檔案管理_大型電力集團公司的檔案制度

檔案工作管理制度(試行)第一章 總 則第一條 為加強公司檔案的收集整理工作，進一步提高檔案管理水平，有效的保護和利用檔案，更好地為公司服務, 在集團公司原檔案管理的基礎上，結合本公司實際情況現(xiàn)，特制定公司檔案工作管理制度。凡在各項業(yè)務工作中形成的具有保存價值的文件材料定期向綜合部檔案室歸檔。凡屬歸檔范圍的文件材料，必須按有關規(guī)定向公司檔案室移交，實行集中統(tǒng)一管理，任何個人不得據(jù)為己有或拒絕歸檔。第二章 檔案管理體制第二條 公司綜合部歸口管理公司檔案工作，職責如下：1貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準，建立健全公司各項檔案管理制度和實施辦法。2對公司各部門檔案管理工作進行業(yè)務指導和檢查。3 負責公司檔案資料的整理歸檔工作和統(tǒng)一管理。4組織檔案專業(yè)的業(yè)務培訓。第三條 檔案室負責本公司范圍內(nèi)的檔案管理工作，職責如下：1貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準，建立健全本企業(yè)范圍內(nèi)的各項檔案管理制度。2對檔案管理工作進行業(yè)務指導、檢查、驗收和評審。3負責公司檔案資料的整理歸檔工作和統(tǒng)一管理。4負責公司檔案資格、評優(yōu)等方面工作的申報。第四條 檔案工作人員應認真貫徹國家檔案工作法律、法規(guī)，健全企業(yè)檔案工作各項制度。遵紀守法，忠于職守，具備相應的檔案專業(yè)知識和業(yè)務能力，熟悉和了解企業(yè)的各項管理活動。第五條 檔案部門的主要負責人應具備中級及以上專業(yè)技術職務的水平和工作能力。第三章 檔案的收集與歸檔移交第六條 當年形成的檔案資料，公司檔案由總經(jīng)部負責收集；項目檔案由各個項目部門負責收集；部門檔案由各個部門負責收集。檔案收集后，由各部門送交檔案室辦理歸檔交接手續(xù)。第七條 歸檔的文件材料應為原件；文件材料所使用的書寫材料、紙張、簽字筆(中性筆)等應符合檔案保護要求。第八條 本公司所有資料實行歸口管理，綜合部檔案室對于文件收集只針對公司內(nèi)部各部門，不直接接收除本單位以外的任何單位交來的文件資料。第九條 材料歸檔移交時，由提交人提供歸檔材料的書面和電子版目錄；歸檔材料目錄不全的，檔案室將拒絕辦理歸檔交接手續(xù)。第四章 歸檔時間要求第十條 各種材料的歸檔時要求如下:1管理性文件材料一般應在辦理完畢后的第二年上半年歸檔。2基建項目文件材料在其項目核準、竣工后或財務決算后三個月內(nèi)歸檔，周期長的可分階段、單項歸檔。3外購設備儀器或引進項目的文件材料在開箱驗收或接收后即時登記，安裝調(diào)試后歸檔。4職工外出參加公務活動形成的文件材料應在活動結束后及時歸檔。5會計文件材料在會計年度終了后由會計部門整理歸檔，保管一年后向檔案部門移交。6磁帶、照片及底片、膠片、實物等形式的文件材料應在工作結束后及時歸檔。7電子文件邏歸檔實時進行，物理歸檔應與紙質(zhì)文件歸檔時間一致。第十一條 下列文件材料應隨時歸檔：1變更、修改、補充的文件材料；2企業(yè)內(nèi)部機構變動和職工調(diào)動、離崗時留在部門或個人手中的文件材料；3企業(yè)產(chǎn)權變動過程中形成的文件材料；4其他臨時活動中形成的文件材料。第五章 檔案保管工作要求第十二條 接收檔案應認真驗收并辦理交接手續(xù)。第十三條 對歸檔文件材料質(zhì)量的基本要求：1歸檔的文件材料必須完整、系統(tǒng)、準確，各項簽字手續(xù)完備；2歸檔的文件材料應為原件；3電子文件須與相應的紙質(zhì)文件一并歸檔。第十四條 檔案管理工作人員應對歸檔材料進行分類整理，裝盒上架前，編制檔案總目錄、檔案分類目錄、文圖目錄和專題目錄。第十五條 存放檔案應有專用柜，排架方法科學和便于利用。第十六條 定期進行庫藏檔案的清理、核對工作，做到賬、物相符。對破損或載體變質(zhì)的檔案及時進行修復。庫藏檔案因移交、作廢、遺失等注銷賬卡時，查明原因并保存記錄。第六章 檔案的借閱和歸還第十七條 查考、借閱檔案，均需辦理登記手續(xù)，愛護檔案，不得折疊、拆卷、隨意更改和涂寫。如發(fā)現(xiàn)損壞、丟失和泄密，應追究當事者責任。第十八條 工作人員調(diào)動、離退休時，必須向檔案室交還所借閱的檔案。 第七章 檔案鑒定與銷毀第十九條 檔案保管期限分永久、長期（1650年.和短期（15年及以下.三種。確定保管期限的基本原則是：1有長遠利用價值的檔案應永久保存；2在一定時期內(nèi)有利用價值的檔案分別為長期或短期保存；3介于兩種保管期限之間的檔案，其保管期限一律從長。第二十條 保管期限的日常鑒定工作由檔案室負責，對新入庫的檔案應正確劃分保管期限。第二十一條 庫存檔案的定期鑒定由鑒定小組進行，鑒定間隔時間由各企業(yè)根據(jù)實際確定。成立由主管領導、專業(yè)技術人員和檔案人員組成的檔案鑒定小組，負責定期組織庫存檔案的鑒定工作。對已到保管期限和超過保管期限的檔案進行直接鑒定，寫出鑒定報告，在保管備考表中注明鑒定意見，由小組負責人簽名，并注明鑒定日期。第二十二條 銷毀檔案必須嚴格、嚴肅、慎重。銷毀前編制清冊，提出銷毀報告，經(jīng)主管領導審批后方可銷毀。銷毀檔案時嚴格執(zhí)行保密規(guī)定，銷毀清冊永久保存。第八章 檔案統(tǒng)計第二十三條 檔案統(tǒng)計主要包括檔案管理基本情況統(tǒng)計、檔案的數(shù)量統(tǒng)計、檔案提供利用及利用效果的統(tǒng)計等，本公司檔案統(tǒng)計結果應在次年三月份以前向新能源公司上報。