（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)論文）制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略——對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析.pdf

獨創(chuàng)性聲明 本人聲明所里交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研 究成果據(jù)我所知除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文q 己不包含其他 人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得b 塑! 堊終竺薹或其他教 育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料與我一同工作的同志對本研究所做的任何 貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說明并表示謝意。 學(xué)位敝儲簽名掾攤簽字吼噼占月印日 i 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解上丑蟛關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定， 有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁盤，允許論文被查閱和 借閱本人授權(quán)5 剮! 絲圣蕈可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù) 庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文。 ( 保密的學(xué)位論文在解密后適用本授權(quán)書) 學(xué)位敝作者繇渤殍 簽字日期：。硨6 月弓口日 c 導(dǎo)師簽名：- 、b 手7 j ( 鄉(xiāng)， 導(dǎo)師簽名： 十7 】( ， i 簽字日期：。z ，年6 月扣日 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)碩士學(xué)位論文制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分祈 內(nèi)容摘要 經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實踐表明，趕超戰(zhàn)略的前提和動力源泉是制度創(chuàng)新。 在制度與技術(shù)不均衡的社會發(fā)展階段中，制度創(chuàng)新起著主要作用，技術(shù)創(chuàng)新的作用是第二 位的。在趕超戰(zhàn)略實施進(jìn)程中，與其它產(chǎn)業(yè)相比，制造業(yè)的增長速度最為突出。并且，制 造業(yè)發(fā)展的變化預(yù)示了趕超戰(zhàn)略實施的狀況。根據(jù)趕超過程中制度創(chuàng)新的情況，趕超戰(zhàn)略 可分為四個階段：古典區(qū)間、后發(fā)優(yōu)勢區(qū)間、制度創(chuàng)新陷阱、完成趕超戰(zhàn)略( 或趕超失敗) 。 對改革開放以采我國制度創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的作用的實證和規(guī)范分析，以及經(jīng)濟(jì)運行中出 現(xiàn)的實際困難都說明，目前我國的趕超戰(zhàn)略正處在制度創(chuàng)新陷阱的初期階段，制度創(chuàng)新已 經(jīng)開始不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。這一階段制度對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用減弱，制造業(yè)增長 速度放慢，經(jīng)濟(jì)增長速度也因而下滑。如果不進(jìn)行及時、有效的涉及經(jīng)濟(jì)運行深層次的產(chǎn) 權(quán)制度、分配制度等的制度創(chuàng)新，不但制造業(yè)發(fā)展會更加緩慢，還就可能導(dǎo)致趕超失敗。 并且，繞過制度創(chuàng)新，僅僅進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新不能扭轉(zhuǎn)這個趨勢。因此，我國現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)政策 的重點是大力扶持制造業(yè)，改革的重點是進(jìn)行深層次的制度創(chuàng)新。 關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新制造業(yè)趕超戰(zhàn)略 a b s t r a c t t h et h e o r i e sa n de x p e r i e n c e so f e c o n o m yd e v e l o p m e n to fm a n yc o u n t r i e se x p r e s st 1 1 a tt h e p r e m i s ea n dh e a d s p r i n go fc a t c h u ps t r a t e g yi sc o n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n i nt h es t a g eo fu n b a l a n c e b e t w e e nc o n s t i t u t i o na n dt e c h n o l o g y ，c o n s t i t u t i o ni n n o v a t i o ni sm o r e i m p o r t a n tt h a nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c o m p a r ew i t ho t h e ri n d u s t r y ，t h ed e v e l o p m e n ts p e e do fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi s o u t s t a n d i n gi nt h ec a t c h - u ps t r a t e g y t h ec h a n g eo f t h ed e v e l o p m e n to f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y f o r e s e e nt h ec o n d i t i o no f c a t c h - u ps t r a t e g y ，w h i c hc a r lb ed i v i d e di n t of o u rs t a g e s ：c l a s s i cz o n e ， a f t e r w a r d s a d v a n t a g ez o n e ，t h et r a po f c o n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n ，c o m p l e t et h ec a t c h - u ps t r a t e g y o rf a i l u r e f o r m t h ep o s i t i v ea n dn o r m a t i v ea n a l y s i sw i t ht h ef u n c t i o no fc o n s t i t u t i o ni n n o v a t i o ni nt h ee c o n o m y d e v e l o p m e n t a f t e rt h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，a n dt h ea c t u a ld i f f i c u l t yi nt h ep r o c e s so f e c o n o m y , 0 1 2 r sc a t c h u ps t r a t e g y i si nt h ee a r l ys t a g et os e tu pt h et r a po fc o n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n a tt h es t a g e ，c o n s t i t u t i o ni n n o v a t i o nc a n t m e e tt h en e e do fe c o n o m yd e v e l o p m e n t ，a n dt h ef u n c t i o no fp r o m o t et h e e c o n o m yi s d i e dd o w n ，t h e d e v e l o p m e n ts p e e do fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys l o w , t h e nt h ed e v e l o p m e n ts p e e do f g d p d e c e n t i f t h e r ea r en o o nt i m ea n dv a l i d l yc o n s t i t u t i o ni n n o v a t i o ni n v o l v et h ep r o p e r t yr i g h ta n dt h ea l l o t m e n tr i g h t ，n o to n l yt h e s p e e do fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yd e v e l o p m e n tw i l ls l o w l y , b u ta l s om a y b ec a u s et h ef a i l u r eo f c a t c h u ps t r a t e g y a n d ，n oc o n s t i t u t i o n i n n o v a t i o nb u tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a n tt u r nr o u n dt h e t r e n d t h e r e f o r e ，n o w c h i n e s e s i n d u s t r yp o l i c y i s p o i n t t o s u p p o r tt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys t r o n g l y ，a n dt h e r e f o r m a t i o np r o c e e d s d e e p l y 1 e v e lo f c o n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n k e yw o r d s ：c o n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n ；t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ；m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；c a t c h u p s t r a t e g y 河北經(jīng)貿(mào)欠學(xué)i 士學(xué)位論文制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的宦堅，塑塹 引言 1 8 世紀(jì)末英國首先爆發(fā)了工業(yè)革命，生產(chǎn)力得到極大發(fā)展，迅速成為了世界經(jīng)濟(jì) 的中心。但是，那些被經(jīng)濟(jì)學(xué)家和歷史學(xué)家認(rèn)作是產(chǎn)生了英國工業(yè)革命的所有生產(chǎn)：條 件，在1 4 世紀(jì)的世界經(jīng)濟(jì)中心一中罔，就已經(jīng)存存。1 4 世紀(jì)中同已經(jīng)幾橋了扦1 的技術(shù)和財富積累，在科學(xué)、技術(shù)方面處于領(lǐng)先地位，產(chǎn)生了資本主義的萌芽，可是 沒有再往前邁進(jìn)。“工業(yè)革命為什么沒有發(fā)源于中國? ”這就是著名的李約瑟之謎。 1 9 7 8 年1 2 月，黨的十一屆三中全會做出了改革開放的決策，從而開始了一系列的 制度創(chuàng)新進(jìn)程，其后年均經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到了1 0 。1 4 世紀(jì)中國技術(shù)具有領(lǐng)先優(yōu)勢時沒 有產(chǎn)生的生產(chǎn)力的革命，為何會在2 0 世紀(jì)7 0 年代末中國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水，f 相對落后的 情況下發(fā)生? 我認(rèn)為，答案就在于中國當(dāng)時沒有建立起一套有效的保護(hù)創(chuàng)新、調(diào)動人 的積極性的產(chǎn)權(quán)制度。中國的改革開放正是從打破大鍋飯入手，逐步建立起一套比較 完善的產(chǎn)權(quán)制度?？梢姡怯辛酥贫鹊膭?chuàng)新，才引發(fā)了我國的趕超戰(zhàn)略，促成了經(jīng) 濟(jì)的高速增長。 與高速增長的g d p 相比，改革開放以來，各行業(yè)中增長最明顯的是制造業(yè)，其年 均增長速度達(dá)到了1 5 。那么，趕超階段制造業(yè)的增長速度為什么會如此突出? 究竟 什么因素在其中起了決定性的作用? 如何進(jìn)一步保持和促進(jìn)制造業(yè)的持續(xù)增長? 對這 些問題的分析富有挑戰(zhàn)又具有極大的理論和實踐意義。 2 翌! ! 絲墮壟蘭嬰主堂堡堡圭 第一章 制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 趕超的動力源泉：制度創(chuàng)新 第一節(jié)創(chuàng)新理論及其涵義 創(chuàng)新理論是美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫熊彼特在1 9 1 2 年德文版經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論 一書中率先提出的。熊彼特認(rèn)為，所謂創(chuàng)新就是建立- 平十新的生產(chǎn)函數(shù)，即把一種從 來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括以 下內(nèi)容：( 1 ) 引進(jìn)新產(chǎn)品；( 2 ) 引進(jìn)新技術(shù)；( 3 ) 開辟新的市場；( 4 ) 控制原材料新 的供應(yīng)來源：( 5 ) 實現(xiàn)新的工業(yè)組織。顯然，熊彼特的創(chuàng)新概念的含義是相當(dāng)廣泛的。 但就從技術(shù)層面和制度層面來說，引進(jìn)一種新產(chǎn)品和引進(jìn)新技術(shù)( 新組合( 1 ) 、( 2 ) ) 屬于技術(shù)創(chuàng)新范疇；開辟新市場、控制原材料新的供庳來源和實現(xiàn)新的工業(yè)組織( 新 1 ”i 組合( 3 ) 、( 4 ) 、( 5 ) ) 則屬于制度創(chuàng)新的范疇。并縣0 馨彼特認(rèn)為創(chuàng)新是資本主義體 系和發(fā)展的核心概念，由于創(chuàng)新是自發(fā)的、間斷的、質(zhì)的、革命性的而非數(shù)量性的現(xiàn) 象，所以，資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是個動念均衡過程，而不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所認(rèn)為 的靜態(tài)均衡過程。 我認(rèn)為，創(chuàng)新理論不僅適用于資本主義社會，它適用于迄今為止的社會發(fā)展的各 個形態(tài)一j l 要這個社會也要發(fā)展生產(chǎn)，那么其產(chǎn)生的新的生產(chǎn)函數(shù)就是創(chuàng)新。從經(jīng) 濟(jì)學(xué)的脫點看，技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是技術(shù)系統(tǒng)本身的創(chuàng)新，更主要是把科技成果引入生 產(chǎn)過程所導(dǎo)致的生產(chǎn)要素的重新組合，并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中 起了霞要的作用。 制度創(chuàng)新是指能夠使創(chuàng)新者獲得現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)社會體制及其運行機(jī)制的變革，從而產(chǎn) ，j i 種史有效的制度的變遷過程。制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用體現(xiàn)在以下三三個方面( 劉 洪軍、陳柳欽，2 0 0 1 ) ：首先，把資源從非生產(chǎn)性或生產(chǎn)效率低的部分轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)性或 生產(chǎn)效率高的部門。有些落后國家把稀缺的資源運用到非生產(chǎn)性的戰(zhàn)爭、權(quán)力爭奪、 熊彼特：經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，商務(wù)印書館，1 9 9 0 年版，第7 3 頁。 3 翌! ! 