私募基金協(xié)議書

私募基金協(xié)議書?甲方（基金管理人）：名稱：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________住所：______________________法定代表人：______________________聯(lián)系電話：______________________乙方（基金投資人）：姓名/名稱：______________________身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________住所：______________________聯(lián)系電話：______________________鑒于甲方系依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人，具備專業(yè)的投資管理能力；乙方系具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者，愿意將其合法擁有的資金委托甲方進(jìn)行投資管理。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方認(rèn)購甲方管理的私募基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、私募基金基本情況（一）基金名稱[私募基金具體名稱]（二）基金類型[注明基金類型，如契約型、公司型、有限合伙型等]（三）基金規(guī)?；鹂傄?guī)模預(yù)計(jì)為人民幣[X]元，具體以實(shí)際募集到位金額為準(zhǔn)。（四）基金存續(xù)期限自基金成立之日起[X]年，經(jīng)全體基金份額持有人大會(huì)決議通過，并經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案后，可以延長(zhǎng)存續(xù)期限。（五）投資目標(biāo)本基金主要投資于[具體投資領(lǐng)域或標(biāo)的，如未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司股票、債券等]，通過專業(yè)的投資管理，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人謀求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。（六）投資范圍1.[詳細(xì)列舉投資范圍，如包括但不限于以下資產(chǎn)：（1）[具體資產(chǎn)1]；（2）[具體資產(chǎn)2]等]2.如法律法規(guī)或監(jiān)管部門允許，基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資范圍，但應(yīng)提前通知基金份額持有人。二、認(rèn)購事項(xiàng)（一）認(rèn)購金額乙方擬認(rèn)購本基金的金額為人民幣[X]元。（二）認(rèn)購方式乙方應(yīng)按照甲方的要求，以[現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等具體方式]將認(rèn)購資金足額劃付至甲方指定的募集賬戶。（三）認(rèn)購期限自本協(xié)議生效之日起[X]個(gè)工作日為認(rèn)購期。乙方應(yīng)在認(rèn)購期限內(nèi)完成認(rèn)購資金的劃付。（四）基金份額確認(rèn)1.甲方應(yīng)在收到乙方足額認(rèn)購資金后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)乙方的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。2.如乙方的認(rèn)購申請(qǐng)獲得成功確認(rèn)，甲方應(yīng)向乙方出具基金份額確認(rèn)書，載明乙方認(rèn)購的基金份額數(shù)量、金額等信息。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議的約定，收取基金管理費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，獨(dú)立運(yùn)用和管理基金財(cái)產(chǎn)。按照本協(xié)議的約定，向乙方披露基金運(yùn)作信息。法律、法規(guī)及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。2.義務(wù)按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的投資管理能力，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資管理。建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范和控制基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。按照本協(xié)議的約定，及時(shí)向乙方披露基金的投資情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，并向乙方提供。保存與基金運(yùn)作相關(guān)的文件、資料等，期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的年限。法律、法規(guī)及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議的約定，享有基金財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)。按照本協(xié)議的約定，查閱、復(fù)制基金的財(cái)務(wù)報(bào)告、投資組合報(bào)告等信息。監(jiān)督甲方的投資運(yùn)作，提出意見和建議。法律、法規(guī)及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。2.義務(wù)按照本協(xié)議的約定，按時(shí)足額繳納認(rèn)購資金及其他應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用。向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息、投資需求等資料。認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。配合甲方的投資運(yùn)作和管理工作，不得干涉甲方的正常投資決策。法律、法規(guī)及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。四、基金財(cái)產(chǎn)的管理與運(yùn)用（一）基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性1.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方的固有財(cái)產(chǎn)。甲方不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)，不得擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)。2.甲方因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（二）投資決策與執(zhí)行1.甲方應(yīng)設(shè)立專門的投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定基金的投資策略、投資決策等。投資決策委員會(huì)的組成、議事規(guī)則等應(yīng)符合法律法規(guī)及甲方內(nèi)部規(guī)定。2.甲方應(yīng)按照投資決策委員會(huì)的決議，獨(dú)立、客觀、公正地執(zhí)行投資決策，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。（三）禁止行為1.甲方不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益。2.