列。雖表內(nèi)未列入但按要求應(yīng)歸檔的文件材料，可根據(jù)文件材料的性質(zhì)歸入相應(yīng)的類別中。4.4對卷內(nèi)文件材料和竣工圖紙逐頁編號。單面書寫的文件材料頁號編寫在右下角；雙面書寫的文件材料正面在右下角，背面在左下角；印刷成冊文件，有頁號的不必重新編寫頁號；各卷之間不連續(xù)編寫頁號，頁號編寫從001開始。必須用頁碼機打印頁號，不得手寫。案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表、案卷封底、空白頁不編寫頁號。4.5填寫卷內(nèi)目錄、備考表、檔案卷封面、檔案盒案卷題名及脊背題名、案卷目錄。1、 填寫卷內(nèi)目錄表1）“卷號” 即案卷排列的順序號，不分上下卷。所有竣工資料按標(biāo)段單位工程依次編寫卷號，打印在卷內(nèi)目錄右上角（例卷號：01卷、02卷等）。2）“序號” 卷內(nèi)文件材料的順序號，用阿拉伯?dāng)?shù)字從1起依次標(biāo)注，同一文號或同一文件材料題名的文件，只編一個序號。3）“文件材料題名”填寫文件材料主題的全稱（表格名稱加部位名稱）或圖標(biāo)上的圖名，有些文件沒有題名只有文種（如“通知”、“紀(jì)要”、“記錄”等），要根據(jù)文件主要內(nèi)容擬寫標(biāo)題，打印在括號內(nèi)。4）“文件編號”填寫文頭上的文號，圖標(biāo)中的圖號，表格的表號，沒有文號的資料，可不填。5）“責(zé)任者”填寫文件材料的直接編制部門或主要責(zé)任者。凡經(jīng)過一定的審批、驗收程序而定稿的公文、圖紙、施工記錄、驗收記錄等，雖有個人簽名，但“責(zé)任者”一項仍須填寫單位名稱。6)“日期”填寫卷內(nèi)文件材料的形成日期，以8位阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注年月日（如20080206）?？⒐D按竣工圖章上的編制日期。7)“頁次”填寫每份文件首頁在本卷內(nèi)的頁號,最后一份文件填寫其首、末兩頁在卷內(nèi)的頁號。2、填寫卷末備考表(附件5)備考表填寫施工單位和形成檔案部門名稱，材料頁數(shù)。立卷說明：填寫本卷文件材料形成的主要內(nèi)容，寫明文件材料的真實性及其他需要說明的問題，并簽上立卷人姓名和日期。監(jiān)理檢查并簽名填寫日期。卷末備考表置于卷內(nèi)文件材料尾頁之后。（竣工圖也必須填寫卷末備考表）3、 填寫檔案卷封面“案卷標(biāo)題” 應(yīng)簡明扼要，準(zhǔn)確地概括和揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容和形式特征；一般由工程建設(shè)項目名稱、單位（分單位）工程名稱（含標(biāo)段號）、卷內(nèi)文件內(nèi)容組成。案卷題名以不超過50個漢字為宜。如“武漢軌道交通X號線X期工程X站土建工程施工日志或砼施工記錄等；施工記錄、檢測報告、實驗材料、管片安裝等必須寫明文件材料性質(zhì)和環(huán)數(shù)編號。若同一類文件（表格）材料較多，形成多卷的，要用部位、時間或數(shù)字編號等寫明加以區(qū)分，不能籠統(tǒng)的寫成施工記錄或施工日記等?！傲⒕韱挝弧碧顚懯┕せ虮O(jiān)理單位?！捌鹬谷掌凇碧顚懢韮?nèi)文件材料的形成日期。保管期限：永久或長期密級：不填寫4、在檔案資料封面右上角加蓋“檔案號”章，填寫檔案號和序號。5、填寫檔案盒案卷題名，是將盒中所裝的每一卷竣工資料封面案卷標(biāo)題主要內(nèi)容綜合概括，填寫到檔案盒案卷題名中。檔案盒脊背上的案卷題名，按所裝檔案盒的尺寸標(biāo)準(zhǔn)打印剪貼，字體為仿宋體3-4級、從右到左豎排列。6、在檔案盒脊背上方“案卷題名和類別中間”加蓋車站或區(qū)間標(biāo)段名稱。例：江漢路站、循江區(qū)間等。