基金合同標準模板.docx

合同編號：【注：文中“【】”指：（1）該括號內文字為可選項；或（2）可根據(jù)具體情況填寫，并請參考示范文本說明，并注意刪除不適用的可選項及注釋】【】須標識“私募基金”、“私募投資基金”字樣基金合同基金管理人：【】基金托管人：【】重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險，本基金的特定風險等?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應認真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同（樣本）的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。本基金管理人保證在為本私募基金募集資金前已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為【】;中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。本私募基金管理人已在簽訂本合同前向投資者或委托人揭示了相關風險；已經了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力。本私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。風險揭示書尊敬的投資者：投資有風險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。根據(jù)有關法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風險揭示：（一）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產，但不保證基金財產本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益?；鹜泄苋顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，但不保證本基金財產不受損失，不保證最低收益，基金托管人履行托管職責不表明基金托管人對本基金財產的價值和收益作出實質性判斷和保證，也不表明投資本基金沒有風險。（二）投資者在決定認購本基金之前，請仔細閱讀風險揭示書和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。（三）基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。本基金主要風險包括：1、資金損失風險基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。本基金具有明顯的高收益、高風險的特征；主要適合于愿意承受高風險、追求高收益的投資者。2、基金運營風險基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。3、流動性風險本基金主要參與上市公司定向增發(fā)，而定向增發(fā)獲得的股票通常有12個月的流通受限期限，因此定向增發(fā)股票在解禁前基本上不存在流動性。定向增發(fā)股票解禁后，私募基金亦存在投資不能迅速轉變成現(xiàn)金，或者轉變成現(xiàn)金會對資產價格造成重大不利影響的風險。 4、募集失敗風險本基金的成立需符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。5、稅收風險契約型基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關稅收政策調整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調整而受到影響。6、投資標的風險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金財產面臨潛在的風險。（1）股票投資風險主要包括：A國家貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策等的變化對證券市場產生一定的影響，導致市場價格水平波動的風險；B宏觀經濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產生影響的風險；C上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致股票價格變動的風險。（2）債券投資風險主要包括：A市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險；B債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格變化的風險；C債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質量降低導致債券價格下降的風險。（3）投資于證券投資基金、商業(yè)銀行理財計劃、證券公司資產管理計劃、基金公司及其子公司特定客戶資產管理計劃、期貨公司資產管理計劃、私募投資基金等理產品的風險包括但不限于： 該等理財產品的管理人在進行投資時，如出現(xiàn)判斷有誤、獲取信息不全、或對投資工具使用不當，或未勤勉盡責進行投資管理等情形，將對本私募基金的收益甚至本金安全造成不利影響。（4）其他投資品種的分風險詳見本基金合同“第十八章 風險揭示”的內容。7、管理風險在私募基金投資運作過程中，基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如基金管理人判斷有誤、獲取信息不全、或對投資工具使用不當?shù)扔绊懰侥蓟鹜顿Y的收益水平，從而產生風險。8、其他風險包括但不限于法律與政策風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。9、擔任基金管理人、基金托管人的機構，因停業(yè)、解散、撤銷、破產，或者被中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會撤銷相關業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓等原因不能履行職責，可能給投資者帶來一定的風險。10、基金管理人將應屬本機構負責的事項以服務外包委托等方式交由其他機構辦理，因代辦機構不符合證券監(jiān)管機關規(guī)定的資質、或不具備相關的提供服務的條件、或因管理不善、操作失誤等，可能給投資者帶來一定的風險。本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風險和可能導致投資者損失的所有因素。