（經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)論文）論公司自治的限度.pdf

一 s t u d y o nt h ec o r p o r a t el i m i to fa u t o n o m y at h e s i ss u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：s uq i n g q i n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o r l ig u a n g l u a s s o c i a t ep r o f e s s o r q i ny o n g c o l l e g eo fh u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e c h i n au n i v e r s i t yo f p e t r o l e u m ( e a s t c h i n a ) k 疊 關(guān)于學(xué)位論文的獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的 成果，論文中有關(guān)資料和數(shù)據(jù)是實(shí)事求是的。盡我所知，除文中已經(jīng)加以標(biāo)注和致謝外， 本論文不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫的研究成果，也不包含本人或他人為獲得中國(guó)石油 大學(xué)( 華東) 或其它教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或?qū)W歷證書而使用過(guò)的材料。與我一同工作的同志 對(duì)研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作出了明確的說(shuō)明。 若有不實(shí)之處，本人愿意承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。 、，l 學(xué)位論文作者簽名：豸毫盤盤日期：p 年籮月弘日 學(xué)位論文使用授權(quán)書 本人完全同意中國(guó)石油大學(xué)( 華東) 有權(quán)使用本學(xué)位論文( 包括但不限于其印刷版 和電子版) ，使用方式包括但不限于：保留學(xué)位論文，按規(guī)定向國(guó)家有關(guān)部門( 機(jī)構(gòu)) 送交學(xué)位論文，以學(xué)術(shù)交流為目的贈(zèng)送和交換學(xué)位論文，允許學(xué)位論文被查閱、借閱和 復(fù)印，將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，采用影印、縮印或其他 復(fù)制手段保存學(xué)位論文。 保密學(xué)位論文在解密后的使用授權(quán)同上。 學(xué)位論文作 指導(dǎo)教師簽 日期：f 9 年籮月弓pe 1 日期：伽卜年羅月；oe l t i 摘要 公司是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最重要的主體，是與人們息息相關(guān)的社會(huì)組織。充分享有自 治權(quán)是公司得以生存和發(fā)展的動(dòng)力和源泉。2 0 0 5 年公司法( 以下統(tǒng)稱新公司法) 的 出臺(tái)，賦予了公司自治更廣闊的空間。但是，由于公司是社會(huì)中的一員，公司的經(jīng)營(yíng)行 為和經(jīng)營(yíng)決策對(duì)其利益相關(guān)者產(chǎn)生著重大影響，如果任其恣意行使自治權(quán)，將對(duì)其他利 益主體的權(quán)益造成損害。因此，公司自治必須具有一定的限度。然而，長(zhǎng)期以來(lái)，人們 對(duì)公司自治限度的研究成果僅僅局限在公司自治與國(guó)家干預(yù)的范疇之內(nèi)，從其他角度的 研究比較少，公司自治限度的研究沒(méi)有形成一個(gè)系統(tǒng)的理論體系。理論上的缺失制約了 實(shí)踐中公司治理結(jié)構(gòu)的完善和公司自治權(quán)的充分行使。因此對(duì)公司自治限度問(wèn)題進(jìn)行理 論研究對(duì)我國(guó)公司制度的完善有著非常重大的意義。 鑒于此，本文擬從公司自治限度的基本理論入手，透析其理論基礎(chǔ)。通過(guò)對(duì)我國(guó)公 司自治限度現(xiàn)狀的分析，揭示出其存在的不足和缺陷。最后從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)，提出我 國(guó)公司自治限度的實(shí)現(xiàn)途徑。文章主要分為四個(gè)部分： 第一部分公司自治限度的基本理論。首先界定了公司自治以及公司自治限度的內(nèi) 涵；在肯定公司自治基礎(chǔ)性地位的前提下，提出必須對(duì)公司自治進(jìn)行一定的限制，并且 通過(guò)公司自治與股東、消費(fèi)者、勞動(dòng)者、環(huán)境保護(hù)等各方利益關(guān)系的博弈得出了公司自 治限度的合理性標(biāo)準(zhǔn)。最后詳述了公司自治限度提高效率、保障公平、實(shí)現(xiàn)和諧、形成 企業(yè)文化的現(xiàn)實(shí)意義。 第二部分公司自治限度的理論基礎(chǔ)。本章從國(guó)家干預(yù)理論、公司社會(huì)責(zé)任理論、保 護(hù)利益相關(guān)者理論等多個(gè)層面對(duì)公司自治限度存在的合理性與必要性進(jìn)行了闡釋與論 證。 第三部分我國(guó)公司自治限度的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題。首先對(duì)我國(guó)公司自治的現(xiàn)狀進(jìn)行 了立法上的考察，在此基礎(chǔ)上，提出了公司自治限度在股東訴權(quán)、公司人格否認(rèn)、監(jiān)督 機(jī)制、社會(huì)責(zé)任、信息公開、公司文化、行業(yè)自律方面的不足。 第四部分公司自治限度的實(shí)現(xiàn)途徑。首先介紹了內(nèi)部限度的完善，包括公司內(nèi)部義 務(wù)體系的構(gòu)建、公司人格否認(rèn)制度的完善、監(jiān)督機(jī)制的完善和股東派生訴訟制度的完善。 接著從公司文化的構(gòu)建、信息公開制度的完善、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)及行業(yè)自律機(jī)制的 完善幾個(gè)方面詳述了公司自治限度的實(shí)現(xiàn)途徑。 