印章長度為2.5厘米、寬度為0.7厘米，不刻邊框，為仿宋體。7、移交武漢市城建檔案館竣工資料，按市城建檔案館的要求整理。分類組卷，卷厚1.5cm，打印卷內(nèi)目錄。不裝訂、不打頁號，裝盒即可。8、 填寫案卷目錄按案卷目錄表格中的內(nèi)容順序逐項填寫（見附件6）。“卷內(nèi)目錄在本冊頁號”即卷內(nèi)目錄依順序排列打印頁碼號后，填寫每一卷的卷內(nèi)目錄中的起始頁碼號。4.6編制檔案資料檢索目錄，并裝成冊。主要內(nèi)容包括：檔案資料收集整理組卷說明、案卷目錄、卷內(nèi)目錄組成，不列入總卷數(shù)內(nèi)。組卷說明的內(nèi)容包括工程概況、檔案編制依據(jù)、竣工檔案資料編制分卷整理基本情況和文件材料立卷過程中須說明的問題。4.7檔案號的編寫排列順序按“武漢軌道交通x號線x期工程案卷名稱表”裝盒的順序，文字在前，圖紙在后的原則依序編寫檔案號。檔案號的編寫是以中文拼音字母和數(shù)字組成，例：W.G-2.1-5.1-T.J.1-1,W.G是表示武漢軌道、2.1是表示二號線一期工程、5.1是施工文件類別代碼、T.J.1是表示土建標(biāo)段及中標(biāo)編號、1是表示第一盒檔案順序號。為便于竣工檔案資料的查閱利用，將各不相同的施工內(nèi)容劃分為不同的類別，其中裝修施工代碼類別為5.2；設(shè)備類施工安裝代碼類別為5.3；監(jiān)理單位代碼類別為6.1。區(qū)間、車站、設(shè)備等均以拼音字母加標(biāo)段號作為編號。（附件7）4.8案卷裝訂要求1、文字材料用白色棉紗線在卷面左邊1cm處上下分四等份打三孔裝訂，結(jié)頭在后，要求整齊、美觀、結(jié)實。2、案卷內(nèi)不應(yīng)有金屬物。3、裝訂時應(yīng)注意頁碼不要顛倒和依次排例順序，橫向表格資料字頭朝左。注意紙張大小規(guī)格一致，以下邊和右邊對齊整理裝訂。4、檔案封面折疊應(yīng)嚴格按照每卷資料的實際厚度折疊成相應(yīng)厚度尺寸裝訂，保證每卷竣工資料整理裝訂整齊、美觀。5、為保證檔案資料裝訂整齊一致，檔案封面及檔案盒由武漢地鐵集團公司統(tǒng)一訂購，各施工、監(jiān)理單位根據(jù)移交竣工資料的實際數(shù)量領(lǐng)取。4.9 移交目錄冊的構(gòu)成1、 檔案封面；2、工程建設(shè)竣工檔案資料編制組卷說明書；3、案卷目錄（見附表6）；4、全部案卷的卷內(nèi)目錄（見附表8）；移交目錄冊的頁號從卷內(nèi)目錄開始編號，前面（一）至（三）項內(nèi)容不編頁號。4.10 案卷目錄、卷內(nèi)目錄表格應(yīng)按規(guī)定的格式打?。ㄓ晌錆h地鐵集團公司提供表格模板），不得隨意更改格式。5 竣工檔案的驗收、移交5.1檔案資料檢查驗收是項目竣工驗收的重要組成部分，為確保重大建設(shè)項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，便于竣工結(jié)算、工程審計及生產(chǎn)運營、管理、維護保養(yǎng)等工作對檔案資料的查閱利用和長期保存，必須對竣工項目建設(shè)的所有竣工檔案資料進行全面檢查驗收。未經(jīng)檔案資料驗收或驗收不合格的項目，不得進行或通過項目的竣工驗收。5.2為保證竣工項目檔案資料的驗收質(zhì)量，按國家、省、市重大建設(shè)項目檔案驗收辦法規(guī)定，必須成立項目檔案驗收組。成員分別由市檔案局、市計委、市重點辦、項目有關(guān)主管部門、市城建成檔案館、項目法人單位、參建設(shè)計、勘察、施工單位、項目工程監(jiān)理單位及有關(guān)的檔案人員、工程技術(shù)人員組成。組成人員必須為單數(shù)，設(shè)組長一名，副組長一至二名，成員若干名。5.3 竣工項目檔案資料檢查驗收主要內(nèi)容：1、項目建設(shè)檔案管理工作制度是否落實。2、竣工項目檔案資料是否按本規(guī)定附件1的要求，將項目建設(shè)全過程中應(yīng)歸檔的文件、資料歸檔，各種文件原件收集齊全。