基金監(jiān)督執(zhí)法管理辦法

基金監(jiān)督執(zhí)法管理辦法總則目的與依據(jù)為了加強(qiáng)對(duì)基金的監(jiān)督管理，規(guī)范基金監(jiān)督執(zhí)法行為，保障基金的安全、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)基金相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在我國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的各類基金，包括但不限于證券投資基金、私募投資基金等，以及對(duì)這些基金進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法的相關(guān)活動(dòng)?；驹瓌t基金監(jiān)督執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵循依法、公正、公開(kāi)、高效的原則，以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，確保監(jiān)督執(zhí)法的合法性和權(quán)威性。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展。監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)與職責(zé)監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)是基金監(jiān)督執(zhí)法的主體，依法對(duì)基金的募集、運(yùn)作、托管、銷售等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。主要職責(zé)1.制定和完善基金監(jiān)督管理的規(guī)章制度和政策措施。2.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行審核和備案。3.對(duì)基金的投資運(yùn)作、信息披露、內(nèi)部控制等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.對(duì)基金市場(chǎng)的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處和打擊。5.開(kāi)展基金投資者教育和保護(hù)工作。執(zhí)法人員要求1.具備良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德，堅(jiān)持原則，廉潔奉公。2.熟悉基金相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)，具備較強(qiáng)的執(zhí)法能力和專業(yè)水平。3.嚴(yán)格遵守執(zhí)法程序和紀(jì)律要求，保守執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。監(jiān)督執(zhí)法內(nèi)容與方式監(jiān)督執(zhí)法內(nèi)容1.基金管理人、基金托管人等市場(chǎng)主體的設(shè)立條件和資格是否符合法律法規(guī)規(guī)定。2.基金的募集、運(yùn)作、托管、銷售等活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和基金合同的約定。3.基金管理人、基金托管人等市場(chǎng)主體的內(nèi)部控制制度是否健全有效。4.基金的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。5.基金市場(chǎng)的交易行為是否存在操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。監(jiān)督執(zhí)法方式1.現(xiàn)場(chǎng)檢查：監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金管理人、基金托管人等市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、辦公設(shè)施等進(jìn)行實(shí)地檢查，查閱、復(fù)制相關(guān)文件、資料，詢問(wèn)有關(guān)人員。2.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管：監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以通過(guò)收集、分析基金市場(chǎng)主體的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息，對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。3.調(diào)查取證：對(duì)于涉嫌違法違規(guī)的行為，監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依法進(jìn)行調(diào)查取證，包括詢問(wèn)當(dāng)事人、證人，查閱、復(fù)制相關(guān)文件、資料，查詢銀行賬戶等。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警：監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以建立基金市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范基金市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)督執(zhí)法程序立案1.監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)基金市場(chǎng)存在違法違規(guī)線索后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步核查。經(jīng)核查，認(rèn)為有違法違規(guī)事實(shí)，需要追究法律責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)予以立案。2.立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，報(bào)監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。調(diào)查取證1.立案后，監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查取證。調(diào)查組應(yīng)當(dāng)不少于兩人，并向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件。2.調(diào)查人員可以采取詢問(wèn)、查閱、復(fù)制、封存等方式收集證據(jù)。對(duì)于可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，可以依法先行登記保存。3.調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄，由被調(diào)查人簽字確認(rèn)。被調(diào)查人拒絕簽字的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明情況。審理與決定1.調(diào)查終結(jié)后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查報(bào)告，提出處理意見(jiàn)。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括案件事實(shí)、證據(jù)情況、處理依據(jù)和處理建議等內(nèi)容。2.監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審理，根據(jù)不同情況分別作出以下決定：確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定。違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰。違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰。違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。3.監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。4.對(duì)于符合聽(tīng)證條件的案件，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。執(zhí)行1.行政處罰決定作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)履行。當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。2.當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以采取下列措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款。申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。監(jiān)督執(zhí)法的協(xié)作與配合內(nèi)部協(xié)作1.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立健全信息共享、協(xié)同執(zhí)法等工作機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)作配合，形成監(jiān)督執(zhí)法合力。2.不同地區(qū)的派出機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，共同做好跨地區(qū)基金違法違規(guī)案件的查處工作。外部協(xié)作1.監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與其他金融監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)等建立健全協(xié)作配合機(jī)制，加強(qiáng)信息交流與共享，共同打擊基金市場(chǎng)的違法犯罪行為。2.對(duì)于涉及跨境基金違法違規(guī)案件，監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作與交流，共同維護(hù)基金市場(chǎng)的秩序。法律責(zé)任市場(chǎng)主體的法律責(zé)任1.基金管理人、基金托管人等市場(chǎng)主體違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依法采取責(zé)令改正、警告、罰款、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)資格等行政處罰措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.基金管理人、基金托管人等市場(chǎng)主體的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依法采取警告、罰款、市場(chǎng)禁入等行政處罰措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。執(zhí)法人員的法律責(zé)任1.執(zhí)法人員在監(jiān)督執(zhí)法過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.執(zhí)法人員泄露執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