內(nèi)審檢查表食品企業(yè)(ISO9001、HACCP).doc

資料收集于網(wǎng)絡(luò) 如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站 刪除 謝謝 最高管理者審核員/日期：ISO22000條 款檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄4.1 總要求建立食品安全管理體系公司何時(shí)建立食品安全管理體系？食品安全管理體系所涉及的產(chǎn)品有哪些？2010年05月建立食品安全管理體系，體系認(rèn)證所涉及的產(chǎn)品有煙熏魚片、調(diào)味魚片和冷凍魚片。4.2.1 總則形成文件的食品安全方針、目標(biāo)有無形成文件的食品安全方針、目標(biāo)？建立質(zhì)量方針和目標(biāo)，并將質(zhì)量目標(biāo)分解至各部門5.1 管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的食品安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？質(zhì)量方針得到總經(jīng)理批準(zhǔn)，并在公司餐廳和生產(chǎn)部更衣室進(jìn)行張貼是否采取必要措施（包括培訓(xùn)、會(huì)議、墻報(bào)宣傳、文件等方式），確保將有關(guān)滿足客戶、法律、法規(guī)、ISO22000標(biāo)準(zhǔn)要求的重要性傳達(dá)到組織各級(jí)人員，并使各級(jí)人員在工作中嚴(yán)格遵守？是，相關(guān)措施列入年度培訓(xùn)計(jì)劃各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保食品安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？是，最近一次管理評(píng)審的時(shí)間是2013年07月12日是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源？是5.2 食品安全方針食品安全方針的制定是否制定了文件化的食品安全方針？是食品安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？是食品安全方針的內(nèi)容是否與組織在食品鏈中的作用相適應(yīng)？是是否符合顧客對(duì)食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求？是食品安全方針的傳達(dá)與溝通采取了哪些方式向員工傳達(dá)？在公司餐廳和生產(chǎn)部更衣室進(jìn)行張貼通過詢問員工，看員工是否了解？是食品安全方針是否得到實(shí)施有無對(duì)食品安全目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，以確認(rèn)方針是否得到有效實(shí)施？在每年度實(shí)施的管理評(píng)審中進(jìn)行統(tǒng)計(jì)食品安全方針的評(píng)審與修訂是否定期評(píng)審食品安全方針？在每年度實(shí)施的管理評(píng)審中進(jìn)行評(píng)審有無對(duì)食品安全方針進(jìn)行修訂？未曾修訂5.3 食品安全管理體系策劃策劃是否滿足食品安全目標(biāo)及食品安全管理體系總要求？體系完整性是否保持？食品安全體系策劃過程是否有各部門、各階層人員的參與？是，HACCP小組成員涵蓋各相關(guān)部門和學(xué)科領(lǐng)域食品安全目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)食品安全管理體系策劃的有效性）？是，未曾發(fā)生食品安全事故5.4 職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？是相關(guān)職能部門和崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？是，質(zhì)量手冊(cè)中加以規(guī)定處理問題人員的職責(zé)、權(quán)限是否指定了負(fù)責(zé)處理食品安全相關(guān)問題的人員？是否明確了指定人員的職責(zé)和權(quán)限？是，HACCP小組組長周海燕，由總經(jīng)理簽發(fā)授權(quán)書指定人員接到問題匯報(bào)后，是否適時(shí)采取了措施并記錄了所采取的措施？是有職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何向內(nèi)部傳達(dá)的？文件、會(huì)議、郵件等形式各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系？是5.6 溝通內(nèi)部溝通的要求最高管理者是否將食品安全管理體系的更新情況形成報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入？是5.8 管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？每年是否按照規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？是管理評(píng)審的實(shí)施情況抽查最近一份管理評(píng)審實(shí)施日期和記錄最近1次是2013年07月12日管理評(píng)審的內(nèi)容是否充足評(píng)審內(nèi)容是否涵蓋了體系的要求？