絲塹壟蘭塑主堂堡絲圭型生劍塹蘭整望些墮二二壁壅里型蘭些壟墾塑型墾絲堡堂坌塹 種族沖突等領(lǐng)域中，制度創(chuàng)新的意義就在于通過設(shè)置新的規(guī)則，把人們的努力及資源 轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)性的部門，這種創(chuàng)新雖然不能r i 接改變一固的資源察賦，卻能向外移動乍 產(chǎn)可能性曲線，增加產(chǎn)出和積累。其次，制度刨新通過改變激勵機(jī)制健進(jìn)經(jīng)濟(jì)坰k 。 好的激勵機(jī)制能夠使個人報酬、個人努力與社會發(fā)展目標(biāo)相一致，從而激發(fā)個人努力 工作，增進(jìn)社會福利；差的激勵機(jī)制使報酬和個人努力脫節(jié)，不利于社會整體福利的 增長。最后，制度創(chuàng)新通過降低交易費用，減少交易風(fēng)險，提高交易效率，優(yōu)化交易 行為來提高產(chǎn)出增長率。 當(dāng)然，對于不同的社會形態(tài)，技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長狀況，都會有所不 同。如，封建社會的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新都很少，這使得其經(jīng)濟(jì)發(fā)展很緩慢：資本主 義社會產(chǎn)生了保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)的制度創(chuàng)新，刺激了其技術(shù)創(chuàng)新異常迅猛，使得“資本主 義社會在過去一百所創(chuàng)造的物質(zhì)財富比以往所有社會創(chuàng)造的財富還要多”，同時，資本 主義不斷出現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新還局部地促使其為緩解社會矛盾而進(jìn)行制度創(chuàng)新；社會主義 社會進(jìn)行的國有化式的制度創(chuàng)新有利于大生產(chǎn)的發(fā)展，卻也阻礙了技術(shù)創(chuàng)新；實施趕 超戰(zhàn)略的國家則與以上所有社會形態(tài)都不盡相同，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新都很頻繁，這 贏接促使了其經(jīng)濟(jì)社會的跨越式發(fā)展。j 下是由于實施趕超戰(zhàn)略的國家制度創(chuàng)新和技術(shù) 創(chuàng)新的頻繁產(chǎn)生，才使其有了巨大的研究價值。 第二節(jié)趕超的理論演進(jìn) 一、經(jīng)濟(jì)增長決定因素的論爭 上個世紀(jì)4 0 年代以來，經(jīng)濟(jì)增長理論經(jīng)過三次發(fā)展高潮，得到了長足的發(fā)展。4 0 年代末英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅得( h a r r o d ，r ) 和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多- - 馬( d o m a r ，e ) ，楸據(jù)凱恩 斯( k e y n e s ，j ) 的收入決定論的思想，把凱恩斯理論動態(tài)化和長期化，囂不多在同 時期，分別推出相似的長期經(jīng)濟(jì)增長理論，人們合稱為“哈羅得一多馬模式”。該模式 突出了“資本積累”在經(jīng)濟(jì)增長中的決定性作用，并且指出經(jīng)濟(jì)運行存在“內(nèi)生，的 4 塑! ! 竺塑壟堂璺主堂些笙查型生型塑量塹壑些堡二二墮壅璺型蘭蘭蘭查壘墮型皇絲查蘭坌塹 1 i 穩(wěn)定性，從而產(chǎn)：生了經(jīng)濟(jì)周期。因此，經(jīng)濟(jì)運行需要政府的永久性干預(yù)。但是，“哈 羅得一多馬模式”認(rèn)為經(jīng)濟(jì)長期均衡增長路徑具有“刃峰”性質(zhì)，即實際經(jīng)濟(jì)增長率 與有保證的經(jīng)濟(jì)增長率的偏離，不但不能自行糾正，而且其效應(yīng)是累積的，任何超過 有保證路徑的增長率都會誘發(fā)一個連續(xù)的加速增長，任何低于有保證路徑的增長率都 會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的連續(xù)衰退。這與實際經(jīng)濟(jì)增長情況不符，受到了包括美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 索羅( s o l o w ，r ) 在內(nèi)的一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家的尖銳批評。 6 0 年代中期，索洛、斯旺( s w a n ，t ) 、丹尼斯( d e n i s o n ，e ) 等提出了技術(shù)進(jìn)步 論的外生經(jīng)濟(jì)增長模式，即“索洛一斯旺模式”。該模式回避了“哈羅得一多馬模式” 的“刃峰”缺陷。“哈羅得一多馬模式”的不穩(wěn)定性裹自于有保證增長率和自然增長率 的對立，而“索洛一斯旺模式”則認(rèn)為有保證的增長率等于自然增長率，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定地 趨向乎衡增長的軌道。 “索洛一斯旺模式”假定技術(shù)水平長期不變。當(dāng)技術(shù)水平發(fā)變化時，基本的“索 洛一斯旺模式”演化為“拓展的索洛一斯旺模式”。j 4 用增長會計法，根據(jù)美國1 9 0 9 - - 1 9 4 9 年的統(tǒng)計數(shù)掘，索洛發(fā)現(xiàn)只有1 2 5 的經(jīng)濟(jì)增長源于資本和勞動的投入，剩余 的8 7 5 都?xì)w因于技術(shù)變化( 譚崇臺，2 0 0 0 ，第5 2 頁) 。索洛因而批評了原有經(jīng)濟(jì)增 長模式對資本積累的過分重視，提出技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素的思想。但是， 在這個模式中，長期的經(jīng)濟(jì)增長完全以來于外生的技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵，索 洛并不能給出圓滿的解釋。 8 0 年代中期，羅默( r o m e r ，p i ) 、盧卡斯( l u c a s ，r ) 等經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在對新增長理 論重新思考的基礎(chǔ)上，將知識和人力資本引入經(jīng)濟(jì)增長模式，提出了以“內(nèi)生技術(shù)變 化”為核心的經(jīng)濟(jì)增長理論。在這個理論中，技術(shù)不再是外生的和不可控制的，它是 人類出于追逐利潤而進(jìn)行投資的產(chǎn)物，因而經(jīng)濟(jì)增長是可以由控制內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步而控 制。新增長理論重視知識或?qū)I(yè)化人力資本的遞增收益、外溢效應(yīng)及其在國際貿(mào)易中 產(chǎn)生的動態(tài)邊干邊學(xué)效應(yīng)，這對發(fā)展中國家的發(fā)展具有十分重要的經(jīng)濟(jì)含義和政策含 義。理論上，發(fā)展中國家只要出臺引進(jìn)或積累知識和人力資本的制度，就可以使經(jīng)濟(jì) 快速增氏，這部分指出了趕超的路徑。 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)碩士學(xué)位論文制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 8 0 年代后期，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)增長原因的解釋令人耳目一新。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 的代表人物諾斯( n o r t h ，d ) 用歷史與經(jīng)濟(jì)相縮合的研究表明：歷史q 經(jīng)濟(jì)革命并 不是由技術(shù)革命導(dǎo)致的，技術(shù)革命只不過是伴隨經(jīng)濟(jì)增眭的個現(xiàn)象或 個結(jié)玳：j t 制度的創(chuàng)新為技術(shù)革命鋪平了道路，制度創(chuàng)新才是經(jīng)濟(jì)增氏的決定因素。 然而，制度因素也不永遠(yuǎn)是經(jīng)濟(jì)增長的原動力。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，生產(chǎn)力 才是整個社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展最活躍的部分，制度可帶來的經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)只能在既定的生 產(chǎn)力水平下，制度不均衡沒有達(dá)到適應(yīng)生產(chǎn)力的狀況下才會發(fā)生，一旦制度變革的結(jié) 果使生產(chǎn)關(guān)系已基本適應(yīng)生產(chǎn)力的要求，即制度與生產(chǎn)力的發(fā)展達(dá)到新的均衡時，起 主要作用的就不是制度而是技術(shù)了。