山東大學(xué)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》講義09國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總量平衡與宏觀調(diào)控

第九章國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總量平衡與宏觀調(diào)控

本章討論社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的基本概念及其構(gòu)成、社會(huì)總供給與社會(huì)

總需求的決定及其相互作用和影響。在此基礎(chǔ)上說(shuō)明社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的

均衡與非均衡狀態(tài)。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過(guò)程中，政府的經(jīng)濟(jì)職能和對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)

行的宏觀調(diào)控作用是非常重要的。因此，本章還論述政府宏觀調(diào)控的目標(biāo)與內(nèi)容,

財(cái)政政策在總量平衡中的作用及財(cái)政政策的主要內(nèi)容，貨幣需求與貨幣政策，通

貨膨脹與通貨緊縮，以及貨幣供應(yīng)量的調(diào)節(jié)等。

第一節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總置平衡

一、社會(huì)總供給與社會(huì)總需求

(-)社會(huì)總供給的含義及其構(gòu)成

從最一般的意義上說(shuō)，社會(huì)總供給是指一個(gè)國(guó)家在一定時(shí)期(通常是一年)為向

社會(huì)提供的最終產(chǎn)品和勞務(wù)的總量。

所謂最終產(chǎn)品，跳所生產(chǎn)的產(chǎn)品，不需要再加工，可直接供人們最終消費(fèi)和

使用的產(chǎn)品。之所以將這些產(chǎn)品稱為最終產(chǎn)品，是相對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品和中間產(chǎn)品而

言的。產(chǎn)品按其在生產(chǎn)過(guò)程中完成的狀況和相互銜接的程序，以及使用去向，可

分為初級(jí)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。人們從自然界直接取得的、未經(jīng)加工、也

不能直接供消費(fèi)的資源和產(chǎn)品稱為初級(jí)產(chǎn)品。所生產(chǎn)的產(chǎn)品并非直接供人們消費(fèi)

和使用，而是有待于加工或繼續(xù)加工后才能供人們消費(fèi)和使用的產(chǎn)品稱為中間產(chǎn)

品。

形成社會(huì)總供給的是最終產(chǎn)品，而不是初級(jí)產(chǎn)品和中間產(chǎn)品，因而在對(duì)社會(huì)

總供給進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時(shí)，要拋開(kāi)初級(jí)產(chǎn)品和中間產(chǎn)品，以避免重復(fù)計(jì)算。

所謂勞務(wù)，即勞動(dòng)服務(wù)。與物質(zhì)產(chǎn)品相比，其特點(diǎn)是它的生產(chǎn)過(guò)程和消費(fèi)過(guò)

程在時(shí)間上直接結(jié)合在一起，它只提供某種特殊的使用價(jià)值（沒(méi)有實(shí)物形態(tài)），

以滿足人們的需要。但這種特殊的使用價(jià)值與物質(zhì)產(chǎn)品具有同樣的功能和性質(zhì)，

都可以滿足人們的生產(chǎn)或生活需要。在商品經(jīng)濟(jì)條件下，它們都是價(jià)值的承擔(dān)者,

都是社會(huì)總供給的構(gòu)成部分。

社會(huì)總供給是由國(guó)內(nèi)供給和國(guó)外供給兩部分構(gòu)成的。國(guó)內(nèi)供給，即國(guó)內(nèi)生產(chǎn)

總值減去不可分配的部分。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，是指一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）在一定時(shí)期內(nèi)

國(guó)內(nèi)所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品和提供的勞務(wù)總量的貨幣表現(xiàn)。從生產(chǎn)角度來(lái)說(shuō)，它是國(guó)

民經(jīng)濟(jì)各部門增加值之和；從分配角度來(lái)說(shuō)，它是這些部門的勞動(dòng)者個(gè)人收入、

稅金、利潤(rùn)、利息和固定資產(chǎn)折舊等項(xiàng)目之和；從使用角度來(lái)說(shuō)，它是最終使用

于消費(fèi)、固定資產(chǎn)投資、增加庫(kù)存及凈出口的產(chǎn)品和勞務(wù)。不可分配的部分，指

包括在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值內(nèi)的林業(yè)和畜牧業(yè)自然增長(zhǎng)部分。

國(guó)夕M共給，是指海關(guān)統(tǒng)計(jì)的進(jìn)口總值。由于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值一般都是以本幣為

計(jì)量單位的，所以對(duì)道口值的計(jì)量，也應(yīng)以本幣為單位。

綜上所述，社會(huì)總供給可以用公式表述為：

社會(huì)總供給二國(guó)內(nèi)供給+國(guó)夕M共給

=國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（扣除不可分配部分）+進(jìn)口總值

（二）社會(huì)總需求的含義及其構(gòu)成

社會(huì)總需求是與社會(huì)總供給相對(duì)應(yīng)的范疇，它是指在一定支付能力下社會(huì)對(duì)

生產(chǎn)出來(lái)供最終消費(fèi)和使用的物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的需求總和，即消費(fèi)需求、投資需