是管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件有無形成管理評(píng)審記錄和形成的其他文件？是“管理評(píng)審報(bào)告”中有無食品安全管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是管理評(píng)審結(jié)論中是否有以下方面有關(guān)的決定和措施：1.食品安全保證2.食品安全管理體系有效性的改進(jìn)3.資源需求4.組織食品安全方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂是評(píng)審結(jié)論有無不符合，是否提出了糾正要求？有管理審評(píng)的后續(xù)管理對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果是否記錄并報(bào)給最高管理者？供應(yīng)商管理部分糾正措施還處于實(shí)施階段，還未關(guān)閉6.1 資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源抽查管理評(píng)審輸出，是否有對(duì)資源需求評(píng)估和決定？2013年07月12日的記錄無資源需求需求的評(píng)估和決定提供的資源是否滿足體系的要求是否配備了足夠的資源？查閱人員、設(shè)備、設(shè)施的清單。是6.3 基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方法？是食品安全（HACCP）小組審核員/日期：ISO22000條 款檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄4.2.1 總則有無ISO22000要求形成文件的程序和記錄檢查有無ISO22000要求形成文件的程序和記錄。是，建立了文件和記錄清單，記錄清單的更新日期是2013年09月18日文件的充分性現(xiàn)有文件能否確保食品安全管理體系的有效建立、實(shí)施和更新？是5.5 食品安全小組組長食品安全小組組長的職責(zé)權(quán)限食品安全小組組長是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持責(zé)任？是是否向最高管理者報(bào)告食品安全管理體系的運(yùn)行情況？是是否管理食品安全小組并組織領(lǐng)導(dǎo)其工作？是是否確保食品安全小組成員得到相關(guān)培訓(xùn)和教育？是，2013年12月安排食品安全小組參加CIQ組織的HACCP能力考核，并有3人通過5.6 溝通是否制定了溝通的程序組織是否有溝通的程序？程序中是否對(duì)溝通的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？郵件、會(huì)議、文件等形式與食品主管部門的溝通是否順暢？是是否對(duì)組織食品安全有影響的相關(guān)方以及受組織食品安全影響的相關(guān)方進(jìn)行交流？是外部溝通的要求外部溝通是否能確保組織的產(chǎn)品提供充分的食品安全方面的信息？是是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對(duì)食品安全的要求是是否指定專門人員進(jìn)行食品信息的外部溝通？是否明確了這些人員的職責(zé)和權(quán)限？外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評(píng)審的輸入？是內(nèi)部溝通的內(nèi)容是否就影響食品安全的事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部溝通？是食品安全小組是否及時(shí)獲得了影響食品安全相關(guān)變更的信息？是內(nèi)部溝通的要求食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演著關(guān)鍵的角色？能否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息？是食品安全小組是否將信息體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新上？是7.3.2 食品安全小組食品安全小組的構(gòu)成是否符合要求食品安全小組是否由具有不同專業(yè)知識(shí)的人員組成？是有無能夠證明人員能力（知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等）的證據(jù)？部分HACCP小組成員具有考核證書資質(zhì)，部分成員通過內(nèi)部培訓(xùn)食品安全小組的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)是否覆蓋組織食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程、設(shè)備和食品安全危害？是8 食品安全管理體系的確認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)8.1 總則食品安全管理體系的確認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)的總要求食品安全小組是否對(duì)確認(rèn)控制措施和控措施組合所需的過程進(jìn)行了策劃？策劃的輸出是否形成了文件并嚴(yán)格實(shí)施？