甲方不得將基金財(cái)產(chǎn)用于以下投資或者活動(dòng)：承銷證券；違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；向其基金管理人、基金托管人出資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。五、收益分配與虧損承擔(dān)（一）收益分配原則1.本基金收益分配應(yīng)遵循以下原則：按法律法規(guī)和本協(xié)議的約定進(jìn)行分配；優(yōu)先保障基金份額持有人的本金安全；收益分配比例應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.基金收益分配方式可以采用現(xiàn)金分紅或者紅利再投資等方式，具體分配方式由基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作情況確定，并提前通知基金份額持有人。（二）收益分配時(shí)間與頻率1.甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后[X]個(gè)月內(nèi)，對(duì)基金當(dāng)年的收益情況進(jìn)行核算，并根據(jù)收益分配原則進(jìn)行收益分配。2.收益分配頻率可以為每年一次、每半年一次或者每季度一次，具體由甲方根據(jù)基金運(yùn)作情況確定。（三）虧損承擔(dān)1.乙方應(yīng)按照其認(rèn)購的基金份額比例，承擔(dān)基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的虧損。2.如基金財(cái)產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充清償責(zé)任。六、費(fèi)用與稅收（一）費(fèi)用種類及標(biāo)準(zhǔn)1.基金管理費(fèi)：甲方按照基金資產(chǎn)凈值的[X]%/年收取基金管理費(fèi)。2.基金托管費(fèi)：如本基金設(shè)有基金托管人，基金托管人按照基金資產(chǎn)凈值的[X]%/年收取基金托管費(fèi)。3.其他費(fèi)用：包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)、交易傭金等，按照實(shí)際發(fā)生額從基金財(cái)產(chǎn)中列支。（二）費(fèi)用支付方式1.基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)等費(fèi)用由甲方按照約定的時(shí)間和方式從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提并支付給相關(guān)方。2.其他費(fèi)用由甲方根據(jù)實(shí)際發(fā)生情況，在費(fèi)用發(fā)生后的[X]個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中支付。（三）稅收1.本基金及基金份額持有人應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，各自承擔(dān)因投資運(yùn)作而產(chǎn)生的稅收。2.如因法律法規(guī)或稅收政策的變化導(dǎo)致基金或基金份額持有人的稅負(fù)增加，雙方應(yīng)按照公平合理的原則協(xié)商解決。七、信息披露（一）披露內(nèi)容1.甲方應(yīng)向乙方披露以下信息：基金的招募說明書、基金合同、托管協(xié)議等法律文件；基金的投資策略、投資組合、投資收益等運(yùn)作信息；基金的定期報(bào)告，包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等；可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的突發(fā)事件及處理情況；法律法規(guī)及監(jiān)管部門要求披露的其他信息。2.信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（二）披露方式1.甲方應(yīng)通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)、公司官方網(wǎng)站、電子郵件、書面通知等方式向乙方進(jìn)行信息披露。2.乙方有權(quán)隨時(shí)查閱、復(fù)制甲方提供的信息披露文件。八、基金的變更、終止與清算（一）基金的變更1.如發(fā)生以下情形之一，需要對(duì)基金進(jìn)行變更的，甲方應(yīng)按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定進(jìn)行操作，并及時(shí)通知乙方：基金名稱、類型、存續(xù)期限等基本信息發(fā)生變更；投資范圍、投資策略等發(fā)生重大變更；基金管理人、基金托管人等發(fā)生變更；法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定需要變更的其他情形。2.基金變更涉及乙方權(quán)益的，應(yīng)經(jīng)乙方書面同意。（二）基金的終止1.本基金在以下情形下終止：基金存續(xù)期限屆滿且未延長(zhǎng)；全體基金份額持有人大會(huì)決議終止基金；基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在[X]個(gè)月內(nèi)沒有新的基金管理人、基金托管人承接；基金合同約定的其他終止情形；法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的其他終止情形。2.基金終止的，甲方應(yīng)按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定進(jìn)行清算。（三）基金的清算1.基金清算由甲方負(fù)責(zé)組織，并由甲方、基金托管人（如有）及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)組成清算組。清算組應(yīng)按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、核算、處置等工作。2.基金清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。九、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.如甲方違反本協(xié)議的約定，未按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行投資管理義務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.如甲方未按照本協(xié)議的約定及時(shí)向乙方披露信息，或者披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。3.如甲方擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)，或者將基金財(cái)產(chǎn)用于本協(xié)議約定禁止的投資或者活動(dòng)，甲方應(yīng)返還挪用的基金財(cái)產(chǎn)，并賠償乙方因此遭受的損失。情節(jié)嚴(yán)重的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.如乙方違反本協(xié)議的約定，未按時(shí)足額繳納認(rèn)購資金及其他應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用，乙方應(yīng)按照未繳納金額的[X]%向甲方支付違約金，并補(bǔ)足應(yīng)繳納的款項(xiàng)。2.如乙方提供的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲方及其他基金份額持有人因此遭受的損失。3.如乙方干涉甲方的正常投資決策，導(dǎo)致基金運(yùn)作受到不利影響，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。十、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款（一）協(xié)議的生效與變更1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