求、國(guó)外需求和政府需求四者的總和。由于政府需求不是用于投資就是用于消費(fèi)，

因而總需求又可以說(shuō)是前三者的總和。

對(duì)社會(huì)總需求的理解，需要注意兩點(diǎn)：第一，要區(qū)分"需要〃和"需求"。

〃需要”是指在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和生產(chǎn)力水平下，人們想獲得某種物質(zhì)資料

的要求。如通常所說(shuō)的，社會(huì)主義的生產(chǎn)目的是為了保證最大限度地滿足整個(gè)社

會(huì)經(jīng)常增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化生活需要。這里說(shuō)的需要，即是指在社會(huì)主義制度和一

定生產(chǎn)力條件下，人們對(duì)物質(zhì)和文化享受上提出的要求，這種要求隨著社會(huì)生產(chǎn)

力的發(fā)展而日益增長(zhǎng)?？梢?jiàn)"需要”是在不同經(jīng)濟(jì)條件下都可通用的一個(gè)概念。

而"需求"則是一個(gè)與商品經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)范疇。有了商品經(jīng)濟(jì)后，才出現(xiàn)了

需求。需求是指在商品經(jīng)濟(jì)條件下人們的需要。是相對(duì)于一定的價(jià)格而言的，并

受到人們所能支配的收入即支付能力的制約。在人們收入限度內(nèi)所能支付的、并

且按一定價(jià)格也愿意支付而形成的物質(zhì)和文化生活需要，才是有效的需要，才能

形成對(duì)物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的實(shí)際需要。這種有支付能力并愿意支付的有效需要，便

稱之為需求。所以，社會(huì)總需求是指有效的、具有支付能力的需求。第二，要區(qū)

分對(duì)社會(huì)最終產(chǎn)品的需求和對(duì)社會(huì)總產(chǎn)品的需求c在分析社會(huì)總供給時(shí)，曾區(qū)分

了中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品，在理解社會(huì)總需求的范疇時(shí),也同樣要注意二者的區(qū)分。

社會(huì)總需求指的是對(duì)最終產(chǎn)品的需求，而不是對(duì)中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品總和的需求。

社會(huì)總需求由投資需求、消費(fèi)需求和國(guó)外需求三部分構(gòu)成。

投資需求作為一個(gè)總量范疇，是指整個(gè)社會(huì)在一定時(shí)期（如一年）內(nèi)對(duì)投資品

的需求。由于對(duì)各種投資品的需求，一般通過(guò)貨幣資金的支出表現(xiàn)出來(lái)，因比又

稱投資支出。從構(gòu)成上說(shuō)，社會(huì)總投資需求，既包括對(duì)固定資產(chǎn)的投資需求，又

包括對(duì)流動(dòng)資產(chǎn)的投資需求。用公式表示，就是：

投資需求（支出）二固定資產(chǎn)投資需求（支出）+流動(dòng)資產(chǎn)投資需求（支出）

固定資產(chǎn)投資需求表現(xiàn)為全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總量。它是反映固定資產(chǎn)投資

規(guī)模、速度、比例關(guān)系和使用方向的綜合性指標(biāo)C

消費(fèi)需求作為一個(gè)總量范疇是指整個(gè)社會(huì)在一定時(shí)期（如一年）內(nèi)對(duì)消費(fèi)品

的需求。由于這種需求一般是通過(guò)貨幣資金的支出表現(xiàn)的，因此又稱消費(fèi)支出。

從構(gòu)成上看，社會(huì)消費(fèi)需求包括公共消費(fèi)需求和個(gè)人消費(fèi)需求兩部分。用公式表

示：

消費(fèi)需求（支出）二個(gè)人消費(fèi)需求（支出）+公共消費(fèi)需求（支出）

公共消費(fèi)需求主要包括兩部分:一是指非物質(zhì)生產(chǎn)部門對(duì)公共消費(fèi)品的需求,

即為提高科學(xué)文化水平和居民素質(zhì)服務(wù)的部門（如科學(xué)、教育、衛(wèi)生體育和社會(huì)

福利事業(yè)等）和為社會(huì)公共需要服務(wù)的部門（如國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨、社會(huì)團(tuán)體和軍隊(duì)、

警察等）對(duì)各種公共消費(fèi)品的需求；二是指物質(zhì)生產(chǎn)部門對(duì)公共消費(fèi)品的需求（主

要指用于集體消費(fèi)的部分）。

個(gè)人消費(fèi)需求是指居民個(gè)人日常生活中對(duì)各種消費(fèi)品和直接為生活服務(wù)的

勞務(wù)的需求。在個(gè)人消費(fèi)需求中，小部分是自給性消費(fèi)，如農(nóng)民對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的自產(chǎn)

自用，手工業(yè)者將部分產(chǎn)品留歸已用等，都屬于這種情況。其它絕大部分為商品

性消費(fèi)。商品性消費(fèi)需求是反映商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和居民消費(fèi)水平的一個(gè)重要標(biāo)