最近一次控制措施組合實(shí)施驗(yàn)證的時(shí)間是2013年06月15日食品安全小組是否對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行了驗(yàn)證和改進(jìn)？是8.4 食品安全管理體系的驗(yàn)證8.4.1 內(nèi)部審核組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？是程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？是內(nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審核方案策劃、策劃時(shí)是否考慮了擬審核過程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核產(chǎn)品的更新措施？是是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？是，上一次的內(nèi)審時(shí)間是2013年12月20日內(nèi)部審核的實(shí)施是否制訂了內(nèi)審計(jì)劃？是內(nèi)審計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？是審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？是對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？是采取的糾正措施是否按期完成？是對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無記錄？是8.4.2 單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)如何進(jìn)行單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)食品安全小組是否對(duì)各項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定驗(yàn)證結(jié)果的正確與完整？是查驗(yàn)驗(yàn)證活動(dòng)記錄。最近一次內(nèi)審活動(dòng)日期是2013年12月20日8.4.3 驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析如何進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析食品安全小組是否對(duì)驗(yàn)證活動(dòng)的結(jié)果（包括內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果）進(jìn)行了分析？是，管理評(píng)審中作為輸入8.5 改進(jìn)8.5.1 持續(xù)改進(jìn)改進(jìn)的活動(dòng)與方法實(shí)施食品安全管理體系持續(xù)改進(jìn)方面的介紹。有無形成文件？有無形成記錄？是，如文件修訂均有做記錄8.5.2 食品安全管理體系的更新如何進(jìn)行食品安全管理體系的更新食品安全小組是否定期對(duì)有關(guān)食品安全管理體系適宜性、充分性和有效性的信息進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)？并決定是否對(duì)體系進(jìn)行更新？通過體系內(nèi)審、HACCP計(jì)劃驗(yàn)證和管理評(píng)審實(shí)施評(píng)價(jià)是否做好了食品安全管理體系更新的記錄？是，文件變更時(shí)有變更記錄，最近一次體系更新的記錄是2013年10月28日是否將食品安全管理體系的更新情況形成了報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入？是行政人事部審核員/日期：ISO22000條 款檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄5.4 職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？有相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？衛(wèi)生質(zhì)量手冊(cè)中有規(guī)定5.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定有無應(yīng)急演練的計(jì)劃？是否演練過？2013年07月23日實(shí)施了消防逃生演練。并形成記錄。演練是否形成記錄，有無效果的評(píng)價(jià)？6.2 人力資源是否確定了食品安全小組和其他從事影響食品安全活動(dòng)的人員的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的要求？是是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？是是否建立了培訓(xùn)程序培訓(xùn)需求是如何確定的，是否征求各部門的意見？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？每年度的培訓(xùn)計(jì)劃由人事部門向各部門征詢意見。根據(jù)各部門反饋的意見制定年度培訓(xùn)計(jì)劃是否根據(jù)培訓(xùn)需求制訂了培訓(xùn)計(jì)劃？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？