第二十四條 檔案統(tǒng)計應以原始記錄為依據(jù)，統(tǒng)計數(shù)據(jù)應做到準確可靠。第九章 附 則第二十五條 本制度附有三個附件：1文件材料歸檔范圍與要求；2文書歸檔文件整理規(guī)則；3基建工程檔案管理辦法。第二十六條 本制度內(nèi)容由綜合部負責解釋。第二十七條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件1：文件材料歸檔范圍與要求第一條 檔案的收集與歸檔1.當年形成的檔案資料，公司檔案由總經(jīng)部負責收集；項目檔案由各個項目部門負責收集；部門檔案由各個部門負責收集。檔案收集后，由各部門送交檔案室辦理歸檔交接手續(xù)。2.歸檔的文件材料應為原件；文件材料所使用的書寫材料、紙張、簽字筆(中性筆)等應符合檔案保護要求。3.本公司所有資料實行歸口管理，綜合部檔案室對于文件收集只針對公司內(nèi)部各部門，不直接接收除本單位以外的任何單位交來的文件資料。第二條 歸檔時間1.管理性文件材料一般應在辦理完畢后的第二年上半年歸檔。2.科研課題、基建項目文件材料在其項目鑒定、竣工后或財務決算后三個月內(nèi)歸檔，周期長的可階段、單項歸檔。3.外購設備儀器或引進項目的文件材料在開箱驗收或接收后即時登記，安裝調(diào)試后歸檔。4.職工外出參加公務活動形成的文件材料應在活動結束后及時歸檔。5.會計文件材料在會計年度終了后由會計部門整理歸檔，保管一年后向檔案部門移交。6.電子文件邏輯歸檔實時進行，物理歸檔應與紙質(zhì)文件歸檔時間一致。7.磁帶、照片及底片、膠片、實物等形式的文件材料應在工作結束后及時歸檔。8.下列文件材料應隨時歸檔：8.1 變更、修改、補充的文件材料8.2 企業(yè)內(nèi)部機構變動和職工調(diào)動、離崗時留在部門或個人手中的文件材料8.3 企業(yè)產(chǎn)權變動過程中形成的文件材料8.4 其他臨時活動中形成的文件材料第三條 各部門歸檔文件材料清單一、工程部歸檔范圍1.項目管理文件1.1 概算,預算管理,差價管理文件1.2 合同變更,索賠等涉及法律事務的文件1.3 規(guī)程,規(guī)范,標準,規(guī)劃,方案,規(guī)定1.4 招標文件審查,技術設計審查,技術協(xié)議1.5 投資,進度,質(zhì)量,安全,合同控制文件1.6 招標投標,承發(fā)包合同協(xié)議1.6.1 招標書,招標修改文件,招標補遺及答疑文件1.6.2 投標書,資質(zhì)材料,履約類保函,委托授權書和投標澄清文件,修正文件1.6.3 開標議程,開標大會簽字表,報價表,評標紀律,評標人員簽字表,評標記錄,報告1.6.4 中標通知書1.6.5 合同談判紀要,合同審查文件,合同書,合同變更文件1.7 專項申請,批復文件1.7.1環(huán)境保護,勞動安全,衛(wèi)生,消防,人防,規(guī)劃等文件1.7.2水,暖,電,煤氣,通信,排水等配套協(xié)議文件1.7.3原料,材料,燃料供應等來源協(xié)議文件2.工程施工圖及竣工圖A 施工前資料1.開工報告1.1風力發(fā)電機組開工報告1.2升壓站和主控樓開工報告1.3場內(nèi)線路開工報告1.4交通道路施工開工報告1.5升壓站設備安裝調(diào)試開工報告1.6電氣專業(yè)開工報告1.7吊裝專業(yè)開工報告2圖紙會審材料各個專業(yè)圖紙會審記錄（土建、電氣、吊裝）3施工組織設計及交底3.1施工組織總設計、交底（包括報審表.3.2土建專業(yè)設計交底3.3電氣專業(yè)設計及交底3.4吊裝設計及交底4施工技術措施4.1土建專業(yè)作業(yè)指導書4.2電氣專業(yè)作業(yè)指導書4.3吊裝專業(yè)作業(yè)指導書4.4各類專項施工措施、技術交底5.工程管理性資料與驗收資料5.1.1工程概況5.1.2施工進度報告5.1.3施工日記5.1.4施工單位的總結及工程質(zhì)量竣工報告5.1.5監(jiān)理單位工程竣工質(zhì)量評價報告（包括設計單位和勘察單位.5.1.6建設單位工程質(zhì)量驗收意見及工程質(zhì)量竣工驗收記錄5.1.7竣工驗收存在的問題的整改通知書及整改驗收意見5.1.8由施工單位簽署的工作質(zhì)量保證書5.1.9工程竣工驗收報告5.1.10工程質(zhì)量監(jiān)督報告5.1.11工程竣工驗收備案表B 土建施工資料1.1風機基礎部分1.1.1工程施工測量記錄（定位測量記錄、基槽及各層測量放線記錄、沉降觀測記錄、基礎隱蔽工程記錄1.1.2鋼筋施工記錄1.1.3基礎環(huán)安裝及驗收記錄1.1.4混凝土攪拌記錄、澆筑、養(yǎng)護測溫記錄1.1.5混凝土配合比通知單及試塊抗壓強度檢驗報告（基礎墊層混凝土抗壓強度實驗報告.1.1.6原材料出廠合格證、質(zhì)量證明、復試報告及進場檢驗記錄1.1.7土壤干密度試驗報告1.1.8鋼筋機械連接頭性能檢測報告1.1.9鋼筋、沙子、水泥等材料跟蹤臺賬1.1.10隱蔽工程驗收記錄1.1.11工程質(zhì)量檢驗評定和質(zhì)量驗收資料（地基驗槽記錄、地樁工程質(zhì)量驗收報告、地基與基礎質(zhì)量驗收記錄、分項、分部工程質(zhì)量驗收記錄1.1.12階段性工程技術總結、驗收1.2主控樓和升壓站建筑工程1.2.1 工程施工測量記錄1.2.2 鋼筋施工記錄1.2.3 混凝土、砂漿配合比通知單及試驗報告1.2.4 