志。但由于社會(huì)總供給中包括農(nóng)民或手工業(yè)者自己生產(chǎn)自己消費(fèi)的那一部分，相

應(yīng)地在社會(huì)消費(fèi)需求中，也應(yīng)包括這一部分自給性消費(fèi)，從而使社會(huì)總需求和社

會(huì)總供給在范圍和口徑上相互協(xié)調(diào)。

社會(huì)總需求的另一構(gòu)成部分即國(guó)外需求。國(guó)外需求，是指海關(guān)統(tǒng)計(jì)的出=1總

值。隨著開(kāi)放的擴(kuò)大，這部分需求不斷增長(zhǎng)，所以在考察社會(huì)總需求時(shí)，必須給

予充分的重視。

綜合上述，社會(huì)總需求的構(gòu)成可以用公式表示:

社會(huì)總需求二投資需求+消費(fèi)需求+國(guó)外需求

二固定資產(chǎn)投資需求+流動(dòng)資產(chǎn)投資需求+社會(huì)消費(fèi)需求+個(gè)人消費(fèi)

需求+出口總值

二、社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的決定

(-)社會(huì)總供給的決定

從總量角度考察社會(huì)總供給，主要是分析社會(huì)總供給的規(guī)模。由于衡量社會(huì)總供

給的指標(biāo)與衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)有很大的一致性，所以總供給的決定

因素同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素也具有很大的一致性，只是研究的角度不

同。

影響總供給水平的因素是多方面的，而且，這些因素影響總供給水平的方式也有

所不同?？偟恼f(shuō)來(lái)，社會(huì)總需求規(guī)模、市場(chǎng)的物價(jià)水平、統(tǒng)計(jì)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)資源可

供量，社會(huì)平均的單位資源利用效率、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)制度等，是影響

總供給水平的主要因素。

第一，總需求規(guī)模對(duì)總供給的影響。在任何情況下，商品的供給都只能通過(guò)滿足

市場(chǎng)的需求來(lái)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。因此，從微觀的角度看，市場(chǎng)上對(duì)商品的需求引導(dǎo)著

生產(chǎn)者向社會(huì)提供的商品品種和數(shù)量，而從宏觀的角度看，社會(huì)對(duì)商品的總需求

規(guī)模，影響總供給的水平。

社會(huì)對(duì)商品的總需求規(guī)模影響總供給水平，有兩種情況：在商品的總供給大

于總需求的背景下，總供給水平是由總需求的規(guī)模決定的。這時(shí)，所有廠商都是

根據(jù)市場(chǎng)需求狀況來(lái)調(diào)整自己的產(chǎn)量，從而使商品總供給水平能夠保持在與社會(huì)

總需求相適應(yīng)的狀態(tài)上(對(duì)總供給水平的需求約束)。在商品的總供給小于總需求

的背景下，總需求規(guī)模雖然無(wú)法決定總供給水平，但它對(duì)總供給水平在短期內(nèi)的

提高，具有一定的拉動(dòng)作用。因此，可以說(shuō)，無(wú)論在什么樣的總量環(huán)境中，社會(huì)

的總需求規(guī)模都會(huì)對(duì)總供給水平產(chǎn)生影響，從這個(gè)意義上說(shuō)，社會(huì)的總需求規(guī)模

是影響總供給水平的恒常因素。

第二，物價(jià)總水平對(duì)總供給的影響。從宏觀的角度看，由于商品的總供給是

市場(chǎng)上所有商品的供給之和，商品價(jià)格總水平是各種商品價(jià)格的加權(quán)平均值，因

此，每種商品的價(jià)格高低對(duì)其供給量的影響，必定匯總為商品的物價(jià)總水平對(duì)商

品總供給水平的影響，使之表現(xiàn)出一種正相關(guān)關(guān)系。

應(yīng)該注意二種例外:一是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，也會(huì)出現(xiàn)價(jià)格〃剛性〃的情況，

即價(jià)格不能隨供求關(guān)系的變動(dòng)而變動(dòng)，這樣價(jià)格也就縮小甚至失去了對(duì)供給狀況

的影響。二是從單個(gè)商品的價(jià)格到所有商品的物價(jià)總水平，加權(quán)平均的過(guò)程有時(shí)

會(huì)使不同商品價(jià)格的漲落相互抵銷，使物價(jià)總水平保持相對(duì)穩(wěn)定。但這時(shí)，總供

給水平卻仍可能發(fā)生變動(dòng)。

從上述情況中可以看出，物價(jià)總水平對(duì)總供給水平的影響，不同于社會(huì)總需

求規(guī)模對(duì)總供給水平的影響。但我們?cè)谶M(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析時(shí)，總是先假定總

供給水平的變動(dòng)與物價(jià)總水平變動(dòng)的相關(guān)性，因此，一般都把物價(jià)總水平仍看作

是影響總供給水平的恒常因素。

第三，統(tǒng)計(jì)期內(nèi)的資源可供量?？偣┙o水平不是始終能夠隨著社會(huì)總需求規(guī)