關(guān)鍵詞：公司自治；限度；缺陷；實(shí)現(xiàn)途徑 ，k s t u d yo nt h ec o r p o r a t el i m i to fa u t o n o m y s uq i n g q i n g ( e c o n o m i cl a w ) d i r e c t e db yp r o f e s s o r l ig u a n g l u a s s o c i a t ep r o f e s s o r q i ny o n g a b s t r a c t a st h em o s ti m p o r t a n ts u b j e c to fm o d e mm a r k e te c o n o m y , c o m p o n yi sc l o s e l yl i n k e dw i t h p e o p l e ss o c i a lo r g a n i z a t i o n e n j o y i n g f u l l a u t o n o m yi s t h et h ep o w e ra n ds o u r c eo f c o m p a n y ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t c o m p a n i e sa c t2 0 0 5 ( h e r e i n a f t e rr e f e r r e dt oa st h en e w ”c o m p a n yl a w ”) g i v i n gt h ec o m p a n ym o r es c o p ef o rs e l f - g o v e r n m e n t ，h o w e v e r , a sam e m b e r o fs o c i e t y , t h ec o m p a n y sb u s i n e s sb e h a v i o ra n db u s i n e s sd e c i s i o n sw i t hp r o d u c eas i g n i f i c a n t i m p a c to ni t ss t a k e h o l d e r s i ft h ec o m p a n yc o u l dw i l l f u l l yp e r f o r mt h er i g h to fa u t o n o m y , t h e f i g h t so fs t a k e h o l d e r sw i l lb ed a m a g e d t h e r e f o r e ，t h ec o m p a n ym u s th a v ec e r t a i nl i m i t so f a u t o n o m y h o w e v e r , f o ral o n gt i m e ，t h er e s e a r c ho nc o m p a n ys e l f - l i m i to n l yc o n f i n e di nt h e c a t e g o r yo fc o m p a n ya u t o n o m ya n ds t a t ei n t e r v e n t i o n t h er e s e a r c ho fc o m p a n ys e l f - l i m i th a s n o tf o r m e das y s t e m a t i ct h e o r e t i c a ls y s t e m l a c ko ft h e o r e t i c a lc o n s t r a i n t st h ei m p r o v e m e n t o fc o r p o r a t eg o v e r n a n c ea n dt h ef u l le x e r c i s eo fc o r p o r a t e a u t o n o m y t h e r e f o r e ，t h e t h e o r e t i c a ls t u d yo nt h ei s s u eo fc o r p o r a t ea u t o n o m yl i m i t sh a sv e r yg r e a ts i g n i f i c a n c eo nt h e i m p r o v e m e n to fc o m p a n ys y s t e mo fc h i n e s ec o m p a n i e s t h ea r t i c l ef i r s t l yi n t r o d u c et h eb a s i ct h e o r ya n dt h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h el i m i to f c o r p o r a t ea u t o n o m y t h e ni n s p e c t st h ep r o v i s i o n so fo u rl e g i s l a t i o no nl i m i to fc o r p o r a t e a u t o m o m y , a n a l y s i so fi t sp r o b l e m sa n ds h o r t c o m i n g s f i n a l l y , p r o p o s e st h er e a l i z a t i o n a p p r o a c ho fl i m i to fc o r p o r a t ea u t o m o m y t h ea r t i c l em a i n l yi n c l u d e sf o u rp a r t s ： c h a p t e ro n e t h eb a s i ct h e o r yo fc o r p o r a t ea u t o n o m y f i r s t l yi n t r o d u c et h ec o n t e n to f c o m p a n ya u t o n o m ya n di t sl i m i t o nt h eb a s eo fa f f i r m i n gt h eb a s i cp o s i t i o no fc o r p o r a t e a u t o n o m y , p r o p o s e st h a tt h ec o m p a n y sa u t o n o m ym u s tb ec o n d u c t e do nc e r t a i nr e s t r i c t i o n s i na d d i t i o n ，c o m p a r e st h ei n t e r e s t sb e t w e e nc o m p a n ya u t o n o m ya n dt h es h a r e h o l d e r s ， c o n s u m e r s ，w o r k e r sa