原材料出廠合格證、質(zhì)量證明、復試報告及進場檢驗記錄1.2.5 鋼筋機械連接頭試驗報告1.2.6 混凝土攪拌記錄、澆筑、養(yǎng)護記錄1.2.7 土壤干密度及用水水質(zhì)報告1.2.8 水泥跟蹤臺賬、鋼筋跟蹤臺賬1.2.9 隱蔽工程驗收記錄1.2.10工程質(zhì)量檢驗評定和質(zhì)量驗收資料（地基驗槽記錄、地樁工程質(zhì)量驗收報告、地基與基礎質(zhì)量驗收記錄、分項、分部工程質(zhì)量驗1.2.11 階段性工程技術總結、驗收2線路土建施工文件2.1工程施工記錄2.1.1水泥跟蹤臺賬、鋼筋跟蹤臺賬2.1.2混凝土配合比通知單2.1.3混凝土試驗報告2.1.4主要原材料出廠合格證、質(zhì)量證明、復試報告2.1.5工程質(zhì)量檢驗評定和質(zhì)量驗收資料2.1.6階段性工程技術總結、驗收3工序交接單3.1 基礎環(huán)吊裝3.2 變壓器及箱式變壓器基礎交電氣3.3 電氣設備基礎交電氣3.4 220KV支架、架構交電氣C工程安裝資料1. 風機安裝1.1風機安裝調(diào)試記錄1.2風機變壓器安裝調(diào)試記錄1.3風機變壓器直埋電力電纜檢查記錄1.4風機變壓器接地裝置隱蔽檢查簽證1.5風機及機主變接地電阻測試報驗申請表及測試報告1.6風機機組變壓器實驗報告1.7風機塔筒內(nèi)電氣設備安裝分部及分項報驗單及質(zhì)量驗評文件1.8電纜頭終端制作及安裝分部及分項報驗單及質(zhì)量驗評文件1.9電力變壓器安裝分部及分項報驗單及質(zhì)量驗評文件1.10階段性工程技術總結、驗收2屋內(nèi)外配頂裝置安裝2.1避雷器安裝記錄、母線安裝記錄、隔離開關安裝記錄等2.2避雷器、母線、隔離開關等原材料出廠合格證、實驗報告2.3避雷器、母線、隔離開關等調(diào)試記錄2.4避雷器、母線、隔離開關等檢驗評定及質(zhì)量驗收單2.5階段性工程技術總結、驗收3主變壓器系統(tǒng)3.1變壓器及附件安裝記錄、變壓器內(nèi)檢記錄3.2主變壓器器身檢查隱蔽前簽證、主變帶電試驗簽證3.3隱蔽工程驗收記錄3.4主變壓器安裝工程單位工程及分部工程報驗申請表、及質(zhì)量檢驗評定表3.5階段性工程技術總結、驗收4全站照明裝置4.1全站照明帶電試運簽證記錄4.2全站照明裝置安裝記錄4.3全站照明系統(tǒng)質(zhì)量檢驗評定表4.4工程技術總結、驗收5無功補償裝置5.1避雷器、鋁母線、接地開關等安裝記錄（.5.2 35kv配電裝置帶電試運簽證、無功補償裝置帶電試運行簽證5.3避雷器、鋁母線、接地開關等工程質(zhì)量檢驗評定表5.4工程技術總結、驗收6全站電纜6.1電纜敷設記錄6.2直埋電纜隱蔽簽證6.3全站電纜質(zhì)量檢驗評定表6.4全站電纜檢測試驗報告6.5全站電纜質(zhì)量證明6.6工程技術總結、驗收6.7全站電纜工程質(zhì)量檢驗評定表7全站盤柜安裝7.1盤柜基礎安裝記錄7.2工程質(zhì)量檢驗評定8全場接地裝置安裝8.1接地電阻安裝記錄8.2接地電阻測試報告8.3主要原材料質(zhì)量證明8.4工程質(zhì)量檢驗評定表9直流系統(tǒng)9.1蓄電池安裝記錄9.2蓄電池充放電記錄9.3蓄電池技術參數(shù)測量記錄9.4蓄電池出廠合格證明9.5工程質(zhì)量檢驗評定表10線路安裝工程10.1場內(nèi)電力線路安裝記錄10.2交叉跨越距離記錄、接地電阻實測值記錄10.3安裝所需材料質(zhì)量證明10.4絕緣子電阻試驗報告、避雷器試驗報告、塔桿接地電阻、沖擊合閘試驗報告10.5隱蔽工程質(zhì)量驗收記錄10.6工程質(zhì)量評定表11風機吊裝11.1高強螺栓發(fā)放記錄11.2高強螺栓初、終緊記錄11.3高強螺栓終緊簽證11.4高強螺栓抽檢試驗報告11.5高強螺栓質(zhì)量證明（合格證.11.6工程質(zhì)量檢驗評定D 工程管理性資料與驗收資料1工程概況2施工進度報告3施工日記4施工單位的總結及工程質(zhì)量竣工報告5監(jiān)理單位工程竣工質(zhì)量評價報告（包括設計單位和勘察單位.6建設單位工程質(zhì)量驗收意見及工程質(zhì)量竣工驗收記錄7竣工驗收存在的問題的整改通知書及整改驗收意見8由施工單位簽署的工作質(zhì)量保證書9工程竣工驗收報告10工程質(zhì)量監(jiān)督報告11工程竣工驗收備案表E 監(jiān)理資料1) 綜合管理類資料1工程項目的監(jiān)理機構、人員組成及職責范圍2監(jiān)理規(guī)劃3監(jiān)理實施細則4監(jiān)理日記、旁站監(jiān)理記錄5監(jiān)理月報6監(jiān)理工作聯(lián)系單：7監(jiān)理工程師通知單8施工組織設計（方案.報審表9工程開工/復工報審表及工程暫停令10與業(yè)主、被監(jiān)理的各個單位、設計單位往來函件11各種會議記錄、紀要12主要工程機械、工器具、安全用具報審表13特殊工種、特殊工種人員報審表14主要測量器具、試驗設備檢驗報審表15大中型施工機械進場、出場申請表2) 工程質(zhì)量控制資料1施工方案報審表及監(jiān)理工程師的審批意見2工程質(zhì)量安全事故調(diào)查處理文件（事故調(diào)查報告、事故處理意見書、事故評估報告等.3監(jiān)理收件記錄及監(jiān)理檢查缺陷通知單（線路，土建及安裝部分.6分部工程驗收記錄（工程驗收記錄.7施工試驗報審單及監(jiān)理方的見證意見8施工（安裝調(diào)試.