模或物價(jià)總水平的變動(dòng)而變動(dòng)。當(dāng)總供給的增加已經(jīng)趨近于潛在總供給的規(guī)模時(shí),

無(wú)論社會(huì)的總需求怎樣增加物價(jià)總水平怎樣上漲，總供給水平都難以繼續(xù)提高。

在這里，對(duì)總供給水平的限制性影響，顯然來(lái)自于潛在總供給所依托的資源可供

量。從這個(gè)意義上說(shuō)，在短期內(nèi)，資源可供量是一個(gè)既定量，它是決定總供給水

平的限制性因素。在長(zhǎng)期中，在總需求大于總供給的環(huán)境中，資源可供量會(huì)發(fā)生

變動(dòng)，這種變動(dòng)是決定總供給水平的首要因素（對(duì)總供給水平的資源約束）。

第四，社會(huì)平均的單位資源利用效率。在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)資源可供量既定的情

況下，當(dāng)總供給的增加遇到資源可供量的約束時(shí)，如果單位資源的利用效率發(fā)生

變化，總供給的水平仍然有可能發(fā)生變化。這時(shí),如果單位資源的利用效率提高

了，同量的經(jīng)濟(jì)資源便能形成更大規(guī)模的總供給。而如果單位資源的利用效率降

低了，同量的經(jīng)濟(jì)資源所能形成的總供給數(shù)量便會(huì)減少。

第五，經(jīng)濟(jì)制度。經(jīng)濟(jì)制度不僅通過(guò)所有制關(guān)系、分配關(guān)系等影響勞動(dòng)者積

極性、創(chuàng)造性的發(fā)揮，從而影響人力資源的利用程度，而且也通過(guò)財(cái)政、金融、

計(jì)劃等體制影響資源配置方式，進(jìn)而影響資本利用程度和資本利用效率。可見(jiàn),

經(jīng)濟(jì)制度合理與否會(huì)直接關(guān)系供給總水平的提高或降低。同人力資源、資本、技

術(shù)進(jìn)步等資源因素相比，經(jīng)濟(jì)制度對(duì)總供給水平的影響看來(lái)似乎抽象，然而卻更

為實(shí)際和深刻。

第六，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)總供給水平的影響。國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)總供給水平

的影響是顯而易見(jiàn)的。比如，國(guó)家通過(guò)稅收政策的調(diào)整，會(huì)直接影響所有廠商的

供給規(guī)模。關(guān)于這方面的問(wèn)題，在后面有關(guān)政府宏觀調(diào)控的政策中，還要詳細(xì)闡

述。在這里，我們只要理解國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策是影響總供給水平的一個(gè)重要因素就

可以了。

一般說(shuō)來(lái)，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)總供給水平的影響，是通過(guò)對(duì)供給主體的經(jīng)濟(jì)

利益施加直接影響的方式達(dá)到的。這種影響可以是中長(zhǎng)期的，也可以是短期的，

甚至可以是隨機(jī)的。關(guān)鍵取決于國(guó)家宏觀調(diào)控目標(biāo)的要求。從這個(gè)意義上說(shuō)，國(guó)

家的經(jīng)濟(jì)政策是影響總供給水平的調(diào)節(jié)性因素，它與影響總供給水平的前幾個(gè)因

素是有所不同的。

（二）社會(huì)總需求的決定

社會(huì)總需求主要是由投資需求和消費(fèi)需求兩個(gè)基本因素構(gòu)成，國(guó)外需求對(duì)社

會(huì)總需求有一定影響，并非一個(gè)關(guān)鍵因素。這里主要分析前兩個(gè)因素，即投資需

求和消費(fèi)需求。

第一，投資需求。從總量上看，投資需求表現(xiàn)為投資總規(guī)模。投資規(guī)模是由

多種因素決定的。其中最根本最主要的因素是社會(huì)總供給（也即社會(huì)總生產(chǎn)），假

設(shè)技術(shù)已定，又假設(shè)社會(huì)總供給等于社會(huì)最終產(chǎn)值（暫將社會(huì)提供的勞務(wù)予以舍

象），則在一定時(shí)期內(nèi)的（如一年）社會(huì)投資規(guī)模，首先取決于社會(huì)最終產(chǎn)值及其

增長(zhǎng)率。假定社會(huì)最終產(chǎn)值中用于投資的比例已定，最終產(chǎn)值的量越大，投資規(guī)

