國際貿易的現代與當代理論.ppt

產業(yè)內貿易理論,國際經濟學教程 第五章 國際貿易的現代 與當代理論（）,3,傳統(tǒng)的國際貿易理論，主要是針對國與國、勞動生產率差別較大的和不同產業(yè)之間的貿易，但自20世紀60年代以來，隨著科學技術的不斷發(fā)展，國際貿易實踐中又出現了一種和傳統(tǒng)貿易理論的結論相悖的新現象，即國際貿易大多發(fā)生在發(fā)達國家之間，而不是發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間；而發(fā)達國家間的貿易，又出現了既進口又出口同類產品的現象。為了解釋這種現象，國際經濟學界產生了一種新的理論產業(yè)內貿易理論。產業(yè)內貿易理論是當代最新國際貿易理論之一，它突破了傳統(tǒng)國際貿易理論的一些不切實際的假定（如完全競爭的市場結構、規(guī)模收益不變等），從規(guī)模經濟、產品差異性、國際投資等方面考察貿易形成機制，從而解決了傳統(tǒng)貿易理論所不能解釋的貿易現象：產業(yè)內貿易日益占據國際貿易的主要地位。,一、產業(yè)內貿易理論產生的背景,產業(yè)內貿易與產業(yè)間貿易的區(qū)別,理論分析基本是從靜態(tài)出發(fā)的，簡化的模型分析只側重于產業(yè)內貿易發(fā)生的原因和結果而不強調過程。 分析以不完全競爭(壟斷競爭)市場，而非完全競爭市場為前提，更接近現代世界經濟的現實。 經濟中具有規(guī)模收益，并將其分析為國際貿易發(fā)生后的重要利益來源之一。 在分析中要考慮需求不相同與相同的情況，即與其它理論相比，產業(yè)內貿易理論更加重視需求方面的影響。,二、 產業(yè)內貿易理論的假設前提,6,三、產品的同質性與異質性,產業(yè)最明顯的特點是：組成產業(yè)的廠商生產投入要素相近，產品用途可以相互替代，在產業(yè)內貿易理論中，符合上述特點的產業(yè)內貿易的商品被分為兩類：,異質產品 （或差異產品）,同質產品 （或相同產品）,（一）產品的同質性與異質性 產品同質性指產品間可以完全相互替代，即商品需求的交叉彈性極高，消費者對這類產品的消費偏好完全相同。 產品異質性指產品相似但不完全相同，存在一定的差異，產品彼此之間不能完全替代但尚可進行一定程度的替代，交叉彈性小于同質產品，在生產中要素投入具有相似性。,（二）同質產品的產業(yè)內貿易 不同國家間大宗產品的交叉型產業(yè)內貿易。這種大宗貨物之間的產業(yè)內貿易的典型案例是水泥、木材、玻璃和石油的貿易。如果產品的運輸成本太高，那么使用國便會從距離使用者最近的國外生產地購入，而不會在國內遠距離地運輸。例如，俄羅斯西伯利亞地區(qū)如果需要大量鋼材或者建筑材料，從中國東北地區(qū)進口就比從處于歐洲區(qū)域的俄羅斯其他地區(qū)購買更為經濟。 經濟合作或因經濟技術因素而產生產業(yè)內貿易。這種產業(yè)內貿易如各國銀行業(yè)、保險業(yè)走出去引進來的情況。例如，中國吸引外國銀行在華投資，卻又在世界其他國家投資建立分行。 大量的轉口貿易。轉口貿易是指進口國并不是最終的消費者，而是將進口的商品進行再出口（或者經過一定的加工后再出口）。這時在該國的國際收支中，同類產品將同時反映在轉口國的進口項目與出口項目中，形成統(tǒng)計上的產業(yè)內貿易。