上個世紀(jì)末美國“新經(jīng)濟(jì)”表現(xiàn)出來的經(jīng)濟(jì)高速 增長，就是屬于這個情況。但是，對要實施或正在實施趕超戰(zhàn)略的發(fā)展中國家來說， 制約其經(jīng)濟(jì)增長的主要還是制度方面的因素。 經(jīng)濟(jì)增長理論的最新發(fā)展反映了當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)尤其是發(fā)展中國家發(fā)展的實際情 況，也正在對發(fā)展中國家的趕超戰(zhàn)略產(chǎn)生影響。 二、后發(fā)優(yōu)勢與趕超戰(zhàn)略 “后發(fā)優(yōu)勢( c a t c h - u pe f f e c t ) ”作為發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、實施趕超戰(zhàn)略 ( c a t c h i n g u p ) 的理論依據(jù)，一直以來就廣受發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及政府 官員的關(guān)注。二戰(zhàn)以來一些新興工業(yè)化國家，如日本、貶洲四小龍等國家和地區(qū)在發(fā) 展經(jīng)濟(jì)中所取得的卓越成效，已經(jīng)成了后發(fā)優(yōu)勢存在及產(chǎn)生作用的典范。后發(fā)優(yōu)勢理 論已經(jīng)取得了廣泛的認(rèn)同。 什么是后發(fā)優(yōu)勢? 經(jīng)濟(jì)學(xué)界并沒有給予這個趕超戰(zhàn)略的核心概念足夠的關(guān)注。一一 些經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，如薩繆爾森的經(jīng)濟(jì)學(xué)( 第1 6 版) 、多恩布什的宏觀經(jīng)濟(jì) 學(xué)( 第6 版) ，曼昆的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，吉利斯等的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)( 第4 版) ，等等， 都沒有明確給出定義。一些非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如托爾斯坦凡勃侖( v e b l e n ，t ) 和亞 歷山大格申克龍( g e r s c h e n k r o n ，a ) 等，雖然在一些著作中論及了后發(fā)優(yōu)勢，但更 6 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)碩士學(xué)位論文制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 多的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者們只是慣于視其為既然，這使許多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理 論和政府官員的決策缺少了穩(wěn)固的基石。2 0 世紀(jì)8 0 年代，由于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā) 展普遍不如人意，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和后發(fā)優(yōu)勢理論受到了包括發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家和發(fā)展中國家 政府在內(nèi)的猛烈抨擊。這其中最有影響的是印籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉爾( l a l ，d ) 和他的發(fā) 展經(jīng)濟(jì)學(xué)的貧困。拉爾( 1 9 9 2 ，第2 頁) “不僅直接點名批判了包括赫希曼( h i r s c h m a n ， a ) 、納克斯( n u r k s e ，r ) 、錢納里( c h e n e r y ，h ) 、劉易斯( l e w i s ，w ) 在內(nèi)的 大批著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而且?guī)缀跖険袅艘酝l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所取得的所有理論成果， 例如二元經(jīng)濟(jì)、剩余勞動力轉(zhuǎn)移、進(jìn)口替代戰(zhàn)略、貿(mào)易發(fā)動機(jī)、外匯瓶頸、計劃化， 等等”。 后發(fā)優(yōu)勢受到的理論和實踐上的巨大挑戰(zhàn)，使我有必要對其追根溯源，發(fā)掘它的 原本意義。 格申克龍曾經(jīng)較早地論述了后發(fā)優(yōu)勢的意義。格申克龍認(rèn)為，“先進(jìn)國技術(shù)進(jìn)步的 簡史可以被看作是一部藍(lán)圖的集錦。后進(jìn)國可以自由享用這種藍(lán)圖，因此，它們無須 再為丌發(fā)已有的技術(shù)而付出代價。這似乎表明后進(jìn)國對于先進(jìn)國有一種潛在的優(yōu)勢”， 也就是“落后優(yōu)勢”。格中克龍還將落后優(yōu)勢歸納為4 點。：( 1 ) 相對落后就會產(chǎn)生經(jīng) 濟(jì)發(fā)展的承諾和停滯的現(xiàn)實之間的緊張狀態(tài)。這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展在其它地方已經(jīng)實現(xiàn)。這 種緊張狀態(tài)激發(fā)制度創(chuàng)新，并促使以本地適當(dāng)?shù)奶娲锾钛a(bǔ)先決條件的缺點。( 2 ) 落 后程度愈大，干預(yù)者愈能成功地把資本和企業(yè)家的指導(dǎo)，引導(dǎo)致初生的工業(yè)中，也愈 能用強(qiáng)制而全面的措施減少國內(nèi)消費。( 3 ) 經(jīng)濟(jì)愈落后，愈可能是：強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料而季 不是消費品；使用資本密集型而不是勞動密集型生產(chǎn)方法；出現(xiàn)大型工廠和企業(yè)單位 j 面4 i 是較小的單位；依賴于借用過來的先進(jìn)技術(shù)而不是本土的技術(shù)。( 4 ) 一個國家愈 落后，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域愈很少有可能通過生產(chǎn)率的提高對工業(yè)提供一個不斷擴(kuò)大的市場，結(jié) 果足陔【瑚經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)愈不平衡。盡管格申克龍的歸納與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并 4 j 宄企川符，但我仍然認(rèn)為其“落后優(yōu)勢”在意義上也就部分相當(dāng)于我們通常所說的 “后發(fā)優(yōu)勢”。 新帕爾格嚳必經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典( 第1 卷) ，第8 8 4 頁。 7 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)碩士學(xué)位論文制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 格申克龍強(qiáng)調(diào)了后進(jìn)國家對先進(jìn)國家的制度模仿和技術(shù)模仿，根據(jù)熊彼特有關(guān)創(chuàng) 新的思想，這種模仿其實就是創(chuàng)新。另外，許多研究閂本、皿洲四小龍等同家和地區(qū) 經(jīng)濟(jì)騰飛的報告還指出高儲蓄率、投資率和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略在經(jīng)濟(jì)增長i ”起j 決定性的 作用。但我認(rèn)為，儲蓄、投資和出口的高增長f 是為了滿足技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)_ i 的新產(chǎn)、l k 的需要，高儲蓄率和高投資率只是經(jīng)濟(jì)高速增長表現(xiàn)出來的現(xiàn)象，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng) 新才是根本原因。據(jù)此，我將后發(fā)優(yōu)勢的涵義歸納為：所謂后發(fā)優(yōu)勢，就是落后國家 借鑒先進(jìn)國家的技術(shù)、管理和經(jīng)濟(jì)制度，對現(xiàn)存的技術(shù)、管理和經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行創(chuàng)新， 以期在短期內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的理論。