n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dc o m e st ot h er e a s o n a b l e n e s so f c o m p a n y sa u t o n o m yl i m i t s f i n a l l y , r e c o u n t st h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo f t h el i m i to f c o m p a n ya u t o n o m yt oi m p r o v i n ge f f i c i e n c y , e n s u r i n gf a i r , h a r m o n i o u sa n dt h ef o r m a t i o no f c o r p o r a t ec u l t u r e c h a p t e rt w o t h e t h e o r e t i c a lb a s i so ft h el i m i to fc o m p a n ya u t o n o m y t h i sc h a p t e e x p l a i n st h er a t i o n a l i t yo ft h ee x i s t e n c ea n dn e c e s s i t yo ft h el i m i to fc o m p a n ya u t o n o m y 如 眩 t h r o u g ht h et h e o r yo fs t a t ei n t e r v e n t i o n ，c o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t ya n dp r o t e c t i o no f s t a k e h o l d e r c h a p t e rt l l r e r - t h ep r e s e n ts i t u a t i o no fo u rc o m p a n y ss e l f - l i m i t a n di t se x i s t i n g p r o b l e m s f i r s t l yi n s p e c t st h ep r o v i s i o n so fo u rl e g i s l a t i o no nl i m i to fc o r p o r a t ea u t o m o m y , t h e na n a l y s i so fi t sp r o b l e m sa n ds h o r t c o m i n g so ns h a r e h o l d e r s r i g h tt oa p p e a l ，d i s r e g a r do f c o r p o r a t ep e r s o n a l i t y , m o n i t o r i n gm e c h a n i s m ，s o c i a lr e s p o n s i b i l i t y , i n f o r m a t i o nd i s c l o s u r e ， c o r p o r a t ec u l t u r ea n di n d u s t r ys e l f - r e g u l a t i o n c h a p t e r f 0 u r 1 h ew a y st or e a l i z et h el i m i t so fa u t o n o m y f i r s t l yi n t r o d u c e st h e c o n s t r u c t i o no ft h ee x t e r i o rl i m i t s ，i n c l u d i n gs y s t e mo fi n t e r n a lo b l i g a t i o n s ，d i s r e g a r do f c o r p o r a t ep e r s o n a l i t y , m o n i t o r i n gm e c h a n i s ma n ds h a r e h o l d e r sd e r i v a t i v el i t i g a t i o n f o l l o w i n g t h a t ，d e t a i l st h ew a y st or e a l i z et h el i m i t so fa u t o n o m yf r o ms e v e r a la s p e c t so ft h e c o n s t r u c t i o no fc o r p o r a t ec u l t u r e ，i n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e m ，i m p r o v e m e n to fc o r p o r a t e s o c i a lr e s p o n s i b i l i t ya n di n d u s t r ys e l f - r e g u l a t o r ym e c h a n i s m k e yw o r d s ：c o r p o r a t ea u t o n o m y , l i m i t ，d e t e c t s ，a p p r o a c h ，k，t， k r 爭(zhēng) 目錄 第一章緒論l 一、問(wèn)題的提出。l 二、研究的意義1 三、研究的現(xiàn)狀分析2 四、研究的目標(biāo)、擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題、論文的創(chuàng)新點(diǎn)3 ( 一) 研究的目標(biāo)3 ( 二) 擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題4 ( 三) 論文的創(chuàng)新點(diǎn)。4 五、研究的方法。4 ( 一) 多學(xué)科的分析方法4 ( 二) 比較研究的方法4 ( 三) 邏輯分析的方法4 ( 四) 實(shí)證分析的方法5 第二章公司自治限度的基本理論6 一、公司自治限度的內(nèi)涵6 ( 一) 公司自治的內(nèi)涵6 ( 二) 公司自治限度的內(nèi)涵7 二、公司自治限度的合理性標(biāo)準(zhǔn)7 ( 一) 公司自治的基礎(chǔ)性8 ( 二) 公司自治限制的適度性：o o , , , , o 0 8 ( 三) 公司自治限度合理性的考量因素9 三、公司自治限度的現(xiàn)實(shí)意義l l ( 一) 有利于提高效率l l ( 二) 有利于保障社會(huì)公平l l ( 三) 有利于保護(hù)公共利益，實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧1 1 ( 四) 有利于形成良好的企業(yè)文化l2 第三章公司自治限度的理論基礎(chǔ)。