特殊工種都具備操作證對(duì)關(guān)鍵操作崗位的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？是培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施培訓(xùn)是否有記錄？建立了培訓(xùn)記錄培訓(xùn)后是否考核？具有考核記錄，考核分為筆試、口試和操作演練如何評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？培訓(xùn)后續(xù)跟蹤6.4 工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適工作環(huán)境是否滿足保持體系運(yùn)作需求？是7.2 前提方案前提方案的內(nèi)容與食品安全相關(guān)的人員是否都取得了健康證明？設(shè)備部4名制冷工沒有健康證檢查更衣室、洗手間等衛(wèi)生環(huán)境，有無導(dǎo)致交叉污染的隱患？洗手間內(nèi)使用的垃圾桶沒有帶蓋，存在衛(wèi)生隱患廢棄物、污水處理是否符合所有現(xiàn)有法規(guī)要求；是否保持廢棄物處理的記錄？是研發(fā)部審核員/日期：ISO22000條 款檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄5.6 溝通獲得外部要求如何來識(shí)別客戶的基本需求和期望？有無形成記錄？建立了新產(chǎn)品研發(fā)試驗(yàn)記錄表單，但是缺乏外部客戶的滿意度和需求信息內(nèi)部要求溝通產(chǎn)品開發(fā)過程有無將信息傳達(dá)食品安全小組，結(jié)合HACCP要求，進(jìn)行危害分析，并體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新上？研發(fā)周期短，個(gè)別產(chǎn)品會(huì)有品管部實(shí)驗(yàn)室介入，進(jìn)行理化和微生物分析，保質(zhì)期測試等7.2 前提方案識(shí)別相關(guān)要求如何保證產(chǎn)品配方和產(chǎn)品要求符合相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和顧客的要求？法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合性及時(shí)與品管部門溝通確認(rèn)7.3.4 預(yù)期用途識(shí)別預(yù)期用途產(chǎn)品開發(fā)過程有無考慮產(chǎn)品準(zhǔn)備、食用的建議，以及產(chǎn)品的使用群體？有，有些產(chǎn)品會(huì)在產(chǎn)品標(biāo)簽中體現(xiàn)采購部審核員/日期：ISO22000條 款檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄4.2.3 文件控制采購文件控制有無建立與物料保障和安全的采購管理程序文件？建立了相關(guān)程序文件，但對(duì)文件不夠熟悉4.2.4 記錄控制采購記錄控制抽查2-3份重要原輔料采購訂單或合同，要求闡明采購產(chǎn)品的要求，如：產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議等，且有無經(jīng)過批準(zhǔn)或?qū)徍?。查近期的產(chǎn)品采購合同，產(chǎn)品合同格條款中均有質(zhì)量要求，但要求單一、重復(fù)，有些是不合理且無法實(shí)施的，無法執(zhí)行的合同即為失效合同抽查2-3個(gè)供應(yīng)商的索證資料，確認(rèn)是否滿足法規(guī)和文件要求。索證資料基本能夠滿足法規(guī)要求，個(gè)別供應(yīng)商的資料索證困難5.6 溝通外部溝通是否指定人員或部門與供應(yīng)商溝通原料的安全要求，并形成記錄？是否包括：應(yīng)符合的法律法規(guī)要求等。抽查相關(guān)溝通記錄？由采購部和品管部配合完成，對(duì)新供應(yīng)商發(fā)出供應(yīng)商調(diào)查評(píng)審表和原材料安全信息確認(rèn)表進(jìn)行評(píng)審內(nèi)部溝通是否將新原料信息傳遞相關(guān)部門和人員，核實(shí)食品安全小組是否了解新原料要求等相關(guān)信息，并對(duì)危害分析等文件實(shí)施更新，并加以確認(rèn)？郵件形式傳遞7.2 前提方案采購產(chǎn)品要求是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和批準(zhǔn)？是采購的產(chǎn)品是否符合法律、法規(guī)和合同協(xié)議的要求？查看2014年的驗(yàn)收記錄，均能符合要求。有無證據(jù)證明所有直接接觸食品的包裝材料和容器的適合應(yīng)用？從具有QS證照的供應(yīng)商處采購7.10.4 撤回產(chǎn)品召回抽查有無建立供應(yīng)商聯(lián)系人清單？有銷售部審核員/日期：ISO22000條 款檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄4.2.4 記錄控制合同確認(rèn)抽查2-3份銷售合同，有無經(jīng)過客戶確認(rèn)。符合要求5.6 溝通外部溝通是否與顧客進(jìn)行溝通？溝通內(nèi)容是否包括產(chǎn)品信息（包括有關(guān)預(yù)期用途、特定儲(chǔ)存要求等）、問詢、合同或訂單處理及其修改等？