這里，后發(fā)優(yōu)勢是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相結(jié)合的 產(chǎn)物。 三、制度創(chuàng)新是后發(fā)優(yōu)勢的前提和源泉 格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢理論及其包含的制度創(chuàng)新思想是根據(jù)歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史得 出的，這使他的模型有著“相當(dāng)和持續(xù)不斷的吸引力”。但是，顯然地，很多致力于發(fā) 展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如劉易斯、錢納里、拉尼斯、費景漢，以及 新增長理論的代表人物羅默、盧卡斯等，卻忽視了后發(fā)優(yōu)勢中制度創(chuàng)新的作用。傳統(tǒng) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了剩余勞動力轉(zhuǎn)移、進(jìn)口替代戰(zhàn)略、貿(mào)易發(fā)動機(jī)、外匯瓶頸、計劃 化等理論，并制定了諸如進(jìn)口替代、出口導(dǎo)向、雁行發(fā)展等等經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，但他們 只將資金、勞動力、技術(shù)作為經(jīng)濟(jì)增長的源泉。新增長理論從知識的外部性、人力資 本積累、產(chǎn)品品種增加、產(chǎn)品質(zhì)量升級、技術(shù)模仿、專業(yè)化分工加深等角度，論證了 內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的決定性因素。相對于傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，新 增長理論發(fā)掘了經(jīng)濟(jì)增長中的另一個重要因素一一技術(shù)變遷，或者說是技術(shù)創(chuàng)新。但 是，新增長理論將經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度和制度創(chuàng)新看作外生變量，認(rèn)為制度和制度創(chuàng)新 與技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長無關(guān)。這就是所謂的技術(shù)決定論。這遭到了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的 批判。正如該學(xué)派代表人之一的諾斯所指出的，“這些模型( 新增長模型一一引者注) 新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典( 第2 卷) ，第5 5 6 頁。 8 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)碩士學(xué)位論文制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 都取決二j 二一個能驅(qū)動模型的暗含的激勵結(jié)構(gòu)的存在，如果不將制度派生出來的激勵結(jié) 構(gòu)作為這一研究的主要研究部分，這一研究對我來說將是一個無結(jié)果的實驗”。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究經(jīng)濟(jì)增長的源泉時，不但認(rèn)識到資本、技術(shù)和勞動力引致了 經(jīng)濟(jì)增長，還進(jìn)一步提出了這樣的問題：在資源稟賦相近的國家，為什么一國資本積 累比另一困快? 為什么一國勞動生產(chǎn)率比另一國高? 為什么一國技術(shù)進(jìn)步比另一國 快? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，這些問題的答案都必須從制度中尋找?？扑? c o a s e ，r ) 論證了法律制度和產(chǎn)權(quán)界定對經(jīng)濟(jì)績效的影響，為揭示經(jīng)濟(jì)增長的微觀機(jī)制提供了一 種新的方法。諾斯等指出，有效的經(jīng)濟(jì)組織通過建立制度安排和確立產(chǎn)權(quán)，刺激個人 努力使私人收益率與社會收益率相同，亦即使斯密( s m i t h ，a ) “看不見的手”產(chǎn)生資 源酉a 簧的作用。諾斯和托馬斯從制度角度論證了西方世界興起的根源，得出的結(jié)論是， “制度提供了一種經(jīng)濟(jì)的刺激結(jié)構(gòu)，隨著該結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，它規(guī)劃了經(jīng)濟(jì)朝羞增長、停 滯或衰退變化的方向?！薄?在制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系上，新制經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點也很明確，他們認(rèn)為技術(shù)創(chuàng) 新在本質(zhì)：不是一種市場現(xiàn)象，而僅僅是一一種制度現(xiàn)象，因而制度創(chuàng)新是首要的。一 個社會的產(chǎn)權(quán)體系如果規(guī)定個人的專有權(quán)，為這種專有權(quán)提供有效保護(hù)，并通過縮小 對創(chuàng)新所可能帶來利益的不確定性，促使發(fā)明者的活動得到最大的個人利益，那么， 這個社會就l j 能殳富 ：創(chuàng)新精神，并且更能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長；相反，如果一 個社會規(guī)定個人權(quán)利的制度不明確，則創(chuàng)新活動的成本就會提高，人們就不愿意投入 到創(chuàng)新活動中去，這個社會就缺乏創(chuàng)新精神。也就是說，技術(shù)創(chuàng)新在相當(dāng)程度上依賴 于制度投資和制度創(chuàng)新，它基本上不是一種市場現(xiàn)象，而是種制度現(xiàn)象。一句話， “制度歪關(guān)重要”。 隨著9 0 年代以來“后發(fā)優(yōu)勢的典型”一一新興工業(yè)困家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度減緩、國 際競爭力減弱，一些國家還出現(xiàn)了衰退的跡象。有的學(xué)者指出了日本經(jīng)濟(jì)陷入困境的 道恪托斯。諾斯：制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績技，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1 9 9 4 年版。 n o a h d t i n s t i t u t i o n s ”，j o u m a lo f e c o n o m i c p e r s p e c t i v e ，1 9 9 1 ，n o 1 ( 譚崇臺主編，1 9 9 9 ，第2 3 5 頁) n o r t h ，d e c o n o m i cp e r f o r m a n c et h r o u g ht i m e ”，a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , m a y1 9 9 4 ( 譚崇臺主 編，1 9 9 9 ，第1 1 4 頁) 9 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)碩士學(xué)位論文制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 根本原因在制度層面?！皬闹贫葘用鎭砜?，抑制內(nèi)部競爭、設(shè)置障礙阻止外圈企業(yè)進(jìn)入、 終身雇傭和年功序列制、舊財閥集團(tuán)內(nèi)企業(yè)之間交叉持股等奠定戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)騰飛基 石的制度設(shè)計的沒落，是n 本經(jīng)濟(jì)在九l 年代之后遲遲她以擺脫剛境、黼竣兔滿不 ；i f i 定性的根本原因”( 袁躍東，2 0 0 1 ) 。同本等閉的經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾再次喚 起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從制度創(chuàng)新的角度審視后發(fā)優(yōu)勢的興趣。