模則越大，反之，則越小。

投資規(guī)模的確定還取決于積累效果。積累效果可定義為新增社會(huì)最終產(chǎn)值

（新增國(guó)民收入）與積累資金之比，如果積累效果是好的，那么等量的積累資金可

以帶來(lái)更多的社會(huì)供給，從而使投資規(guī)模增大，反之，則會(huì)使投資規(guī)?？s小。提

高積累資金的使用效果，是一條有效而實(shí)際的增產(chǎn)途徑。

除上述影響投資規(guī)模的決定性因素之外，價(jià)格、利率、經(jīng)濟(jì)體制，乃至人們

對(duì)投資收益的預(yù)期等也是影響投資規(guī)模的不可忽視的因素。價(jià)格對(duì)投資規(guī)模的影

響是雙向的，投資品價(jià)格上漲（或下跌），一方面可以加大（或減小）以這些投資品

為原材料的投資成本，在產(chǎn)出品價(jià)格不變的情況下，使投資收益減少（或增大），

從而抑制（或刺激）投資的增加（或減少）;另一方面,又可以使生產(chǎn)這些投資品的

收益增加（或減少），從而刺激（或抑制）生產(chǎn)這些投資品的投資增加（或減少）。利率

對(duì)投資規(guī)模的影響要具體分析。儲(chǔ)蓄利率增加，以至高于投資利潤(rùn)率時(shí)，會(huì)抑制

投資的增加；貸款利率增加（或下降），以至高于（或小于）投資利潤(rùn)率時(shí)，也會(huì)抑

制（或刺激）投資增加（或減少）。投資主體的投資收益預(yù)期對(duì)投資規(guī)模的影響則表

現(xiàn)為，當(dāng)預(yù)期投資收益增加時(shí)，投資將會(huì)增加，反之，則會(huì)減少。

價(jià)格、利率、預(yù)期對(duì)投資規(guī)模的作用大小，要受經(jīng)濟(jì)體制的制約。在傳統(tǒng)社

會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制下，既存在擴(kuò)大投資規(guī)模的“內(nèi)在沖動(dòng)〃和相互攀比的"外在壓

力"，又缺乏有效約束的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，所以，社會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)投資饑渴、投資膨脹的

問(wèn)題。

第二消費(fèi)需求。消費(fèi)需求是社會(huì)總需求的另一個(gè)構(gòu)成部分。消費(fèi)需求總量，

即居民和社會(huì)集團(tuán)對(duì)消費(fèi)品和勞務(wù)消費(fèi)量的總和，也稱消費(fèi)水平。

在一定時(shí)期內(nèi)，一個(gè)社會(huì)最終產(chǎn)值中應(yīng)有多少用于消費(fèi)，是由客觀經(jīng)濟(jì)條件

決定的。消費(fèi)基金的直接決定因素包括：社會(huì)總供給增長(zhǎng)率、社會(huì)最終產(chǎn)值分為

積累基金和消費(fèi)基金的比率、消費(fèi)品總量和人口基數(shù)及其自然增長(zhǎng)率。

社會(huì)總供給的增長(zhǎng)是消費(fèi)基金增長(zhǎng)的最根本的決定性因素。因?yàn)橄M(fèi)從根本

上說(shuō)是受生產(chǎn)發(fā)展程度制約的，用于消費(fèi)的只能是已生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品和勞務(wù)。只

有生產(chǎn)發(fā)展了，社會(huì)總供給增長(zhǎng)了，消費(fèi)基金才能夠增長(zhǎng)，居民的物質(zhì)文化需要

才能夠得到滿足。反之，消費(fèi)增長(zhǎng)也就成了無(wú)源之水。

消費(fèi)基金的最高限，從經(jīng)濟(jì)上說(shuō)是由積累基金的最低增長(zhǎng)率決定的。其旃定

原則是：必須保證社會(huì)最終產(chǎn)值中積累資金的最低需要，即保證原有企業(yè)簡(jiǎn)單再

生產(chǎn)的正常進(jìn)行。由最低積累率決定的積累資金的最低限確定之后，由社會(huì)最終

產(chǎn)值中減去由這個(gè)最低積累率計(jì)算得出的積累基金量，剩下的就是消費(fèi)基金量的

最局J限。

消費(fèi)基金的最低限是由人口的基數(shù)及其自然增長(zhǎng)率決定的。其確定的原則是:

要保證按人口平均計(jì)算的消費(fèi)水平不低于基數(shù)水平，并爭(zhēng)取有適當(dāng)增長(zhǎng)。如果低

于這個(gè)最低限度，就會(huì)影響勞動(dòng)力的再生產(chǎn)，影響勞動(dòng)力素質(zhì)的改善，挫傷勞動(dòng)

者的生產(chǎn)積極性，進(jìn)而影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，咀礙生產(chǎn)的發(fā)展。

無(wú)論是消費(fèi)基金的最高限還是最低限，從物質(zhì)上看，都還要受消費(fèi)品使用價(jià)

值構(gòu)成及總量的制約。馬克思在談到社會(huì)再生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)時(shí)指出：”這個(gè)運(yùn)動(dòng)不僅是價(jià)

值初嘗，而且是物質(zhì)補(bǔ)償，因而既受社會(huì)產(chǎn)品的價(jià)值組成部分相互之間的比例制約，

又要受它們的使用價(jià)值，它們的物質(zhì)形式的制約〃。①因此，我們?cè)诖_定消費(fèi)基數(shù)

數(shù)量時(shí)，必須考慮它的實(shí)物形式，以使其價(jià)值形式與實(shí)物形式相適應(yīng)。

上述因素，客觀上規(guī)定了消費(fèi)基金的可行區(qū)間。在這一區(qū)間內(nèi)確定的社會(huì)消

費(fèi)基金計(jì)劃，是可能實(shí)現(xiàn)的。但為了將可能性變成現(xiàn)實(shí)。國(guó)家還應(yīng)該依據(jù)一定時(shí)

期的政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，一定階段的發(fā)展戰(zhàn)略,并充分考慮原有的消費(fèi)水平、消費(fèi)習(xí)

慣、消費(fèi)方式，以及居民的消費(fèi)期望等因素的情況下，選擇一個(gè)最優(yōu)的消費(fèi)率，

以保證將消費(fèi)和積累、居民提高生活的眼前利益和推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益