1 3 一、國(guó)家干預(yù)理論1 3 二、公司社會(huì)責(zé)任理論1 4 三、保護(hù)利益相關(guān)者理論1 5 ( 一) 對(duì)公司內(nèi)部中小股東利益的保護(hù)1 5 ( 二) 對(duì)公司職工利益的保護(hù)1 5 ( 三) 對(duì)公司債權(quán)人及利害關(guān)系人的保護(hù)1 6 l v q 第四章我國(guó)公司自治限度的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題。1 7 一、我國(guó)公司自治限度的立法考察1 7 二、我國(guó)公司自治限度存在的問(wèn)題1 8 ( 一) 防止控股股東濫用權(quán)利的機(jī)制未能全面建立l8 ( 二) 董事法定義務(wù)的判定缺乏明確標(biāo)準(zhǔn)1 8 ( 三) 股東訴訟權(quán)行使操作性差l9 ( 四) 公司法人資格否認(rèn)制度存在弊端1 9 ( 五) 監(jiān)督機(jī)制不完善1 9 ( 六) 公司社會(huì)責(zé)任規(guī)定籠統(tǒng)，不利于實(shí)踐中的履行2 0 ( 七) 信息公開制度不完善2 1 ( 八) 公司文化理論的缺失2 1 ( 九) 行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展不健全2 1 第五章我國(guó)公司自治限度的實(shí)現(xiàn)途徑2 2 一、公司自治限度之內(nèi)部限度的完善2 2 ( 一) 公司自治限度之義務(wù)體系的構(gòu)建2 2 ( 二) 公司人格否認(rèn)制度的完善2 5 ( 三) 公司內(nèi)部監(jiān)督制度的完善2 7 ( 四) 股東派生訴訟制度的完善2 8 二、公司自治限度之公司文化的構(gòu)建2 9 ( 一) 公司文化內(nèi)涵的界定3 0 ( 二) 公司文化對(duì)公司自治的限制3 0 ( 三) 公司文化的構(gòu)建3l 三、公司自治限度之信息公丌制度的完善。3 2 四、公司自治限度之公司社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)3 3 ( 一) 公司社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵的界定3 3 ( 二) 公司社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)途徑3 3 五、公司自治限度之行業(yè)自律機(jī)制的完善。3 4 i i 論：1 6 參考文獻(xiàn)3 7 攻讀碩士學(xué)位期間取得的學(xué)術(shù)成果3 9 致謝4 0 v k “ 中國(guó)石油大學(xué)( 華東) 碩：匕學(xué)位論文 第一章緒論弟一早三百 t 匕 一、問(wèn)題的提出 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的今天，公司作為重要的企業(yè)組織形式發(fā)揮著越來(lái)越重要的作 用。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈。為了提高競(jìng)爭(zhēng)能力、獲取高額 利潤(rùn)，公司需要被賦予更大的自由空間來(lái)進(jìn)行自我管理與對(duì)外交往。根據(jù)現(xiàn)代公司法原 理，公司作為擬制的人，它具有獨(dú)立的法律人格，能夠形成獨(dú)立的意思表示，并且能夠 以自己的財(cái)產(chǎn)對(duì)外獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，充分享有自治權(quán)。2 0 0 5 年新公司法的頒布適應(yīng)了 這一潮流，本著“放松管制、保護(hù)自治”的立法態(tài)度，將大量強(qiáng)制性規(guī)范放寬為任意性 條款。公司經(jīng)營(yíng)的彈性條文大幅度增加，賦予了公司章程更大的自治空間。這一改變使 得國(guó)家本位的公司法轉(zhuǎn)變?yōu)楣颈疚坏墓痉ǎ瑸榻⑦m應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展的現(xiàn)代公 司制度提供了保障。公司自治問(wèn)題也越來(lái)越為理論界、實(shí)務(wù)界所關(guān)注。 然而，為了追求高額利潤(rùn)，公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在著自治權(quán)濫用的情形：公司對(duì)外 喪失信用，常有虛假、惡意、欺詐的丑聞被披露；一些公司對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行惡意欺詐，破 壞環(huán)境，損害社會(huì)公共利益；對(duì)內(nèi)不能自我規(guī)范，不是被內(nèi)部人控制就是被大股東控制， 給公司的相關(guān)人甚至其他公司造成巨大損害。放眼公司制度發(fā)達(dá)的英美國(guó)家，人們對(duì)公 司的不滿越來(lái)越嚴(yán)重，對(duì)公司全力予以限制的呼聲不斷高漲。基于這些問(wèn)題的存在，我 們對(duì)公司自治問(wèn)題不得不進(jìn)行深入的思考，不能盲目地呼吁擴(kuò)大公司自治的空間，而應(yīng) 該語(yǔ)境化地分析我國(guó)的公司自治問(wèn)題。公司自治問(wèn)題歸根結(jié)底涉及到兩方力量的制衡： 一是公司與股東之間，二是公司與政府之間。從公司法領(lǐng)域來(lái)看，自治與管制反映了不 同的價(jià)值追求，公司自治追求的是效率，而對(duì)公司自治的管制反映的是對(duì)社會(huì)公平的追 求。從這個(gè)意義上來(lái)講，我們所講的公司自治包含著對(duì)公司自治邊界的明確和界定。但 是，現(xiàn)代公司自治的內(nèi)涵到底是什么? 擴(kuò)大公司的自治空間是否有必要的范圍和限度? 這個(gè)限度應(yīng)該如何來(lái)界定? 這些都是我們現(xiàn)階段必須要面對(duì)和解決的問(wèn)題。但是，我國(guó) 法律對(duì)公司自治限度問(wèn)題并沒(méi)有具體的規(guī)定，在理論上也沒(méi)有形成整體的框架。理論上 的模糊會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)踐的無(wú)所適從，并直接影響公司立法的政策選擇。正是基于這種現(xiàn) 實(shí)的存在，本文試圖從理論上對(duì)公司自治及其限度問(wèn)題進(jìn)行概括與總結(jié)，以期對(duì)未來(lái)公 司法制的完善提供一條準(zhǔn)確務(wù)實(shí)的前進(jìn)方向。這也正是本文所要達(dá)到的目標(biāo)所在。 