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家史是注意劍了 許多發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展遲緩的原因在于制度創(chuàng)新不足，提出了后進(jìn)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展 過程中存在著所謂“后發(fā)劣勢”。 第三節(jié)后發(fā)劣勢理論 “后發(fā)劣勢”說的代表人物有克魯格曼( k r u g m a n ，e ) 、楊小凱等。楊小凱( 1 9 9 7 ) 引用了克魯格曼對前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實證分析，“當(dāng)年蘇聯(lián)在3 0 年代、5 0 年代起e 剛， 成長率不亞于現(xiàn)在的中國，但是由于毀棄了有關(guān)產(chǎn)權(quán)和法律制度，用中央計劃經(jīng)濟(jì)模 仿發(fā)達(dá)資本主義國家的工業(yè)化模式，當(dāng)模仿的潛力耗盡后，經(jīng)濟(jì)成長前功盡棄”。 楊小凱還指出，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的后笈劣勢又被稱作對后起者的詛咒”，指“經(jīng)濟(jì)發(fā)展中 的后起者往往有更多空間模仿發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，用技術(shù)模仿來代替制度模仿， 這種用技術(shù)模仿替代制度模仿的策略，短期效果不錯，但長期代價極高”。 歸納楊小凱的論述，我認(rèn)為所謂后發(fā)劣勢，就是指發(fā)展中國家在實施趕超戰(zhàn)略時 利用技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新替代制度創(chuàng)新，使經(jīng)濟(jì)在短期取得較快發(fā)展，但由于忽視了 使企業(yè)自主進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的制度創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然陷入停滯的理論。 后發(fā)劣勢在其實質(zhì)上就是說發(fā)展中國家在實施“后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略”時忽視了制度創(chuàng) 新。但是，這并不是格申克龍的原意。格申克龍的“后發(fā)優(yōu)勢”不但注意后進(jìn)國家的 制度創(chuàng)新，還指出了制度倉4 新的目的。誠如上文所言，“這種緊張狀態(tài)激發(fā)制度創(chuàng)新， 并促使以本地適當(dāng)?shù)奶娲锾钛a(bǔ)先決條件的缺點”。因而，根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和楊小凱 等關(guān)于制度創(chuàng)新的觀點，格申克龍的“后發(fā)優(yōu)勢”是沒有“后發(fā)劣勢”的。 h t t p ：叢必l 望g ! ! 墜d 島l l ! 型型m 匝j “! 旦q ! 氈：b ! 盟，2 0 01 年8 月。 1 0 河北經(jīng)貿(mào)欠學(xué)碩士學(xué)位論文制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 ：文的論述可以歸納如下：對于后進(jìn)國家來說，注重制度創(chuàng)新可以發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢， 忽視制度創(chuàng)新、只注重技術(shù)創(chuàng)新會導(dǎo)致后發(fā)劣勢。但是，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅強(qiáng)調(diào)制度 是重要的，忽略了制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。 第四節(jié)馬克思主義關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的論述 馬克思主義經(jīng)典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有使用到后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的概念，也沒有直 接涉及到制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。但根據(jù)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，技術(shù)是屬于生產(chǎn)力的 范疇，制度是屬于生產(chǎn)關(guān)系的范疇。這樣，后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的關(guān)系中技術(shù)創(chuàng)新與 制度創(chuàng)新的關(guān)系就可以看成是生產(chǎn)力發(fā)展和生產(chǎn)關(guān)系變革的關(guān)系。這一點，馬克思主 義是有著精彩的論述的。馬克思主義認(rèn)為，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系是社會生產(chǎn)不可分割的 兩個方面，二者的對立統(tǒng)一，叫做生產(chǎn)方式。生產(chǎn)力具有內(nèi)在動力，它經(jīng)常處于不斷 的發(fā)展變化中，是社會生產(chǎn)中最活躍、最革命的因素。與生產(chǎn)力的不斷發(fā)展變化的狀 態(tài)比較起來，生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)建立，則是相對穩(wěn)定的。社會生產(chǎn)的變革和發(fā)展，總是以 生產(chǎn)力的變孥和發(fā)展開始的。在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相：互關(guān)系上，是生產(chǎn)力決定生產(chǎn) 關(guān)系，有什么樣的生產(chǎn)力，就會有什么樣的生產(chǎn)關(guān)系。但是，生產(chǎn)關(guān)系并不是消極地 適應(yīng)生產(chǎn)力的變化，它對生產(chǎn)力有反作用。當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展時，就能促 進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系滯后或超前于生產(chǎn)力的發(fā)展水平時，就會阻礙生產(chǎn)力的 發(fā)展。下面，我用生產(chǎn)關(guān)系變革與生產(chǎn)力發(fā)展的關(guān)系來表達(dá)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān) 系。即，技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，但制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新有反作用，當(dāng)制度創(chuàng)新與技 術(shù)創(chuàng)新相適應(yīng)時，就能促進(jìn)創(chuàng)新，整個社會就會富有創(chuàng)新精神；當(dāng)制度創(chuàng)新滯后或超 前j 技術(shù)創(chuàng)新時，就會阻礙技術(shù)創(chuàng)新，社會就會缺乏創(chuàng)新精神。對于后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā) 劣勢的關(guān)系，也應(yīng)該是當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系的變革適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展時，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā) 展就會表現(xiàn)為后發(fā)優(yōu)勢：當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系的變革與生產(chǎn)力的發(fā)展不適應(yīng)時，發(fā)展中國家的 經(jīng)濟(jì)發(fā)展就表現(xiàn)為后發(fā)劣勢。 馬克思主義對后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的認(rèn)識符合社會發(fā)展的規(guī)律，也已經(jīng)為社會發(fā) 】1 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)碩士學(xué)位論文制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一站我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 展的實踐所證明。