例如：中國香港每年的進口絕大部分是為了再度出口，由于香港的進口主要不是為了自身消費是為了再出口，一些國家和地區(qū)便要求香港在出口時提供原產地證書（尤其是需要配額的商品），以搞清楚這些產品究竟是由哪個國家或地區(qū)生產的。,政府干預產生的價格扭曲。尤其是相互傾銷，會使一國在進口的同時，為了占領其他國家的市場而出口同質產品，從而形成產業(yè)內貿易。另外在存在出口退稅、進口優(yōu)惠時，國內企業(yè)為了與進口產品競爭，就不得不出口以得到退稅，再進口以享受進口優(yōu)惠，造成了產業(yè)內貿易。 季節(jié)性產品貿易。為了調劑市場而在不同時間進出口產品，如歐洲一些國家之間為了“削峰填谷”而形成的電力進出口。 跨國公司的內部貿易。因為同種商品的成品、中間產品和零部件大都歸人同組產品，因而形成產業(yè)內貿易。 此外，商品統(tǒng)計分類的特點也可能形成這種產業(yè)內貿易的現象。,（三）異質產品或差異產品的產業(yè)內貿易 水平差異：商品相同屬性的不同組合而產生的差異性。例如：煙草、香水、化妝品、服裝。這類產品的產業(yè)內貿易大多與消費者偏好的差異有關。差異產品在牌號、規(guī)格、服務等特點上的不同，也正是由于差異產品的這種不完全可替代性使得人們對同類產品也產生了不同需求。 技術差異：用新技術制造的新產品帶來的差異，處于不同產品生命周期階段的同類產品往往在不同類型的國家進行生產，繼而在彼此間進行進出口貿易，便會產生產業(yè)內貿易。技術先進的國家不斷地開發(fā)新產品，技術后進的國家則主要生產那些技術已經成熟的產品，因此，在處于不同生命周期階段的同類產品間產生了產業(yè)技術差異是指新產品出現帶來的差異，處于產品生命周期不同階段的同類產品（如不同檔次的家用電器）在不同類型國家進行生產，繼而進行進出口貿易，便會產生產業(yè)內貿易。 垂直差異：產品質量方面的差異。為了滿足不同層次的消費需求，高收入水平的國家就有可能進口中低檔產品來滿足國內低收入階層的需求；同樣，中低收入水平的國家也可能進口高檔產品滿足國內高收入階層的需求，從而產生產業(yè)內貿易。 以上三類情況，都有著從供給方面分析存在著的規(guī)模經濟，從需求方面看存在著的需求偏好方面的重疊，從經濟環(huán)境上存在著不完全競爭的條件。,四、新HO模型 主要代表模型法爾維（Falvey E.R）模型。 （一）新HO模型的假設條件 在新HO模型中，在一些模型分析的假設條件方面，仍然與傳統(tǒng)的HO模型相同：兩國的要素相對豐饒程度的差異，因而資本報酬率和勞動報酬率上也存在著差異。,該模型的假設條件又與傳統(tǒng)HO模型有所區(qū)別： 在兩種投入要素中，一種可以跨部門自由流動，另一種卻不行； 兩種產品中，一種可以是同質、無差別產品，但經濟中至少有一個廠商生產差異產品；產品差異源于質量的區(qū)別，而質量的差異來自于與勞動力投入相關的資本量； 對于質量不同的商品的需求取決于商品價格和購買者的收入。,14,（二）新HO模型的基本內容 設某產品中，C：生產成本；W：既定工資率；R：資本租金率；a：產品質量。則當a既定時，A、B兩國生產該產品的成本分別為：CA（a）WAaRA；CB（a）WBaRB。 若：A為資本豐裕國，B為勞動豐裕國，產品質量與資本密集度正相關；則A在高質量產品上有比較優(yōu)勢，B在低質量產品上有比較優(yōu)勢。