二、研究的意義 從理論層面來(lái)說(shuō)，對(duì)于公司自治限度的研究還處于初級(jí)階段。不管是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外， - “ 第一章緒論 對(duì)其專門的著述可謂是風(fēng)毛麟角。學(xué)界對(duì)于公司自治限度的研究一直偏重予公司自治與 政府規(guī)制的關(guān)系，對(duì)其他方面的研究還明顯缺失，基本上還處于空白狀態(tài)。而且，由于 目前中國(guó)公司制度與現(xiàn)代西方先進(jìn)的公司法制形似而神不似，在很多方面存在著本質(zhì)的 差異?？v然國(guó)外對(duì)公司法制的研究比較透徹、先進(jìn)。在很多制度的研究上，我國(guó)也不能 照搬國(guó)外的規(guī)定，必須要考慮我國(guó)的國(guó)情，從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)，深入地分析公司自治限 度的內(nèi)涵、理論基礎(chǔ)，針對(duì)我國(guó)公司自治限度的現(xiàn)狀進(jìn)行具體的研究。這就要求對(duì)我國(guó) 公司自治限度進(jìn)行語(yǔ)境化地分析和研究，從而為我國(guó)公司自治限度的構(gòu)建提供理論上的 支持。 從實(shí)踐層面來(lái)說(shuō)，對(duì)公司自治限度的研究可以更好地明確我國(guó)公司立法對(duì)待公司自 治的態(tài)度。新公司法的出臺(tái)，大大放寬了對(duì)公司自治的限制，賦予了公司在經(jīng)營(yíng)過(guò) 程中更多的自治權(quán)限。然而，我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，公司自治并不代表著不受任何限 制，如果放任其行使自治權(quán)，在追求利益最大化的動(dòng)機(jī)下，必然會(huì)產(chǎn)生很多無(wú)法預(yù)料的 問(wèn)題，如：環(huán)境污染、銷售欺詐、大股東濫用控制權(quán)、中小股東及利害關(guān)系人的利益受 到損害等等。這些問(wèn)題的出現(xiàn)不僅會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、而且也會(huì)使公司自治的目的無(wú)法 達(dá)成。因此，公司自治實(shí)質(zhì)上是一種有限自治。對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗撇皇菍?duì)其自治權(quán)的 否定，而是為了保障其自治權(quán)更好地得到行使，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增 長(zhǎng)，增加社會(huì)財(cái)富。然而公司自治的范圍究竟有多大? 其自治的界限到底在什么地方? 國(guó)家在什么情況下才應(yīng)對(duì)其進(jìn)行限制? 我國(guó)公司自治限度的現(xiàn)狀如何? 如何改革我國(guó) 現(xiàn)有的公司法律制度? 這一系列問(wèn)題都是我們需要予以解決的。對(duì)公司自治限度進(jìn)行研 究可以進(jìn)一步明確公司自治的界限和范圍，通過(guò)提出我國(guó)公司自治限度實(shí)現(xiàn)的合理途 徑，實(shí)現(xiàn)各方利益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，為我國(guó)公司未來(lái)的發(fā)展和改革提供一種思路。 三、研究的現(xiàn)狀分析 在國(guó)內(nèi)，由于學(xué)者對(duì)公司自治進(jìn)行研究只是近年來(lái)的事情，時(shí)間比較短，這直接影 響到了對(duì)公司自治限度的理論研究。但是，近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)我國(guó)公司自治限度的理 論問(wèn)題，還是完成了不少富有價(jià)值的研究成果，對(duì)于公司自治限度提出了很多創(chuàng)新性的 見(jiàn)解。其中，蔡立東教授在公司自治論中，在總結(jié)公司制度生成的歷史邏輯和理論 邏輯的基礎(chǔ)之上，對(duì)公司本質(zhì)進(jìn)行了批判性的回顧，通過(guò)評(píng)析契約自由的謳當(dāng)性，論證 了公司自治的正當(dāng)性及公司自治限度的必要性，最后提出了中國(guó)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的理 論方案。王懷勇博士在公司自治限度研究中，從公司自治的基本理論出發(fā)，深入分 2 中國(guó)石油大學(xué)( 華東) 碩：b 學(xué)位論文 析了公司自治限度的理論基礎(chǔ)，并通過(guò)對(duì)公司自治內(nèi)生限度和外發(fā)限度的深入剖析，第 一次比較全面的對(duì)公司自治限度進(jìn)行了界定。最后結(jié)合中國(guó)公司自治限度的理論和實(shí) 踐，提出了自己的創(chuàng)新性意見(jiàn)。徐著博士在公司法的邊界中，從公司法的核心問(wèn)題 入手，由內(nèi)向外通過(guò)多個(gè)角度對(duì)公司法的邊界進(jìn)行了理論上的分析，總結(jié)出了公司法應(yīng) 然的邊界。接著對(duì)公司法現(xiàn)實(shí)邊界的決定機(jī)制進(jìn)行了分析，最后提出了自己的見(jiàn)解。鄧 輝博士在論公司法中的國(guó)家強(qiáng)制中，以公司法中的國(guó)家強(qiáng)制為出發(fā)點(diǎn)，深刻地論證 了公司法范疇下的自治限度問(wèn)題。張瑞萍博士在公司權(quán)力論中，以公司權(quán)力的歷史 發(fā)展為線索，深刻揭示了公司的本質(zhì)。通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)中公司權(quán)力行使的基本形態(tài)的分析， 闡述了公司權(quán)力行使的限度問(wèn)題。除此之外，還有一些與公司自治限度相關(guān)的著述，這 些文獻(xiàn)對(duì)于我們認(rèn)識(shí)公司自治限度理論，推動(dòng)其研究起到了非常重要的作用。其中有很 多觀點(diǎn)，對(duì)于公司自治限度的理論研究與制度構(gòu)建是大有裨益的。 相對(duì)于國(guó)內(nèi)學(xué)者來(lái)說(shuō)，西方學(xué)者對(duì)公司理論的研究比較成熟，研究成果非常顯著， 相關(guān)的著述也是數(shù)不勝數(shù)。但是，不可否認(rèn)的是，以往關(guān)于公司制度的理論探討，大多 是傾向于從股東與公司內(nèi)部關(guān)系的角度來(lái)解讀，直接關(guān)于公司自治限度的文獻(xiàn)并不多， 也缺少對(duì)于公司自治限度的多維度考察。