我們還需要進(jìn)一步探討的是，由于馬克思主義對社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是 站在歷史和哲學(xué)的高度的，對生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的具體組合缺乏定量的分析，更缺乏 對具體國情千差萬異的后進(jìn)國家如何實施趕超戰(zhàn)略的論述，這就需要我們做深層次的 實證分析。 1 2 制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 第二章趕超的階段 1 9 8 7 年黨的十三大指出我國正處于社會主義初級階段。這個偉大的論斷已經(jīng)成為 我國丌展各項事業(yè)的出發(fā)點，包含了社會發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等多方面的涵義。有必要指 出的是，僅從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，我國目前處于何種階段? 著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托 ( r o s t o w ，w ) 曾經(jīng)根據(jù)發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗，將人類社會的發(fā)展劃分為六個階段： 傳統(tǒng)社會階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段、追 求生活質(zhì)量階段。并且，起飛階段是經(jīng)濟(jì)“成長成為正常情況的時期”，“就象飛機(jī)起 飛一樣，它一升空，就可以順利地航行了”。( 曾令華，1 9 9 8 ) 然而，誠如上文所言， 羅斯托的“六階段論”只是西方發(fā)達(dá)國家的發(fā)展史的總結(jié)，但它在解釋許多實施趕超 國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐時卻遇到了重重阻礙。因為趕超的本質(zhì)就在于跨越式的發(fā)展，所 以一些成功進(jìn)行趕超的國家沒有按照羅斯托的設(shè)想發(fā)展經(jīng)濟(jì)，更多的國家則是在個別 發(fā)展階段上滯留時間過長或過短，甚至趕超失敗，經(jīng)濟(jì)陷入了持久的蕭條。這也就使 “六階段論”弱化了政策意義。根據(jù)羅斯托的解釋，我國在5 0 年代就開始了進(jìn)入了“起 飛”階段，經(jīng)過5 0 多年的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)體制、政治體制改革，目前仍然處在這個階 段。而這個判斷似乎對我國j e 在進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)、政治體制改革意義不大，因為我們很難 從中得出我國未來的改革取向。因此，建立一個合乎趕超國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論就顯 得十分重要。本著這個意圖，我論證了趕超的作用機(jī)制和趕超的階段，希望由此得出 的結(jié)淪能對我國正在進(jìn)行的趕超有所裨益。 第一節(jié)趕超的作用機(jī)制與趕超的階段 西方與中閏的經(jīng)濟(jì)史告訴我們：長期的發(fā)展或停滯，關(guān)鍵在于社會能否開發(fā)和保 持自己的創(chuàng)新能力( 汪丁丁，1 9 9 8 ) 。馬克思主義也認(rèn)為，生產(chǎn)力的不斷變革根本地、 直接地推動了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步。而據(jù)一般的理解，技術(shù)屬于生產(chǎn)力的范疇，即技 1 3 塑! ! 絲堡壟蘭翌主蘭堡壘墨! 蝗型塹蘭墊皇些堡二二墮壅里型蘭些壟墾塑型墾竺堡堂竺生 術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的原動力。實證分析表明，正是技術(shù)創(chuàng)新直接推動了經(jīng)濟(jì)增長。 但對于一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后、期望實現(xiàn)趕超的國家來說，僅靠技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì) 的快速增長卻常常難以達(dá)成曰的，因為技術(shù)創(chuàng)新雖然叫。以捉f 白生j “二扎 的：i _ r 火 系卻經(jīng)常不能容忍新的生產(chǎn)力存在。例如1 8 世紀(jì)中國的洋務(wù)運動、百h 維新，那是慰 通過直接引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和管理機(jī)制達(dá)到富國強(qiáng)兵的目的，但這種技術(shù)創(chuàng)新卻遭到 了封建皇權(quán)勢力的抵制，使得舊中國積重難返。相反的例子是同期日本的明治維新， 打破了幕府制度，開放門戶并引進(jìn)了國外先進(jìn)技術(shù)，促成了日本經(jīng)濟(jì)的急速發(fā)展。舊 生產(chǎn)關(guān)系對新生產(chǎn)力的束縛被新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家歸納為交易費用。諾斯認(rèn)為，要使這種 能夠獲得巨大潛在收益的技術(shù)創(chuàng)新得以進(jìn)行，就必須把由此產(chǎn)生的交易1 6 1 h 內(nèi)在化， 即進(jìn)行制度創(chuàng)新。因此。我們訂兩，落后國家只有通過制度創(chuàng)新，才能藉此吸收先進(jìn) 國家的技術(shù)與管理經(jīng)驗鼉進(jìn)行技術(shù)酌模仿與創(chuàng)新，實現(xiàn)趕超。這是本文所要提出的關(guān) ： 于趕超作用機(jī)制的第一個假設(shè)( 假設(shè)1 ) 。事實上，這個假設(shè)符合已經(jīng)或i j 在實施趕超 的國家的實踐1 7 世紀(jì)英國率先頒布了獨占法，保護(hù)了個人創(chuàng)新，激發(fā)了社會創(chuàng) 新的活力，趕超了當(dāng)時還在實行行業(yè)壟斷制度的發(fā)達(dá)國家諏班牙。2 01 1 1 = 紀(jì)2 0 年代， 前蘇聯(lián)在列寧的領(lǐng)導(dǎo)下實施了“新經(jīng)濟(jì)政策”，發(fā)展了商品經(jīng)濟(jì)，從而迅速實現(xiàn)了工業(yè) 化。2 0 世紀(jì)4 0 年代，美國對日本強(qiáng)制實施了民主化改革，徹底消除了日本經(jīng)濟(jì)體制 中的封建因素，為市場機(jī)制充分發(fā)揮作用開辟了道路，使經(jīng)濟(jì)進(jìn)入持續(xù)高速增長時期。 本文所要提出的關(guān)于趕超作用機(jī)制的第二個假設(shè)是，在經(jīng)過初次制度創(chuàng)新后，技 術(shù)創(chuàng)新的速度會快于制度創(chuàng)新的速度( 假設(shè)2 ) 。這個假設(shè)得益于以下兩個方面的支持： 首先，馬克思主義認(rèn)為，生產(chǎn)力是經(jīng)濟(jì)生活中最活躍的因素，生產(chǎn)力的發(fā)展要求生產(chǎn) 關(guān)系的不斷變革與之相適應(yīng)。而技術(shù)屬于生產(chǎn)力的范疇，制度屬于生產(chǎn)關(guān)系的范疇， 亦即，技術(shù)的不斷創(chuàng)新要求制度的不斷創(chuàng)新與之相適應(yīng)。這樣，技術(shù)創(chuàng)新的速度必然 快于制度創(chuàng)新。其次，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，打破舊制度建立新制度的制度創(chuàng)新成本較 高，并且會減少制度創(chuàng)新實施者的既得利益( 如，政府必須退出某些壟斷行業(yè)，減少 行政審批；對具體實施制度創(chuàng)新的政府官員來說，其尋租收益也會減少) ；對于技術(shù)創(chuàng) 許永兵和徐圣銀( 2 0 0 1 a ) 通過對美國7 0 年代以來的專利申請數(shù)與經(jīng)濟(jì)增k 率的實證分析，址明， 1 4 河北經(jīng)貿(mào)犬學(xué)碩士學(xué)位論文 制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 新來說，由于可以直接引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，不涉及或很少涉及到政府自 身利益的調(diào)整( 即使有調(diào)整，往往也是有利于政府的，因為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以提高政府 的稅收基礎(chǔ)) 。