《項(xiàng)目管理》第13章：風(fēng)險(xiǎn)管理

第十三章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,13.1,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.2,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,4.3,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),13.3,13.4,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理,13.5,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,13.6,案例分析,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義 風(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在的，不以人的意識(shí)而改變 風(fēng)險(xiǎn)的大小可以衡量 風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和大小可能發(fā)生變化。 風(fēng)險(xiǎn)具備下列要素： 事件（不希望發(fā)生的變化） 事件發(fā)生的概率 事件的影響（后果) 風(fēng)險(xiǎn)的原因 每個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)可以定義為不確定性和后果的函數(shù) 風(fēng)險(xiǎn)f（事件，不確定性，后果）,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的定義 風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，建立、選擇、管理和解決風(fēng)險(xiǎn)的可選方案的組織方法。 根據(jù)美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)的報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)管理有三個(gè)定義： 風(fēng)險(xiǎn)管理是系統(tǒng)識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素的形式化過(guò)程； 風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別和控制能夠引起不希望的變化的潛在領(lǐng)域和事件的形式、系統(tǒng)的方法； 在項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)管理是在項(xiàng)目期間識(shí)別、分析風(fēng)險(xiǎn)因素，采取必要對(duì)策的決策科學(xué)和決策藝術(shù)的結(jié)合。,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念 在項(xiàng)目生命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)因素有物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素和人為風(fēng)險(xiǎn)因素兩類(lèi) 物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素：看得見(jiàn)，影響損失概率和程度的環(huán)境條件。 人為風(fēng)險(xiǎn)因素：與人們的心理和行為有關(guān)的一種無(wú)形因素。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因 危險(xiǎn)因素結(jié)合說(shuō) 預(yù)想和結(jié)果變動(dòng)說(shuō) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征 客觀(guān)性 普遍性 偶然性 必然性 可變性,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念 風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性 對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，人們的承受能力主要受下列幾個(gè)因素的影響： 收益的大小 投入的大小 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)成本 由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的存在和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后，人們必須支出的費(fèi)用和預(yù)期項(xiàng)目效益的減少。主要包括： 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的實(shí)際成本 無(wú)形成本 預(yù)防與處理風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義和作用 1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理定義 通過(guò)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估測(cè)和評(píng)價(jià)，運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制和妥善處理風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失的后果，期望以最小的項(xiàng)目成本實(shí)現(xiàn)最大的項(xiàng)目目標(biāo)。 2、風(fēng)險(xiǎn)管理同項(xiàng)目管理的關(guān)系 從項(xiàng)目的成本、時(shí)間和質(zhì)量目標(biāo)來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目管理目標(biāo)一致； 項(xiàng)目范圍管理：風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析來(lái)識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)這些不確定性，向項(xiàng)目范圍管理提出任務(wù)； 風(fēng)險(xiǎn)管理為項(xiàng)目計(jì)劃提供了依據(jù)； 從項(xiàng)目的成本管理職能來(lái)看，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，指出有哪些可能的意外費(fèi)用，并估計(jì)意外費(fèi)用的多少。 從項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程來(lái)看，許多風(fēng)險(xiǎn)都在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中由潛在變成現(xiàn)實(shí)； 項(xiàng)目人力資源管理的許多內(nèi)容也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍。,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義和作用 3、風(fēng)險(xiǎn)管理的作用 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，可使項(xiàng)目相關(guān)人員加深對(duì)項(xiàng)目和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解，澄清各方案的利弊，了解風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，以便減少或分散風(fēng)險(xiǎn)； 通過(guò)檢查和考慮所有到手信息、數(shù)據(jù)和資料，可明確項(xiàng)目的各有關(guān)前提和假設(shè)； 提高項(xiàng)目各種計(jì)劃的可信度，有利于改善項(xiàng)目執(zhí)行組織內(nèi)部和外部之間的溝通； 編制應(yīng)急計(jì)劃時(shí)更有針對(duì)性； 能夠?qū)⑻幚盹L(fēng)險(xiǎn)后果的各種方式更靈活的組合起來(lái)，在項(xiàng)目管理中減少被動(dòng)，增加主動(dòng)； 有利于抓住機(jī)會(huì)，利用機(jī)會(huì)； 為以后的規(guī)劃和實(shí)際工作提供反饋，以便在規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段采取措施防止和避免風(fēng)險(xiǎn)損失； 即使無(wú)法避免風(fēng)險(xiǎn)，也能明確項(xiàng)目到底應(yīng)該承受多大損失或損害； 為項(xiàng)目施工、運(yùn)營(yíng)選擇合同形式和制定應(yīng)急計(jì)劃提供依據(jù)； 決策更加有把握，更符合項(xiàng)目的方針和目標(biāo)，總體上減少風(fēng)險(xiǎn)； 可推動(dòng)項(xiàng)目執(zhí)行組織和管理班子積累有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的資料和數(shù)據(jù)，以便改進(jìn)將來(lái)的項(xiàng)目管理。,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程,13.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,13.2.1 風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi) 按風(fēng)險(xiǎn)后果劃分：純粹風(fēng)險(xiǎn)：直接財(cái)產(chǎn)損失、連帶損失、法律責(zé)任、個(gè)人損失；投機(jī)風(fēng)險(xiǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分：自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)是否可管理劃分：可預(yù)測(cè)可管理、不可管理 按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分：局部風(fēng)險(xiǎn)、總體風(fēng)險(xiǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)者劃分：項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)、投資方風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)等 按風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性劃分：已知風(fēng)險(xiǎn)、可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)劃分：靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn),13.