當(dāng)然，也有一些比較著名的文獻(xiàn)可以對(duì)我國(guó)公 司自治限度問(wèn)題的研究提供學(xué)術(shù)上不可或缺的支持。如：羅納德科斯的企業(yè)的性質(zhì)、 羅伯特c 克拉克的公司法則、愛(ài)森伯格的公司法的結(jié)構(gòu)、布萊恩r 芬斯 的公司法：理論，結(jié)構(gòu)與運(yùn)作、月尼爾f 史普博的管制與市場(chǎng)等等。這些著 述在一定程度上對(duì)我國(guó)公司自治限度問(wèn)題的理論研究和制度構(gòu)建提供了一定的思路。 f 如前面所述，我國(guó)學(xué)界對(duì)公司自治限度的研究重點(diǎn)長(zhǎng)期以來(lái)集中在國(guó)家干預(yù)方 面，目前研究視角還主要停留在公司與國(guó)家的關(guān)系上，對(duì)公司自治限度理論的本身沒(méi)有 過(guò)多地觸及，對(duì)公司自治限度的體系化、多維化研究相對(duì)匱乏。雖然有的學(xué)者已經(jīng)丌始 嘗試著對(duì)公司自治限度進(jìn)行多維度的考察，但是，這方面的研究還存在著一些問(wèn)題：一 是基礎(chǔ)理論還不豐富，如對(duì)于公司自治限度內(nèi)涵和理論基礎(chǔ)都沒(méi)有明確的界定；二是對(duì) 于我國(guó)公司自治限度目前存在的缺陷，缺乏針對(duì)性的解決措施。因此，對(duì)我國(guó)公司自治 限度進(jìn)行語(yǔ)境化的分析是很有必要的。 四、研究的目標(biāo)、擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題、論文的創(chuàng)新點(diǎn) ( 一) 研究的目標(biāo) 本文試圖對(duì)公司法理論中的基本命題公司自治限度進(jìn)行解讀，語(yǔ)境化地理解這 3 第一章緒論 種制度存在的正當(dāng)性和合理性，以期為中國(guó)公司制度的發(fā)展機(jī)理提供一條切實(shí)可行的研 究進(jìn)路，進(jìn)而為中國(guó)公司法制的完善指明一條準(zhǔn)確務(wù)實(shí)的前進(jìn)方向。 ( 二) 擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題 在分析公司自治限度基本理論的前提下，對(duì)我國(guó)現(xiàn)行公司自治現(xiàn)狀問(wèn)題進(jìn)行深入剖 析，進(jìn)而對(duì)我國(guó)未來(lái)公司自治相關(guān)制度的構(gòu)建提出創(chuàng)設(shè)性的意見(jiàn)。 ( 三) 論文的創(chuàng)新點(diǎn) 第一，對(duì)公司自治限度問(wèn)題突破傳統(tǒng)的國(guó)家強(qiáng)制的角度，從各方面對(duì)公司自治限度 進(jìn)行了全面分析，使公司自治限度理論更加成熟。 第二，結(jié)合我國(guó)公司自治現(xiàn)狀，從公司自治限度角度對(duì)我國(guó)公司相關(guān)制度的構(gòu)建提 出了創(chuàng)設(shè)性的意見(jiàn)。 五、研究的方法 ( 一) 多學(xué)科的分析方法 公司制度內(nèi)涵的豐富性與廣泛性，以及公司制度在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中舉足輕重的地 位，決定了它是當(dāng)代許多學(xué)科研究的重要對(duì)象，不同學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)τ诠局贫鹊难芯扛饔?側(cè)重，但又不乏聯(lián)系作為公司制度基本命題的自治限度的理論研究，也就不可避免地會(huì) 涉及到多學(xué)科的知識(shí)與分析方法。而且，也唯有采取多學(xué)科的分析方法，才能較全面地 把握好本論題的研究。其中，本文尤其強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，因?yàn)樵诠P者看來(lái)， 經(jīng)濟(jì)分析為許多法律制度的存在提供了另一種解釋的可能。 ( 二) 比較研究的方法 “對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的法律改革，比較法研究是極其有用的，通過(guò)比較法研究可以刺 激本國(guó)法律秩序的不斷的批判，這種批判對(duì)本國(guó)法的發(fā)展所作的貢獻(xiàn)比局限在本國(guó)之內(nèi) 進(jìn)行的教條式的議論要大得多。 通過(guò)對(duì)美國(guó)、德國(guó)、日本以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等相關(guān)立 法的理念、規(guī)范、技術(shù)進(jìn)行比較，我們可以有效地提升問(wèn)題意識(shí)，并集中注意力在法律 所面臨難題的社會(huì)情境之上，而不是僅僅關(guān)注于不同法律制度所個(gè)別運(yùn)用的法律技術(shù)與 分析方式。 ( 三) 邏輯分析的方法 由于公司自治與自治限度是貫穿于公司制度始終的一套基本理論，因此，關(guān)于公司 自治限度的研究也必須遵循“提出問(wèn)題理論假設(shè)邏輯推導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)實(shí)證”這樣 4 中國(guó)石油大學(xué)( 華東) 碩士學(xué)位論文 一個(gè)基本的邏輯理路，即從最基本的公司自治的基本理論出發(fā)來(lái)推演出這一基本邏輯。 ( 四) 實(shí)證分析的方法 公司自治限度的問(wèn)題，一方面是既涉及公司本質(zhì)的認(rèn)知又關(guān)乎諸多經(jīng)濟(jì)法制的具體 設(shè)計(jì)，一方面帶有一定的國(guó)際性又表現(xiàn)出很強(qiáng)的本土性，從而比較復(fù)雜與深邃。因此， 在本文中，實(shí)證的研究方法不可回避。所以，本文除了基本的理論分析以外，也會(huì)結(jié)合 中國(guó)的具體國(guó)情，對(duì)公司自治限度的理論研究與制度完善予以前瞻。 5 第一二章公司自治限度的基本理論 第二章公司自治限度的基本理論 一、公司自治限度的內(nèi)涵 ( 一) 公司自治的內(nèi)涵 在新公司法頒布實(shí)施以后，公司自治范圍大大地被放寬，公司自治也成為一個(gè) 使用頻率很高的熱門詞匯。但是，對(duì)于到底什么是公司自治，法律并沒(méi)有進(jìn)行明確的規(guī) 定。由于各國(guó)或地區(qū)社會(huì)體制與文化發(fā)展的不同，人們對(duì)公司自治的內(nèi)涵也有不同的認(rèn) 識(shí)。在西方，公司自治強(qiáng)調(diào)的是公司獨(dú)立于股東，公司和股東都是獨(dú)立的法律主體，公 司以自己的名義從事各種法律行為，有自己獨(dú)立的機(jī)關(guān)。