能否保證運營（使用）管理、維護、改擴建的需要。3、竣工項目歸檔資料的收集是否準(zhǔn)確，歸檔內(nèi)容真實反映項目竣工時的實際情況和建設(shè)過程，做到圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，簽名蓋章手續(xù)完備。4、 歸檔資料是否按照工程項目的自然形成規(guī)律分類科學(xué)，保持形成文件材料之間的有機聯(lián)系。符合檔案整理規(guī)范分類要求，便于查閱利用。5、竣工資料、竣工圖是否清晰，變更修改正確、竣工圖章內(nèi)容填寫完整、規(guī)格尺寸是否符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。6、歸檔資料的書寫、紙張材料及案卷裝訂等質(zhì)量是否符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求和長期保存。5.4 竣工項目檔案資料檢查驗收與工程竣工驗收同步進行。由參建施工單位向法人單位提出書面申請，法人單位向市檔案局聯(lián)系確定驗收成員和有關(guān)驗收事宜。程序為：1、聽取項目建設(shè)單位有關(guān)項目建設(shè)過程中檔案管理工作情況和竣工檔案自檢情況的匯報；2、檢查檔案收集、整理等管理情況；3、集體評議、交換意見，形成驗收報告；4、驗收小組負責(zé)人宣布驗收結(jié)論。5.5 竣工項目檔案資料驗收結(jié)果分為合格與不合格。驗收組半數(shù)以上成員同意通過驗收的為合格，否則為不合格。對竣工項目檔案資料驗收合格的，由市檔案局或市城建檔案館簽發(fā)重點建設(shè)項目檔案驗收合格證。驗收不合格的竣工檔案資料由驗收小組提出具體整改意見，要求收集整理單位對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題限期整改，并進行復(fù)查。復(fù)查后仍不合格的，不得進行竣工驗收，并由項目檔案驗收組提請有關(guān)部門對項目建設(shè)單位通報批評。由此造成檔案資料損失的，依法追究有關(guān)單位及人員的責(zé)任。5.6為保證竣工項目檔案資料順利通過驗收，確保驗收質(zhì)量?？⒐ろ椖繖n案資料驗收分三個階段進行，即預(yù)驗、初驗、正式驗收。1、 預(yù)驗收由各施工單位按照本規(guī)定的要求對應(yīng)歸檔的文件材料和竣工圖進行自查后，送駐地監(jiān)理進行審查，駐地監(jiān)理應(yīng)對竣工文件的完整性、真實性、準(zhǔn)確性進行檢查，審核設(shè)計變更內(nèi)容在有關(guān)竣工圖中的反映情況，簽字確認并對存在的問題提出整改意見，并督促施工單位進行整改。2、 初驗收施工單位根據(jù)預(yù)驗收提出的意見整改后，將應(yīng)歸檔的文件材料按本規(guī)范要求分類組卷，打印好卷內(nèi)目錄，達到初步驗收條件。由武漢地鐵集團公司建設(shè)管理部門組織牽頭、總工辦、運營公司（使用單位）、施工單位、監(jiān)理單位組成檔案初驗收小組對各施工單位竣工資料進行初驗收，提出初驗收整改意見。施工單位應(yīng)按初驗意見要求將竣工資料修改整理完整，達到正式驗收規(guī)范要求，否則不能進行正式驗收。3、正式驗收驗收人員組成按本規(guī)定第三十一條的要求組成檔案驗收組，按照國家、省、市重大建設(shè)項目檔案驗收辦法和中華人民共和國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)CJJ/T180-2012城市軌道交通工程檔案整理標(biāo)準(zhǔn)2013-01-01實施的規(guī)定要求和本規(guī)定檢查驗收辦法對竣工檔案進行驗收，對驗收不合格的竣工檔案資料單位限期整改，至驗收合格為止，否則不能進行工程結(jié)算程序。