投資者在參與私募基金投資前，應認真閱讀并理解相關業(yè)務規(guī)則、基金合同及本風險揭示書的全部內容，并確信自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與私募基金投資而遭受難以承受的損失。投資者簽署本風險揭示書即表明：1、投資者已仔細閱讀本風險揭示書、基金合同等法律文件，充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，且投資事項符合投資者業(yè)務決策程序的要求。2、投資者承認，基金管理人、基金托管人及相關機構未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保，基金的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標而不是基金管理人的保證。3、投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資本基金所面臨的風險?；鸸芾砣艘丫突鹎闆r向投資者作出了詳細說明?；鹜顿Y者(自然人簽字或機構蓋章)：法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章)：日期： 年 月 日尊敬的投資者：投資有風險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風險揭示書和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。根據(jù)有關法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風險揭示：（一）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產，但不保證基金財產本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，但不保證本基金財產不受損失，不保證最低收益，基金托管人履行托管職責不表明基金托管人對本基金財產的價值和收益作出實質性判斷和保證，也不表明投資本基金沒有風險。（二）投資者在認購本基金之前，請仔細閱讀基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。（三）基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。本基金主要包括市場風險（包括股票投資風險和債券投資風險）、基金管理人的管理風險、證券市場流動性不足帶來的流動性風險、基金交易對手方發(fā)生交易違約帶來的信用風險、金融衍生品投資風險（包括期貨投資風險和利率互換風險）、投資全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌（擬掛牌）的股票的特定風險（如有）、特定的投資方法及基金財產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險、基金相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)的操作或技術風險、相關機構的經營風險（包括基金管理人經營風險、基金托管人經營風險、證券經紀商經營風險）、基金本身面臨的風險（包括法律及違約風險、購買力風險、基金管理人不能承諾基金利益風險、基金終止的風險、止損風險（如有）、關聯(lián)交易風險（如有）、凈值波動風險（如有）、融資融券交易風險（如有）、港股通交易風險（如有）及其他風險。具體風險描述請仔細閱讀基金合同第二十條“風險揭示”相關內容。（四）本基金只在合同規(guī)定的特定時間對基金份額持有人開放申購和贖回，因此本基金存在流動性風險。（五）本基金的成立需符合相關法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。（六）投資者知曉基金管理人或其關聯(lián)方管理的其他投資產品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產品在投資收益或投資風險方面會優(yōu)于基金管理人及其關聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產品?；鸸芾砣嘶蚱潢P聯(lián)方管理的其他投資產品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預期的情況，并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預期的情況?；鸱蓊~持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關聯(lián)方管理的其他類似投資產品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償?shù)囊?。（七）基金管理人在法律法?guī)及基金合同規(guī)定的范圍內履行義務，并為投資者提供標準化服務，不提供投資咨詢等個性化服務。（八）投資者需按照基金合同約定承擔相關費用，包括但不限于管理費、托管費、運營服務費、業(yè)績報酬等費用，詳情請仔細閱讀基金合同第十七條“基金的費用與稅收”相關內容。（九）擔任基金管理人、基金托管人的機構，因停業(yè)、解散、撤銷、破產，或者被中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會撤銷相關業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓等原因不能履行職責，可能給投資者帶來一定的風險。（十）基金管理人將應屬本機構負責的事項以服務外包委托等方式交由其他機構辦理，因代辦機構不符合證券監(jiān)管機關規(guī)定的資質、或不具備相關的提供服務的條件、或因管理不善、操作失誤等，可能給投資者帶來一定的風險。本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風險和可能導致投資者損失的所有因素。投資者在參與私募基金投資前，應認真閱讀并理解相關業(yè)務規(guī)則、基金合同及本風險揭示書的全部內容，并確信自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與私募基金投資而遭受難以承受的損失。投資者簽署本風險揭示書即表明：1、投資者已仔細閱讀本風險揭示書、基金合同等法律文件，充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，委托事項符合投資者業(yè)務決策程序的要求。