因此，在實施趕超戰(zhàn)略時，技術(shù)創(chuàng)新的速度會快于制度創(chuàng)新。 趕超機(jī)制的第三個假設(shè)( 假設(shè)3 ) 是，經(jīng)過了初次制度創(chuàng)新后，即使沒有了制度創(chuàng) 新，仍然會有技術(shù)創(chuàng)新，這表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)仍在持續(xù)增長。戴維斯( d a v i s ，l ) 和諾斯認(rèn) 為，外部利潤的形成誘致人們努力去改變現(xiàn)有的制度安排，這些外部利潤主要來源于 艦?zāi)＝?jīng)濟(jì)、外部性、風(fēng)險和交易費用四個方面。根據(jù)戴維斯和諾斯的解釋，這四者的 產(chǎn)生先于制度創(chuàng)新。這就會出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象：在現(xiàn)存制度下，企業(yè)通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、 外部性、風(fēng)險利潤等是可以得到收益的。一個眾所周知的例子是，我國在改革開放以 前，在計劃經(jīng)濟(jì)體制對經(jīng)濟(jì)生活的嚴(yán)格控制下，經(jīng)濟(jì)體制的變革( 制度創(chuàng)新) 很少， 但當(dāng)時我國的經(jīng)濟(jì)仍然取得了一些增長。1 9 5 0 年到1 9 7 8 年的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值年均增 k4 盡箭這個速度遠(yuǎn)小于我國1 9 7 8 年以來近1 0 的增速。當(dāng)然，這也從側(cè)面證明 了制度創(chuàng)新能極大地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。 根據(jù)以上的三個假設(shè)，我將趕超的作用機(jī)制表示如下： t 圖1趕超的作用機(jī)制 典 超區(qū)間 制 一 厲發(fā)優(yōu)勢區(qū)間度 匿匿夏習(xí) 喇 聞 歲酊 掰 胎 a磬 媯躺耐 碉! j e 卜圖中，橫軸t 表示社會發(fā)展的各個階段；縱軸1 、t 分別表示制度創(chuàng)新速度和技 術(shù)創(chuàng)新速度。古典區(qū)間表示實施趕超戰(zhàn)略之前的社會；趕超戰(zhàn)略區(qū)間表示正在進(jìn)行趕 技術(shù)創(chuàng)新直接推動了經(jīng)濟(jì)增 乏。 戡維斯、諾斯：制度變遷的理論：概念與原岡。見科斯、阿爾欽、諾斯等( 1 9 9 4 ，第2 7 6 2 7 7 頁) 1 5 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)碩士學(xué)位論文制度創(chuàng)新與趕超戰(zhàn)略一一對我國制造業(yè)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 超的社會。粗實線o e b t 是技術(shù)創(chuàng)新速度曲線，細(xì)實線o t l a i 是制度創(chuàng)新曲線；點a 是制度創(chuàng)新曲線o i 上的角點，政府在時期t - 選擇是否進(jìn)行制度創(chuàng)新；點e 是技術(shù)創(chuàng) 新曲線o e b t 的第一個拐點，技術(shù)創(chuàng)新從這矚開始大規(guī)模出現(xiàn)；點b 是技術(shù)創(chuàng)新l 【j j 線 的第二個拐點，這里開始技術(shù)創(chuàng)新增速放緩；點d 是技術(shù)創(chuàng)新曲線的第三個拐點，此 后技術(shù)創(chuàng)新速度可能變慢也可能變快；點c 是制度創(chuàng)新曲線的拐點，此后制度創(chuàng)新速 度可能變快也可能變慢。虛曲線d t 、c i 分別表示增速變慢的技術(shù)創(chuàng)新曲線和制度創(chuàng) 新睦線。根據(jù)假設(shè)1 ，曲線o e b i 的角點a 的出現(xiàn)早于o t 曲線的第二：個拐點b ：根據(jù) 假設(shè)2 ，曲線o e b t 位于曲線o t l a i 曲線之上：根據(jù)假設(shè)3 ，曲線0 t l a i 的拐點c 在曲 線o e b t 的第三個拐點d 之前出現(xiàn)。 趕超戰(zhàn)略的作甩機(jī)制如下：在時期t - ，后進(jìn)國家期望由落后狀態(tài)( 圖中的占典區(qū) 間) 轉(zhuǎn)向富強(qiáng)，開始了強(qiáng)制性的制度創(chuàng)新。這時的制度創(chuàng)新曲線o t 。a 1 出現(xiàn)了角點a 。 在首次制度創(chuàng)新出現(xiàn)后，技術(shù)創(chuàng)新曲線o t 在時期t 2 出現(xiàn)拐點b ，技術(shù)創(chuàng)新大幅度增 加，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長。t l 以后，政府在制度方面的改革( 創(chuàng)新) 趨于惰性，制 度創(chuàng)新只能消極地適應(yīng)高速的技術(shù)創(chuàng)新。雖然此時制度創(chuàng)新的速度較慢，制度創(chuàng)新曲 線o i 的斜率逐漸變小，制度創(chuàng)新曲線變得平坦，到達(dá)t 3 處出現(xiàn)拐點c ，但山于企業(yè)通 過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、外部性、風(fēng)險利潤仍然可以獲得比較高的收益，技術(shù)創(chuàng)新曲線的單 調(diào)遞增到時期4 才出現(xiàn)拐點d 。這在趕超戰(zhàn)略中表現(xiàn)為t i 到t 3 時期的經(jīng)濟(jì)高速增長以 及t 3 到t 4 時期積極增速放慢。我將t 2 到t 3 稱為后發(fā)優(yōu)勢區(qū)間。5 0 年代到8 0 年代的日 本、再晚些時候的亞洲四小龍、巴西，以及目前的中國都經(jīng)歷或正在經(jīng)歷這個時期。 當(dāng)制度創(chuàng)新曲線達(dá)到拐點c 時，經(jīng)濟(jì)生活中1 日的經(jīng)濟(jì)運行體制與迅速發(fā)展的生產(chǎn)力的 矛盾開始顯現(xiàn)，政府需要進(jìn)行涉及經(jīng)濟(jì)體制、政治體制的一攬子制度改革( 創(chuàng)新) 。此 時的改革往往會引起既得利益者的強(qiáng)烈反對，而政府的當(dāng)權(quán)者也屬于既得利益集團(tuán)。 制度創(chuàng)新出現(xiàn)了難關(guān)。一些政府在t 3 時期度過了改革( 制度創(chuàng)新) 難關(guān)，技術(shù)創(chuàng)新曲 線o t 出現(xiàn)了更快速度的增長，整個社會仍然富于創(chuàng)新精神，經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出持久的增長。 該國也就完成了趕超戰(zhàn)略。英國趕超西班牙、美國趕超英國都是實施趕超戰(zhàn)略的成功 例子。些政府在t 3 時期放棄或進(jìn)行了失敗的制度改革( 創(chuàng)新) ，c i 曲線的斜率經(jīng)拐 要些絲望壟蘭墮主莖竺笙查 型壘型塹魚塹堅些壘二二墮查璺型蘭些壟墾塑型墾絲查蘭坌塑一 點c 變?yōu)樨?fù)值。由于技術(shù)創(chuàng)新曲線的拐點d 晚于制度創(chuàng)新的拐點c 出現(xiàn)，這時的經(jīng)濟(jì) 仍然表現(xiàn)為較快的增長，但經(jīng)濟(jì)運行到時期t 一后，缺乏制度創(chuàng)新的滯后影響開始顯現(xiàn)， 技術(shù)創(chuàng)新減少，經(jīng)濟(jì)陷入了衰退階段。趕超進(jìn)入后發(fā)劣勢區(qū)間。8 0 年代的前蘇聯(lián)就 處于這個區(qū)間。當(dāng)然，還有一些國家并不是不愿進(jìn)行制度創(chuàng)新，只是被仍以較快速度 增長的經(jīng)濟(jì)所迷惑，認(rèn)為目前的制度還適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而錯失了制度創(chuàng)新的時機(jī)。 這最終使經(jīng)濟(jì)在t 4 時期陷入了蕭條。9 0 年代以后日本經(jīng)濟(jì)的蕭條就是如此。 通過以_ j 二對趕超作用機(jī)制的分析，我們認(rèn)識到趕超最關(guān)鍵的時期在t 3 到t 4 ，此時 政府是否繼續(xù)進(jìn)行制度創(chuàng)新的選擇會決定該國的經(jīng)濟(jì)將處于后發(fā)優(yōu)勢區(qū)間還是后發(fā)劣 勢區(qū)f 司。由于這個時期的重要性，我將這個時期稱為制度創(chuàng)新的陷阱。 至此，我們得出構(gòu)成一個完整的趕超的四個階段：古典區(qū)間、后發(fā)優(yōu)勢區(qū)間、制 度創(chuàng)新陷阱、完成趕超戰(zhàn)略( 或趕超失敗)