這種公司自治主要是針對(duì)公司 和股東的關(guān)系而提出的。而大陸學(xué)者對(duì)此有不同的看法。有的學(xué)者認(rèn)為，公司自治包含 三層意思：一是公司必須是獨(dú)立的法人，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧；二是公司依靠公司章程 來(lái)維系；三是公司要獨(dú)立于政府。【i 】有的學(xué)者認(rèn)為，公司自治包括五個(gè)方面的要求：一 是公司必須具備獨(dú)立的法人資格；二是企業(yè)地位必須是平等的；三是企業(yè)應(yīng)是資本企業(yè)， 而且要在股東、股本和股權(quán)的基礎(chǔ)上，形成法人治理結(jié)構(gòu)；四是由法律和章程來(lái)對(duì)企業(yè) 進(jìn)行行為約束；五是企業(yè)是無(wú)上級(jí)主管部門的，絕對(duì)不是某個(gè)主管部門的附屬物。1 2 l 這 些觀點(diǎn)側(cè)重于公司在人格上的獨(dú)立、在行為上的自主，要真正與政府脫離。這些觀點(diǎn)主 要是針對(duì)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的政企不分和公司不獨(dú)立問(wèn)題而提出的，具有鮮明的 時(shí)代特征。 筆者認(rèn)為，公司自治實(shí)質(zhì)上是“私法自治”在公司領(lǐng)域中的體現(xiàn)。具體包含三層含 義：一是公司獨(dú)立于政府，具有獨(dú)立的法人資格，享有自主經(jīng)營(yíng)公司事務(wù)，自負(fù)盈虧的 自由和能力；二是在公司的治理結(jié)構(gòu)上，公司是民主性團(tuán)體，公司股東通過(guò)公司章程來(lái) 決定公司的權(quán)利義務(wù)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、利潤(rùn)分配等一系列事宜，任何外力均不得介入；三是 公司自治不是一種絕對(duì)的自由，其正確的行使需要有一定的限度，這種限度的設(shè)定是為 了保障公司自治和實(shí)現(xiàn)公司效益的最大化。 公司自治包括形式自治和實(shí)質(zhì)自治兩個(gè)方面。形式自治是指公司法采用選擇性規(guī)范 或任意性規(guī)范賦予公司及股東意思自治的權(quán)利。但是，形式自治并不能代表真正的公司 自治。因?yàn)橛幸恍?qiáng)制性規(guī)范是為了保障公司自治而制定的，而且，有些任意性規(guī)范在 很多情況下不能得到實(shí)現(xiàn)，這樣公司自治的邊界就不能得到很好的確定。公司的實(shí)質(zhì)自 治既包括現(xiàn)實(shí)中公司能夠真正獲得的自治權(quán)利，也包括以強(qiáng)制性規(guī)范出現(xiàn)的但旨在促進(jìn) 公司自治的法律規(guī)范。公司的實(shí)質(zhì)自治才是真正意義上的自治，為了更好地把握公司自 6 k q 中國(guó)石油大學(xué)( 華東) 碩一卜學(xué)位論文 治的內(nèi)涵，必須對(duì)其進(jìn)行深入地理解。 ( 二) 公司自治限度的內(nèi)涵 公司作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最重要的主體，與人們的生活是密不可分的。在自由經(jīng)濟(jì)理論 指導(dǎo)下，公司通過(guò)行使其自治權(quán)推動(dòng)著社會(huì)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的不斷進(jìn)步與發(fā)展。但公司為了 追求利潤(rùn)的最大化，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中濫用自治權(quán)導(dǎo)致欺騙消費(fèi)者、破壞環(huán)境、損害社會(huì)公 共利益的事件頻發(fā)，給公司的相關(guān)人造成了巨大的損害。 公司的設(shè)立歸根結(jié)底是為了人的利益，只有符合人類的需求才有存在與發(fā)展的必 要。有學(xué)者的說(shuō)法一語(yǔ)中的：“現(xiàn)代社會(huì)所有的核心問(wèn)題都圍繞著我們想要從大企業(yè)獲 得什么，圍繞著大企業(yè)以及它所服務(wù)的社會(huì)采取何種組織形式才能最好地滿足我們的意 愿和需求，而不是我們是否需要大企業(yè)。，【3 】現(xiàn)代社會(huì)，合法成立的公司可以在法律規(guī)定 的范圍內(nèi)行使自治權(quán)，可見(jiàn)只有以法律基礎(chǔ)行使自治權(quán)才是合法正當(dāng)?shù)?。由于公司的?為受到經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的影響，因此，公司濫用自治權(quán)的行為在不同時(shí)期也是不同的， 法律對(duì)公司行為的調(diào)整也要因時(shí)而異。有學(xué)者認(rèn)為法律對(duì)公司行為予以調(diào)整典型表現(xiàn)在 三個(gè)時(shí)期：第一個(gè)時(shí)期是1 9 世紀(jì)末對(duì)公司壟斷行為實(shí)施的反壟斷法規(guī)制；第二個(gè)時(shí)期 是在2 0 世紀(jì)6 0 年代，由于公司兼并的大量出現(xiàn)，產(chǎn)生了對(duì)大公司力量予以抑制的問(wèn)題； 第三個(gè)時(shí)期是近些年來(lái)，跨國(guó)公司不斷擴(kuò)張，人們?cè)僖淮翁岢隽讼拗乒咀灾螜?quán)的呼 聲。坩j 從國(guó)內(nèi)外現(xiàn)階段的理論來(lái)看，對(duì)公司自治限制的研究還沒(méi)有形成一個(gè)完整的體系， 大部分研究還僅僅局限于國(guó)家強(qiáng)制方面，對(duì)其他方面的限制涉及的比較少，對(duì)公司自治 限度的內(nèi)涵更沒(méi)有明確的界定。筆者認(rèn)為，公司自治限度是指為了保障和約束公司的自 治行為，實(shí)現(xiàn)各方利益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，在保障公司充分享有自治權(quán)的基礎(chǔ)上，對(duì)其自治行 為進(jìn)行限制的一系列制度的總稱。 二、公司自治限度的合理性標(biāo)準(zhǔn) 自由與限制是一對(duì)矛盾體，它們的斗爭(zhēng)自古至今一直都存在著。在不同的情形和不 同的條件下，自由和限制被強(qiáng)調(diào)和重視的程度不同，但這并不意味著二者的對(duì)立，并不 表示選擇自由就要放棄限制或者只講限制不談自由。解決自由和限制兩者之自j 矛盾的關(guān) 鍵是要在兩者中間尋找到一個(gè)平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)自由和限制的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。