2、投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保，基金的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標而不是基金管理人的保證。3、投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資本基金所面臨的風險?；鸸芾砣艘约按N機構已就基金情況向投資者作出了詳細說明?；鹜顿Y者(自然人簽字或機構蓋章)：法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章)：日期： 年 月 日合格投資者承諾書聲明【】：1、本人/本單位承諾符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及其他法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者標準，具有相應的風險識別能力風險承受能力。本人/本單位承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，本人/本單位應當及時書面告知基金管理人或銷售機構。2、本人/本單位承諾用于認購/申購基金份額的財產為投資者擁有合法所有權或處分權的資產，保證該等財產的來源及用途符合法律法規(guī)和相關政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關聯(lián)交易及洗錢等情況，本人/本單位保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產的投資管理和托管業(yè)務。3、本人/本單位承諾，基金管理人有權要求本人/本單位提供資產來源及用途合法性證明，對資產來源及用途及合法性進行調查，本人/本單位愿意配合。4、本人/本單位承諾，本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產生的一切責任，由本人/本單位自行承擔，與貴司、基金托管人無關。作為該私募基金的投資者，本人/機構已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資該私募基金所面臨的風險。本人做出以下陳述和聲明，并逐條簽字確認（在段尾“【_】”內簽名）其內容的真實和正確：1、本人已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關權利、義務、本私募基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔由上述風險引致的全部后果?！綺】2、本人知曉，基金管理人、基金托管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。【_】3、本人已通過中國基金業(yè)協(xié)會的官方網站（）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實其募集結算資金專用賬戶的相關信息與打款賬戶信息的一致性?！綺】4、在購買本私募基金前，本人已符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法有關合格投資者的要求并已簽署合格投資者確認書。【_】5、本人已認真閱讀并完全理解基金合同的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任?！綺】6、本人已認真閱讀并完全理解基金合同第八章第 “當事人的權利與義務”的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任?！綺】7、本人已認真閱讀并完全理解基金合同第十一章 “私募基金的投資”的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任?！綺】8、本人已認真閱讀并完全理解基金合同第十五章 “私募基金的費用與稅收”中的所有內容?！綺】9、本人已認真閱讀并完全理解基金合同第二十二章 “法律的適用和爭議的處理”中的所有內容?！綺】10、本人知曉，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產安全的保證?！綺】基金投資者（自然人簽字或機構蓋章）： 日期：經辦員（簽字）：日期：募集機構（蓋章）：日期：承諾人（自然人簽字或機構蓋章）：法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章)：日期： 年 月 日投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過直銷機構（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構進行銷售。基金投資者認購或申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機構認購或申購的投資者須將認購資金從在中國境內開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機構認購或申購的投資者按代銷機構的規(guī)定繳付資金。募集賬戶由基金管理人委托運營服務機構開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶是運營服務機構接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表運營服務機構接受投資者的認購或申購資金，也不表明運營服務機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運營服務機構的原因造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任，基金托管人、運營服務機構對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。本人/機構已認真閱讀投資者告知書，清楚認識并認可關于募集賬戶的上述告知內容，并愿意自行承擔由此可能導致的一切風險和損失?