恰當(dāng)?shù)亟Y(jié)合起來(lái)。

以上關(guān)于消費(fèi)基金決定因素的分析是理論上的，從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際過(guò)程看，

消費(fèi)基金來(lái)源于收入，各經(jīng)濟(jì)主體占有的可支配收入，是經(jīng)過(guò)國(guó)民收入分配和再

分配過(guò)程最終形成的。因而，一切影響國(guó)民收入分配、再分配的因素，都會(huì)影響

消費(fèi)基金的水平。

國(guó)民收入分配體制是影響收入，從而影響實(shí)際消費(fèi)基金形成的一個(gè)重要因素。

在高度集中的體制下，企業(yè)和職工對(duì)分酉杯口收入的形成幾乎沒(méi)有什么決策權(quán)，消

費(fèi)基金的形成與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益沒(méi)有聯(lián)系，都是直接由國(guó)家規(guī)定、控制和調(diào)節(jié)的。

這種體制下，容易出現(xiàn)追求高速度的傾向，因而也容易產(chǎn)生重積累、輕消費(fèi)，重

長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，忽視當(dāng)前利益的傾向。同時(shí)，在重工業(yè)畸型發(fā)展，消費(fèi)資料生產(chǎn)落后

的條件下，擴(kuò)大消費(fèi)也很困難。結(jié)果，使消費(fèi)率經(jīng)常偏低，勞動(dòng)者的積極性受挫

傷，又勢(shì)必會(huì)阻礙生產(chǎn)發(fā)展。在高度分散的經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家在客觀上雖然也可

以制定某種社會(huì)計(jì)劃，但它對(duì)企業(yè)沒(méi)有約束力。國(guó)家也不能集中足夠的純收入，

缺乏足夠的宏觀調(diào)節(jié)力量，經(jīng)濟(jì)權(quán)力多分散在企業(yè)手中，消費(fèi)基金的形成也由企

業(yè)自行決定。

稅收是影響可支配收入，從而影響實(shí)際消費(fèi)基金形成的另一個(gè)重要因素。稅

收可以直接影響國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人對(duì)于純收入的分配比例。國(guó)家征稅越多，可供

企業(yè)分配的純收入越少反之，則越多。社會(huì)純收入減去國(guó)家集中的純收入以后，

剩余的則構(gòu)成企業(yè)純收入，即企業(yè)基金。它按一定比例分為生產(chǎn)發(fā)展基金、福利

基金和獎(jiǎng)勵(lì)基金三部分。后兩部分主要用于消費(fèi)?？梢?jiàn)，影響企業(yè)純收入的因素

也間接影響消費(fèi)基金的形式。

價(jià)格水平是影響居民實(shí)際消費(fèi)水平的另一個(gè)重要因素。在物價(jià)總水平上漲時(shí),

如果居民以貨幣表現(xiàn)的可支配收入及消費(fèi)支出按同一幅度提高，則居民的實(shí)際消

費(fèi)水平不變；如果居民的貨幣收入提高的速度超過(guò)物價(jià)總水平的上漲，則居弓的

實(shí)際消費(fèi)還會(huì)增加。反之，居民實(shí)際消費(fèi)水平則會(huì)下降。價(jià)格水平的變化，還會(huì)

通過(guò)與儲(chǔ)蓄利率相關(guān)的變動(dòng)影響消費(fèi)基金的形成。如果價(jià)格總水平的提高超過(guò)利

率的提高，即出現(xiàn)"負(fù)利率"，居民將會(huì)減少或停止新的儲(chǔ)蓄，甚至向銀行提取

存款，這樣便會(huì)大大增加現(xiàn)實(shí)消費(fèi)基金的形成，從而提高消費(fèi)水平。

（三）社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的相互作用

社會(huì)總供求除了分別決定于其他若干因素之外，它們之間也是相互影響和決

定的。在二者相互關(guān)系中，總需求對(duì)總供給的影響是第一位的，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的

一般性特征?？偣┙o對(duì)于總需求的決定作用在分析總需求決定時(shí)已經(jīng)作了分析,

現(xiàn)在集中分析總需求對(duì)總供給的決定和影響。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)實(shí)際有效總供給的形成，最終取決于市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的社

會(huì)總需求，在市場(chǎng)上未能實(shí)現(xiàn)的供給只是潛在的供給，而不是現(xiàn)實(shí)的供給。從這

個(gè)意義上可以說(shuō)，社會(huì)總需求也是社會(huì)總供給的決定因素之一。

社會(huì)總需求對(duì)總供給的作用是通過(guò)其自身變動(dòng)發(fā)生的。

社會(huì)總需求變動(dòng)包括總量變動(dòng)和結(jié)構(gòu)變動(dòng)兩層基本涵義，現(xiàn)將結(jié)構(gòu)變動(dòng)存而