,15,證明：設存有某一邊際質量a0，使得：CA（a0）CB（a0），即：WAa0RAWBa0RB ，或：a0（WAWB）/（RARB），則有： CA（a）CB（a）（WAaRA）（WBaRB）（WAWB）a（RARB）（WAWB）1 a（RARB）/（WAWB）（WAWB）（1a/a0）（WAWB）/a0（a0a） 由假設：WAWB，則（WAWB）/a00，則： 當aa0時，有CA（a）CB（a）； 當aa0時，有CA（a）CB（a）。 所以A國在質量高于邊際質量的商品有比較優(yōu)勢，在質量低于邊際質量的商品有比較劣勢；B國正相反。因此在現實貿易中，只要同時存在對于高質量和低質量商品的需求，產業(yè)內貿易就有可能發(fā)生。資本相對豐裕的國家出口質量相對高的產品，而勞動相對豐裕的國家出口質量相對低的產品，貿易的方向是清楚的。,（三）新HO模型的實踐含義 在實踐中，新HO模型解釋的國際貿易類型，一般而言，屬于垂直型差異產品之間的交易。 在相似的產業(yè)中，由于生產差異產品需要不同的要素存量比率，而人們的需求在相同或相似產品上又存在著區(qū)別，貿易便有發(fā)生的可能。 但是針對這一理論，也有人提出過質疑，并非高資本密集度的生產就必然決定發(fā)生高質量產品的出口。,五、需求偏好相似（重疊）論 （一）需求偏好在國際貿易中的作用 1. 國際貿易可以看成是一國國內貿易跨越國界的延伸。 2. 實踐中，一個國家的人均收入在很大程度上決定一個國家的需求結構。 3. 對于不同稟賦國家之間產生的貿易，H-O模型可以解釋，但稟賦類似的國家之間的貿易則需要用新的理論，更多的從需求的角度進行說明,（二）需求偏好相似理論的圖形說明,在一定的國際價格水平下，收入相似的國家之間，由于需求發(fā)生重疊，因而易于產生貿易。圖中A、B點是兩國不同的收入水平，OP是世界價格線，a、b是在A國和B國收入水平下消費的典型的加工深度，由于人們的消費是多樣的，因此加工深度是一個區(qū)域，便可能產生消費交叉，他們之間的交叉區(qū)域便是雙方都消費的加工深度，即需求發(fā)生重疊，這種重疊是產業(yè)內貿易的基礎。,C,D,（三）需求偏好相似論的評價與案例 需求偏好相似作為經濟水平相近國家之間發(fā)生貿易的解釋原因在一定程度上是具有說服力的。 傳統(tǒng)的國際貿易理論大多產生于“差異”,需求偏好相似理論卻從趨同的角度來分析國際貿易產生的原因,認為收入趨同是貿易的原因。 在實踐中，需求偏好相似引發(fā)貿易的設想得到了驗證。,六、規(guī)模經濟產生的貿易 （一）規(guī)模收益 規(guī)模收益描述的是產出增加的幅度大于要素投入增加幅度的現象，它是各國廠商所普遍追求的利益。 （二）規(guī)模經濟與產業(yè)內貿易 產業(yè)內貿易的利益主要源于規(guī)模經濟和差異產品的可選擇性。規(guī)模經濟是產業(yè)內貿易的基本原因。,規(guī)模經濟可能出現的情況：,規(guī)模經濟生產可能性曲線凸向原點 Increasing returns to scale 規(guī)模不經濟生產可能性曲線凹向原點 Decreasing returns to scale 規(guī)模經濟不變生產可能性曲線為直線 Constant returns to scale,基于規(guī)模經濟的貿易,假設前提：A、B兩國具有完全相同的生產可能性曲線、相同的社會無差異曲線以及完全一樣的生產點與消費點 解釋：貿易的產生來自于兩國具有規(guī)模經濟，從而形成兩國進行分工的利益基礎,（三）對于規(guī)模經濟論的評價 規(guī)模經濟理論在很大程度上反映了當今世界經濟中的事實，具有一定的說服力。 