；鹜顿Y者(自然人簽字或機構蓋章)：法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章)：日期： 年 月 日目錄一、前言2二、釋義3三、聲明與承諾5四、基金的基本情況7五、基金的募集8六、基金的成立與備案10七、基金的申購、贖回與轉讓11八、當事人及權利義務16九、基金份額持有人大會及日常機構24十、基金份額的登記27十一、基金的投資27十二、基金的財產30十三、交易及清算交收安排36十四、基金財產的估值和會計核算43十五、基金的費用與稅收50十六、基金的收益分配60十七、信息披露和報告61十八、風險揭示62十九、基金合同的效力、變更、解除與終止76二十、清算程序78二十一、違約責任80二十二、法律適用和爭議的處理82二十三、其他事項82一、合同當事人1二、前言2三、釋義3四、聲明與承諾5五、基金的基本情況6六、基金份額的初始銷售7七、基金的成立與備案9八、基金的申購和贖回10九、當事人及權利義務14十、基金份額的登記19十一、基金的投資19十二、基金的財產22十三、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行25十四、交易及清算交收安排27十五、越權交易29十六、基金財產的估值和會計核算32十七、基金的費用與稅收39十八、基金的收益分配49十九、信息披露50二十、風險揭示51二十一、基金份額的非交易過戶和凍結、解凍、質押及轉讓60二十二、基金合同的成立、生效及簽署61二十三、基金合同的變更、終止61二十四、清算程序62二十五、違約責任64二十六、通知與送達65二十七、法律適用和爭議的處理66二十八、基金合同的效力66二十九、其他事項67一、合同當事人（一）甲方（基金投資人）投資人類型：自然人法人或其他組織姓名（自然人填寫）：證件名稱：身份證護照軍人證其他：證件號碼：機構名稱（法人或其他組織填寫）：法定代表人或授權代表：證件名稱：營業(yè)執(zhí)照組織機構代碼證事業(yè)單位登記證其他：證件號碼：通訊地址：聯(lián)系人： 郵政編碼：手機： 座機電話：電子郵箱： 傳真：銀行結算賬戶（提示：在持有本基金份額期間應避免注銷本賬戶）開戶銀行：賬(卡)號：戶名：認購/初始申購金額簽署本合同之基金投資者，承諾認購/初始申購如下金額（不含額外繳納認購費）：人民幣￥ （大寫人民幣 元整）。如涉及額外繳納認購費，則額外繳納的認購費為：人民幣￥ （大寫人民幣 元整）。（二）乙方（基金管理人）名稱：【】法定代表人【】聯(lián)系地址：【】聯(lián)系人：【】聯(lián)系電話：【】傳真：【】郵箱：（三）丙方（基金托管人）名稱：方正證券股份有限公司注冊地址：長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)太平洋保險大廈B座11層法定代表人：何其聰聯(lián)系人：任毅聯(lián)系電話真箱：二一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：1、訂立本合同的目的是明確本合同當事人的權利義務、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權益。2、訂立本合同的依據(jù)是中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱“私募辦法”）及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。本合同是約定本合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準。本合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸷贤漠斒氯税凑栈鸱?、本合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定享有權利、承擔義務。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。三二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：1、本合同：【】基金合同及對本合同的任何有效修訂和補充。2、本基金：【】基金。3、私募基金：指在中華人民共和國境內，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。4、基金投資者：依法可以投資于私募基金的個人投資者、機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募基金的其他投資者的合稱。5、基金管理人：【】。6、基金托管人：方正證券股份有限公司。7、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務取得基金份額的基金投資者。8、運營服務機構：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務協(xié)議中約定的服務范圍，為本基金提供募集賬戶開立與管理、份額注冊登記、基金估值等服務的機構，本基金的運營服務機構為【】。9、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）：基金行業(yè)相關機構自愿結成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。10、工作日/交易日：上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所的正常交易日。11、開放日：基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。12、T日：本基金在規(guī)定的時間內受理基金投資者申購、贖回等業(yè)務申請及其他與本基金有關事項發(fā)生的日期。13、T+n日：T日后的第n個工作日（n為整數(shù)），當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。14、基金財產：基金份額持有人擁有合法處分權、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產。15、托管資金專門賬戶，即托管資金賬戶（簡稱“托管賬戶”）：基金托管人為基金財產在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結算賬戶，用于基金財產中現(xiàn)金資產的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質資金。16、證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司（下稱“中登公司”）等相關機構的有關業(yè)務規(guī)則，由基金托管人為基金財產在中登公司上海分公司、深圳分公司開設的證券賬戶。17、證券交易資金賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財產在證券經紀機構下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀證轉賬的方式完成資金劃付。