不論。所謂總量變動(dòng)就是在不同時(shí)期總需求規(guī)模的擴(kuò)張或收縮，它包括兩個(gè)方面

的內(nèi)容：一是總需求絕對(duì)量的變動(dòng)，二是總需求相對(duì)量的變動(dòng)。前者是指不涉及

總供給關(guān)系，僅就其自身而言的擴(kuò)張或收縮；后者是指相對(duì)于總供給而言的需求

總量的擴(kuò)張或收縮。由于總需求變動(dòng)不是孤立存在的，而是與總供給作為一個(gè)統(tǒng)

一體，兩個(gè)集合力量來(lái)用互發(fā)生作用的。因此研究總需求變動(dòng)對(duì)總供給的影響，

不僅要重視總需求絕對(duì)量的變動(dòng)，更要重視其相對(duì)量的變動(dòng)。

根據(jù)總需求變動(dòng)的性質(zhì)劃分，主要存在兩種形式的總需求變動(dòng)：均衡變動(dòng)和

失衡變動(dòng)。

總需求的均衡變動(dòng)，是指總需求在總量上的擴(kuò)張或收縮與供給大體一致或者

均等的狀態(tài)，由于總需求完全等于總供給只是一種理論抽象，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中

存在的只是近似的相等。因此，總需求的均衡變動(dòng)是相對(duì)的而不是絕對(duì)的，只要

總需求在總量上的變動(dòng)與總供給變動(dòng)的差值不足以影響經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，則可以

認(rèn)為總需求處于均衡變動(dòng)狀態(tài)。

總需求的失衡變動(dòng)（也稱非均衡變動(dòng)），是指總需求在總量上的擴(kuò)張和收縮與

總供給脫節(jié)的變動(dòng)狀態(tài)。如果總需求擴(kuò)張過(guò)度，就是需求膨脹型失衡變動(dòng)；如果

總需求收縮過(guò)度，則是需求不足型失衡變動(dòng)?？梢?jiàn)，總需求的失衡變動(dòng)具有膨脹

型失衡變動(dòng)和不足型失衡變動(dòng)兩種形式。

社會(huì)總需求變動(dòng)對(duì)社會(huì)總供給產(chǎn)生的效應(yīng)可能是積極的，也可能是消極的。

實(shí)際后果如何，一方面取決于社會(huì)總需求變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，另一方面取決于社會(huì)

總需求變動(dòng)的狀態(tài)。

假定社會(huì)總需求變動(dòng)的狀態(tài)是合理的，則社會(huì)總需求變動(dòng)效應(yīng)就取決于當(dāng)時(shí)

的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

在一定時(shí)期內(nèi)，如果一個(gè)國(guó)家可供利用的生產(chǎn)資源總量，即資本、勞動(dòng)力等

已定，所達(dá)到的技術(shù)水平和管理水平以及各個(gè)生產(chǎn)部門的組成（即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）也已

確定，那么這些生產(chǎn)要素供應(yīng)的狀態(tài)就可以決定這一時(shí)期最大可能的總供給水平。

但是，在一定時(shí)期一個(gè)國(guó)家實(shí)際達(dá)到的社會(huì)總供給水平不一定就是最大可能的供

給水平。如果存在生產(chǎn)能力利用程度低，一部分生產(chǎn)能力出現(xiàn)閑置的狀況，社會(huì)

總需求變動(dòng)（擴(kuò)張）對(duì)于刺激生產(chǎn)發(fā)展和社會(huì)供給增加就具有決定性的意義。社會(huì)

總需求增長(zhǎng)了，社會(huì)總供給將隨之增長(zhǎng)，直至現(xiàn)存的生產(chǎn)資源和生產(chǎn)能力得到充

分利用為止。如果實(shí)際達(dá)到的社會(huì)總供給水平超過(guò)了最大可能的供給水平即經(jīng)濟(jì)

過(guò)熱，如生產(chǎn)設(shè)備超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)、勞動(dòng)力廣泛加班加點(diǎn)等，這時(shí)社會(huì)總需求的收縮

對(duì)于抑制經(jīng)濟(jì)"過(guò)熱”也同樣具有決定性的意義。在上述兩種情況下，社會(huì)總需

求變動(dòng)對(duì)于社會(huì)總供給的影響都有積極意義。如果情況相反，即在生產(chǎn)能力閑置

時(shí)，壓縮社會(huì)總需求，在經(jīng)濟(jì)過(guò)熱時(shí)，擴(kuò)張社會(huì)總需求，這種社會(huì)總需求變動(dòng)對(duì)

社會(huì)總供給的效應(yīng)將是消極的，后果將是嚴(yán)重的C

三、社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的均衡與非均衡

(-)總量平衡公式

在分析社會(huì)總供給與社會(huì)總需求總量平衡公式以前，我們首先考察一下國(guó)民經(jīng)濟(jì)

中收入流量的流轉(zhuǎn)過(guò)程，這是討論社會(huì)總供求均衡的基礎(chǔ)。

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)包括四個(gè)部門，它們是企業(yè)部門、家庭部

門、政府部門和國(guó)外部門。這四個(gè)部門之間相互提供產(chǎn)品、勞務(wù)及服務(wù)活動(dòng)，與

此同時(shí)相應(yīng)獲得銷售收入、要素收入等各種形式的報(bào)酬。彼此之間這些聯(lián)系通過(guò)

