2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷A卷 含答案.doc

2020年期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試卷A卷 含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%2、在我國，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是（ ）A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會(huì)3、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國保監(jiān)會(huì) B、中國銀監(jiān)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì) D、人民銀行 4、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時(shí)銷毀D、備份5、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯(cuò)誤的是（ ）A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易6、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）A、越小B、越大C、趨于零D、不確定7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ）A、15 B、20C、35 D、508、宋體公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、中國證監(jiān)會(huì)9、關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場(chǎng)率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)10、下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）A、品種B、數(shù)量C、成交價(jià)格D、買賣方向11、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由（ ）召集。A、理事會(huì)B、理事長(zhǎng)C、董事會(huì)D、1/3以上會(huì)員12、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%13、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系14、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（ ）A、保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)C、全部損失由客戶承擔(dān)D、全部損失有期貨公司承擔(dān)15、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施（ ）A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由16、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年17、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、2B、3C、5D、718、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（ ）A、日?qǐng)?bào)表B、周報(bào)表C、月報(bào)表D、年報(bào)表19、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A、營(yíng)利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性20、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責(zé)任公司B、有限責(zé)任公司C、股份有限公司D、合伙制公司21、大豆提油套利的做法是（ ）A、購買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約22、宋體當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（ ）代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長(zhǎng)D、會(huì)計(jì)23、在正向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行（ ）A、買人近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約B、買入近期月份合約的同時(shí)買人遠(yuǎn)期月份合約C、賣出近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約D、賣出近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約24、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 25、宋體關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是（ ）A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件26、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、1個(gè)月D、3個(gè)月 27、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠實(shí)信用C、公平公正D、差價(jià)交易28、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)29、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件C、結(jié)算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結(jié)算軟件30、期貨公司變更注冊(cè)資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日31、依期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。A、中國證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶32、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負(fù)債結(jié)算制度33、空頭套期保值者是指（ ）A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭34、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下35、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下 36、期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A、季末無負(fù)債B、次日無負(fù)債C、年末無負(fù)債D、當(dāng)日無負(fù)債37、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系D、沒有關(guān)系38、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A、15個(gè)工作日B、1個(gè)月C、2個(gè)月D、3個(gè)月 39、我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬40、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（ ）A、資助恐怖活動(dòng)罪 B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪 D、不構(gòu)成犯罪41、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、3個(gè) B、5個(gè)C、7個(gè)D、10個(gè)42、根據(jù)我國刑法的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，或者雖未超過3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務(wù)侵占罪43、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散 44、在主要的上升趨勢(shì)線的上側(cè)（ ），不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇的對(duì)策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉45、我國期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證監(jiān)會(huì)46、某投機(jī)者預(yù)測(cè)2月份銅期貨價(jià)格會(huì)下降，于是以65000元/噸的價(jià)格賣出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣出1手銅合約，則當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋?）時(shí)，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì)）A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸47、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（ ）A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券48、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司49、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果50、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300051、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)C、期貨公司股東大會(huì)D、期貨公司監(jiān)事會(huì) 52、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前_個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;353、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A、適當(dāng)分?jǐn)?B、合理理賠C、買賣自負(fù) D、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)54、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是（ ）A、投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B、投機(jī)的目的是獲取較大利潤(rùn)C(jī)、投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D、投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作55、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所56、宋體按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）A、100B、120C、125D、15057、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟58、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案59、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會(huì)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司60、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A、3天B、3個(gè)工作日C、一周D、一個(gè)月 61、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、風(fēng)險(xiǎn)較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低62、宋體會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。A、13 B、23C、14 D、1263、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)_負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由_規(guī)定。（ ）A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)C、理事會(huì);理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)64、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（ ）A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元65、具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A、3年B、5年C、8年D、10年66、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)67、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ ）反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地B、真實(shí)、及時(shí)、完整地C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地D、真實(shí)、公開、完整地68、短期國庫券期貨屬于（ ）A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨69、從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分（ ）：A、暫停從業(yè)人員資格6至12個(gè)月B、撤銷從業(yè)人員資格C、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款70、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）A、變更住所申請(qǐng)書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)71、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A、長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)B、持續(xù)性經(jīng)營(yíng)C、穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)D、營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)72、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪73、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨74、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認(rèn)。A、法定代表人B、結(jié)算負(fù)責(zé)人C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人75、甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（ ）A、該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D、甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司76、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（ ）A、設(shè)計(jì)期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格77、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)D、中國證監(jiān)會(huì) 78、宋體期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（ ）A、向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B、認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料C、與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求D、審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力79、我國期貨交易所會(huì)員必須是（ ）A、事業(yè)單位 B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織80、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用C、公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱D、公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)2、宋體（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)3、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用 4、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份 B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好5、宋體下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市6、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見7、宋體下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ）A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過8、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會(huì) B、中國銀監(jiān)會(huì)C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 9、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)10、宋體下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B、期貨公司董事長(zhǎng)C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事11、宋體在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單12、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 13、宋體期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A、監(jiān)事會(huì)主席B、經(jīng)理層人員C、董事長(zhǎng)D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員14、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益15、宋體期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）A、申請(qǐng)書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料16、宋體下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的17、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任。A、客戶保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、自有資金D、客戶準(zhǔn)備金 18、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司 19、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。A、周報(bào)表B、月報(bào)表C、季度報(bào)表D、年報(bào)表 20、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件21、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 22、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟23、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī)24、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（ ）A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)25、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面 B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話26、宋體期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結(jié)C、扣劃 D、強(qiáng)制執(zhí)行27、宋體下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（ ）A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑28、宋體期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ）A、變更注冊(cè)資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)29、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿30、宋體中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D、項(xiàng)目審批31、宋體期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）A、會(huì)員資格的取得條件和程序B、會(huì)員資格的變更條件和程序C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 32、宋體關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B、中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 33、宋體從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 34、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、接納為會(huì)員B、暫停會(huì)員資格C、終止會(huì)員資格 D、要求追加保證金 35、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（ ）A、原因B、對(duì)公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告 36、宋體期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)D、中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為37、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 38、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東39、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ）A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開40、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營(yíng) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）客戶下達(dá)的交易指令沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。A、錯(cuò)B、對(duì)2、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送季度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A、錯(cuò)B、對(duì)3、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A、錯(cuò)B、對(duì)4、（ ）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。A、錯(cuò)B、對(duì)5、（ ）期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A、錯(cuò)B、對(duì)6、（ ）期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為無效。A、錯(cuò)B、對(duì)7、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找?。A、錯(cuò)B、對(duì)8、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。A、錯(cuò)B、對(duì)9、（ ）期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人