2024期貨從業(yè)人員資格高頻真題題庫

2024期貨從業(yè)人員資格高頻真題題庫1.以下關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免答案：A分析：期貨交易所不以營利為目的，A錯誤；它按章程自律管理，以全部財產(chǎn)擔(dān)責(zé)，負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，B、C、D正確。2.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求。A.期貨公司盈利B.期貨公司風(fēng)控C.期貨公司股東利益D.期貨公司合規(guī)答案：B分析：期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件應(yīng)滿足期貨公司風(fēng)控要求，保證交易、結(jié)算等安全準(zhǔn)確，選B。3.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)C.事先向客戶出示風(fēng)險說明書D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令答案：D分析：期貨公司不得要求客戶全權(quán)委托工作人員代下達指令，應(yīng)與客戶簽合同，出示并讓客戶簽風(fēng)險說明書，A、B、C正確，D錯誤。4.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施不包括（）。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量答案：C分析：期貨交易所可采取提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制持倉量等措施，不能終止交易，選C。5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.利潤最大化B.風(fēng)險最小化C.明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理D.股東利益最大化答案：C分析：期貨公司按明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理原則完善公司治理，選C。6.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有C.期貨公司可以將客戶保證金借給他人使用D.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)答案：C分析：客戶保證金屬客戶所有，應(yīng)與公司自有資產(chǎn)分開管理，全額存指定賬戶，不能借給他人，C錯誤，A、B、D正確。7.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.撤銷從業(yè)資格答案：B分析：情節(jié)輕微無嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡，選B。8.期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.10日B.15日C.20日D.30日答案：D分析：首席風(fēng)險官辭職提前30日向董事會申請并報派出機構(gòu)，選D。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年答案：C分析：客戶資料檔案自合同終止日起至少保存20年，選C。10.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行答案：D分析：保證金可依法查封、凍結(jié)等，并非絕對不能，D錯誤；應(yīng)專戶存，可接受有價證券，分結(jié)算和交易保證金，A、B、C正確。11.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C分析：期貨公司任用境外人士任經(jīng)理層人員比例不超30%，選C。12.下列關(guān)于期貨交易所會員管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法C.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會D.期貨交易所接納會員，應(yīng)當(dāng)與會員簽訂會員資格轉(zhuǎn)讓合同答案：D分析：期貨交易所接納會員應(yīng)簽訂入市協(xié)議，非會員資格轉(zhuǎn)讓合同，D錯誤；批準(zhǔn)取消會員資格報證監(jiān)會，制定會員管理辦法，定期檢查并報結(jié)果，A、B、C正確。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：期貨公司每月向住所地派出機構(gòu)報期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，選B。14.下列不屬于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃B.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰D.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度答案：C分析：應(yīng)是近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰，且近2年未受過行政處罰，C表述錯誤；其他選項是申請條件，A、B、D正確。15.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果B.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話C.累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任答案：ACD分析：1年內(nèi)累計3次被監(jiān)管談話才認(rèn)定不適當(dāng)人選，B錯誤；A、C、D是認(rèn)定不適當(dāng)人選情形。16.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶答案：A分析：客戶重大透支等影響公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)書面通知全體股東并報派出機構(gòu)，選A。17.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨公司承擔(dān)B.由期貨交易所承擔(dān)C.由期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)D.由期貨公司承擔(dān)，期貨交易所有過錯的，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任答案：D分析：一般由期貨公司承擔(dān)損失，交易所有過錯擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，選D。18.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)C.要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷D.對重要事實予以明示答案：ABCD分析：期貨從業(yè)人員投資分析或提建議應(yīng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，有合理依據(jù)，區(qū)分主客觀事實并明示重要事實，ABCD全選。19.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施答案：ABCD分析：ABCD均是期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件。20.下列關(guān)于期貨交易所理事會的表述，正確的是（）。A.理事會每屆任期3年B.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)C.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人D.理事會會議至少每半年召開1次答案：ABCD分析：理事會每屆任期3年，是會員大會常設(shè)機構(gòu)，設(shè)正副理事長，會議至少半年開1次，ABCD都對。21.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：B分析：期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，選B。22.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，正確的是（）。A.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.首席風(fēng)險官不得兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)制定并實施期貨公司反洗錢制度答案：A分析：首席風(fēng)險官向總經(jīng)理、董事會和證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)，B錯誤；可兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人，C錯誤；反洗錢制度由公司制定，非首席風(fēng)險官，D錯誤；發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即報派出機構(gòu)和董事會，A正確。