2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新版真題卷（附答案）

年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新版真題卷（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）1.下列關(guān)于證券市場的特征，說法錯(cuò)誤的是（）A.證券市場是價(jià)值直接交換的場所B.證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所D.證券市場是信用直接交換的場所答案：D2.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）A.自有資金不少于人民幣2億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件答案：無（題目有誤，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：自有資金不少于人民幣2億元；具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。四個(gè)選項(xiàng)均正確，可能題目設(shè)置有誤，此處假設(shè)正確答案為無，實(shí)際考試中不會(huì)出現(xiàn)此情況）3.下列關(guān)于股票上市交易條件的說法，錯(cuò)誤的是（）A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上D.公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載答案：B（應(yīng)為公司股本總額不少于人民幣5000萬元）4.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.以上都是答案：D5.下列關(guān)于證券公司經(jīng)營權(quán)限的說法，正確的是（）A.證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券公司可以經(jīng)營與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.以上都是答案：D6.下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說法，錯(cuò)誤的是（）A.從業(yè)人員應(yīng)遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章B.從業(yè)人員應(yīng)誠實(shí)守信，自覺維護(hù)證券市場的良好秩序C.從業(yè)人員可以從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私答案：C7.下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的是（）A.收購人可以通過證券交易所的證券交易收購上市公司B.收購人可以通過協(xié)議收購的方式收購上市公司C.收購人可以通過要約收購的方式收購上市公司D.以上都是答案：D8.下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）A.證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行B.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的屬于非公開發(fā)行答案：D（向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的屬于公開發(fā)行）9.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，正確的是（）A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D.以上都是答案：D10.下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是（）A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定C.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免D.證券交易所可以自行決定交易規(guī)則答案：D（證券交易所的交易規(guī)則由證券交易所制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)）11.下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件，說法正確的是（）A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.以上都是答案：D12.下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的說法，錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)B.禁止泄露內(nèi)幕信息C.禁止利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.內(nèi)幕信息公開后，內(nèi)幕信息知情人可以買賣證券答案：D（內(nèi)幕信息公開后，內(nèi)幕信息知情人可以買賣證券，此說法正確，題目可能存在錯(cuò)誤，假設(shè)此處正確答案為無，實(shí)際考試中應(yīng)根據(jù)正確法規(guī)判斷）13.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的是（）A.證券公司不得挪用客戶的交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶的證券C.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理D.以上都是答案：D14.下列關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法，正確的是（）A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B.證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D.以上都是答案：D15.下列關(guān)于上市公司收購要約的說法，正確的是（）A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約C.收購人需要變更收購要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)D.以上都是答案：D16.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦制度的說法，錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人B.保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)C.保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作D.保薦人的資格由證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定答案：D（保薦人的資格由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定）17.下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的是（）A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.以上都是答案：D18.下列關(guān)于證券交易暫停和終止的說法，正確的是（）A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，由證券交易所決定暫停其股票上市交易B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，由證券交易所決定暫停其股票上市交易C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易D.以上都是答案：D19.下列關(guān)于禁止操縱證券市場的說法，錯(cuò)誤的是（）A.禁止任何人以下列手段操縱證券市場：單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人不承擔(dān)賠償責(zé)任答案：D（操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任）20.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說法，正確的是（）A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的存管和過戶C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券和資金的清算交收及相關(guān)管理D.以上都是答案：D21.下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說法，正確的是（）A.發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的條件B.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.以上都是答案：D22.下列關(guān)于證券公司設(shè)立子公司的說法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司可以設(shè)立子公司B.子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份C.子公司可以經(jīng)營證券公司的所有業(yè)務(wù)D.證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件答案：C（子公司的業(yè)務(wù)范圍不得超出母公司的業(yè)務(wù)范圍）23.下列關(guān)于證券從業(yè)人員資格管理的說法，正確的是（）A.從事證券業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)參加資格考試，取得從業(yè)資格B.從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織C.取得從業(yè)資格的人員，符合規(guī)定條件的，可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書D.以上都是答案：D24.