5.7竣工檔案的移交1、工程竣工驗收后三個月內(nèi)，施工單位必須按合同和檔案整理規(guī)范要求將竣工檔案資料整理成卷、裝盒，自行檢查無遺留問題后，向地鐵集團公司檔案室移交一式二套竣工檔案和竣工檔案電子文檔（光盤）2張，地鐵集團公司檔案人員檢驗合格，填寫竣工檔案資料交接表辦理交、接手續(xù)。2、移交武漢市城建檔案館的竣工資料，由各施工、監(jiān)理單位自行移交，并辦理竣工資料移交備案手續(xù)。3、竣工檔案移交手續(xù)完成備案后，再辦理工程結(jié)算，否則，不得辦理工程結(jié)算。5.8監(jiān)理資料參照上述施工單位的整理標(biāo)準(zhǔn)，移交辦法進行收集整理，但只交一套原件（含光盤2張）給武漢地鐵集團公司檔案室。5.9車站地基基礎(chǔ)和主體分部工程完工后，施工單位應(yīng)及時整理裝訂好資料，并由建設(shè)、監(jiān)理單位審查后，填寫地基與基礎(chǔ)主體結(jié)構(gòu)分部工程核驗單，將上述資料送武漢市建筑工程安全質(zhì)量監(jiān)督站審查（審查后質(zhì)監(jiān)站將竣工資料退回施工單位進行整改），并進行工程核驗。5.10施工單位應(yīng)按武漢市市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理辦法的規(guī)定準(zhǔn)備好備案所需的文件材料，辦理市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案表交武漢地鐵集團公司存檔。6 附 則6.1本辦法未涉及的內(nèi)容按國家建設(shè)部、國家檔案局、省建設(shè)廳、?。ㄊ校n案局的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.2本辦法由武漢地鐵集團有限公司總工辦負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件1：武漢地鐵集團有限公司軌道交通工程文件歸檔內(nèi)容序號歸檔文件保 管 單 位建設(shè)單位施工單位設(shè)計單位監(jiān)理單位備注一工程準(zhǔn)備階段文件（一）立項文件1項目建議書和批復(fù)文件2可行性研究報告和批復(fù)文件3關(guān)于立項的會議紀(jì)要及領(lǐng)導(dǎo)批示4專家建議文件5項目評估研究資料6調(diào)查資料（環(huán)境影響報告書、勞工安全評價報告、建設(shè)用地地質(zhì)災(zāi)害危險性評估報告、環(huán)境噪聲監(jiān)測報告、客流預(yù)測報告、地震安全性評價報告等）（二）建設(shè)用地、征地、拆遷文件1選址申請及選址規(guī)劃意見通知書2用地申請報告及建設(shè)用地批準(zhǔn)書3拆遷安置意見、協(xié)議、方案等4建設(shè)用地規(guī)劃許可證、許可證附件5征用土地數(shù)量一覽表6國有土地使用證（三）勘測、設(shè)計文件1工程地質(zhì)勘測報告2水文地質(zhì)勘測報告3建筑用地釘樁通知單4地形測量和撥地測量成果報告5定、驗線報告單6申報的規(guī)劃設(shè)計條件和規(guī)劃設(shè)計條件通知書7初步設(shè)計圖紙及說明8審定設(shè)計方案通知書及審查意見9有關(guān)行政主管部門（人防、環(huán)保、消防、交通、園林、市政、文物、通訊、保密、河湖、衛(wèi)生、教育等部門）的審查意見和要求取得的有關(guān)協(xié)議10施工圖設(shè)計及說明11設(shè)計計算書12政府有關(guān)部門對施工圖設(shè)計文件的審批意見（四）工程招投標(biāo)文件、合同1測量、物探、勘測、設(shè)計招投標(biāo)文件2測量、物探、勘測、設(shè)計中標(biāo)通知書及合同3施工招投標(biāo)文件4施工中標(biāo)通知書及施工合同5監(jiān)理招投標(biāo)文件6監(jiān)理中標(biāo)通知書及監(jiān)理合同7材料、設(shè)備采購招投標(biāo)文件8材料、設(shè)備采購中標(biāo)通知書及采購合同9其他招投標(biāo)文件10其他中標(biāo)通知書及合同（五）建設(shè)項目開工審批文件1建設(shè)項目列入年度計劃的申報文件 