企業(yè)研究論文-中國(guó)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的企業(yè)行為和市場(chǎng)均衡.doc

企業(yè)研究論文-中國(guó)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的企業(yè)行為和市場(chǎng)均衡關(guān)鍵詞轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)/企業(yè)行為/市場(chǎng)均衡/國(guó)有企業(yè)/壟斷競(jìng)爭(zhēng)本文把對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)行為的研究放在不同市場(chǎng)框架下進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，國(guó)有企業(yè)的目標(biāo)行為是以銷(xiāo)售收入最大化為主要形式。在一般競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上，則是以費(fèi)用支出最大化為主要形式。這兩種行為的實(shí)質(zhì)都是以追求經(jīng)營(yíng)管理者的利益最大化為目標(biāo)。之所以在不同市場(chǎng)中表現(xiàn)為不同形式，原因在于企業(yè)銷(xiāo)售最大化行為是搭政府?dāng)U張政績(jī)的便車(chē)，借助政府的市場(chǎng)控制力量，把產(chǎn)量擴(kuò)張至超過(guò)利潤(rùn)最大化的最優(yōu)均衡點(diǎn)。而企業(yè)費(fèi)用最大化行為是搭政府維護(hù)就業(yè)穩(wěn)定目標(biāo)的便車(chē)，依附于這種最低政績(jī)目標(biāo)，能夠在低于以利潤(rùn)為目標(biāo)的退出均衡點(diǎn)下持續(xù)生存。市場(chǎng)均衡就是在這樣的行為基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的，因此供給過(guò)剩往往不可避免?；镜恼吆x在于，在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，解決產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是首要的，而在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，解決行政性的市場(chǎng)壟斷最為關(guān)鍵。反壟斷應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期迫切和長(zhǎng)期的任務(wù)。企業(yè)行為是構(gòu)成市場(chǎng)均衡的基礎(chǔ)，而市場(chǎng)均衡又是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的微觀(guān)基礎(chǔ)，因此，對(duì)于企業(yè)行為和相應(yīng)的市場(chǎng)均衡的研究，則是理解中國(guó)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中一系列重要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論基礎(chǔ)。本文把對(duì)國(guó)有企業(yè)行為的研究，放在不同的市場(chǎng)下進(jìn)行。考察由企業(yè)內(nèi)在產(chǎn)權(quán)機(jī)制決定的行為是如何在不同的外在市場(chǎng)環(huán)境的約束和影響下，做出不同形式的行為選擇的。這樣的研究能夠從多維的角度來(lái)觀(guān)察問(wèn)題，往往能成為更接近現(xiàn)實(shí)的合理抽象，因而不僅能夠把握不同的行為特征，而且還能夠通過(guò)不同市場(chǎng)對(duì)行為的約束來(lái)把握市場(chǎng)均衡特征。在微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)理論涉及的四種市場(chǎng)中，我們主要涉及的是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，因?yàn)檫@兩種市場(chǎng)構(gòu)成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程的主體部分。如果我們不是把抽象的產(chǎn)權(quán)理論分析置于這種來(lái)自于現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)框架之中，那么人們?nèi)匀粺o(wú)法消除理論與現(xiàn)實(shí)的某種背離，往往無(wú)法充分理解產(chǎn)權(quán)理論及其在現(xiàn)實(shí)中的演繹。在微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)和企業(yè)行為均衡理論中引進(jìn)產(chǎn)權(quán)理論，將兩者有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，這是理解中國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的微觀(guān)基礎(chǔ)理論的重要途徑。以下分析將從不同類(lèi)型的市場(chǎng)出發(fā)，考察在不同市場(chǎng)約束條件下，國(guó)有企業(yè)是怎樣追求和實(shí)現(xiàn)它們的最大化目標(biāo)，以及在這樣的行為基礎(chǔ)上，不同的市場(chǎng)均衡是怎樣實(shí)現(xiàn)的。一、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的國(guó)有企業(yè)行為壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的企業(yè)在市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制上基本擺脫了對(duì)政府的依附，具有自主定價(jià)權(quán)，可以根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系自行確定價(jià)格。由于該市場(chǎng)具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性，企業(yè)不可能在全部范圍內(nèi)操縱價(jià)格，而只能在一定程度和一定范圍內(nèi)調(diào)節(jié)價(jià)格。所以，企業(yè)大體上是處在價(jià)格制定者（pricemaker）和價(jià)格持有者（pricetaker）之間的狀態(tài)。企業(yè)最重要的行為是經(jīng)營(yíng)行為，其它的行為基本上都是服從于這個(gè)主要目標(biāo)的。當(dāng)前在中國(guó)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的企業(yè)，絕大部分是國(guó)有企業(yè)，其產(chǎn)權(quán)體制決定了所有者的目標(biāo)實(shí)際上是無(wú)人承擔(dān)和負(fù)責(zé)的。即使是企業(yè)的主管部門(mén)，也不可能擔(dān)當(dāng)所有者的角色，因此，這類(lèi)企業(yè)的基本行為主要是由企業(yè)實(shí)際的經(jīng)營(yíng)者和主管部門(mén)的管理者的目標(biāo)決定，而不是由真正意義上的所有者的目標(biāo)所決定的。