2023企業(yè)管理咨詢服務(wù)能力評(píng)價(jià)規(guī)范

企業(yè)管理咨詢服務(wù)能力評(píng)價(jià)規(guī)范II目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1基本原則 1評(píng)價(jià)要求 1服務(wù)能力等級(jí)劃分 2評(píng)價(jià)程序 2證書管理 2附錄A（規(guī)范性）等級(jí)劃分級(jí)要求 4PAGEPAGE1企業(yè)管理咨詢服務(wù)能力評(píng)價(jià)規(guī)范范圍本文件規(guī)定了企業(yè)管理咨詢服務(wù)能力評(píng)價(jià)的基本原則、服務(wù)能力等級(jí)劃分、評(píng)價(jià)要求、評(píng)價(jià)程序、證書管理。本文件適用于對(duì)企業(yè)管理咨詢服務(wù)能力評(píng)價(jià)。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義本文件沒有需要界定的術(shù)語和定義?；驹瓌t自愿企業(yè)管理咨詢服務(wù)能力評(píng)價(jià)是自愿性的評(píng)價(jià)活動(dòng)，由申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)需要自愿申請(qǐng)。保密評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和執(zhí)行資料保密制度，不得利用評(píng)價(jià)活動(dòng)中獲得的信息，為自己或他方謀取不當(dāng)利益。客觀公正評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展企業(yè)管理服務(wù)能力評(píng)價(jià)應(yīng)做到獨(dú)立、客觀、公正。評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下要求：具有與評(píng)價(jià)服務(wù)相關(guān)的經(jīng)營資質(zhì)和獨(dú)立法人資格；具有固定的服務(wù)場所和服務(wù)設(shè)施；具有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、清晰的內(nèi)部管理制度與服務(wù)規(guī)范，能實(shí)現(xiàn)全流程記錄、監(jiān)督和管理；1/2；具備開展企業(yè)管理咨詢服務(wù)力評(píng)價(jià)所需的專家資源，建立健全評(píng)價(jià)專家?guī)臁＜規(guī)鞂＜覒?yīng)包括來自科研機(jī)構(gòu)、高等院校和企事業(yè)單位的科研人員、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等，并應(yīng)根據(jù)需要及時(shí)更新和調(diào)整。評(píng)價(jià)服務(wù)人員評(píng)價(jià)服務(wù)人員應(yīng)符合以下要求：遵紀(jì)守法，遵守職業(yè)道德和職業(yè)操守，客觀公正，誠實(shí)守信；熟悉國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策；具備較強(qiáng)的市場分析能力、職業(yè)判斷能力以及項(xiàng)目管理能力；具備與評(píng)價(jià)服務(wù)相關(guān)的專業(yè)技能，包括信息獲取、鑒別評(píng)價(jià)、調(diào)研預(yù)測、組織洽談、計(jì)劃實(shí)施、協(xié)調(diào)應(yīng)變、溝通學(xué)習(xí)等。評(píng)價(jià)專家評(píng)價(jià)專家組人數(shù)不少于5人（單數(shù)），評(píng)價(jià)專家應(yīng)符合以下要求：具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德，認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀公正；對(duì)管理咨詢行業(yè)有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國內(nèi)外行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；具備較高的學(xué)術(shù)造詣、敏銳的技術(shù)洞察力和較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展判斷力，對(duì)管理咨詢服務(wù)能夠做出獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)；具有副高級(jí)及以上職稱。服務(wù)能力等級(jí)劃分服務(wù)能力等級(jí)由低到高分為A級(jí)、AA級(jí)、AAA級(jí)，各等級(jí)要求參見附錄A。評(píng)價(jià)程序提交申請(qǐng)——近三年存在違法違規(guī)記錄；——申報(bào)材料弄虛作假；——違反行業(yè)規(guī)章或自律規(guī)章；——違法其他公平公正原則。