方案報審表、特殊施工技術措施方案報審表及報審資料3) 工程進度資料1施工進度計劃報審單及審核批復意見2有關工程進度方面的專題報告及建議，通常包括：2.1施工進度計劃（年、月、旬、周計劃.2.2進度計劃與實際完成情況的比較分析報告2.3施工計劃變更申請及監(jiān)理方的批復意見2.4延長工期申請及批復意見4) 工程造價資料4.1工程量報審和核認4.2工程變更費用報審與簽認5) 工程驗收資料1工程基礎、主體結構等中間驗收資料2設備安裝專項驗收資料3竣工驗收資料4工程質(zhì)量評估報告5竣工移交證書等6監(jiān)理工作總結（專題、階段、竣工總結等.二、規(guī)劃部歸檔范圍1可行性研究,任務書1.1 項目建議書及報批文件1.2 項目選址意見書及其報批文件1.3 可行性研究報告及其評估,報批文件1.4 項目評估(包括借貸承諾評估),論證文件1.5 環(huán)境預測,調(diào)查報告,環(huán)境影響報告書和批復1.6 設計任務書,計劃任務書,報批文件1.7 項目核準文件2 設計基礎文件2.1工程地質(zhì),水文地質(zhì),勘察設計,勘察報告,地質(zhì)圖,勘察記錄,化驗,試驗報告,重要土,巖樣及說明永久2.2 地形,地貌,控制點,建筑物,構筑物及重要設備安裝測量定位,觀測記錄2.3 水文,氣象,地震等其它設計基礎資料3設計文件3.1 總體規(guī)劃設計3.2 方案設計3.3 初步設計報批文件4項目管理文件4.1 征地,移民文件4.1.1 征用土地申請,批準文件,紅線圖,坐標圖,行政區(qū)域圖4.1.2 征地移民拆遷,安置,補償批準文件,合同及協(xié)議書4.1.3 建設前原始地形,地貌,狀況圖,照片4.1.4 施工執(zhí)照4.2 計劃,投資,統(tǒng)計,管理文件4.2.1 有關投資建議計劃,實施計劃和調(diào)整計劃三、財務部歸檔范圍會計檔案是指會計憑證、會計賬簿和財務報告等會計核算專業(yè)材料，是記錄和反映單位經(jīng)濟業(yè)務的重要史料和證據(jù)。具體包括：1.會計憑證類：原始憑證，記賬憑證，匯總憑證，其他會計憑證。2.會計賬簿類：總賬，明細帳，日記賬，固定資產(chǎn)卡片，輔助賬薄，其他會計賬薄。3.財務報告類：月度、季度、年度財務報告，包括會計報表、附表、附注及文字說明，其他財務報告。4.其他類：銀行存款余額調(diào)節(jié)表，銀行對帳單，其他應當保存的會計核算專業(yè)資料，會計檔案移交清冊，會計檔案保管清冊，會計檔案銷毀清冊。單位每年形成的會計檔案，應當由會計機構按照歸檔要求，負責整理立卷，裝訂成冊，編制會計檔案保管清冊。當年形成的會計檔案，在會計年度終了后，可暫由會計機構保管一年，期滿之后，應當由會計機構編制移交清冊，移交本單位檔案機構統(tǒng)一保管。移交本單位檔案機構保管的會計檔案，原則上應當保持原卷冊的封裝。個別需要拆封重新整理的，檔案機構應當會同會計機構和經(jīng)辦人員共同拆封整理，以分清責任。單位保存的會計檔案不得借出。如有特殊需要，經(jīng)本單位負責人批準，可以提供查閱或者復制，并辦理登記手續(xù)。查閱或者復制會計檔案的人員，嚴禁在會計檔案上涂畫、拆封和抽換，應當建立健全會計檔案查閱、復制登記制度。會計檔案保管期限表附表一 會計檔案保管期限表序號檔案名稱保管期限備 注一會計憑證類1原始憑證15年2記帳憑證15年3匯總憑證15年二會計帳簿類4總帳15年包括日記總帳5明細帳15年6日記帳15年現(xiàn)金和銀行存款日記賬保管25年7固定資產(chǎn)卡片固定資產(chǎn)投資清理后保管5年8輔助帳簿15年三財務報告類包括各級主管部門匯總財務報告9月、季度財務報告3年包括文字分析10年度財務報告決算永久包括文字分析四其他類11會計移交清冊15年12會計檔案保管清冊永久13會計檔案銷毀清冊永久14銀行余額調(diào)節(jié)表5年15銀行對帳單5年四、黨群部歸檔范圍1. 黨務工作綜合1.1 工作計劃、總結1.2 黨委會、民主生活會、政工會議記錄、報告（含黨委學習中心組信息記錄.、紀要等1.3 黨員大會、黨員代表大會文件1.4 黨委指示、決定、報告、通知1.5 黨委專題總結、報告1.6 爭先創(chuàng)優(yōu)和表彰先進材料1.7 信訪工作材料1.8 黨委工作大事記2.組織工作2.1 組織工作計劃、總結、規(guī)定、通知等2.2 組織設置（黨委機構級別、待遇、領導關系變動、啟用印信等.2.3黨員管理（組織生活、組織關系介紹信及存根、黨籍、黨齡2.4 整黨建黨（ 思想、組織、作風整頓，黨員入黨、轉(zhuǎn)正2.5 干部管理（黨內(nèi)干部任免、選舉、審查、考核、考績、黨委領導分工2.6 黨費管理2.7 統(tǒng)計報表、黨員名冊3.紀檢工作紀檢工作計劃、總結、會議記錄、黨員民主評議材料、紀檢信訪工作材料、黨風建設4宣傳、統(tǒng)戰(zhàn)工作宣傳工作計劃、總結、反映本單位活動的簡報、宣傳工作的指示、通知、會議紀要5.工會工作工會工作計劃、總結、通知、會議紀要、機構設置、干部任免、會員管理等6.共青團、青年工作團、青工作計劃、總結、團委會議記錄、團代會文件、機構設置、干部任免、團員管理、團費管理、團員名冊五、生產(chǎn)部歸檔范圍1.本企業(yè)技術標準（運行規(guī)程、檢修規(guī)程、技術標準、規(guī)則、導則、條例2.運行系統(tǒng)圖3.值長運行調(diào)度記錄4.運行日志5.運行技術文件材料（建筑運行時數(shù)統(tǒng)計、措施、專題總結分析.6風機部分6.1 風機調(diào)試記錄6.2 風機維護報告6.3 風機檢修記錄6.4 風機備件消耗、更換記錄6.5 風機通訊及監(jiān)控6.6 經(jīng)濟技術指標統(tǒng)計6.7 風機編碼明細6.8 風機檢測（巡檢.