23.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行D.期貨保證金存管銀行答案：D分析：期貨公司在期貨保證金存管銀行開保證金賬戶，選D。24.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（）。A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款B.予以警告C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格答案：D分析：收受商業(yè)賄賂等，情節(jié)嚴(yán)重的暫停或撤銷任職資格，選D。25.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件B.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件C.控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近3年的財務(wù)報告D.申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表答案：C分析：應(yīng)提交控股股東經(jīng)審計的最近1年財務(wù)報告，非最近3年，C錯誤；A、B、D是應(yīng)提交材料。26.下列關(guān)于期貨交易所終止的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告B.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算C.清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.期貨交易所被責(zé)令關(guān)閉的，由期貨業(yè)協(xié)會組織清算答案：D分析：期貨交易所被責(zé)令關(guān)閉，由中國證監(jiān)會組織清算，D錯誤；其他選項關(guān)于交易所終止表述正確。27.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3個B.5個C.7個D.10個答案：B分析：期貨公司應(yīng)自開戶日起5個工作日內(nèi)向住所地派出機構(gòu)備案，選B。28.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。A.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上B.期貨交易所網(wǎng)站上C.本公司網(wǎng)站上D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上答案：A分析：期貨公司相關(guān)設(shè)立、變更等情況應(yīng)在證監(jiān)會指定報刊或媒體公告，選A。29.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A.公開、公平、公正B.公平、高效、誠信C.公正、高效、誠信D.公開、公平、高效答案：B分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)堅持公平、高效、誠信原則，維護各方合法權(quán)益，選B。30.期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金（）。A.予以凍結(jié)B.予以劃撥C.凍結(jié)并劃撥D.先凍結(jié)，后按法定程序劃撥答案：C分析：結(jié)清持倉和清償客戶資金后，法院可凍結(jié)并劃撥結(jié)算準(zhǔn)備金，選C。31.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度B.不得混合操作C.應(yīng)當(dāng)分別制定風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D.應(yīng)當(dāng)共用風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度答案：ABC分析：經(jīng)營多種業(yè)務(wù)應(yīng)業(yè)務(wù)和資金分離，不混合操作，分別制定風(fēng)控和內(nèi)控制度，A、B、C正確，D錯誤。32.期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險官D.財務(wù)負(fù)責(zé)人答案：ABC分析：董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官任職資格自離任失效，財務(wù)負(fù)責(zé)人無此規(guī)定，選ABC。33.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)答案：A分析：與客戶利益沖突遵循客戶利益優(yōu)先，不同客戶利益沖突遵循公平對待原則，選A。34.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任答案：A分析：交易所未通知，對擴大損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，選A。35.下列關(guān)于期貨交易所會員大會的表述，正確的是（）。A.會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)B.會員大會由全體會員組成C.會員大會每年召開一次D.會員大會可以決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項答案：ABCD分析：會員大會是權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，每年開一次，可決定交易所合并等重大事項，ABCD都對。36.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理B.利潤最大化C.股東利益最大化D.風(fēng)險最小化答案：A分析：同第5題，按明晰職責(zé)等原則完善公司治理，選A。37.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A.風(fēng)險說明書B.營業(yè)執(zhí)照副本C.公司資信證明D.交易手續(xù)費明細(xì)答案：A分析：應(yīng)先出示風(fēng)險說明書，簽字后簽合同，選A。38.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括（）。A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責(zé)任D.風(fēng)險管理制度答案：ABCD分析：申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的詳細(xì)計劃包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、風(fēng)險管理制度等，ABCD全選。39.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.立即改正B.限期改正C.停業(yè)整頓D.吊銷營業(yè)執(zhí)照答案：B分析：股東虛假出資等，應(yīng)責(zé)令限期改正，可責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選B。40.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)B.謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險C.向投資者做出獲利的承諾或保證D.向投資者提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險答案：ABD分析：不能向投資者做獲利承諾或保證，C錯誤；應(yīng)了解投資者情況，告知投資特點和風(fēng)險，服務(wù)時充分揭示風(fēng)險，A、B、D正確。41.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司（）。A.立即予以改進B.更換交易軟件、結(jié)算軟件C.賠償客戶的損失D.提高保證金比例答案：AB分析：軟件不符要求，監(jiān)管機構(gòu)可要求改進或更換，A、B正確；未提及賠償客戶和提高保證金，C、D錯誤。42.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A.成交量與成交價B.開盤價與收盤價C.持倉量與持有期D.最高價與最低價答案：ABD分析：應(yīng)公布成交價、成交量、開盤價、收盤價、最高價、最低價等即時行情，不包括持有期，選ABD。43.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：同第13題，每月報投資咨詢業(yè)務(wù)信息，選B。44.下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果定期向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公開投訴處理流程答案：ABD分析：未要求將投訴材料及結(jié)果向派出機構(gòu)定期備案，C錯誤；應(yīng)存檔，建投訴處理制度，公開處理流程，A、B、D正確。45.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A.