受理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理。評(píng)價(jià)準(zhǔn)備評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)成立評(píng)價(jià)小組，確定工作計(jì)劃?，F(xiàn)場調(diào)查評(píng)審評(píng)價(jià)小組應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)資料和現(xiàn)場調(diào)查情況進(jìn)行評(píng)審，擬定服務(wù)能力等級(jí)，并撰寫評(píng)估報(bào)告。公示評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公示。公示期間無異議的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)將評(píng)審結(jié)論對(duì)外公開。申訴與反饋評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立申訴與反饋機(jī)制，并對(duì)提出的有關(guān)申訴給予反饋。資料存檔和管理評(píng)審工作結(jié)束后，評(píng)審資料應(yīng)及時(shí)歸檔，并由專人負(fù)責(zé)管理。證書管理復(fù)評(píng)證書監(jiān)管管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)在證書有效期內(nèi)，如出現(xiàn)客戶投訴、惡意競爭、擾亂行業(yè)市場秩序等不良行為，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，視情節(jié)輕重對(duì)其進(jìn)行整改、暫停、降級(jí)等處理。證書撤銷持證機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情況時(shí)，經(jīng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)核實(shí)，應(yīng)撤銷等級(jí)證書：因破產(chǎn)、歇業(yè)或其他原因終止咨詢服務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；因分立、合并等咨詢服務(wù)能力的條件發(fā)生較大變化，未及時(shí)申請(qǐng)變更；因咨詢主營業(yè)務(wù)質(zhì)量下降，導(dǎo)致客戶投訴較多；因自身原因造成所承擔(dān)的咨詢項(xiàng)目出現(xiàn)較大事故，被政府部門通報(bào)、處罰；涂改、偽造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓證書；存在弄虛作假、違法違規(guī)、違反合同約定等不誠信行為。附錄 A（規(guī)范性）企業(yè)管理咨詢服務(wù)能力要求應(yīng)符合表A.1的規(guī)定。表A.1企業(yè)管理咨詢服務(wù)能力等級(jí)劃分及要求級(jí)別項(xiàng)目要求A資產(chǎn)與場所1、具備符合囯家規(guī)定的企業(yè)證件2501003、具備固定的辦公場所4、辦公室有電話機(jī)、傳真機(jī)、計(jì)算機(jī)等基本辦公設(shè)備服務(wù)人員17人,其中至少5人從事企業(yè)咨詢管理服務(wù)工作2年以上，取得中級(jí)職業(yè)崗位證書，至少4人取得初級(jí)職業(yè)崗位證書2、至少有4名技術(shù)人員具有大學(xué)專科以上學(xué)歷，從事企業(yè)咨詢管理服務(wù)工作3上，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)取得培訓(xùn)合格證3、服務(wù)技術(shù)人員中應(yīng)包含勘查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理企業(yè)師、造價(jià)咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等崗位并擁有相應(yīng)資格證書4、技術(shù)人員有健康檔案或健康合格證5、全體人員每年接受專業(yè)機(jī)構(gòu)組織的繼續(xù)教育學(xué)習(xí)不少于8證書6、全體人員每月參加企業(yè)外部員工繼續(xù)教育學(xué)習(xí)不少于2學(xué)時(shí)，有完整記錄組織管理1、設(shè)有專人負(fù)責(zé)企業(yè)管理工作2、相應(yīng)崗位人員持證上崗3、各項(xiàng)管理規(guī)章制度健全4、按國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定，制定企業(yè)咨詢管理服務(wù)的各項(xiàng)操作規(guī)范和技術(shù)要求5、有服務(wù)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)6、