記錄6.9 風場環(huán)境監(jiān)測記錄7變電部分7.1 安全活動記錄7.2 班務活動記錄7.3 避雷器在線監(jiān)測及動作記錄7.4 操作票登記7.5 測溫記錄7.6 交接班記錄7.7 領導指示記錄7.8 培訓工作記錄7.9 設備檢修、試驗記錄7.10 設備缺陷記錄7.11 事故、障礙、異常記錄7.12 事故預想記錄7.13 危險點分析卡7.14 物品借用記錄7.15 蓄電池調(diào)節(jié)及充放電記錄7.16 運行分析7.17 直流檢測記錄7.18 油樣化驗報告7.19 電氣設備試驗記錄7.20 電氣設備驗收報告7.21 各種電氣設備安裝記錄7.22 電氣設備調(diào)試報告7.23 事故預案7.24 各種電氣設備圖紙7.25 廠用變室檢查記錄7.26 35KV配電室檢查記錄7.27 消防器材檢查記錄7.28 380V配電室檢查記錄7.29 安全工器具定期檢查表7.30 電纜夾層檢查記錄7.31 通訊室檢查記錄7.32 變電所設計說明書8輸電部分8.1 35KV線路巡檢記錄8.2 35KV線路圖紙8.3 35KV線路架設記錄8.4 220KV線路圖紙8.5 220KV線路架設記錄8.6 220KV線路巡檢記錄8.7 220KV線路異常、缺陷記錄8.8 35KV線路異常、缺陷記錄8.9 220KV線路跳閘記錄8.10 35KV線路跳閘記錄8.11 220KV線路元件更換記錄8.12 35KV線路元件更換記錄8.13 220KV線路設計說明書8.14 35KV線路設計說明書9科學技術研究工作形成的文件材料9.1 科研項目的調(diào)研、申報立項。9.2 科研項目的研究、試驗。9.3 科研項目的總結、鑒定。9.4 科研項目的報獎、推廣應用。六、綜合部歸檔范圍1. 行政管理綜合2. 行政事務2.1 行政工作計劃、總結、通知、規(guī)定、辦法等、各行政科室計劃、總結2.2 上級和本公司經(jīng)理辦公會、行政辦公會、生產(chǎn)（計劃.調(diào)度會記錄、紀要、決定2.3 公司經(jīng)理責任制、任期目標和長遠規(guī)劃文件2.4 企業(yè)整頓、企業(yè)升級等企業(yè)管理、行業(yè)管理文件經(jīng)濟承包、公司法規(guī)、單項升級及辦法，雙文明建設達標， 2.5 工商行政管理、法律事務含企業(yè)登記，營業(yè)執(zhí)照和各項證書2.6 簽報單（各科室、公司的報告和批復.2.7 文秘、機要、保密工作文書處理、印信、無線電管理等2.8 信訪工作和總經(jīng)理聯(lián)絡員會的答復2.9 修志工作、大事記（國家和上級領導視察、檢查本公司的講話、題詞.簡報3后勤生活管理3.1 食堂、接待工作形成的材料；3.2 車輛管理3.3 綠化管理3.4 用水、用電、用汽管理4外事工作4.1 外事工作的請示、計劃、總結會議記錄、禮品清單4.2 外事工作的通知、規(guī)定5董事會工作5.1 董事會工作的規(guī)定；5.2 董事會會議通知、會議記錄；5.3 董事會會議議案和決議；七、人資部歸檔范圍1.機構、編制1.1 機構設置（成立、撤消、合并、更名、改變隸屬關系、級別等.1.2 編制2.人事管理2.1 干部管理的規(guī)定、辦法、通知等2.2 干部待遇（工資、級別、.2.3 干部教育培訓2.4 干部調(diào)配和人才交流（大中專畢業(yè)生分配、軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部安置、干部調(diào)動介紹信.2.5 干部考察、審查（含出國人員政審.2.6 干部獎懲2.7 干部任免、聘任、選拔、錄用（含后備干部培養(yǎng).2.8 干部離、退休、退職及其待遇（含離、退休干部申報表、審批材料.2.9 統(tǒng)計、報表、干部名冊、離休干部名冊3勞動管理3.1 勞動管理的規(guī)定、辦法、通知等3.2 勞動定額和勞動指標申請、就業(yè)（工人招聘錄用，含合同工、臨時工、退役人員安置.3.3 調(diào)配（含職工調(diào)動介紹信及存根、工資轉(zhuǎn)移證、調(diào)動通知單.3.4 退職、退休規(guī)定、名單、審批表（含辭退、留職停薪.3.5 各級崗位責任制、經(jīng)濟責任制的材料3.6 班組建設和技師評聘（含班組長和重要崗位人員的任免.3.7 獎懲、勞動保險、勞動保護、福利（含勞保統(tǒng)籌.3.8 統(tǒng)計、報表、職工名冊4.工資管理4.1 勞動工資計劃、總結、會議紀要4.2 工資管理、工資改革4.3 獎金、津貼（含工程考核獎勵.5.教育培訓5.1 教育培訓計劃、規(guī)劃、總結5.2 教育、培訓經(jīng)費5.3 職工技術培訓和繼續(xù)教育5.4 統(tǒng)計、報表八、安全監(jiān)察保衛(wèi)部歸檔范圍1安全、保密等文件材料2治安管理：危險物品、槍支彈藥、交通管理、內(nèi)部治安、電力設施保護、戶口管理等3消防工作4保衛(wèi)工作的通知、規(guī)定、辦法等5統(tǒng)計、報表、名冊、簡報九、 監(jiān)察審計部歸檔范圍1監(jiān)察工作計劃、總結2監(jiān)察會議記錄3監(jiān)察工作的指示、通知、報告、會議紀要4行業(yè)作風5案件處理和處分材料6審計工作審計工作的通知、規(guī)定、計劃、總結等、統(tǒng)計、報表十、計劃經(jīng)營部歸檔范圍1公司計劃管理綜合材料2公司工作計劃、總結、通知、規(guī)定、辦法等3公司經(jīng)濟活動分析會議記錄、紀要、決定4公司經(jīng)理責任制、任期目標和長遠規(guī)劃文件5與公司經(jīng)營務相關的各類統(tǒng)計、報表6公司登記、設立、變更等活動形成的請示、審批文件及相關協(xié)議7公司設立章程、合同，及公司變更相關審批文件、合同、協(xié)議等8各類經(jīng)濟業(yè)務合同、協(xié)議及合同執(zhí)行記錄材料附件二：文書歸檔文件整理規(guī)則第一章定義第一條 本規(guī)則采用下列定義:1.