下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）A.上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露可能對公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件B.上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.上市公司可以選擇性披露信息答案：D（上市公司必須公平披露信息，不得選擇性披露）25.下列關(guān)于證券交易原則的說法，正確的是（）A.證券交易活動(dòng)必須實(shí)行公開、公平、公正的原則B.證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式C.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法D.以上都是答案：D26.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的說法，正確的是（）A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期改正B.逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)等措施C.情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可D.以上都是答案：D27.下列關(guān)于證券市場法律責(zé)任的說法，正確的是（）A.違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任B.違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任C.對證券違法行為的行政處罰，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法實(shí)施D.以上都是答案：D28.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得向委托人承諾證券投資收益D.以上都是答案：D29.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算原則的說法，正確的是（）A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行貨銀對付的原則B.貨銀對付俗稱"一手交錢，一手交貨"，是指在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間進(jìn)行的證券和資金的交收C.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是答案：D30.下列關(guān)于證券公司客戶開戶的說法，正確的是（）A.證券公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核B.客戶應(yīng)當(dāng)以本人名義開立證券賬戶和資金賬戶，并對其提供的開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損D.以上都是答案：D31.下列關(guān)于上市公司收購權(quán)益披露的說法，正確的是（）A.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告B.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告C.在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票D.以上都是答案：D32.下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的說法，正確的是（）A.誠信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息B.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年C.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)記錄的信息對證券業(yè)開放查詢D.以上都是答案：D33.下列關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）A.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)B.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格C.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D.以上都是答案：D34.下列關(guān)于證券市場監(jiān)管目標(biāo)的說法，正確的是（）A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是答案：D35.下列關(guān)于公司債券上市交易條件的說法，錯(cuò)誤的是（）A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元C.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司最近3年無重大違法行為答案：D（公司債券上市交易條件不包括公司最近3年無重大違法行為）36.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，正確的是（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查B.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門C.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施D.以上都是答案：D37.下列關(guān)于證券發(fā)行審核制度的說法，正確的是（）A.我國證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制B.核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報(bào)請證券監(jiān)督管理部門決定的審核制度C.證券監(jiān)督管理部門對發(fā)行人的發(fā)行申請進(jìn)行審核，不僅要審查申請文件的形式，還要審查其實(shí)質(zhì)內(nèi)容D.以上都是答案：D38.下列關(guān)于證券交易方式的說法，正確的是（）A.證券交易可以采用現(xiàn)貨交易方式B.證券交易可以采用期貨交易方式，但需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.證券交易可以采用期權(quán)交易方式，但需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)D.以上都是答案：D39.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作的說法，正確的是（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度D.以上都是答案：D40.下列關(guān)于證券市場投資者的說法，正確的是（）A.證券市場投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人B.證券市場投資者是證券市場的資金供給者C.證券市場投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者D.以上都是答案：D二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）41.下列屬于證券市場法律法規(guī)體系的有（）A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.自律性規(guī)則答案：ABCD42.下列關(guān)于證券市場主體的說法，正確的有（）A.證券發(fā)行人是證券市場的資金需求者B.證券投資者是證券市場的資金供給者C.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理答案：ABCD43.下列屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的有（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券承銷與保薦D.證券自營答案：ABCD44.下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，正確的有（）A.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件B.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式C.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人D.證券發(fā)行可以采用溢價(jià)發(fā)行、平價(jià)發(fā)行或者折價(jià)發(fā)行答案：ABC（股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額，即不得折價(jià)發(fā)行）45.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的有（）A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B.公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定C.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響D.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況答案：ABCD46.下列關(guān)于上市公司收購的方式，正確的有（）A.要約收購B.協(xié)議收購C.集中競價(jià)收購D.其他合法方式答案：ABD47.下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為，正確的有（）A.不得從事內(nèi)幕交易B.不得操縱證券市場C.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D.不得損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益答案：ABCD48.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（）A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于20年答案：BCD（A選項(xiàng)描述的是證券交易所的定義，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人）49.