2建設(shè)項目列入年度計劃的批復(fù)文件或年度計劃項目表3規(guī)劃審批申報表及報送的文件和圖紙4建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件5建設(shè)工程開工審查表6建設(shè)工程施工許可證7投資許可證、審計證明、繳納綠化建設(shè)費等證明8工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)文件（六）設(shè)備采購文件1設(shè)備購置（進口）相關(guān)文件2購置（進口）設(shè)備申請、評估報告、項目計劃等及批復(fù)文件3與外商簽訂的合同、外商談判情況匯報記錄等4進口設(shè)備免稅文件、設(shè)備訂購清單等5進口單據(jù)、裝箱單、商檢證明文件（七）財務(wù)文件1工程投資估算材料2工程設(shè)計概算材料3施工圖預(yù)算材料4施工預(yù)算（八）建設(shè)施工監(jiān)理機構(gòu)及負責(zé)人1項目管理組織機構(gòu)（項目經(jīng)理部）及負責(zé)人名單2工程項目監(jiān)理組織機構(gòu)（項目監(jiān)理部）及負責(zé)人名單3工程項目施工組織機構(gòu)（施工項目經(jīng)理部）及負責(zé)人名單二監(jiān)理文件（一）施工管理1總監(jiān)理工程師授權(quán)通知書、合同總監(jiān)辦人員配置（調(diào)整）通知書2監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則3涉及施工安全、質(zhì)量或重要事項的會議紀(jì)要4監(jiān)理工程師通知單及回復(fù)5監(jiān)理工作聯(lián)系單6監(jiān)理月報7監(jiān)理日志（二）施工安全控制1專項安全實施方案報批表2安全事故報告及處理資料（三）施工質(zhì)量控制1監(jiān)理抽查原材料及各種分項工程試驗報告2監(jiān)理抽查各分項工程檢查記錄3施工放樣測量復(fù)核4監(jiān)理旁站記錄5中間交工證書、缺陷責(zé)任終止證書6質(zhì)量事故報告及處理資料（四）施工進度控制1施工進度計劃報審表2工程開工報審表、停工令、復(fù)工令、工程延期申請表（五）造價控制1設(shè)計變更、洽商報審與簽認資料2工程變更通知單及變更令3中間計量表、中間計量支付匯總表4工程竣工決算審核資料（六）合同管理文件1工程量清單2工程分包一覽表3費用索賠申請表及審批表、索賠評估報告（七）驗收資料1單位工程竣工預(yù)驗收報驗單2竣工移交證書3監(jiān)理竣工總結(jié)4工程質(zhì)量評估報告三土建及附屬工程施工文件（一）工程管理與工程質(zhì)量檢查驗收資料1建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)(勘)查筆錄2建設(shè)工程質(zhì)量事故報告3室內(nèi)（車站內(nèi)）環(huán)境檢測報告4單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄5單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄6單位（子單位）工程安全和功能檢查資料核查及主要功能抽查記錄7單位（子單位）工程觀感質(zhì)量檢查記錄8施工總結(jié)9設(shè)計、勘察工作質(zhì)量報告（二