有完善的服務(wù)質(zhì)量保證制度服務(wù)能力1、咨詢開始前，能充分了解目標(biāo)企業(yè)信息，組織制定并實(shí)施咨詢工作方案，制定咨詢工作大綱及咨詢工作制度，明確咨詢工作流程和咨詢工作成果2、能獨(dú)立完成各項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)，并配備相應(yīng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3、能根據(jù)咨詢工作大綱、咨詢工作計(jì)劃、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及咨詢?nèi)蝿?wù)分配，組織實(shí)施咨詢服務(wù)工作3、操作人員可運(yùn)用企業(yè)咨詢管理服務(wù)的基本知識(shí)與技能進(jìn)行操作，現(xiàn)場技能操作科目考核合格率達(dá)到75%以上4、服務(wù)技術(shù)人員具有良好的專業(yè)背景和一定的業(yè)務(wù)能力，能基本掌握企業(yè)咨詢管理服務(wù)的理論知識(shí)，可監(jiān)督與指導(dǎo)服務(wù)過程中的各個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)，至少5人的現(xiàn)場服務(wù)科目考核全部合格服務(wù)質(zhì)量1、技術(shù)人員需持證上崗，著裝規(guī)范，達(dá)到防護(hù)要求2、有定期的質(zhì)量控制檢查記錄和整改記錄3、有項(xiàng)目服務(wù)效果的評(píng)價(jià)報(bào)告4、近1年無重大責(zé)任事故5、設(shè)有固定服務(wù)熱線電話，服務(wù)時(shí)間不少于8h,有電話記錄和處理意見6、依照《中華人民共和囯合同法》等相關(guān)法規(guī)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確雙方責(zé)任和義務(wù)7、熱心參與社會(huì)公益活動(dòng)8、不以壓低價(jià)格等不正當(dāng)競爭手段取得客戶9、企業(yè)對(duì)外宣傳客觀、真實(shí)9、企業(yè)信用評(píng)價(jià)良好10、客戶對(duì)服務(wù)的滿意率到85%以上表A.1（續(xù)）級(jí)別項(xiàng)目要求AA資產(chǎn)與場所1、具備符合囯家規(guī)定的企業(yè)證件2、企業(yè)總資產(chǎn)不低于150萬元，年度營業(yè)額200萬元以上，經(jīng)營狀況良好，流動(dòng)資金有保障3、具備固定的辦公場所4、辦公室有電話機(jī)、計(jì)算機(jī)等基本辦公設(shè)備服務(wù)人員1124人從事企業(yè)咨詢管理服務(wù)工作3取得中級(jí)職業(yè)崗位證書，至少5人取得初級(jí)職業(yè)崗位證書2、至少有3名技術(shù)人員具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，從事企業(yè)咨詢管理服務(wù)工作3年以上，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)取得培訓(xùn)合格證3、服務(wù)技術(shù)人員中應(yīng)包含勘查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理企業(yè)師、造價(jià)咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等崗位并擁有相應(yīng)資格證書4、技術(shù)人員有健康檔案或健康合格證5、全體人員每年接受專業(yè)機(jī)構(gòu)組織的繼續(xù)教育學(xué)習(xí)不少于10學(xué)時(shí)，有相關(guān)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)證書6、全體人員每月參加企業(yè)外部員工繼續(xù)教育學(xué)習(xí)不少于3學(xué)時(shí)，有完整記錄組織管理1、設(shè)有專人負(fù)責(zé)企業(yè)管理工作2、相應(yīng)崗位人員持證上崗3、各項(xiàng)管理規(guī)章制度健全4、按國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定，制定企業(yè)咨詢管理服務(wù)的各項(xiàng)操作規(guī)范和技術(shù)要求。5、有服務(wù)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)6、有完善的服務(wù)質(zhì)量保證制度服務(wù)能力1、咨詢開始前，能充分了解目標(biāo)企業(yè)信息，組織制定并實(shí)施咨詢工作方案，制定咨詢工作大綱及咨詢工作制度，明確咨詢工作流程和咨詢工作成果2、能獨(dú)立完成各項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)，并配備相應(yīng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3、能根據(jù)咨詢工作大綱、咨詢工作計(jì)劃、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及咨詢?nèi)蝿?wù)分配，組織實(shí)施咨詢服務(wù)工作。