中船集團(tuán)合規(guī)管理體系

中船集團(tuán)合規(guī)管理體系演講人：日期:未找到bdjson目錄CATALOGUE01合規(guī)管理體系概述02組織架構(gòu)與職責(zé)劃分03制度流程規(guī)范04風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制05合規(guī)文化建設(shè)06信息化支撐平臺(tái)01合規(guī)管理體系概述合規(guī)管理定義與核心價(jià)值合規(guī)管理定義合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。01核心價(jià)值合規(guī)管理能夠提升企業(yè)治理水平，有效防控風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健發(fā)展，同時(shí)提高員工合規(guī)意識(shí)和企業(yè)社會(huì)聲譽(yù)。02體系建設(shè)目標(biāo)與戰(zhàn)略定位建立一套全面、有效、適應(yīng)企業(yè)特點(diǎn)的合規(guī)管理體系，提高企業(yè)合規(guī)管理水平，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)目標(biāo)合規(guī)管理體系是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，要與公司戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。戰(zhàn)略定位合規(guī)管理基本原則合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)，確保合規(guī)管理的客觀性和公正性。獨(dú)立性原則合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門和員工，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)都符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度的要求。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，通過(guò)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置等環(huán)節(jié)，有效預(yù)防和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。全面性原則合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與公司實(shí)際情況相適應(yīng)，不斷調(diào)整和完善，確保合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行。適應(yīng)性原則01020403風(fēng)險(xiǎn)防范原則02組織架構(gòu)與職責(zé)劃分合規(guī)管理委員會(huì)構(gòu)成委員由集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)制定合規(guī)戰(zhàn)略和決策。秘書處主席由各部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)專家組成，負(fù)責(zé)合規(guī)管理日常工作。設(shè)在法務(wù)部門或合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)會(huì)議組織和文件起草等。部門協(xié)同機(jī)制設(shè)計(jì)部門協(xié)同機(jī)制設(shè)計(jì)合規(guī)管理部門監(jiān)督部門業(yè)務(wù)部門協(xié)同部門負(fù)責(zé)合規(guī)制度制定、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等。在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中執(zhí)行合規(guī)要求，發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)報(bào)告。對(duì)業(yè)務(wù)部門合規(guī)情況進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)督，確保合規(guī)管理有效實(shí)施。如法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門，在合規(guī)管理中提供支持和協(xié)作。負(fù)責(zé)制定合規(guī)戰(zhàn)略、審批合規(guī)管理制度、監(jiān)督合規(guī)管理情況等。高層領(lǐng)導(dǎo)崗位合規(guī)責(zé)任清單負(fù)責(zé)制定合規(guī)管理制度、組織合規(guī)培訓(xùn)、審查業(yè)務(wù)合規(guī)性等。合規(guī)管理人員在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中遵守合規(guī)要求，發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告。業(yè)務(wù)人員對(duì)業(yè)務(wù)部門合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告并跟蹤整改。監(jiān)督人員03制度流程規(guī)范核對(duì)病人基本信息，包括姓名、性別、年齡、檢查部位等。病人信息核對(duì)向病人解釋磁共振增強(qiáng)掃描的過(guò)程，消除其恐懼和不安情緒。病人心理準(zhǔn)備根據(jù)檢查部位和要求，提前通知病人飲食調(diào)整，如禁食、禁水等。病人飲食要求病人準(zhǔn)備掃描前用藥01對(duì)比劑準(zhǔn)備選擇適合的磁共振對(duì)比劑，并按規(guī)定劑量和時(shí)間準(zhǔn)備。02預(yù)防性用藥針對(duì)可能出現(xiàn)的過(guò)敏反應(yīng)或不良反應(yīng)，提前給予相應(yīng)藥物預(yù)防。確保磁共振設(shè)備正常運(yùn)行，檢查設(shè)備各項(xiàng)功能是否完好。磁共振設(shè)備檢查根據(jù)檢查部位和要求，選擇合適的線圈進(jìn)行掃描。線圈選擇準(zhǔn)備好急救設(shè)備和藥品，以備不時(shí)之需。急救設(shè)備準(zhǔn)備器械準(zhǔn)備01020304風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別路徑路徑一梳理業(yè)務(wù)流程：通過(guò)對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)流程的全面梳理，識(shí)別可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、操作細(xì)節(jié)和法律法規(guī)要求等方面。路徑二路徑三定期合規(guī)審查：建立定期合規(guī)審查機(jī)制，對(duì)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行周期性審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。員工舉報(bào)機(jī)制：鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)違規(guī)行為，通過(guò)舉報(bào)渠道收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，并進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和處理。123風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)方法定性與定量相結(jié)合：綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、發(fā)生概率、影響程度等因素，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級(jí)，便于采取相應(yīng)措施進(jìn)行管理。