與企業(yè)所有者的利潤(rùn)最大化目標(biāo)不同的是，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的目標(biāo)通常是與企業(yè)規(guī)模相聯(lián)系。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)規(guī)模越大，經(jīng)營(yíng)管理者所能控制的資源就越多，他們能夠得到的收入也就相應(yīng)越高，其能夠享受的各種等級(jí)的待遇也就越高。因此，管理者的效用最大化是其追求企業(yè)擴(kuò)張行為的基本動(dòng)機(jī)。此外，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌和企業(yè)自主權(quán)越來(lái)越大，企業(yè)管理者不僅能夠運(yùn)用其支配的資源，滿(mǎn)足直接的效用，而且，還能夠運(yùn)用其可支配資源進(jìn)行交換，以滿(mǎn)足更大范圍的效用。總之，企業(yè)管理者為獲得更多可控制資源或可支配收益的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，就表現(xiàn)為不斷的擴(kuò)張行為。同時(shí)，政府作為企業(yè)所有者代表，其目標(biāo)往往是與企業(yè)擴(kuò)張目標(biāo)一致的。政府的目標(biāo)實(shí)際上就是政府官員追求的目標(biāo)，而在中國(guó)的官僚等級(jí)結(jié)構(gòu)中，政府官員所追求的主要是政績(jī)之類(lèi)與權(quán)力地位晉升相聯(lián)系的目標(biāo)。而考核政府官員的最重要的政績(jī)指標(biāo)之一就是產(chǎn)值和財(cái)政收入。為了使這種產(chǎn)值或收入增長(zhǎng)率最大化，追求企業(yè)擴(kuò)張就成為一個(gè)重要的途徑。尤其是當(dāng)這種政府目標(biāo)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的目標(biāo)一致的情形下，企業(yè)的擴(kuò)張就會(huì)成為必然趨勢(shì)。對(duì)于中國(guó)的國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，管理者的利益或效用最大化目標(biāo)的均衡點(diǎn)在于，當(dāng)經(jīng)營(yíng)者和管理者為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的努力小于其所得到的效用或利益時(shí)，他們則采取規(guī)模擴(kuò)張行為；若大于，則不再進(jìn)行投資和擴(kuò)張的努力。只要他們能夠從產(chǎn)量規(guī)模擴(kuò)張中得到足夠的利益或效用，那么擴(kuò)張行為就很難得到抑制。通常來(lái)說(shuō)，管理者追求企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張，具體表現(xiàn)為企業(yè)投資擴(kuò)張，人員擴(kuò)張，廠(chǎng)房設(shè)備和各種控制資源的增加，以及企業(yè)的銷(xiāo)售收入和市場(chǎng)份額的擴(kuò)張。體現(xiàn)企業(yè)規(guī)模的綜合指標(biāo)一般以企業(yè)的銷(xiāo)售總收入為標(biāo)志，因此，我們可以假定，企業(yè)管理者追求的企業(yè)目標(biāo)是銷(xiāo)售收入最大化。根據(jù)鮑莫爾（Baumol）的企業(yè)銷(xiāo)售收入最大化模型（注：W.Baumol，OntheTheoryofOligopoly，Economica，25（1958）。SeeDonaldA.HayandDerekJ.Morris，IndustrialEconomicsandOrganization.OxfordUniversityPress，1991.），假定總成本曲線(xiàn)為T(mén)C，總收益曲線(xiàn)為T(mén)R，總利潤(rùn)曲線(xiàn)為，利潤(rùn)表明TR和TC曲線(xiàn)之間的差異（見(jiàn)圖1）。利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出在Q，A，而銷(xiāo)售收入最大化則會(huì)選擇產(chǎn)出Q，B.假定總成本總是伴隨著產(chǎn)出而上升，即邊際成本為正值，則收入最大化的產(chǎn)量總是高于利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量。在達(dá)到利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出水平Q，A之后，盡管邊際利潤(rùn)為負(fù)值，但是邊際收益仍然為正值，因而，產(chǎn)出的增加將會(huì)使總銷(xiāo)售收入增加，直至邊際收益為負(fù)值為止。圖1.企業(yè)銷(xiāo)售收入最大化與利潤(rùn)最大化行為的比較鮑莫爾模型為中國(guó)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)提供了分析企業(yè)行為的基礎(chǔ)框架。在中國(guó)的產(chǎn)權(quán)體制下，經(jīng)營(yíng)者從產(chǎn)量擴(kuò)張中得到的效用利益總是大于其可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，在政府控制產(chǎn)業(yè)的種種市場(chǎng)準(zhǔn)入政策下，來(lái)自外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的約束力量總是小于政府或國(guó)有企業(yè)對(duì)于市場(chǎng)的控制力量。因此，企業(yè)往往能夠化解競(jìng)爭(zhēng)的壓力，將其風(fēng)險(xiǎn)由大化小，由小化了，經(jīng)營(yíng)者管理者的效用最大化的利益也往往可以隨產(chǎn)出增加而增加，由正的邊際銷(xiāo)售收益所決定，而負(fù)的邊際利潤(rùn)并不影響其主要的利益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。實(shí)際上，這樣的銷(xiāo)售收入最大化行為對(duì)于社會(huì)來(lái)說(shuō)并不是最優(yōu)的，如果在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，其均衡很難維持。不過(guò)，在具有較高進(jìn)入壁壘的產(chǎn)業(yè)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為它們提供了必要的保護(hù)傘，使得它們能夠在這種銷(xiāo)售收入最大化的均衡狀態(tài)下生存和發(fā)展。所以說(shuō)，這種企業(yè)行為的存在是有前提條件的，它們必須依據(jù)自身的某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或某種新進(jìn)入者不具有的優(yōu)勢(shì)條件，或者政府制定的產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策等，來(lái)支持這種最大化的行為。此外，對(duì)于銷(xiāo)售最大化行為的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為了能夠保持均衡，它們還不得不訴諸于各種串謀合作方式，即通過(guò)訂立市場(chǎng)范圍協(xié)議，通過(guò)制定價(jià)格同盟，通過(guò)約定的減產(chǎn)數(shù)量，等等