歸檔文件：本企業(yè)在其職能活動中形成的，辦理完畢，應作為文書檔案保存的各種紙制文件材料。2.歸檔文件整理：將歸檔文件以件為單位進行裝訂、分類、排列、編號、編目、裝盒，使之有序化的過程。3件：歸檔文件的整理單位。一般以每份文件為一件；文件正本與定稿為一件；正文與附件為一件；文件處理單與收文為一件；原件與復制件為一件；轉(zhuǎn)發(fā)文與被轉(zhuǎn)發(fā)文為一件；報表、名冊、圖冊等一冊（本.為一件；信息、簡報等一期為一件；簽報、合同、計劃、總結等一份為一件；會議文件資料一套為一件；來文與復文可為一件。如計算機打印的定稿與正本內(nèi)容、形式完全相同，則只保留正本及簽發(fā)稿部分。第二章整理原則和質(zhì)量要求第二條 歸檔文件整理原則應遵循文件的形成規(guī)律，保持文件之間的有機聯(lián)系，區(qū)分不同價值，便于保管和利用。第三條 歸檔文件應齊全完整。已破損的文件應予修整，字跡模糊或易退變的文件應予復制，應去除易銹蝕的金屬物。第四條 整理歸檔文件所使用的書寫材料、紙張、裝訂材料等應符合檔案保護要求，不能有鉛筆、圓珠筆、紅墨水、純藍墨水、復寫紙等書寫的字跡，不能用熱敏紙做傳真文件歸檔。第三章 整理方法第五條 歸檔文件按件裝訂。1.裝訂時，正本在前，定稿在后；正文在前，附件在后；原件在前，復制件在后；轉(zhuǎn)發(fā)文在前，被轉(zhuǎn)發(fā)文在后；文件處理單在前，收文原件在后；中文本在前，外文本在后；來文與復文作為一件時，復文在前，來文在后。2.裝訂前應將件內(nèi)的各頁按一定方式對齊，便于將來翻閱利用。一般來說，采用左上角裝訂的，應將左、上側(cè)對齊；采用左側(cè)裝訂的，應將左、下側(cè)對齊。第六條 歸檔文件采用“年度問題保管期限”法進行分類。1.文件所屬年度原則上按文件簽發(fā)日期（即落款日期.確定文件所屬年度?？缒甓鹊恼埵?、批復放在批復的年度，跨年度的規(guī)劃放在第一年，跨年度的總結放在最后一年，計劃總結合一的應放在以總結為主的那一年。2.文件分類及保管期限的劃分，參見電力工業(yè)企業(yè)檔案分類表(0-5)大類。第七條 歸檔文件排列1.歸檔文件以件為單位，將同一年度內(nèi)形成的所有文件在二級類目內(nèi)進行分類，再將0.1.2.3.4.5大類每一類歸檔文件按最低一級類目“保管期限”（即:永久、長期、短期.依據(jù)分類表二級類目分類號由小到大的順序,分別進行歸檔文件先后次序系統(tǒng)化排列。2.在同一保管期限內(nèi)，再按事由結合時間、重要程度等排列。3.會議文件、統(tǒng)計報表、各種簡報、簽報、合同、協(xié)議等文件可集中排列。第八條 歸檔文件編號，按分類方案和排列順序逐件編號，在文件首頁上端靠右側(cè)的空白位置加蓋歸檔章并填寫相關內(nèi)容。歸檔章設置全宗號、年度、問題、保管期限、件號等項目（歸檔章式樣見圖A1.。1.全宗號即檔案館給立檔單位編制的代號。2.年度即文件形成年度，以四位阿拉伯數(shù)字標注公元紀年，如2003。3.問題即填寫一級類目名稱，如黨群工作、財務管理等。4.保管期限：歸檔文件保管期限的名稱，即永久、長期、短期。5.件號即文件的排列順序號，包括室編件號和館編件號，分別在歸檔文件整理和檔案移交進館時編制。室編件號的編制，即在分類方案的一級類目內(nèi)，在同一保管期限下，按文件排列順序從“1”開始標注。館編件號的編制，按進館要求標注，此項目目前暫不填寫。第九條 歸檔文件編目，按分類方案和室編件號順序編制歸檔文件目錄。1.歸檔文件應逐件編目。歸檔文件目錄設置件號、責任者、文號、日期、題名、頁數(shù)等項目（歸檔文件目錄式樣見圖A2.。2.件號：填寫室編件號。3.責任者：制發(fā)文件的組織或個人，即文件的發(fā)文機關或署名者。責任者過多時可適當省略，但立檔單位是責任者的必須抄錄。4.文號：文件的發(fā)文字號。填寫文號時應照實抄錄，代字、年度、順序號都不能省略。5.日期：文件的形成時間，以 8位阿拉伯數(shù)字標注年月日，如2003.07.16。6.題名：文件標題。沒有標題或標題不規(guī)范的，可自擬標題，外加“ ”號。有些文件的正文標題不能很好地體現(xiàn)附件內(nèi)容，可以在正文題名后抄錄附件題名，外加“（.”。7.頁數(shù)：每一件歸檔文件的頁數(shù)。文件中有圖文的頁面為一頁。8.備注:注釋文件需說明的情況。9.歸檔文件目錄用紙幅面尺寸采用國際標準A4型（長寬為297mm210mm.。10.歸檔文件目錄應裝訂成冊，制成全引目錄。全引目錄應建立索引，標注每一個二級類目內(nèi)永久、長期、短期文件目錄所在的頁碼和文件所存放的盒號及柜號（全引目錄式樣見圖A3.。第十條 歸檔文件裝盒，按室編件號順序裝入檔案盒，并填寫檔案盒封面、盒脊及備考表項目。1.檔案盒封面應標明全宗名稱。檔案盒的外形尺寸為310mm220mm(長寬)，盒脊厚度可以根據(jù)需要設置為20mm、30mm、40mm等（檔案盒式樣見圖A4.。2.檔案盒應根據(jù)擺放方式的不同，在盒脊或底邊設置全宗號、年度、類目名稱、保管期限、起止件號、盒號等項目。