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,13.2.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ) 項(xiàng)目自身特點(diǎn)： 業(yè)主和投資者、承包商、項(xiàng)目管理者 項(xiàng)目外在環(huán)境： 政治因素、法律因素、經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然條件 項(xiàng)目生命周期各個(gè)階段的各種可能風(fēng)險(xiǎn),13.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,13.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,13.2.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果 風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表 風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)或分組 風(fēng)險(xiǎn)癥狀 對(duì)項(xiàng)目其它方面的要求,13.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),13.3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的含義：估算風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其后果的大小，以降低項(xiàng)目的不確定性。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的工具和方法： 1、統(tǒng)計(jì)法： 分布頻率 平均數(shù)、中位數(shù)、眾數(shù)： 中位數(shù)是大小排列數(shù)的中間數(shù)；眾數(shù)是一組數(shù)中出現(xiàn)最多的數(shù)。 平均方差 正態(tài)分布 概率,13.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),13.3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 2、決策樹(shù)法,是否采取A方案,采取A方案,不采取A方案,出險(xiǎn)損失15000,不出險(xiǎn)獲利500,出險(xiǎn)損失10000,不出險(xiǎn)獲利4000,0.04,0.96,0.04,0.96,13.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),13.3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 3、事故樹(shù)分析法：,頂上事件,中間事件,中間事件,基本 事件,基本 事件,基本 事件,基本 事件,頂上事件,工作中異常轉(zhuǎn)動(dòng)擊中人體,絞手,工件材料 有缺陷,鉆刃扎刀,切削力 突然增大,工作夾 安裝不牢,護(hù)口佩帶 不妥,操作錯(cuò)誤,鉆刃甭壞,卡具裝得 不牢,手持工件,帶手套 操作,袖口未 扎緊,機(jī)床未 停取工件,手距鉆頭 太近,用手剎車(chē),T,A1,A2,B1,B2,B3,B4,接觸旋轉(zhuǎn) 部件,X1,X2,X3,X4,X5,X6,X7,X8,X9,X11,X10,13.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),13.3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 事故樹(shù)項(xiàng)上事件發(fā)生的概率 T=A1+A2=B1*B2+X*B3*B4 =(X2+X3+X4)*(X5+X6)+X1*(X7+X8)*(X9+X10+X11) =X2X5+X2X6+X3X5+X3X6+X4X5+X4X6+X1(X7X9+X7X10+ X7X11+X8X9+X8X10+X8X11) K1=X2X5 K2= X2X6 K3= X3X5 . K12= X1X8X11 發(fā)生事故有12種可能，第一種是基本事件X2和X5同時(shí)存在；第二種可能是基本事件X2和X6同時(shí)存在；第12種可能是X1、X8和X11同時(shí)存在。,13.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),13.3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 4、外推方法 趨勢(shì)外推法，時(shí)間序列法，根據(jù)歷史信息數(shù)據(jù)推斷未來(lái)事件發(fā)生的概率和后果。 5、專(zhuān)家評(píng)定法德?tīng)柗品?13.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),13.3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的 對(duì)項(xiàng)目諸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較和分析，確定它們的先后順序； 從項(xiàng)目整體出發(fā)弄清各風(fēng)險(xiǎn)事件之間確切的因果關(guān)系； 考慮各種不同風(fēng)險(xiǎn)之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)； 量化已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和后果，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果估計(jì)中的不確定性。 2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟 確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn) 確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平 將單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與單個(gè)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)、項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平與整體評(píng)價(jià)基準(zhǔn)對(duì)比，看項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受范圍之內(nèi)，以確定項(xiàng)目是否繼續(xù)進(jìn)行。,13.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理,13.4.1 回避風(fēng)險(xiǎn) 1、下列幾種情況，需要考慮是否采用回避風(fēng)險(xiǎn)的策略： 客觀(guān)不需要的項(xiàng)目，沒(méi)有必要冒險(xiǎn) 一旦造成損失，項(xiàng)目執(zhí)行組織無(wú)力承擔(dān)后果的項(xiàng)目； 僅僅為了個(gè)人的功名利祿客觀(guān)上不需要的項(xiàng)目。 2、此種回避風(fēng)險(xiǎn)的缺點(diǎn)或限制是： 對(duì)某一具體風(fēng)險(xiǎn)單位來(lái)說(shuō)，有些風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的； 任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都要風(fēng)險(xiǎn)，這是風(fēng)險(xiǎn)的普遍性和客觀(guān)性； 避免一種風(fēng)險(xiǎn)很可能會(huì)產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)； 如果主體不了解風(fēng)險(xiǎn)，就不能有效的避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)。,13.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理,13.4.2 預(yù)防風(fēng)險(xiǎn) 1、工程法 防止風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)； 減少已存在的風(fēng)險(xiǎn)因素； 將風(fēng)險(xiǎn)因素在時(shí)間和空間上隔離。 2、無(wú)形法 教育法 程序法,13.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理,13.4.3 降低風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)于項(xiàng)目班子很少或根本不能控制的風(fēng)險(xiǎn)有必要采用迂回策略； 將項(xiàng)目每一個(gè)具體“風(fēng)險(xiǎn)”都降低到可接受的水平； 重視時(shí)間因素，將未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)“移到”現(xiàn)在。 13.4.4 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) 出售 發(fā)包 開(kāi)脫責(zé)任合同 保險(xiǎn)與擔(dān)保,13.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理,13.4.5 應(yīng)急計(jì)劃的編制 應(yīng)急計(jì)劃的分類(lèi) 純事后的 帶有必要事前行動(dòng)的事后計(jì)劃 緩和結(jié)果的事前行動(dòng) 13.4.6 風(fēng)險(xiǎn)自留 風(fēng)險(xiǎn)自留是一種風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)對(duì)策，由企業(yè)或工程項(xiàng)目自身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)自留的有利和不利情況,13.5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,13.5.1 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù) 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)