基金宣傳物料管理辦法

基金宣傳物料管理辦法總則制定目的為了規(guī)范本公司基金宣傳物料的管理，確保宣傳物料內(nèi)容合法、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整，有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，提升公司品牌形象和市場競爭力，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券投資基金銷售管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有與基金宣傳物料的設(shè)計(jì)、制作、審核、使用、存儲(chǔ)和銷毀等相關(guān)的部門和人員。本辦法所指的基金宣傳物料包括但不限于宣傳手冊(cè)、海報(bào)、宣傳單頁、視頻、音頻、電子文檔、網(wǎng)頁內(nèi)容等用于向投資者宣傳基金產(chǎn)品或公司基金業(yè)務(wù)的各類材料。管理原則1.合法性原則：基金宣傳物料的內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.準(zhǔn)確性原則：宣傳物料應(yīng)準(zhǔn)確反映基金產(chǎn)品的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等信息，數(shù)據(jù)和資料應(yīng)真實(shí)、可靠、最新。3.完整性原則：宣傳物料應(yīng)全面涵蓋基金產(chǎn)品的重要信息，包括投資范圍、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等，不得隱瞞或省略關(guān)鍵內(nèi)容。4.客觀性原則：宣傳物料應(yīng)客觀評(píng)價(jià)基金產(chǎn)品和公司業(yè)績，不得進(jìn)行夸大或不實(shí)宣傳，不得使用可能使投資者產(chǎn)生混淆或誤解的表述。5.保密性原則：在基金宣傳物料的管理過程中，涉及公司商業(yè)秘密、投資者個(gè)人信息等敏感內(nèi)容的，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，防止信息泄露。組織與職責(zé)管理部門公司設(shè)立基金宣傳物料管理小組（以下簡稱“管理小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督基金宣傳物料的管理工作。管理小組由市場營銷部、合規(guī)風(fēng)控部、產(chǎn)品研發(fā)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，組長由市場營銷部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。各部門職責(zé)1.市場營銷部負(fù)責(zé)基金宣傳物料的整體策劃和設(shè)計(jì)，根據(jù)公司的市場推廣策略和基金產(chǎn)品特點(diǎn)，制定宣傳物料的制作方案。組織宣傳物料的制作工作，選擇合適的制作單位或人員，并對(duì)制作過程進(jìn)行監(jiān)督和質(zhì)量控制。負(fù)責(zé)宣傳物料的發(fā)放和使用管理，建立宣傳物料的發(fā)放臺(tái)賬，記錄發(fā)放數(shù)量、發(fā)放對(duì)象、發(fā)放時(shí)間等信息。收集和反饋投資者對(duì)宣傳物料的意見和建議，及時(shí)對(duì)宣傳物料進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)。2.合規(guī)風(fēng)控部對(duì)基金宣傳物料的內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)審核，確保宣傳物料符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。定期對(duì)宣傳物料的管理情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況。參與制定和完善基金宣傳物料管理的相關(guān)制度和流程，為公司的宣傳物料管理工作提供合規(guī)支持。3.產(chǎn)品研發(fā)部提供基金產(chǎn)品的詳細(xì)信息和專業(yè)解讀，包括產(chǎn)品的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、業(yè)績表現(xiàn)等，確保宣傳物料中關(guān)于基金產(chǎn)品的內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。協(xié)助市場營銷部和合規(guī)風(fēng)控部對(duì)宣傳物料中涉及產(chǎn)品的內(nèi)容進(jìn)行審核和把關(guān)。4.其他部門其他部門應(yīng)根據(jù)工作需要，配合做好基金宣傳物料的相關(guān)工作，如提供必要的素材、協(xié)助進(jìn)行審核等。設(shè)計(jì)與制作需求調(diào)研與策劃市場營銷部在設(shè)計(jì)基金宣傳物料之前，應(yīng)進(jìn)行充分的市場調(diào)研和需求分析，了解投資者的需求和偏好，結(jié)合公司的市場推廣目標(biāo)和基金產(chǎn)品特點(diǎn)，制定宣傳物料的設(shè)計(jì)方案。設(shè)計(jì)方案應(yīng)包括宣傳物料的類型、內(nèi)容框架、風(fēng)格定位、制作預(yù)算等內(nèi)容，并報(bào)管理小組審批。素材收集與整理市場營銷部負(fù)責(zé)收集和整理制作宣傳物料所需的素材，包括文字、圖片、數(shù)據(jù)、案例等。素材的來源應(yīng)合法、可靠，涉及到引用外部資料的，應(yīng)注明出處。在收集素材的過程中，應(yīng)注意保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免侵權(quán)行為。設(shè)計(jì)制作市場營銷部應(yīng)選擇具有專業(yè)資質(zhì)和良好信譽(yù)的制作單位或人員進(jìn)行宣傳物料的制作。在制作過程中，應(yīng)與制作單位或人員保持密切溝通，及時(shí)反饋意見和建議，確保宣傳物料的設(shè)計(jì)風(fēng)格、內(nèi)容質(zhì)量和制作工藝符合要求。制作完成的宣傳物料應(yīng)先進(jìn)行內(nèi)部審核，審核通過后方可進(jìn)行批量印刷或發(fā)布。