溝通以郵件形式，但是相關(guān)產(chǎn)品的預(yù)期用途不是能夠全部得到確認(rèn)，如：產(chǎn)品是即食還是非即食的確認(rèn)是否識(shí)別客戶的基本需要和期望？客戶滿意度沒有實(shí)施調(diào)查是否建立客戶抱怨的處理程序和/或記錄？建立客戶投訴處理流程圖，市場部、銷售部是客戶投訴的接待窗口，由品管部建立客戶投訴的記錄內(nèi)部溝通是否將與食品安全相關(guān)的外部溝通信息傳遞相關(guān)部門和人員？并維持記錄。一旦發(fā)生會(huì)以郵件或會(huì)議的形式實(shí)施溝通7.10.4 撤回產(chǎn)品召回抽查產(chǎn)品銷售記錄是否滿足法規(guī)要求？抽查有無建立客戶聯(lián)系人清單？銷售記錄可以由T3系統(tǒng)調(diào)出?？蛻羟鍐螞]有更新日期，部分客戶聯(lián)系人信息不全物流部審核員/日期：ISO22000條 款檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄4.2.3 文件控制文件控制倉儲(chǔ)管理是否形成書面文件？建立了相關(guān)程序文件4.2.4 記錄控制記錄保持的實(shí)況查看2-3份報(bào)表，核實(shí)倉儲(chǔ)的冷庫溫度、衛(wèi)生和除霜是否做到記錄？產(chǎn)品的運(yùn)輸記錄是否保持？查2014年03月倉儲(chǔ)區(qū)清潔記錄表，簽名只簽了姓氏，沒有簽全名查2014年05月倉儲(chǔ)區(qū)清潔記錄表簽字簽在其他環(huán)節(jié)欄，沒有簽在責(zé)任人簽名欄查2014年04月03日的食品運(yùn)輸車檢查記錄表記錄數(shù)據(jù)不真實(shí)，預(yù)冷9.7，啟運(yùn)-19.1查看記錄，確認(rèn)填寫是否規(guī)范？6.3 基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境是否滿足要求現(xiàn)場查看倉儲(chǔ)環(huán)境是否清潔、衛(wèi)生，冷庫溫度是否符合要求？產(chǎn)品存放是否符合要求？檢查外包材、內(nèi)包材和輔料倉庫，物品堆放和環(huán)境保持良好7.2 前提方案物流外包管理采購的服務(wù)須是否符合目前的規(guī)范和合同協(xié)議；是否進(jìn)行定期評(píng)審？公司現(xiàn)有萬吉冷庫和中外運(yùn)作為物流供應(yīng)商，對(duì)資質(zhì)進(jìn)行了確認(rèn)，簽訂了合同協(xié)議7.9 可追溯性系統(tǒng)追溯信息確認(rèn)現(xiàn)場查看可追溯標(biāo)識(shí)和記錄是否符合要求？確認(rèn)產(chǎn)成品、原料出入庫交接的記錄？查原輔料出入登記表，2014年02月25日進(jìn)的食用鹽，批號(hào)為20140226，但是在4月29日的領(lǐng)料記錄里批號(hào)為20140229，5月10日領(lǐng)料記錄的批號(hào)為20140219，無法做到可追溯查2014年05月15日-20日的煙熏三文魚（味純）批號(hào)數(shù)據(jù)合計(jì)，無法體現(xiàn)對(duì)應(yīng)批號(hào)下的庫存量7.10.3 潛在不安全產(chǎn)品的處置不合格品管理現(xiàn)場查看是否存在不合格品或潛在不安全產(chǎn)品，是否在放行前得到有效控制？產(chǎn)品過期的預(yù)警制度是否完善？查看過期產(chǎn)品的預(yù)警與處理記錄?，F(xiàn)場查看和記錄查看能夠滿足要求設(shè)備部審核員/日期：ISO22000條 款檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄4.2.3 記錄控制記錄保持的實(shí)況查看2-3份報(bào)表，核實(shí)維修保養(yǎng)的工作是否做到記錄，維修保養(yǎng)后有無做到清潔、消毒？查設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)檢查表,操作者未填寫。有無定期對(duì)腌制和成熟等關(guān)鍵控制工序的環(huán)境（冷藏庫）溫度記錄進(jìn)行審核？有無形成記錄？查冷庫溫度每日記錄表，“每周溫度曲線復(fù)核”記錄沒有填寫6.3 基礎(chǔ)設(shè)施提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施是否建立了設(shè)備清單？是是否建立維修與保養(yǎng)計(jì)劃？計(jì)劃是否得到批準(zhǔn)？是提供的基礎(chǔ)是否滿足要求對(duì)車間現(xiàn)場設(shè)施進(jìn)行檢查，確認(rèn)相關(guān)設(shè)施、設(shè)備是否正常使用，能夠符合食品安全要求？問題點(diǎn)：1.解凍區(qū)、煙熏區(qū)的洗手消毒池的膝頂式開關(guān)使用不便，需要更換為電子開關(guān)（二樓洗手間也是）；2.一號(hào)冷藏庫風(fēng)機(jī)排水管漏水；3.輔料暫存庫墻壁發(fā)霉查看食品級(jí)潤滑油的證明和存放處，確認(rèn)有無專用油槍。食品級(jí)潤滑油具有NSF認(rèn)證，有專用的保存柜，油槍專用，但是沒有做出專用的標(biāo)識(shí)制冷系統(tǒng)是否正常？是否對(duì)各冷庫、車間的溫度進(jìn)行監(jiān)控？有無保持記錄？