股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定.doc

股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定內(nèi)容法規(guī)不得轉(zhuǎn)讓1.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司法.1412.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司法.1413.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司法.1424.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。證券法.985.上市公司非公開發(fā)行股票本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； 上市公司證券發(fā)行管理辦法.386.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；上市公司證券發(fā)行管理辦法.387.國外投資者進行戰(zhàn)略投資取得的上市公司A股股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法.58.（一）上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人；（二）通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者；（三）董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓上市公司非公開發(fā)行股票實施細則.99.其他發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司非公開發(fā)行股票實施細則.1010.激勵對象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔?；騼斶€債務(wù)。上市公司股權(quán)激勵管理辦法.2011.證券登記結(jié)算機構(gòu)臨時保管的預(yù)受要約的股票，在要約收購期間不得轉(zhuǎn)讓。上市公司收購管理辦法.4212.特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； 上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法.4313.屬于下列情形之一的，36 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：（一）特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人；（二）特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)；（三）特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12 個月。上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法.4314.國有股東轉(zhuǎn)讓所持有的上市公司股份應(yīng)當權(quán)屬清晰。權(quán)屬關(guān)系不明確和存在質(zhì)押、抵押、司法凍結(jié)等法律限制轉(zhuǎn)讓情況的股份不得轉(zhuǎn)讓。國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法.415.上市公司的控股股東在該公司的年報、半年報公告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解除限售存量股份。上交所指導(dǎo)意見16.自股票授予日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，激勵對象為控股股東、實際控制人的，自股票授予日起三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。17.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓： (一) 本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)； (二) 董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)； (三) 董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的； (四) 法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。 上市公司董、監(jiān)、高所持股份變動管理規(guī)則.4-證監(jiān)會18.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。上市公司董、監(jiān)、高所持股份變動管理規(guī)則.5-證監(jiān)會不得買賣1.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五公司法.1422.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。證券法.453.除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。證券法.454.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。證券法.475.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證,標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券應(yīng)的權(quán)證。上交所權(quán)證管理辦法6.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：（一）上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；（二）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；（三）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則.137.激勵對象應(yīng)當在上市公司定期報告公布后第2個交易日,至下一次定期報告公布前10個交易日內(nèi)行權(quán),但不得在下列期間內(nèi)行權(quán): 重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。上市公司股權(quán)激勵管理辦法8.控股股東、實際控制人在下列情形下不得買賣上市公司股份：(一)上市公司定期報告公告前15日內(nèi)；(二)上市公司業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；(三)對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件，在該重大事件籌劃期間直至依法對外公告完成或終止后兩個交易日內(nèi)；(四)本所認定的其他情形。中小板上市公司控股股東、實際控制人行為指引.32限制性規(guī)定1.在上市公司實施股權(quán)分置改革前持有、控制上市公司股份總額5%以上的原非流通股東通過本所證券交易系統(tǒng)出售限售股份，每累計達到該公司股份總額的1%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)作出公告，公告期間無須停止出售股份。公告應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：（一）本次變動前持股數(shù)量和持股比例；（二）本次出售股份的方式、數(shù)量、比例和起止日期；（三）本次變動后的持股數(shù)量和持股比例；（四）本所要求披露的其他內(nèi)容。中小板上市公司限售股份上市流通細則.132.股東通過本所證券交易系統(tǒng)出售限售股份導(dǎo)致其與一致行動人在上市公司中擁有權(quán)益的股份占上市公司股份總額的比例每減少5%時，應(yīng)當按照證券法、上市公司收購管理辦法等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和