3、操作人員可運(yùn)用企業(yè)咨詢管理服務(wù)的基本知識(shí)與技能進(jìn)行操作，現(xiàn)場技能操作科目考核合格率達(dá)到85%以上4、服務(wù)技術(shù)人員具有良好的專業(yè)背景和一定的業(yè)務(wù)能力，能基本掌握企業(yè)咨詢管理服務(wù)的理論知識(shí)，可監(jiān)督與指導(dǎo)服務(wù)過程中的各個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)，至少4人的現(xiàn)場服務(wù)科目考核全部合格服務(wù)質(zhì)量1、技術(shù)人員需持證上崗，著裝規(guī)范，達(dá)到防護(hù)要求2、有定期的質(zhì)量控制檢查記錄和整改記錄3、有項(xiàng)目服務(wù)效果的評(píng)價(jià)報(bào)告4、近2年無重大責(zé)任事故5、設(shè)有固定服務(wù)熱線電話，服務(wù)時(shí)間不少于10h,有電話記錄和處理意見6、依照《中華人民共和囯合同法》等相關(guān)法規(guī)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確雙方責(zé)任和義務(wù)7、熱心參與社會(huì)公益活動(dòng)8、不以壓低價(jià)格等不正當(dāng)競爭手段取得客戶9、企業(yè)對(duì)外宣傳客觀、真實(shí)9、企業(yè)信用評(píng)價(jià)良好10、客戶對(duì)服務(wù)的滿意率90%以上表A.1（續(xù)）級(jí)別項(xiàng)目要求AAA資產(chǎn)與場所1、具備符合囯家規(guī)定的企業(yè)證件2、企業(yè)總資產(chǎn)不低于150萬元，年度營業(yè)額300萬元以上，經(jīng)營狀況良好，流動(dòng)資金有保障3、具備固定的辦公場所4、辦公室有電話機(jī)、計(jì)算機(jī)等基本辦公設(shè)備服務(wù)人員1125人從事企業(yè)咨詢管理服務(wù)工作3以上，取得中級(jí)職業(yè)崗位證書，至少7人取得初級(jí)職業(yè)崗位證書27工作5年以上，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)取得培訓(xùn)合格證3、服務(wù)技術(shù)人員中應(yīng)包含勘查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理企業(yè)師、造價(jià)咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等崗位并擁有相應(yīng)資格證書4、技術(shù)人員和操作人員有健康檔案或健康合格證5、全體人員每年接受專業(yè)機(jī)構(gòu)組織的繼續(xù)教育學(xué)習(xí)不少于12證書6、全體人員每月參加企業(yè)外部員工繼續(xù)教育學(xué)習(xí)不少于4學(xué)時(shí)，有完整記錄組織管理1、設(shè)有專人負(fù)責(zé)企業(yè)管理工作.2、相應(yīng)崗位人員持證上崗。3、各項(xiàng)管理規(guī)章制度健全。4、按國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定，制定企業(yè)咨詢管理服務(wù)的各項(xiàng)操作規(guī)范和技術(shù)要求。5、有服務(wù)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。6、有完善的服務(wù)質(zhì)量保證制度。服務(wù)能力1、咨詢開始前，能充分了解目標(biāo)企業(yè)信息，組織制定并實(shí)施咨詢工作方案，制定咨詢工作大綱及咨詢工作制度，明確咨詢工作流程和咨詢工作成果2、能獨(dú)立完成各項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)，并配備相應(yīng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。能根據(jù)咨詢工作大綱、咨詢工作計(jì)劃、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及咨詢?nèi)蝿?wù)分配，組織實(shí)施咨詢服務(wù)工作。3、技術(shù)人員可運(yùn)用企業(yè)咨詢管理服務(wù)的基本知識(shí)與技能進(jìn)行操作，現(xiàn)場技能操作科目考核合格率達(dá)到90%以上.4、技術(shù)人員具有良好的專業(yè)背景和一定的業(yè)務(wù)能力，能基本掌握企業(yè)咨詢管理服務(wù)的理論知識(shí)，可監(jiān)督與指導(dǎo)服務(wù)過程中的各個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)，至少5人的現(xiàn)場服務(wù)科目考核全部合格服