18、期貨賬戶：基金托管人為基金財產在期貨經紀機構開立的期貨保證金賬戶，用于基金財產期貨交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及期貨交易清算。期貨保證金賬戶應與托管資金賬戶建立一一對應關系，基金托管人可通過銀期轉賬或手工出入金的方式辦理期貨交易的出入金。19、基金資產總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。20、基金資產凈值：本基金資產總值減去負債后的價值。21、基金份額凈值：計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。22、基金資產估值：計算、評估基金資產和負債的價值，以確定本基金資產凈值和基金份額凈值的過程。23、募集期：指本基金的初始銷售期限。24、封閉期：基金成立后一段時間內不允許贖回的期限。25、存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。26、認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。27、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。28、贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。29、信息披露管理辦法：指基金業(yè)協(xié)會于2016年2月4日發(fā)布并實施的私募投資基金信息披露管理辦法。30、法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件（包括但不限于監(jiān)管機構、交易所、證券登記結算機構、行業(yè)協(xié)會、銀行間市場等機構制訂的業(yè)務規(guī)則）以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充。31、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因基金管理人、基金托管人自身原因導致的技術系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調整等情形。因中國人民銀行銀行間結算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導致銀行間的結算無法進行的情形，以及因電信服務商原因導致資金劃付的網絡中斷、無法使用的情形，構成不可抗力事件。四三、聲明與承諾（一）基金投資者的聲明與承諾1、基金投資者聲明其其為符合私募辦法規(guī)定的合格投資者，投資本基金的財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證財產的來源及用途符合國家有關規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關聯(lián)交易及洗錢等情況，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行該財產的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑；2、基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求；3、基金投資者承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。基金投資者承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，基金投資者承諾將及時告知基金管理人或募集機構。4、前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，應當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構。54、私募基金投資者知曉，私募基金管理人、私募基金托管人及相關機構不應對基金財產的收益狀況做出任何承諾或擔保。基金投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。（二）基金管理人的聲明和承諾本基金管理人保證在為本私募基金募集資金前已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為【】;中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。本私募基金管理人已在簽訂本合同前向基金投資者或委托人揭示了相關風險；已經了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力。本私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，不存在非公平交易、利益輸送、利用非公開信息交易等損害基金投資者利益的行為，不保證基金財產一定盈利，也不保證基金投資者本金不受損失或承諾最低收益。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，并履行本合同約定的其他義務。（四）私募基金管理人及基金金投資者已知曉：方正證券股份有限公司根據(jù)關于開展私募基金綜合托管業(yè)務試點的無異議函(證券基金機構監(jiān)管部部函20141170號)，僅開展私募基金綜合托管業(yè)務，以資產保管人身份出現(xiàn)，不具備公募基金托管人資格；基金托管人不保證基金財產不受損失，不保證最低收益，基金托管人履行托管職責不表明基金托管人對本基金財產的價值和收益作出實質性判斷和保證，也不表明投資本基金沒有風險；由于本基金設計缺陷、投資交易或越權交易造成的任何損失，基金托管人不承擔任何責任。五四、基金的基本情況（一）基金的名稱：【】基金（二）基金類別：【私募證券投資基金】或【私募股權投資基金】（三二）基金的運作方式：【契約型開放式】或【封閉式】（四三）基金的投資目標：【】（四）基金的投資范圍：（五）基金的存續(xù)期限：【】年或者【無固定存續(xù)期限】本基金自成立之日起計算的【】年為固定存續(xù)期限，【】年后的對應月對應日的前一天即為到期日。如到期日為非工作日的，非工作日后的第1個工作日視為到期日，但本基金收益計算截止至正常到期日。經基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可提前終止本基金【或展期】。（六）基金份額的面值：人民幣1.00元。（七）基金規(guī)模：基金預計規(guī)模為【】萬元，具體金額以實際到賬規(guī)模為準。【（八）基金份額的分級：本基金份額分成風險與收益特征不同的兩個級別，即普通級（A級）份額和特定級（B級）份額，A級和B級基金份額的基金財產合并運作。