各區(qū)域溫度使用自動(dòng)溫度記錄儀實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，設(shè)備人員定期抄錄溫度值生產(chǎn)部審核員/日期：ISO22000條 款檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄4.2.3 記錄控制記錄保持的實(shí)況隨機(jī)抽查生產(chǎn)記錄查2014年05月的開片報(bào)表，所有的環(huán)境溫度都是13，水溫0，洗魚水溫4查2014年05月的拔刺工藝、煙熏工藝報(bào)表，產(chǎn)品名稱欄填寫的均是原料名稱，如“紅鮭”、“三文魚”、“無頭鱒魚”等查2014年05月21日的切片工藝記錄，產(chǎn)品名稱為“煙熏鮭魚”，但是對(duì)應(yīng)入庫單上填寫的品名是“煙熏三文魚”查2014年05月的煙熏工藝報(bào)表，工藝規(guī)定的木屑與水的配比是0.8:1，實(shí)際是1:1查2014年05月22日的內(nèi)包材料使用追溯表，簽字用“、”代替；而且包裝袋的使用數(shù)量與切片工藝報(bào)表上實(shí)際產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量不一致查2014年05月22日衛(wèi)生工作日?qǐng)?bào)表-衛(wèi)生員，上班結(jié)束時(shí)間為16:20，但是晚檢（晚飯后下車間的檢查）欄上有記錄5.6.2 內(nèi)部溝通溝通形式和記錄是否對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、人員、工藝、原輔料等變更實(shí)施信息溝通？5.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急計(jì)劃詢問生產(chǎn)者當(dāng)突遇停電、水和設(shè)備故障時(shí)，如何處理？如何應(yīng)對(duì)現(xiàn)場化學(xué)品的泄漏？現(xiàn)場有無MSDS？應(yīng)急計(jì)劃資料張貼在現(xiàn)場7.2 前提方案現(xiàn)場硬件設(shè)施的維持現(xiàn)場檢查加工環(huán)境和硬件設(shè)施是否滿足要求？問題點(diǎn)：1.開片區(qū)使用的垃圾桶沒有帶蓋2.打鱗機(jī)背面存在污物，需要定期拆開做清潔3.缺少必要的清洗工具，如高壓水槍清洗消毒記錄隨機(jī)抽查相關(guān)工器具、設(shè)備和環(huán)境的清潔記錄、清洗用化學(xué)藥品配制記錄。查看這些記錄填寫的完整性及有無及時(shí)審核記錄？查看記錄滿足體系要求化學(xué)品管理現(xiàn)場檢查化學(xué)品的管理是否符合要求？現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)：化學(xué)品暫存庫沒有做到上鎖管理，現(xiàn)場MSDS文件發(fā)霉7.9 可追溯性系統(tǒng)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是產(chǎn)品、物料的傳遞和臨時(shí)存放有無做到標(biāo)識(shí)？是追溯信息確認(rèn)查看記錄是否符合要求？確認(rèn)產(chǎn)成品、原料出入庫交接的記錄？同4.2.3條款發(fā)現(xiàn)的記錄問題品管部審核員/日期：ISO22000條 款檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄4.2.2 文件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？是程序文件是否有效版本？是外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之列？有無建立外來文件清單？外來文件建立清單并持續(xù)更新文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？發(fā)放是否有記錄？是作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？作廢文件的回收，處理是否形成記錄？是4.2.3 記錄控制是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？是是否有保存期限的規(guī)定？保存期限是否符合法規(guī)要求？保存期限為5年，能夠符合法規(guī)的要求。記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄建立了清單？是記錄是否填寫正確、字跡清楚？是現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？查物料接收檢驗(yàn)報(bào)告，煙臺(tái)隆泰塑料包裝有限公司所提供的檢測報(bào)告檢驗(yàn)結(jié)論欄備注“本報(bào)告僅為來樣負(fù)責(zé)”，而不是對(duì)提供我司的這一批次貨物負(fù)責(zé)。驗(yàn)收人員沒有為此做出反應(yīng)，判定為合格5.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)已識(shí)別的潛在的事件或緊急情況有哪些可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動(dòng)是否得到明確？是應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否建立了程序？是程序是否確定了潛在緊急情況和事故的內(nèi)容？是是否針對(duì)潛在緊急情況和事故規(guī)定了處置對(duì)策？是否有明確的職責(zé)？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？