基金投資意向協(xié)議書(shū)

基金投資意向協(xié)議書(shū)?甲方（投資人）：姓名：__________________身份證號(hào)：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話(huà)：__________________乙方（基金管理人）：名稱(chēng)：__________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：__________________法定代表人：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話(huà)：__________________鑒于甲方對(duì)乙方管理的基金產(chǎn)品具有投資意向，乙方愿意向甲方介紹相關(guān)基金產(chǎn)品信息并就投資事宜進(jìn)行初步溝通，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，達(dá)成如下基金投資意向協(xié)議書(shū)：一、引言本意向書(shū)旨在明確雙方在基金投資過(guò)程中的初步意向，為后續(xù)正式投資合作奠定基礎(chǔ)。雙方應(yīng)在本意向書(shū)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開(kāi)展盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同談判等工作，以最終確定是否達(dá)成正式的基金投資合作關(guān)系。二、基金產(chǎn)品基本情況（一）基金名稱(chēng)[基金具體名稱(chēng)]（二）基金類(lèi)型[如契約型基金、公司型基金等]（三）基金規(guī)模預(yù)計(jì)募集規(guī)模為人民幣[X]元，最終規(guī)模以實(shí)際募集情況為準(zhǔn)。（四）基金存續(xù)期限自基金成立之日起[X]年，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)并報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案后可以延長(zhǎng)。（五）投資目標(biāo)本基金主要投資于[具體投資領(lǐng)域，如股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、特定行業(yè)等]，通過(guò)專(zhuān)業(yè)的投資管理，追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人獲取超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。（六）投資策略1.資產(chǎn)配置策略：根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)發(fā)展等因素，動(dòng)態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間的配置比例，包括但不限于股票、債券、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物等。2.股票投資策略：[詳細(xì)闡述股票投資的選股標(biāo)準(zhǔn)、投資方法、行業(yè)配置等策略]3.債券投資策略：[詳細(xì)闡述債券投資的品種選擇、久期管理、信用分析等策略]（七）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)[具體業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，如滬深300指數(shù)收益率×[X%]+中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率×[X%]等]三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方提供基金產(chǎn)品的詳細(xì)資料，包括但不限于基金合同草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、托管協(xié)議草案等。有權(quán)就基金投資相關(guān)問(wèn)題向乙方進(jìn)行咨詢(xún)，乙方應(yīng)給予合理答復(fù)。在符合法律法規(guī)及基金合同約定的前提下，有權(quán)按照其投資金額享有基金的收益分配權(quán)。有權(quán)對(duì)乙方的基金管理行為進(jìn)行監(jiān)督，提出合理的意見(jiàn)和建議。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人身份信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等資料，以便乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資建議。按照本意向書(shū)及后續(xù)正式投資協(xié)議的約定，按時(shí)、足額繳納投資款項(xiàng)。配合乙方開(kāi)展盡職調(diào)查工作，提供必要的協(xié)助和資料。遵守法律法規(guī)及基金合同的約定，不得從事?lián)p害基金及其他基金份額持有人利益的行為。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)資料，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資建議。有權(quán)按照本意向書(shū)及后續(xù)正式投資協(xié)議的約定，收取基金管理費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。在符合法律法規(guī)及基金合同約定的前提下，有權(quán)自主決定基金的投資運(yùn)作，但應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，維護(hù)基金份額持有人的利益。2.義務(wù)向甲方如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)因素等信息，不得隱瞞或虛假陳述。按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，為基金份額持有人謀求最大利益。定期向甲方提供基金的投資運(yùn)作報(bào)告、凈值信息等資料，告知基金的投資情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。妥善保管甲方的投資資料及信息，不得泄露甲方的隱私，但法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方書(shū)面同意的除外。