從理論與實踐的角度進行分析，如果某一產業(yè)存在著規(guī)模經濟產生的額外的利益，而其他廠商卻不能很快的進入該行業(yè)牟利，這說明該行業(yè)顯然存在市場不完全的情況，如果其他廠商能夠輕易地進入這一行業(yè)，則產生產業(yè)內貿易利益的規(guī)模經濟將不復存在，因此完全市場條件下很難有規(guī)模經濟的利益。,24,七、對產業(yè)內貿易理論的評價,1、產業(yè)貿易的分析更符合實際 （1）不完全競爭市場更為貼近現實。 （2）更多考慮需求方面，將之前的貿易利益為國家利益轉化為供給者與需求者的利益。 （3）規(guī)模經濟假設被更多考慮。 2、產業(yè)內貿易對于福利的分析具有一定特色。,25,兩個完全相似的國家進行貿易，生產一種差別產品（a1、a2）。對于B國，消費者剩余增加（db），生產者剩余增加（bc），則B國福利增加（dc）。,A,B,C,D,O,E,F,A1,A2,a1,a2,b,c,d,a,e,b,a,c,d,e,生產者剩余,生產者剩余,消費者剩余,消費者剩余,案例分析：1964年北美汽車貿易協定 1965年以前.加拿大和美國的關稅保護使加拿大成為一個汽車基本自給自足的國家，進口不多出口也少得可憐。加拿大的汽車工業(yè)被美國汽車工業(yè)的幾個大廠商所控制。這些廠商發(fā)現，在加拿大大量建立分散的生產體系比支付關稅要劃算。因此，加拿大的汽車工業(yè)實質上是美國汽車工的縮版，大約為其規(guī)模的1/10。 但是，這些美國廠商在加拿大的子公司也發(fā)現小規(guī)模帶來的種種不利。一部分原因是在加拿大的分廠比其在美國的分廠要?。坏匾脑蚩赡苁敲绹墓S更加專一”集中精力生產單一型號的汽車或配件。而加拿大的工廠則不得不生產各種各樣不同的產品，以至于工廠不得不經常停產以實現從一個產品項目向另一個的轉換，不得不保持較多的庫存，不得不少采用專業(yè)化的機器設備等等。這樣加拿大汽車工業(yè)的勞動生產率比美國的要低大約30%。 為了消除這些問題，美國和加拿大政府通過努力在1964年同意建立一個汽車自由貿易區(qū)（附有一些限制條件）。這一舉措使汽車廠商得以重組生產：這些廠商在加拿大各子公司大力削減其產品種類。但是加拿大的總體生產及就業(yè)水平并沒改變。加拿大一方面從美國進口自己不再生產的汽車型號，另一方面向美國出口加拿大仍生產的型號。在自由貿易前的l962年，加拿大出口了價值1600萬美元的汽車產品然而卻進口了5.19億美元的汽車產品，但是到1968年，這兩個數字已分別成為24億美元和29億美元。換而言之，加拿大的進口和出口均大幅度增長。 貿易所得是驚人的。到20世紀70年代初，加拿大汽車工業(yè)的生產效率已可與美國的同行相媲美。,案例評析： 產業(yè)內貿易是指一個國家的企業(yè)或廠商只生產一種產品的一種或少數幾種款式，從其他國家進口該類產品的其他款式。產業(yè)內貿易的產生是為了利用生產的規(guī)模經濟。一國通過從事產業(yè)內貿易，能夠在減少自產商品花色的同時卻增加國內消費者所需要的商品種類。由于自產商品種類的減少，一國能在更大規(guī)模上從事生產，從而提高生產效率和降低成本。同時消費者也可從更廣泛的選擇中獲利。 案例中美國和加拿大通過建立一個汽車自由貿易區(qū)，促進了兩國汽車行業(yè)內貿易的發(fā)展。加拿大不再生產所有型號的汽車，只生產少數