是7.1 總則安全產(chǎn)品策劃和實(shí)現(xiàn)的總要求是否實(shí)施和運(yùn)行所策劃的活動(dòng)及其變更，并保持有效？包括前提方案、操作性前提方案、HACCP計(jì)劃。是7.2 前提方案有無建立前提方案前提方案是否形成文件？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否按前提方案實(shí)施？是蟲害控制是否擬定蟲害控制方案？從事蟲害控制的單位和/或人員是否具有相關(guān)資質(zhì)？能夠滿足相關(guān)要求？1. 蟲害控制委托SGS做，與其簽訂了合同，收集了人員資質(zhì)、保險(xiǎn)合同、藥物資料等信息7.3.1 總則危害分析準(zhǔn)備工作的總原則是否收集、保持和更新了實(shí)施危害分析的所有相關(guān)信息，并將這些信息形成了文件？是7.3.3 產(chǎn)品特性特性描述的基本要求在對(duì)產(chǎn)品特性進(jìn)行描述時(shí)，是否識(shí)別了與描述的內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)的要求？是產(chǎn)品特性描述的詳略程度，能否保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？是產(chǎn)品特性描述是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變化？必要時(shí)，是否更新？是7.3.3.1 原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料特性原料、輔料以及與生產(chǎn)品接觸的材料的特性的描述是否對(duì)所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性進(jìn)行了描述？描述內(nèi)容是否符合要求？是7.3.3.2 終產(chǎn)品特性終產(chǎn)品特性的描述是否對(duì)終產(chǎn)品的特性進(jìn)行了描述？描述內(nèi)容是否符合要求？是7.3.4預(yù)期用途預(yù)期用途的描述預(yù)期用途描述的詳略程度，能否保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？是7.3.5.1 流程圖流程圖的要求流程圖是否清晰、準(zhǔn)確和詳盡的列出了加工的所有步驟和環(huán)節(jié)？是流程圖繪制完成后，食品安全小組是否通過現(xiàn)場核對(duì)來驗(yàn)證所繪制流程圖的準(zhǔn)確性？驗(yàn)證無誤的流程圖是否作為記錄予以保存？是，流程圖由HACCP小組成員簽字確認(rèn)7.3.5.2 過程步驟和控制設(shè)施的描述過程步驟和控制措施的描述(工藝描述) 內(nèi)容及要求是否有描述各工序相關(guān)參數(shù)的工藝文件(工藝描述)？是否與流程圖、實(shí)際情況相符？是描述的詳略程度，是否能保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？是否滿足要求？是7.4 危害分析危害識(shí)別和可接受水平的確定是否識(shí)別出了流程圖中每個(gè)步驟中的所有潛在危害？危害識(shí)別考慮的信息是否滿足要求？是危害評(píng)價(jià)是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴(yán)重性來確定危害是不是顯著危害？是控制措施的選擇和評(píng)價(jià)是否針對(duì)已評(píng)價(jià)出的危害選擇了適宜的控制措施(或控制組合)？是否對(duì)控制措施的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？最近一次控制措施組合的確認(rèn)時(shí)間是2013年06月15日7.5 操作性前提方案的建立操作性前提方案的內(nèi)容食品安全小組是否識(shí)別并建立操作性前提方案(OPRP)？內(nèi)容是否滿足要求？是7.6.1 HACCP計(jì)劃HACCP計(jì)劃HACCP計(jì)劃的內(nèi)容是否滿足體系要求？是7.6.2 關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）的確定關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）確定的正確性關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)的確定方法是否科學(xué)、合理？是7.6.3 關(guān)鍵控制點(diǎn)的關(guān)鍵限值的確定建立關(guān)鍵限值的要求關(guān)鍵控制點(diǎn)確定后，是否為每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)建立了關(guān)鍵限值？是關(guān)鍵限值是否合理、適宜、實(shí)用，并具有直觀性、可操作性、易于監(jiān)測？是確定關(guān)鍵限值是否有科學(xué)依據(jù)并形成文件？是否考慮法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和文獻(xiàn)、專家的建議等的要求？參考美國FDA水產(chǎn)品指南的要求關(guān)鍵限值實(shí)施的情況選定的關(guān)鍵限值能否防止、消除或降低危害？能否得到驗(yàn)證？