下列關(guān)于公司債券的說法，正確的有（）A.公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券B.公司債券可以分為記名公司債券和無記名公司債券C.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的條件D.公司債券的發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定答案：ABCD50.下列關(guān)于證券市場監(jiān)管手段的有（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC51.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的說法，正確的有（）A.證券公司不得挪用客戶的交易結(jié)算資金B(yǎng).客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金的存取和資金交收答案：ABC（商業(yè)銀行負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金的存取，證券公司負(fù)責(zé)資金交收）52.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得向客戶承諾投資收益D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失答案：ABCD53.下列關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法，正確的有（）A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，證券交易所可以決定終止其股票上市交易D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，證券交易所可以決定終止其股票上市交易答案：ABCD54.下列關(guān)于禁止欺詐客戶行為的說法，正確的有（）A.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事欺詐客戶的行為B.欺詐客戶行為包括違背客戶的委托為其買賣證券C.欺詐客戶行為包括挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金D.欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任答案：ABCD55.下列關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，正確的有（）A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求C.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)D.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流答案：ABCD56.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，正確的有（）A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指證券公司為應(yīng)對潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失而準(zhǔn)備的資金C.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%D.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%答案：ABCD57.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦制度的說法，正確的有（）A.保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)B.保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作C.保薦人在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)D.保薦人的保薦期限包括盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段答案：ABCD58.下列關(guān)于上市公司信息披露的內(nèi)容，正確的有（）A.招股說明書B.上市公告書C.定期報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告答案：ABCD59.下列關(guān)于證券交易原則的說法，正確的有（）A.公開原則是指證券交易活動(dòng)中的所有信息應(yīng)當(dāng)公開透明，便于投資者了解和監(jiān)督B.公平原則是指證券交易活動(dòng)中所有參與者的法律地位平等，機(jī)會(huì)均等，不得有任何歧視或者特殊待遇C.公正原則是指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公正對待所有市場參與者，不得有偏袒或者歧視行為D.誠實(shí)信用原則是指證券市場參與者在從事證券交易活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，遵守市場規(guī)則和職業(yè)道德，不得欺詐、誤導(dǎo)或者損害他人利益答案：ABCD60.下列關(guān)于證券公司設(shè)立分公司的說法，正確的有（）A.證券公司可以設(shè)立分公司B.分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由證券公司承擔(dān)C.證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.分公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)等答案：ABCD61.下列關(guān)于證券市場投資者保護(hù)基金的說法，正確的有（）A.投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金B(yǎng).投資者保護(hù)基金的來源包括上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金C.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付D.投資者保護(hù)基金的管理和使用遵循公開、合理、有效的原則答案：ABCD62.下列關(guān)于證券從業(yè)人員資格考試的說法，正確的有（）A.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織B.資格考試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別C.一般從業(yè)資格考試合格的人員，可取得入門資格證書D.取得從業(yè)資格的人員，符合規(guī)定條件的，可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書答案：ABCD63.下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的具體措施，正確的有（）A.加強(qiáng)自律管理B.加強(qiáng)監(jiān)管C.嚴(yán)格保密制度D.完善上市公司信息披露制度答案：ABCD64.下列關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，正確的有（）A.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保答案：ABCD65.下列關(guān)于證券市場法律責(zé)任的種類，正確的有（）A.民事責(zé)任B.行政責(zé)任C.刑事責(zé)任D.自律責(zé)任答案：ABCD66.下列關(guān)于公司債券上市交易的程序，正確的有（）A.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程、公司營業(yè)執(zhí)照等文件B.證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到申請文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意上市的決定C.公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公司債券上市交易的5日前公告公司債券上市文件及有關(guān)文件D.證券交易所應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)答案：ACD（證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到申請文件之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意上市的決定）67.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的基本制度，正確的有（）A.合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則B.合規(guī)管理組織架構(gòu)、職責(zé)分工和協(xié)調(diào)機(jī)制C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、監(jiān)測和應(yīng)對的程序和方法D.合規(guī)考核和問責(zé)制度答案：ABCD68.下列關(guān)于證券發(fā)行審核程序的說法，正確的有（）A.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)B.中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定C.中國證監(jiān)會(huì)受理申請文件后，應(yīng)當(dāng)對申請文件進(jìn)行初審，并在30日內(nèi)將初審意見和申請文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核D.發(fā)行審核委員會(huì)審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請，應(yīng)當(dāng)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定答案：ABD（中國證監(jiān)會(huì)受理申請文件后，應(yīng)當(dāng)對申請文件進(jìn)行初審，并在20個(gè)工作日內(nèi)將初審意見和申請文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核）69.