其中，起止件號填寫盒內(nèi)第一件文件和最后一件文件的件號，中間用“”號連接；盒號為同一年度內(nèi)檔案盒的排列順序號。3.檔案盒應采用無酸紙制作。第十一條 備考表置于盒內(nèi)文件之后，項目包括盒內(nèi)文件情況說明、整理人、檢查人和日期（備考表式樣見圖A5.。1.盒內(nèi)文件情況說明：填寫盒內(nèi)文件缺損、修改、補充、移出、銷毀等情況。2.整理人：負責整理歸檔文件的人員姓名。3.檢查人：負責檢查歸檔文件整理質(zhì)量的人員姓名。4.日期：歸檔文件整理完畢的日期。附錄A：歸檔章、歸檔文件目錄、全引目錄、檔案盒及備考表圖示圖A1歸檔章式樣8mm2全宗號年度室編件號問題保管期限館編件號 15mm 3圖A2歸檔文件目錄式樣歸 檔 文 件 目 錄 年度：20XX 類目：02保管期限：永久 件號責任者文 號日 期題 名頁數(shù)備注001002003圖A3全引目錄式樣05大類檔案全引目錄索引一級類目二級類目保管期限起止件號文件所在頁號盒號柜號黨群工作0類黨務工作綜合02永久0010101125長期00100922030短期00101233538組織工作03永久0110184125長期01001552030短期01302063538圖A4檔案盒式樣（全宗名稱.a.檔案盒封面式樣附件三：基建工程檔案管理辦法第一章 總則第一條 為做好公司基建工程檔案管理工作，統(tǒng)一工程文件的歸檔與檔案整理的規(guī)范，依據(jù)國家檔案管理有關規(guī)定,制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司新建、擴建和技術改造等風電工程的竣工文件編制、工程檔案整理、移交和竣工驗收。第二章 引用文件及術語第三條 引用文件1.國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范（DA/T282002.2.技術用圖復制圖的折疊方法（GB/T 10609.31989.3.科學技術檔案案卷構成的一般要求（GB/T 118222000.4.風力發(fā)電場項目建設工程驗收規(guī)程 第四條 術語1.工程文件：是指從工程立項、可研、初步設計、審批、招投標、勘察、設計、施工、監(jiān)理、生產(chǎn)準備到竣工投產(chǎn)，以及竣工驗收全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件，包括工程前期文件、工程竣工文件和竣工驗收文件。2.工程前期文件：是指工程開工以前在立項、可研、初步設計、談判、審批、招投標、勘測、設計以及工程準備過程中形成的文件。3.工程監(jiān)理文件：指監(jiān)理單位對項目工程質(zhì)量、進度、安全和建設資金使用等進行控制以及合同管理、信息管理、工程協(xié)調(diào)過程中形成的文件。4.工程竣工文件：是指工程竣工時形成的反映工程建設（包括建筑、安裝及調(diào)試、監(jiān)理等.過程和工程真實面貌的文件。主要由工程施工文件、工程竣工圖和工程質(zhì)量監(jiān)督、監(jiān)理、監(jiān)造、設計工代、設備缺陷處理文件以及主要主、輔設備安全性能檢驗報告、配套設備技術文件組成。5.工程施工文件：是指工程施工過程中形成的反映工程建筑、安裝等施工情況的文件。6.工程竣工圖文件：是指根據(jù)施工結束后工程實際情況所繪制的圖紙（簡稱竣工圖.。7.工程竣工驗收文件：是指工程竣工后試運行（試生產(chǎn).中以及竣工驗收時形成的文件。8.工程竣工驗收：是指工程竣工、試生產(chǎn)后，由有關主管部門組織的對工程的全面考核、檢查和驗收。9.工程檔案：即建設工程檔案，是由工程文件經(jīng)鑒定、整理、歸檔后形成的。10.工程檔案移交：一方面指工程設計、施工、調(diào)試、監(jiān)理等單位根據(jù)合同、協(xié)議，在工程完成時向工程建設單位移交的經(jīng)系統(tǒng)整理過的全部文件；另一方面是指建設單位內(nèi)部基建部門將工程各階段形成的文件經(jīng)系統(tǒng)整理后定期或按階段向檔案部門移交。第三章 組織管理原則第五條 貫徹統(tǒng)一領導與管理的原則，確保工程檔案的完整與安全，為工程建設提供有效的服務。第六條 公司應建立綜合檔案室，對檔案實行集中統(tǒng)一管理。綜合檔案室承擔基建單位和生產(chǎn)單位檔案集中統(tǒng)一管理的雙重職能，由綜合部歸口管理。第七條 公司新建、擴建、改建和技術改造等工程各參建單位要建立各自的工程檔案管理組織網(wǎng)絡，由一位公司級負責人牽頭，工程管理部統(tǒng)一協(xié)調(diào)工程、質(zhì)量、材料、設備等各有關部門的檔案工作。第八條 公司基建工程檔案管理工作要注重工程過程管理，貫徹基建工程檔案管理與工程建設同步開始、同步進行、同步驗收的要求。把工程檔案管理工作納入工程基建目標管理程序及工作計劃，納入工程質(zhì)量保證體系，納入有關部門管理人員的職責范圍、工作規(guī)范中，并有相應的檢查、控制及考核措施。第九條 為保證工程合同檔案資料的完整性、準確性、系統(tǒng)性，執(zhí)行檔案保證金制度并在招標文件和合同文件中明確檔案管理職責，檔案保證金為合同項目結算價的1%。檔案保證金的提留和支付由建設單位計劃部門、財務部門、工程部門和檔案室負責實施。對不按本規(guī)定移交檔案的，視為合同違約，不返還檔案保證金。對按規(guī)定移交檔案的單位，檔案保證金預以返還。