本基金普通級A級、特定級B級的份額初始比例不得超過【9:1】?！浚ò耍┗鸬耐泄苋耍悍秸C券股份有限公司（九）基金的運營服務機構：【方正證券股份有限公司】六五、基金份額的初始銷售募集（一）基金份額的初始銷售期間募集期限、銷售募集方式1、初始銷售期間募集期限本基金的募集期限為 年 月 日到 年 月 日，初始銷售募集時間由基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定。基金管理人有權根據(jù)本基金募集銷售的實際情況按照相關程序延長或縮短初始銷售募集期，此類變更適用于所有銷售機構。延長或縮短初始銷售募集期的相關信息將及時發(fā)布通知，即視為履行完畢延長或縮短初始銷售募集期的程序。2、銷售募集機構和募集方式本基金通過直銷機構（基金管理人）或基金管理人委托的代銷機構（如有）進行銷售募集?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構（如有），并予以通知。（二）基金份額的認購和持有限額基金投資者認購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認購，在直銷機構認購的基金投資者須將認購資金從在中國境內開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機構認購的基金投資者按代銷機構的規(guī)定繳付資金?；鹜顿Y者在初始銷售募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費），并可多次認購，初始銷售募集期間追加認購金額應不低于【1】萬元人民幣且為【1】萬元人民幣的整數(shù)倍?；鹜顿Y者簽署本合同繳納認購款后的24小時為投資冷靜期?；鹜顿Y者在募集機構回訪確認成功前有權解除本合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構應當退還基金投資者的全部認購款項?；鹉技陂g，投資人劃撥認購款后有24小時投資冷靜期，投資冷靜期內投資人可以隨時取消認購申請。（三）初始銷售募集期間基金投資者資金的管理基金管理人應當將基金初始銷售期間基金投資者的資金存入專門賬戶，在基金初始銷售行為結束前，任何機構和個人不得動用?；蛘摺净鸸芾砣宋谢疬\營服務機構開立募集賬戶，該賬戶用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購、贖回和收益分配資金的歸集與支付。募集賬戶是運營服務機構接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表運營服務機構接受基金投資者的認購、申購資金，也不表明運營服務機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。募集賬戶信息如下：賬戶名：XX基金方正證券募集專戶賬號：11190201040007175【0000000000】開戶行：中國農業(yè)銀行北京東城支行營業(yè)部（注1：客戶劃撥認購資金時，在備注欄和摘要欄同時填寫【姓名+產品名稱】）（注2：客戶劃撥認購/申購費時，在備注和摘要欄同時填寫【姓名+產品名稱】認購/申購費）（注3：客戶打款未標明備注，款項將于劃款后三個工作日內退回至來款賬戶，屆時造成的損失由客戶自行承擔）】該募集賬戶監(jiān)督機構為本基金的運營服務機構，運營服務機構按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。（四）基金份額的認購費用本基金無認購費用?；蛘摺净鹜顿Y者在本基金初始銷售期認購本基金需額外繳納【】的認購費用。認購費的用途、支付對象、方式、實際結算金額由基金管理人確定，認購費不列入基金財產。認購費歸基金管理人或代銷機構所有。】（五）認購申請的確認募集機構應當在投資冷靜期滿后，以錄音電話、電子郵件等方式對基金投資者進行回訪。基金管理人或銷售機構需對投資人的認購申請進行回訪確認，回訪確認的形式包括但不限于電話回訪、現(xiàn)場回訪等?；卦L確認完成后方能進行認購申請受理，認購申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表銷售機構確實收到了認購申請。認購的確認以基金份額登記機構的確認結果為準。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。基金管理人在初始銷售期間每個工作日可接受的人數(shù)限制內，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。通過代銷機構進行認購的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷機構約定的方式為準。（六）認購份額的計算方式認購份額=認購金額面值其中，上述公式認購金額不包括額外繳納的認購費。基金投資者的認購資金在交付后至本合同生效之前產生的銀行利息收入，不轉為份額，計入基金財產，利息金額以銀行同期活期利率計算并以注冊登記機構的記錄為準。認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。（七）初始銷售失敗的處理方式初始銷售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應當：1、以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用。2、在初始銷售期限屆滿后30日內返還基金投資者已繳納的款項，并加計不低于銀行同期活期存款利息。七六、基金的成立與備案基金合同的簽署方式本合同采取書面方式簽署。（一二）基金的成立條件與成立本基金的成立應滿足下列條件：1、基金初始資產不低于200萬元；2、基金投資者的人數(shù)累計不超過200人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。本基金募集期結束，符合成立條件的，基金管理人應出具基金成立指令，注冊登記機構根據(jù)基金管理人的指令將全部募集資金劃入托管資金賬戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立。（二三）基金的備案基金管理人在基金成立后20個工作日內，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。本基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行投資運作。 （三四）募集失敗的處理方式初始銷售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應當：1、以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用。