方法一風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估：建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度作為坐標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)在矩陣中的位置，從而確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。方法二比較評(píng)估法：通過(guò)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、歷史案例等進(jìn)行比較，評(píng)估企業(yè)當(dāng)前合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的水平，并確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。方法三風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)或活動(dòng)，采取規(guī)避措施，如調(diào)整業(yè)務(wù)策略、停止相關(guān)活動(dòng)等，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施矩陣矩陣一風(fēng)險(xiǎn)控制措施：對(duì)于無(wú)法完全規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，采取控制措施，如加強(qiáng)內(nèi)部審批、制定操作規(guī)程、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度。矩陣二風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施：通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、外包等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，以減輕企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)壓力。矩陣三05合規(guī)文化建設(shè)全員合規(guī)宣貫方案全員合規(guī)宣貫方案定期合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)部合規(guī)通訊合規(guī)宣傳冊(cè)發(fā)放互動(dòng)合規(guī)活動(dòng)組織全員參加合規(guī)培訓(xùn)，包括法律法規(guī)、公司政策等，確保員工全面了解合規(guī)要求。制作合規(guī)宣傳冊(cè)，涵蓋合規(guī)政策、流程、案例分析等內(nèi)容，發(fā)放給員工閱讀。定期發(fā)布內(nèi)部合規(guī)通訊，通報(bào)合規(guī)動(dòng)態(tài)、分享合規(guī)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)。舉辦合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、合規(guī)演講比賽等活動(dòng)，提高員工合規(guī)參與度和積極性。案例收集與整理收集國(guó)內(nèi)外合規(guī)典型案例，包括違規(guī)行為和處罰結(jié)果，進(jìn)行整理和分析。案例培訓(xùn)組織員工學(xué)習(xí)合規(guī)案例，通過(guò)案例分析讓員工了解違規(guī)行為帶來(lái)的后果和損失。案例警示宣傳在公司內(nèi)部宣傳合規(guī)案例，以案示警，提醒員工遵守合規(guī)規(guī)定。案例復(fù)盤與總結(jié)對(duì)案例進(jìn)行復(fù)盤和總結(jié)，提煉合規(guī)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷完善合規(guī)管理。典型案例警示教育合規(guī)行為激勵(lì)機(jī)制合規(guī)績(jī)效考核將合規(guī)納入員工績(jī)效考核體系，對(duì)合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制設(shè)立舉報(bào)渠道和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)違規(guī)行為，對(duì)舉報(bào)人給予保護(hù)和支持。合規(guī)榮譽(yù)評(píng)選開展合規(guī)榮譽(yù)評(píng)選活動(dòng)，評(píng)選出合規(guī)先進(jìn)個(gè)人和集體，樹立合規(guī)榜樣。合規(guī)激勵(lì)措施制定合規(guī)激勵(lì)措施，如合規(guī)獎(jiǎng)金、晉升機(jī)會(huì)等，激發(fā)員工合規(guī)積極性。06信息化支撐平臺(tái)合規(guī)審查與管理實(shí)現(xiàn)合規(guī)審查流程的自動(dòng)化，對(duì)合規(guī)審查結(jié)果進(jìn)行跟蹤和管理，確保合規(guī)審查的及時(shí)性和有效性。合規(guī)報(bào)告與記錄自動(dòng)生成合規(guī)報(bào)告和記錄，實(shí)現(xiàn)合規(guī)信息的可追溯性，便于監(jiān)管和內(nèi)部審計(jì)。合規(guī)培訓(xùn)與宣傳提供合規(guī)知識(shí)庫(kù)和培訓(xùn)資源，加強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)和技能培訓(xùn)，促進(jìn)合規(guī)文化的建設(shè)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估通過(guò)信息化手段，對(duì)業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置建議。合規(guī)管理系統(tǒng)功能模塊數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)與留痕管理數(shù)據(jù)采集與整合數(shù)據(jù)留痕與追溯數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)與分析數(shù)據(jù)安全與保護(hù)收集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、合規(guī)數(shù)據(jù)等多源數(shù)據(jù)，進(jìn)行統(tǒng)一整合和管理，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和利用價(jià)值。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析，發(fā)現(xiàn)異常和潛在風(fēng)險(xiǎn)，為合規(guī)決策提供數(shù)據(jù)支持。實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)操作的留痕和追溯，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性，防止數(shù)據(jù)篡改和丟失。加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施，防止數(shù)據(jù)泄露和非法訪問(wèn)，保障數(shù)據(jù)安全。區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景利用區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)合規(guī)憑證的生成、存儲(chǔ)和驗(yàn)證，確保憑證的真實(shí)性和可信度，提高合規(guī)管理效率。合規(guī)憑證管理將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于供應(yīng)鏈金融中，實(shí)現(xiàn)物流、