第四章 工程檔案管理職責劃分第十條 項目建設單位職責1.認真履行項目建設單位對工程檔案工作統(tǒng)一組織和管理的職能，負責對集團公司工程各參建單位檔案管理工作的組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督和檢查。 2.按照國家、地方和集團公司檔案管理部門的建設工程檔案管理規(guī)定、辦法，制定本單位工程項目檔案管理辦法。3.檔案部門按要求認真檢查、核對工程各參建單位移交的工程文件，確認符合歸檔要求后在移交清冊上簽字。財務部門在見到檔案部門的簽字后方可與工程各參建單位進行資金結算。4.負責對施工、設計、調(diào)試、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理等工程各參建單位竣工文件的編制、工程檔案的整理與移交工作進行檢查、監(jiān)督和指導及驗收。5.在單位工程驗收時，工程管理部門應通知檔案部門參加驗收。檔案部門對工程竣工檔案的歸檔率、完整率、準確率進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理。6.負責設備圖、施工圖及部分施工文件的統(tǒng)一登記、分發(fā)工作。7.負責工程前期文件、工程交接驗收文件、生產(chǎn)準備（包括企業(yè)技術規(guī)范.及試生產(chǎn)文件的收集與整理。8.負責機組生產(chǎn)準備、試生產(chǎn)總結及建設總結的收集與整理。9.負責接收工程的全部檔案，運用檔案現(xiàn)代化管理手段進行匯總、整理后編目、上架，具備檢索、借閱條件。10.負責同當?shù)亟ㄔO工程檔案管理部門的工作聯(lián)系，負責統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)向當?shù)貦n案管理部門的有關檔案移交工作。11.建立符合要求的工程檔案保管庫房，集中統(tǒng)一保管檔案，為檔案保管和提供利用配備必要的裝具和設備，其費用列入工程總概算。12.配備與工程規(guī)模相適應的檔案人員，未經(jīng)檔案專業(yè)業(yè)務培訓，沒有檔案上崗資格證書的人員不能上崗。檔案人員應具備檔案專業(yè)知識和電力生產(chǎn)知識，不斷提高綜合文化素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì),為工程建設提供有效服務。13. 建立工程檔案管理網(wǎng)絡，一是檔案工作人員網(wǎng)絡，按照建設項目的布局和檔案工作自身特點，布網(wǎng)建點設人，以點聯(lián)線，以線聯(lián)網(wǎng)；二是重要檔案資料的流向網(wǎng)絡，對重要的檔案資料的情況及流向進行追蹤管理。14.建設單位在工程招標、投標和簽訂合同協(xié)議時，應設立檔案資料移交情況的有關條款，明確規(guī)定工程參建各方在文件收集、整理、歸檔等方面的責任，明確施工、設計、調(diào)試、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理等單位移交檔案的內(nèi)容、數(shù)量、費用、時間、質(zhì)量等要求和違約的責任。第十一條 施工單位職責1.負責提交施工、安裝全部技術資料（含隱蔽工程及測量記錄.。2.負責提交土建、水工施工及設備、管線安裝文件。3.負責提交分部試運階段的方案、措施。4.負責提交分部試運記錄及驗收簽證書。5.負責提交移交試生產(chǎn)前的消缺記錄。6.負責提交全部機組建設期間的工程聯(lián)系單及總結。7.負責提交反映工程施工、安裝過程的聲像材料。8.負責提交工程總結和工程技術總結。9.施工單位受甲方委托簽署設備材料購置合同時，應設立專門條款，明確移交檔案材料（如產(chǎn)品說明書、質(zhì)量合格證、試驗報告、設備圖紙等.的內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量等要求。10.凡工程實行總承包的，由各分包單位負責其分包工程全部文件的收集、整理，并提交總包單位匯總；凡由建設單位分別向幾個單位發(fā)包的，由各承包單位負責收集、整理其承包工程的全部文件。11.凡工程竣工（包括單項工程及分期建設的工程投入使用.后一個月內(nèi)，按照本制度及集團公司檔案管理的有關要求整理、裝訂、裝盒，并編制工程檔案移交清冊，向建設單位檔案部門辦理移交手續(xù)，清點、簽字后進行工程檔案移交。第十二條 設計單位職責1.負責提交工程各設計階段的勘測設計文件，編制施工圖總清冊。2.負責提交全部設計修改通知單。3.負責提交工程設計總結。4.對匯總的工程各類變更文件進行最終審核，保證其完整、準確。按竣工圖編制合同及國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范中竣工圖編制要求，編制兩套完整的竣工圖及一套完整的電子文件竣工圖，并按本制度及集團公司檔案管理的有關要求進行整理、裝盒。編制移交清冊，風電場完成滿負荷試運后12個月內(nèi)移交建設單位檔案部門.檔案部門凡在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的重要建設項目，應根據(jù)城市建設檔案歸屬與流向辦法第五條的規(guī)定，另編制一份與城市建設、規(guī)劃及其管理有關的主要建筑物及綜合管線竣工圖。第十三條 質(zhì)監(jiān)單位（質(zhì)量監(jiān)督中心站、質(zhì)量監(jiān)督站.職責1.負責編制、