2、在初始銷售期限屆滿后30日內返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。若本基金備案最終失敗，按照不能滿足基金成立條件的方式處理。（一）基金的成立本基金募集期結束后，將全部募集資金劃入托管資金賬戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立?；鸸芾砣擞诨鸪闪r發(fā)布基金成立通知?；鹜泄苋说穆氊熥曰鸪闪⒑箝_始。（二）基金的備案基金管理人在基金成立后20個工作日內，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。（七）初始銷售失敗的處理方式初始銷售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應當：1、以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用。2、在初始銷售期限屆滿后30日內返還基金投資者已繳納的款項，并加計不低于銀行同期活期存款利息。八七、基金的申購和、贖回與轉讓（一）申購和贖回的場所本基金的銷售機構包括直銷機構（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構（如有）?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回。（二）申購和贖回的時間基金投資者僅可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定發(fā)布暫停申購、贖回通知時除外。本基金自成立之日起【】個月為封閉期，封閉期【允許申購，申購日為【每月 號】（遇節(jié)假日則順延至下一工作日），不允許贖回】。本基金開放日為【每月15號】（遇節(jié)假日則順延至下一工作日）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實際情況設置臨時開放日，【臨時開放日只允許申購，不允許贖回，】臨時開放日每年不得超過4次，設置臨時開放日需提前5個工作日通知基金托管人。（三）出資方式及認繳期限本基金的申購以人民幣貨幣資金形式交付，基金不接受現(xiàn)金方式申購。在直銷機構申購的基金投資者應在申購有效期內將申購資金從在中國境內開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機構申購的基金投資者按代銷機構的規(guī)定繳付資金。（四）申購和贖回的方式、價格及程序1、基金投資者申購基金時，按照申購申請所對應開放日的基金份額凈值為基準計算基金份額?；鸱蓊~持有人贖回基金時，按照贖回申請所對應開放日的基金份額凈值計算贖回金額。2、“未知價”原則，即基金的申購價格、贖回價格以開放日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。3、基金申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。4、基金份額持有人贖回基金時，基金管理人按先進先出的原則，按基金投資者認購、申購基金份額的先后次序進行順序贖回。（五）申購和贖回申請的確認在正常情況下，若T日為開放日，基金管理人根據(jù)基金份額登記機構的確認結果在T+2日對T日的申購和贖回申請的有效性進行確認。若申購不成功，則申購款項退還給基金投資者?；鹜顿Y者必須在T日14:00（含）前向基金管理人或基金代銷機構提出申購申請，并在T日15:00（含）前將申購資金劃入募集賬戶。如果基金投資者未在前述時間提出申購申請或未在前述時間將申購資金劃入募集賬戶，則該申購申請基金管理人不予確認。銷售機構對申購、贖回的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以基金份額登記機構的確認結果為準。（六）申購和贖回的金額限制基金投資者在開放日申購本基金，如基金投資者在提交申購申請時未持有基金份額，則首次申購金額應不低于100萬元人民幣（不含申購費用），在開放日內追加申購的，追加金額應不低于【1】萬元人民幣且為【1】萬元的整數(shù)倍（不含申購費用）?；鸱蓊~持有人在基金存續(xù)期間進行部分贖回時，贖回份額應為【10萬】的整數(shù)倍，且贖回后持有的基金財產不得低于100萬元，低于100萬元時，基金管理人應有權將該基金份額持有人所持份額做強制贖回處理?！净鹜顿Y者申購普通級A類份額或贖回特定級B類份額時，若普通級A類份額、特定級B類份額的比例超過9:1，特定級B類份額持有人應追加認購B類份額，使普通級A類、特定級B類的份額比例不超過9:1?！浚ㄆ撸┥曩徍挖H回的費用1、申購費用本基金無申購費用?；颉净鹜顿Y者申購本基金需額外繳納【】的申購費用。申購費的用途、支付對象、方式、實際結算金額由基金管理人確定，申購費不列入基金財產，申購費歸基金管理人或代銷機構所有?！?、贖回費用本基金無贖回費用?；蛘摺颈净鸪闪⒉粷M【】個月贖回的，贖回費率為【】；本基金成立【】個月及以上贖回的，贖回費率為【】?！俊沮H回費=贖回份數(shù)*贖回價格*贖回費率贖回價格為當期開放日的基金份額凈值。】贖回費用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，贖回費用全部歸基金財產【或者基金管理人】所有。（八）申購份額與贖回金額的計算方式1、申購份額計算申購份額=申購金額申購價格其中，上述公式申購金額不包括額外繳納的申購費。申購價格為申購申請所對應開放日基金份額凈值。申購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。2、贖回金額計算贖回金額=贖回份數(shù)贖回價格凈贖回金額=贖回金額-贖回費用（如有）-應計提業(yè)績報酬（如有）。贖回金額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產。（九）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理1、在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：退出退出份額占當日金額認購（1）如接受該申請，將導致基金份額持有人超過200人；（2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金收益分配、或基金持有的某個或某些證券進行權益分派等原因，使基金管理人認為短期內接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資者賬戶，退款不支付利息。2、在如下情形下，基金管理人可以暫