質(zhì)量控制市場營銷部應(yīng)對(duì)宣傳物料的制作質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制，檢查宣傳物料的內(nèi)容是否準(zhǔn)確無誤、排版是否整齊美觀、印刷質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)等。對(duì)于存在質(zhì)量問題的宣傳物料，應(yīng)及時(shí)要求制作單位或人員進(jìn)行整改，直至達(dá)到質(zhì)量要求為止。審核與發(fā)布審核流程1.初稿審核：宣傳物料制作完成初稿后，市場營銷部應(yīng)先進(jìn)行內(nèi)部審核，主要審核內(nèi)容包括宣傳物料的內(nèi)容完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性以及設(shè)計(jì)風(fēng)格是否符合公司要求等。審核通過后，將宣傳物料提交給合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核。2.合規(guī)審核：合規(guī)風(fēng)控部收到宣傳物料后，應(yīng)在[規(guī)定時(shí)間]內(nèi)完成合規(guī)審核。審核內(nèi)容主要包括宣傳物料是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司內(nèi)部制度，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等問題。對(duì)于不符合要求的宣傳物料，應(yīng)提出明確的修改意見，并退回市場營銷部進(jìn)行修改。3.最終審核：市場營銷部根據(jù)合規(guī)風(fēng)控部的修改意見對(duì)宣傳物料進(jìn)行修改后，再次提交給合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。合規(guī)審核通過后，將宣傳物料提交給管理小組進(jìn)行最終審核。管理小組主要從公司整體戰(zhàn)略和市場推廣效果等方面對(duì)宣傳物料進(jìn)行審核，審核通過后，宣傳物料方可發(fā)布。發(fā)布管理1.宣傳物料經(jīng)審核通過后，市場營銷部應(yīng)按照公司的市場推廣計(jì)劃和宣傳策略，選擇合適的渠道和方式進(jìn)行發(fā)布。發(fā)布渠道包括但不限于公司官網(wǎng)、社交媒體平臺(tái)、線下活動(dòng)現(xiàn)場、銷售網(wǎng)點(diǎn)等。2.在發(fā)布宣傳物料時(shí)，應(yīng)確保宣傳物料的內(nèi)容與審核通過的版本一致，不得擅自修改或刪減。同時(shí)，應(yīng)在宣傳物料上注明公司名稱、聯(lián)系方式、基金產(chǎn)品名稱等必要信息。3.對(duì)于通過互聯(lián)網(wǎng)渠道發(fā)布的宣傳物料，市場營銷部應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案，并及時(shí)更新和維護(hù)宣傳物料的內(nèi)容，確保其有效性和準(zhǔn)確性。使用與監(jiān)督使用管理1.公司內(nèi)部各部門和員工在使用基金宣傳物料時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守本辦法的規(guī)定，不得擅自修改、復(fù)制、傳播宣傳物料的內(nèi)容。如需使用宣傳物料，應(yīng)向市場營銷部提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后按照規(guī)定的用途和范圍使用。2.銷售部門在向投資者介紹基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)使用經(jīng)審核通過的宣傳物料，并向投資者充分揭示基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。不得使用過期、失效或未經(jīng)審核的宣傳物料，不得對(duì)宣傳物料進(jìn)行斷章取義或夸大宣傳。3.對(duì)于發(fā)放給投資者的宣傳物料，銷售部門應(yīng)做好記錄，確保宣傳物料的發(fā)放對(duì)象符合基金產(chǎn)品的投資者適當(dāng)性要求。監(jiān)督檢查1.合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)定期對(duì)公司基金宣傳物料的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括宣傳物料的使用是否符合規(guī)定、是否存在違規(guī)宣傳行為等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)要求相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改。2.管理小組應(yīng)不定期對(duì)基金宣傳物料的管理工作進(jìn)行評(píng)估和檢查，了解宣傳物料的設(shè)計(jì)、制作、審核、使用等環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出改進(jìn)措施，不斷完善公司的宣傳物料管理工作。存儲(chǔ)與銷毀存儲(chǔ)管理1.市場營銷部應(yīng)建立基金宣傳物料的存儲(chǔ)檔案，對(duì)宣傳物料的設(shè)計(jì)稿、審核稿、印刷版、電子文檔等進(jìn)行分類存儲(chǔ)，并做好備份工作。存儲(chǔ)檔案應(yīng)包括宣傳物料的名稱、類型、制作時(shí)間、審核時(shí)間、使用情況等信息。2.宣傳物料的存儲(chǔ)場所應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等條件，確保宣傳物料的安全和完整。對(duì)于重要的宣傳物料，應(yīng)采用加密存儲(chǔ)或?qū)Ｈ吮９艿姆绞竭M(jìn)行管理。銷毀管理1.對(duì)于過期、失效、損壞或不再使用的宣傳物料，市場營銷部應(yīng)及時(shí)進(jìn)行清理和銷毀。銷毀前，應(yīng)填寫《基金宣傳物料銷毀申請(qǐng)表》，注明銷毀的宣傳物料名稱、數(shù)量、原因等信息，并報(bào)管理小組審批。2.經(jīng)批準(zhǔn)后，市場營銷部應(yīng)按照規(guī)定的程序?qū)π麄魑锪线M(jìn)行銷毀。銷毀方式應(yīng)確保宣傳物料的內(nèi)容無法恢復(fù)，防止信息泄露。