）施工管理資料1施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄2企業(yè)資質(zhì)證書及相關(guān)專業(yè)人員崗位證書3見證記錄4施工日志5施工大事記（三）施工技術(shù)資料1施工組織設(shè)計及施工方案2設(shè)計交底記錄3技術(shù)交底記錄4圖紙會審記錄5設(shè)計變更通知單6工程洽商記錄（四）施工測量及監(jiān)控量測記錄1施工測量記錄（1）工程測量交接樁記錄（2）工程定位測量記錄（3）基槽驗線記錄（4）平面放線記錄（5）標(biāo)高抄測記錄（6）建（構(gòu)）筑物垂直度、標(biāo)高測量記錄（7）初期支護凈空測量記錄（8）車站/隧道凈空測量記錄（9）二襯厚度測量記錄(10)測量復(fù)核記錄（11）竣工測量資料及記錄2監(jiān)控量測記錄（1）基坑支護變形監(jiān)測記錄（2）地面沉降觀測記錄（3）掌子面地質(zhì)及支護狀況觀察記錄（4）結(jié)構(gòu)凈空收斂觀測記錄（5）拱頂下沉觀測記錄（6）地中位移觀測記錄（7）建（構(gòu)）筑物/地下管線變形和破壞監(jiān)測記錄（8）車站、區(qū)間結(jié)構(gòu)沉降監(jiān)測記錄（9）車站、區(qū)間滲漏點監(jiān)測（五）施工材料資料1建筑與結(jié)構(gòu)工程（1）材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄（2）材料、構(gòu)配件出廠質(zhì)量證明文件（鋼筋、預(yù)制混凝土、管片、橋梁支座等）（3）檢測報告1）鋼材性能檢測報告2）水泥性能檢測報告3）外加劑性能檢測報告4）防水材料性能檢測報告5）磚（砌塊）性能檢測報告6）門、窗性能檢測報告（建筑外窗應(yīng)有三性檢測報告）7）飾面材料性能檢測報告8）涂料性能檢測報告9）玻璃性能檢測報告（安全玻璃應(yīng)有安全檢測報告）10）壁紙、墻布防火、阻燃性能檢測報告11）裝修用粘結(jié)劑性能檢測報告12）防火涂料性能檢測報告13）隔聲/隔熱/阻燃/防潮材料特殊性能檢測報告14）鋼結(jié)構(gòu)用焊接材料檢測報告15）高強度大六角頭螺栓連接副扭矩系數(shù)檢測報告16）扭剪型高強螺栓連接副預(yù)拉力檢測報告17）木結(jié)構(gòu)材料檢測報告（含水率、木構(gòu)件、鋼件）18）幕墻性能檢測報告（三性試驗）19）幕墻用材料檢測報告20）材料污染物含量檢測報告（執(zhí)行GB50325）（4）復(fù)試報告1）鋼材試驗報告2）水泥試驗報告3）砂試驗報告4）碎（卵）石試驗報告5）外加劑試驗報告6）摻合料試驗報告7）防水材料試驗報告8）磚（砌塊）試驗報告9）輕集料試驗報告10）盾構(gòu)管片密封墊試驗報告11）預(yù)應(yīng)力筋復(fù)試報告12）預(yù)應(yīng)力錨具、夾具和連接器復(fù)試報告13）裝飾裝修用材料復(fù)試報告14）鋼結(jié)構(gòu)金相試驗報告15）鋼結(jié)構(gòu)用材料復(fù)試報告16）木結(jié)構(gòu)材料復(fù)試報告17）幕墻用材料復(fù)試報告（5）設(shè)備開箱檢驗記錄2建筑電氣工程 （1）材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄（2）主要設(shè)備、材料、構(gòu)配件出廠質(zhì)量證明文件（低壓成套配電柜、動力、照明配電箱、電力變壓器、柴油發(fā)電機組、高壓成套配電柜、蓄電池柜、不間斷電源柜、控制柜（屏、臺）照明燈具、開關(guān)、插座、風(fēng)扇及附件、電線、電纜等）（3）主要設(shè)備安裝技術(shù)文件（4）設(shè)備開箱檢驗記錄3智能建筑系統(tǒng)工程（執(zhí)行國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范）4軌道工程（1）原材料出廠質(zhì)量證明文件、檢驗報告。