公司既然是法律擬 制的人，是具有獨(dú)立人格的主體。那么公司在法律上就享有自由給其帶來(lái)的權(quán)利。公司 可以像自然人一樣實(shí)現(xiàn)意思自治，行使自治權(quán)。但是自治權(quán)的行使不是絕對(duì)的，因?yàn)樵?社會(huì)關(guān)系中不存在任何絕對(duì)的自由。公司作為社會(huì)關(guān)系中的一方主體，它的自由也需要 7 q 第- 二章公司自治限度的基本理論 得到控制，公司的自治需要有一定的限度。公司自治與其限制就像是一個(gè)天平的兩端， 處理好公司自治與公司自治限度這兩者之間的關(guān)系，在確定和保障公司享有自治權(quán)的基 礎(chǔ)上對(duì)公司自治進(jìn)行適度的限制。只有保持天平的平衡才能保證經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康地發(fā)展。 因此，最重要的是找到一個(gè)平衡點(diǎn)。而公司自治權(quán)限制的適度性正是平衡點(diǎn)之所在。我 們可以從以下幾點(diǎn)來(lái)進(jìn)行把握： ( 一) 公司自治的基礎(chǔ)性 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主體都是各種自由的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，自 由是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)市場(chǎng)主體的最基本要求。賦予公司自治權(quán)，是對(duì)公司自由的尊重，也是 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)當(dāng)代公司所提出的要求。公司具有自治權(quán)才能自由地參于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在競(jìng)爭(zhēng) 中才能產(chǎn)生不斷前進(jìn)的動(dòng)力，才能推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步與發(fā)展。因此，公司享有自 由和公司進(jìn)行自治是現(xiàn)代公司必須具備的一種特征。 當(dāng)然，自由不是絕對(duì)的，自由是有條件的，自由的行使是要受到限制的。自由與限 制的矛盾在公司這種主體形式身上同樣是不可避免的，公司既然是社會(huì)關(guān)系的一方主 體，其自由就是有限度的。強(qiáng)調(diào)公司自治并不代表著放任經(jīng)營(yíng)管理階層可以隨心所欲地 采取任何措施謀取利益，甚至使他人的利益受損。對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行一定的法律干預(yù)也 不代表著對(duì)公司自治的抹煞，反而是為了使公司自治得到更好地發(fā)揮。所謂的限制是在 尊重公司自治的基礎(chǔ)之上，為了防止公司自治權(quán)的濫用而對(duì)自治設(shè)定一定的程序和規(guī) 范、使得自治權(quán)的行使更加理性和符合社會(huì)的需要。對(duì)公司自治進(jìn)行一定的限制，實(shí)質(zhì) 上是為了保障公司自治與公司效用最大化形成有機(jī)的統(tǒng)一。由此可見(jiàn)，在公司的自治與 對(duì)公司自治的限制中，我們首要肯定的是公司的自治，在兩者中我們更強(qiáng)調(diào)的是公司的 自治，限制是以自治為前提和基礎(chǔ)的，只是在公司自治的基礎(chǔ)上，加以合理的、適當(dāng)?shù)摹?一定范圍的限制。對(duì)于公司立法而言，公司自治與對(duì)公司自治的限制二者中，公司自治 應(yīng)當(dāng)是第一位的。一個(gè)不享有自治權(quán)的公司無(wú)法獲得生存和發(fā)展的能力，社會(huì)經(jīng)濟(jì)也不 會(huì)得到發(fā)展。而對(duì)公司自治進(jìn)行一定的限制能夠有效地彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，保護(hù)利益相關(guān) 者的權(quán)益，維護(hù)社會(huì)的公正。對(duì)公司自治及公司自治權(quán)的限制應(yīng)傾向于對(duì)公司自治的保 障和公司自治權(quán)的完善。對(duì)于公司自治權(quán)的管制應(yīng)當(dāng)與其他因素結(jié)合起來(lái)，確定合理的 限制方式和限度，而不能以犧牲公司的自主性和創(chuàng)造性為代價(jià)。 ( 二) 公司自治限制的適度性 對(duì)公司自治進(jìn)行限制是為了更好地實(shí)現(xiàn)公司自治，但是這種限制必須要有所節(jié)制， 8 中國(guó)石油大學(xué)( 華東) 碩士學(xué)位論文 應(yīng)該是適度的。這種限制必須界定在一定的范圍和力度之內(nèi)，而且必須存在于必要的場(chǎng) 合。如果超出了彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈和維持市場(chǎng)機(jī)制工f 常運(yùn)行的合理需要，或者選擇的方 式不對(duì)，不但不能糾正“市場(chǎng)失靈 ，保障公司自治，反而會(huì)抑制公司自治權(quán)的行使， 妨礙市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，公司自治限度的提出是非常必要的。這種限度主要體 現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是對(duì)公司自治進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗?，旨在?duì)公司自治進(jìn)行保障和約束；二 是這種限制的設(shè)定是通過(guò)立法來(lái)貫徹政府的意圖，協(xié)調(diào)利益相關(guān)者各方的利益，以提高 經(jīng)濟(jì)效率、節(jié)約社會(huì)成本、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。拿政府規(guī)制來(lái)說(shuō)，高明的政府往往都是有限 政府，他們的目標(biāo)是均衡規(guī)制。首先，政府規(guī)制的目的是阻卻兩個(gè)“失靈”，即市場(chǎng)失 靈和政府失靈。由于單純的市場(chǎng)調(diào)節(jié)存在盲目性和機(jī)會(huì)主義傾向，政府規(guī)制才有了存在 的必要。原則上，凡是私人能自決的，國(guó)家就不必介入。同時(shí)政府規(guī)制要