四、投資流程及安排（一）初步溝通與了解乙方應(yīng)向甲方介紹基金產(chǎn)品的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，解答甲方的疑問(wèn)，使甲方對(duì)基金產(chǎn)品有初步的了解。（二）盡職調(diào)查1.乙方將對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面。甲方應(yīng)積極配合乙方的盡職調(diào)查工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料。2.甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行反向盡職調(diào)查，了解乙方的基金管理團(tuán)隊(duì)、投資業(yè)績(jī)、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等方面。乙方應(yīng)如實(shí)向甲方披露相關(guān)信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.乙方將根據(jù)甲方提供的資料及盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，乙方為甲方提供適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資建議，并告知甲方基金產(chǎn)品可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。（四）投資決策1.甲方在充分了解基金產(chǎn)品及自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基礎(chǔ)上，自主做出投資決策。2.若甲方?jīng)Q定投資，雙方將進(jìn)一步協(xié)商確定投資金額、投資期限、投資方式等具體投資條款，并簽訂正式的基金投資合同。（五）投資款項(xiàng)繳納甲方應(yīng)按照正式基金投資合同的約定，按時(shí)、足額將投資款項(xiàng)繳納至指定的基金募集賬戶(hù)。（六）基金成立與運(yùn)作1.基金達(dá)到規(guī)定的成立條件后，將宣告成立并開(kāi)始運(yùn)作。2.乙方按照基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理和運(yùn)作，定期向甲方披露基金的運(yùn)作情況。五、投資金額及方式（一）投資金額甲方擬投資金額為人民幣[X]元，最終投資金額以雙方簽訂的正式基金投資合同為準(zhǔn)。（二）投資方式甲方以[現(xiàn)金/其他資產(chǎn)形式]向基金進(jìn)行投資，具體投資方式在正式基金投資合同中明確約定。六、收益分配與虧損承擔(dān)（一）收益分配1.基金收益分配將按照基金合同的約定進(jìn)行，收益分配的頻率、方式、比例等具體事項(xiàng)在基金合同中明確規(guī)定。2.收益分配的來(lái)源為基金投資所獲得的收益扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。（二）虧損承擔(dān)甲方以其投資金額為限對(duì)基金的虧損承擔(dān)責(zé)任，即甲方在基金投資中可能遭受的損失不超過(guò)其投資本金。七、費(fèi)用及支付方式（一）基金費(fèi)用1.基金管理費(fèi)：乙方按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]收取基金管理費(fèi)，用于支付乙方為管理基金資產(chǎn)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。2.托管費(fèi)：基金托管人按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]收取托管費(fèi)，用于保障基金資產(chǎn)的安全和獨(dú)立核算。3.其他費(fèi)用：包括但不限于銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、交易費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)等，按照相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定由基金資產(chǎn)承擔(dān)。（二）支付方式1.基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用由基金管理人按照約定的時(shí)間和方式從基金資產(chǎn)中計(jì)提并支付給乙方及托管人。2.甲方應(yīng)承擔(dān)的其他費(fèi)用，按照正式基金投資合同的約定支付給相關(guān)方。八、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本意向書(shū)簽訂及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。2.本條款的保密期限為自本意向書(shū)生效之日起[X]年。九、違約責(zé)任1.若甲方未按照本意向書(shū)及后續(xù)正式投資協(xié)議的約定按時(shí)、足額繳納投資款項(xiàng)，應(yīng)按照未繳納金額的[X%]向乙方支付違約金；逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)解除本意向書(shū)及正式投資協(xié)議，并要求甲方賠償因此給乙方造成的損失。2.若乙方未按照本意向書(shū)的約定如實(shí)披露基金產(chǎn)品信息或未按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；給甲方造成損失的，應(yīng)足額賠償甲方的損失。3.任何一方違反保密條款的約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元；如因違約行為給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。十、爭(zhēng)議解決1.本意向書(shū)的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在本意向書(shū)履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款1.本意向書(shū)自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至[具體日期]。在有效期內(nèi)，雙方應(yīng)積極推進(jìn)正式投資