（螺母罩、螺母、螺栓、墊圈、扣板、道釘、絕緣墊、墊板、膠板、膠墊、軌距墊、橡膠套靴、魚尾板、尼龍?zhí)坠?、擋板、擋板座、塑料墊片、車擋、鋼軌、尖軌、異型軌、護軌裝置、鋼軌伸縮調(diào)節(jié)器、道岔、道岔塑料件、短軌枕、枕木、道砟等原材）（2）鋼軌焊接型式檢驗報告（3）鋼軌焊接周期性檢驗報告5聲屏障（1）材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄（2）主要設(shè)備、原材料、構(gòu)配件質(zhì)量證明文件（3）檢測報告1）0鋼材試驗報告2）隔聲板檢驗報告3）吸聲板檢測報告6其他附屬工程（執(zhí)行國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范）（六）施工記錄1地面及高架車站工程（1）樁（地）基施工記錄（2）地基驗槽檢查記錄（3）地基處理記錄（4）地基釬探記錄（應(yīng)附圖）（5）構(gòu)件吊裝記錄（6）地下工程防水效果檢查記錄（7）防水工程試水檢查記錄（8）預(yù)應(yīng)力筋張拉記錄（9）有粘結(jié)預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)灌漿記錄（10）混凝土養(yǎng)護（包括測溫）記錄（11）混凝土澆筑記錄（12）鋼結(jié)構(gòu)施工記錄（13）網(wǎng)架（索膜）施工記錄（14）木結(jié)構(gòu)施工記錄（15）幕墻注膠檢查記錄（16）隱蔽工程檢查驗收記錄2地下車站工程（1）施工降水記錄（2）鉆孔樁鉆進記錄（沖擊鉆）（3）鉆孔樁鉆進記錄（旋轉(zhuǎn)鉆）（4）鉆孔樁混凝土灌注前檢查記錄（5）鉆孔樁水下混凝土澆注記錄（6）旋噴樁施工記錄（7）SMW樁施工記錄（8）樁頂冠梁施工檢查記錄（9）地下連續(xù)墻挖槽施工記錄（10）地下連續(xù)墻護壁泥漿質(zhì)量檢查記錄（11）地下連續(xù)墻接頭施工檢查記錄（12）地下連續(xù)墻混凝土澆筑記錄（13）土方開挖施工記錄（14）土釘墻施工記錄（15）錨桿（索）成孔記錄（16）錨桿（索）安裝記錄（17）錨桿（索）注漿記錄（18）錨桿（索）張拉鎖定記錄（19）樁間噴射混凝土施工記錄（20）鋼管柱加工驗收記錄（21）鋼管柱定位器安裝檢查記錄（22）鋼管柱與樁基連接施工記錄（23）鋼管柱施工檢查記錄（24）梁板柱節(jié)點施工檢查記錄（25）鋪蓋安裝檢查記錄（26）蓋挖逆筑法土模施工記錄（27）大管棚施工記錄（28）夯管帷幕施工檢查記錄（29）小導(dǎo)管注漿檢查記錄（30）波形鋼瓦超前支護施工記錄（31）凍結(jié)測溫記錄（32）暗挖開挖施工記錄（33）鋼格柵驗收記錄（34）初期支護檢查記錄（35）鎖腳錨管（桿）施工檢查記錄（36）噴射混凝土配合比通知單（37）二襯背后注漿施工記錄（38）鋼支撐、鋼圍檁進場檢查記錄（39）鋼圍檁安裝檢查記錄（40）鋼支撐架設(shè)施工記錄（41）鋼支撐預(yù)加力施加與鎖定記錄（42）防水基面處理檢查記錄（43）防水層施工檢查記錄（44）細部構(gòu)造（施工縫、變形縫、后澆帶）防水施工檢查記錄（45）暗挖隧道模板臺車施工檢查記錄（46）混凝土養(yǎng)護（包括測溫）記錄（47）構(gòu)件吊裝記錄（48）混凝土澆筑記錄（49）隱蔽工程檢查驗收記錄3明挖法區(qū)間隧道工程（包括區(qū)間U形槽工程）（1）施工降水記錄（2）鉆孔樁鉆進記錄（沖擊鉆）（3）鉆孔樁鉆進記錄（旋轉(zhuǎn)鉆）（4）人工挖孔樁挖孔記錄（5）鉆孔樁混凝土灌注前檢查記錄（6）鉆孔樁水下混凝土澆注記錄（7）旋噴樁施工記錄（8）SMW樁施工記錄（9）樁頂冠梁施工檢查記錄（10）地下連續(xù)墻挖槽施工記錄（11）地下連續(xù)墻護壁泥漿質(zhì)量檢查記錄（12）地下連續(xù)墻