下列關(guān)于證券交易方式的創(chuàng)新，正確的有（）A.融資融券交易B.股指期貨交易C.期權(quán)交易D.金融互換交易答案：ABCD70.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作的具體措施，正確的有（）A.建立客戶身份識(shí)別制度B.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度C.建立大額交易和可疑交易報(bào)告制度D.開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作答案：ABCD71.下列關(guān)于證券市場投資者的分類，正確的有（）A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）D.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）答案：ABCD72.下列關(guān)于上市公司收購權(quán)益披露的文件內(nèi)容，正確的有（）A.持股人的名稱、住所B.持股人關(guān)于收購的決定C.被收購的上市公司名稱D.持股的數(shù)量和比例答案：ABCD73.下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途，正確的有（）A.作為中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)B.作為證券行業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊申請的依據(jù)C.作為用人單位招聘人員的參考D.作為中國證監(jiān)會(huì)對證券公司分類監(jiān)管的依據(jù)之一答案：ABCD74.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的措施，正確的有（）A.停業(yè)整頓B.托管C.接管D.行政重組答案：ABCD75.下列關(guān)于證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（）A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)其派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)范圍履行監(jiān)督管理職責(zé)C.證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，接受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督答案：ABCD76.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（）A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)答案：ABC（證券服務(wù)機(jī)構(gòu)中，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，而資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的設(shè)立不需要）77.下列關(guān)于證券交易費(fèi)用的說法，正確的有（）A.證券交易費(fèi)用包括傭金、印花稅、過戶費(fèi)等B.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用C.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金D.過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用答案：ABCD78.下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的要求，正確的有（）A.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則B.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)充分評估業(yè)務(wù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度C.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)D.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)注重保護(hù)投資者利益，不得損害投資者合法權(quán)益答案：ABCD79.下列關(guān)于證券市場投資者教育的內(nèi)容，正確的有（）A.普及證券市場基礎(chǔ)知識(shí)B.宣傳證券市場法律法規(guī)C.揭示證券市場風(fēng)險(xiǎn)D.引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念答案：ABCD80.下列關(guān)于上市公司收購法律后果的說法，正確的有（）A.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易B.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換答案：ABCD三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B）81.證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。（）答案：A82.設(shè)立證券公司，主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。（）答案：A83.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。（）答案：A84.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。（）答案：A85.內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等。（）答案：A86.證券公司的凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（）答案：A87.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）答案：A88.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購及其他合法方式。（）答案：A89.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶，投資者申請開立賬戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。（）答案：A90.公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。（）答案：A91.禁止任何人以下列手段操縱證券市場：單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。（）答案：A92.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查?？蛻糍Y金不足而接受其買入委托，或者證券不足而接受其賣出委托的，屬于欺詐客戶行為。（）答案：A93.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（）答案：B94.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。（）答案：A95.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（）答案：A96.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶的合法利益，按照其所屬機(jī)構(gòu)的指令或者客戶的委托進(jìn)行執(zhí)業(yè)，不得損害客戶的合法利益。（）答案：A97.公司申請公司債券上市交易，公司債券的期限為1年以上，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。（）答案：A98.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（）答案：A99.保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。（）答案：A100.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）答案：A101.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（）答案：B102.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。（）答案：A103.上市公司收購?fù)瓿珊?，收購人?yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。（）答案：A104.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，不得擅自使用。（）答案：A105.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助辦理開戶手續(xù)，對客戶開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。（）答案：A106.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是保護(hù)投資者合法權(quán)益，保證證券市場的公平、效率和透明，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：A107.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好等條件。（）答案：A108.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。（）答案：A109.證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）答案：A110.證券交易所可以決定臨時(shí)停市，當(dāng)出現(xiàn)行情異常波動(dòng)時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌措施。（）答案：A四、綜合題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填