是7.6.4 關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視系統(tǒng)監(jiān)視系統(tǒng)的要求對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)是否建立了監(jiān)視系統(tǒng)？監(jiān)視系統(tǒng)是否包括所有針對(duì)關(guān)鍵限值的、有計(jì)劃的測量或觀察？是監(jiān)視系統(tǒng)的內(nèi)容監(jiān)視系統(tǒng)內(nèi)容是否滿足要求？是是否明確了監(jiān)視人員的職責(zé)和權(quán)限？是監(jiān)視結(jié)果是否有人評(píng)審？是監(jiān)視系統(tǒng)的實(shí)施是否按照規(guī)定實(shí)施了各類監(jiān)視？是否按照規(guī)定的時(shí)間和頻次進(jìn)行？是7.6.5 監(jiān)視結(jié)果超出關(guān)鍵限值時(shí)采取的措施糾偏措施的要求是否在HACCP計(jì)劃中規(guī)定了偏離關(guān)鍵限值時(shí)所采取的糾正和糾正措施？是是否明確了負(fù)責(zé)采取糾偏措施的責(zé)任人、糾偏方法、對(duì)受關(guān)鍵限值偏離影響的產(chǎn)品的處理、對(duì)糾偏行動(dòng)的記錄？是7.7 預(yù)備信息的更新、描述前提方案和HACCP計(jì)劃的文件的更新預(yù)備信息的更新、描述前提方案HACCP計(jì)劃文件的更新編制操作性前提方案和（或）HACCP計(jì)劃后，是否根據(jù)需要，適時(shí)對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行了更新？是必要時(shí)，是否對(duì)HACCP計(jì)劃以及描述前提方案的程序和指導(dǎo)書進(jìn)行了修改？是7.8 驗(yàn)證的策劃驗(yàn)證的策劃是否策劃了驗(yàn)證活動(dòng)？驗(yàn)證活動(dòng)是否滿足要求？是驗(yàn)證的要求是否記錄了驗(yàn)證的結(jié)果，并將驗(yàn)證結(jié)果傳達(dá)到了食品安全小組以進(jìn)行驗(yàn)證結(jié)果的分析？是驗(yàn)證的實(shí)施是否實(shí)施了下列驗(yàn)證：1.前提方案與操作性前提方案的驗(yàn)證；2.HACCP計(jì)劃的驗(yàn)證；3.CCP的驗(yàn)證；4.食品安全管理體系內(nèi)部審核；5.產(chǎn)品微生物檢測。是7.9 可追溯性系統(tǒng)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？是可追溯記錄保存期是多少？是否符合法律法規(guī)、顧客的要求？是否足以滿足體系體系評(píng)價(jià)、潛在不安全產(chǎn)品的處置和撤回的需要？5年監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識(shí)對(duì)檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？是各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適、正確？是7.10 不符合控制7.10.1 糾正糾正的要求是否建立和保持了形成文件的程序?qū)m正進(jìn)行管理？是是否評(píng)審了所采取的糾正的有效性？是糾正是否得到了相關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)？是否做好了糾正記錄，記錄包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果，以及不合格批次的可追溯信息？是關(guān)鍵限值失控的糾正當(dāng)發(fā)生失控時(shí)，是否及時(shí)進(jìn)行了糾正，以使偏離的參數(shù)重新回到關(guān)鍵限值的范圍內(nèi)？組織是否對(duì)糾正的有效性進(jìn)行了評(píng)審？是是否按不合格品處理的要求隔離、評(píng)估和處理在偏離期間生產(chǎn)的產(chǎn)品？是操作性前提方案失控的糾正當(dāng)發(fā)生失控時(shí)，是否及時(shí)進(jìn)行了糾正，以使失控的操作性前提方案重新恢復(fù)受控？組織是否對(duì)糾正的有效性進(jìn)行了評(píng)審？是對(duì)于在操作性前提方案失控條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，是否根據(jù)不符合原因及其對(duì)食品安全造成的后果對(duì)其進(jìn)行了處理？評(píng)價(jià)結(jié)果是否予以記錄？是7.10.2 糾正措施糾正措施的要求是否授權(quán)有能力的人員評(píng)價(jià)操作性前提方案和關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)視的結(jié)果，以便啟動(dòng)糾正措施？是在關(guān)鍵限值、操作性前提方案失控時(shí)，是否采取了糾正措施？是是否對(duì)任何不符合都進(jìn)行了處理，以使相應(yīng)的過程或體系恢復(fù)受控狀態(tài)？是是否將糾正措施情況提交到管理評(píng)審？是糾正措施的實(shí)施實(shí)施糾正的措施是否滿足要求？是7.10.3 潛在不安全產(chǎn)品的處置是否制定了不合格品控制程序是否有對(duì)不合格品控制的文件化程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊(cè)規(guī)定？是