三大市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，它們分別是產(chǎn)品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)及金融市場(chǎng)。整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的

收入流轉(zhuǎn)過(guò)程可以通過(guò)下面圖13-1來(lái)描述。

國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的四大部門在任何市場(chǎng)上的任何交易都可以分為兩方面:供給和

需求。就圖13-1所表明的一國(guó)的市場(chǎng)交易而言，可以分為總供給和總需求兩大

類。

從總供給角度看，一國(guó)的總供給是所有產(chǎn)品及勞務(wù)的供給總和，由產(chǎn)品的市場(chǎng)總

值來(lái)體現(xiàn)。而這些產(chǎn)品是由各種生產(chǎn)要素生產(chǎn)出來(lái)的，根據(jù)產(chǎn)值耗盡原理，產(chǎn)品

的市場(chǎng)總值可以分解為各種生產(chǎn)要素得到的收入總和，所有這些收入又可進(jìn)一步

細(xì)分為消費(fèi)、儲(chǔ)蓄、稅收和進(jìn)口四部分。因此有：

總供給二所有產(chǎn)品的供給總和

二各種生產(chǎn)要素得到的收入總和

二消費(fèi)+儲(chǔ)蓄+稅收+進(jìn)口

圖13-1國(guó)民經(jīng)濟(jì)中收入的流轉(zhuǎn)過(guò)程

從總需求的角度看，一國(guó)的總需求就是對(duì)產(chǎn)品的需求總和，它由消費(fèi)需求、

投資需求、政府購(gòu)買及出口構(gòu)成，于是有：

總需求二對(duì)產(chǎn)品的需求總和

二消費(fèi)需求+投資需求+政府購(gòu)買+出口

總量平衡就是總供給等于總需求的狀態(tài)，由上面分析可知總量平衡公式應(yīng)表

示為：

消費(fèi)+儲(chǔ)蓄+稅收+進(jìn)口=消費(fèi)需求+投資需求+政府購(gòu)買+出口

（二）社會(huì)總供求的均衡條件

均衡是指某種事物雙方力量保持一種均等的態(tài)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡包括兩方

面含義：一是市場(chǎng)供給和需求兩個(gè)變量相等；二是指決定供求的各經(jīng)濟(jì)行為主體

不存在改變自身和他人行為的動(dòng)因和能力。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，均衡是相對(duì)的、

暫時(shí)的、非均衡則是絕對(duì)的、長(zhǎng)期的。下面對(duì)社會(huì)總供求的均衡條件做具體討論。

第一，封閉條件下社會(huì)總供求均衡的一般條件。在封閉條件下，社會(huì)總需求

二投資需求+消費(fèi)需求,如果令I(lǐng)代表投資需求，C代表消費(fèi)需求,社會(huì)總需求

即等于C+L社會(huì)總供給二國(guó)內(nèi)供給二國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（扣除不可分配的部分）。國(guó)內(nèi)

生產(chǎn)總值（扣除不可分配的部分），從生產(chǎn)角度來(lái)說(shuō)，又是國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門增加值

之和；從分配角度說(shuō)，是這些部門勞動(dòng)者的個(gè)人收入、稅金、利潤(rùn)、利息和固定

資產(chǎn)折舊諸項(xiàng)目之和；勞動(dòng)者的這些收入有兩種用途，即用于最終消費(fèi)和儲(chǔ)蓄,

令用于消費(fèi)的部分為C,用于儲(chǔ)蓄的部分為S,則社會(huì)總供給就等于C+S。

由社會(huì)總需求的變動(dòng)與社會(huì)總供給相適應(yīng)，可得出封閉條件下社會(huì)總需求和

社會(huì)總供給平衡的一般公式，即：

C+I=C+S

即I二S

這一平衡公式的實(shí)現(xiàn)條件是：Q）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（扣除不可分配的部分）必須

全部轉(zhuǎn)化為投資支出和消費(fèi)支出；（2）具有儲(chǔ)蓄全部轉(zhuǎn)化為投資的健全機(jī)制；（3）

無(wú)論是投資支出，還是消費(fèi)支出都能得到實(shí)物保證。

上述社會(huì)總需求與社會(huì)總供給的平衡式的實(shí)質(zhì)是要說(shuō)明，社會(huì)經(jīng)濟(jì)要順暢運(yùn)

行，就必須保持總量平衡，即價(jià)值上得到實(shí)現(xiàn)，實(shí)物上得到補(bǔ)償。

需要指出的是，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，這一平衡式要求的條件不一定完全具備。

例如，儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，實(shí)際上是把一部分消費(fèi)基金轉(zhuǎn)化為積累基金，這將會(huì)受

到物質(zhì)方面的限制，它要求有足夠的生產(chǎn)資料作保證。同時(shí)，儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，

對(duì)一定時(shí)期現(xiàn)實(shí)消費(fèi)基金形成不能不產(chǎn)生巨大影響，儲(chǔ)蓄愈多，消費(fèi)基金轉(zhuǎn)化為

積累基金愈多，現(xiàn)實(shí)的消費(fèi)支出就愈是受到限制。因而要求妥善處理這個(gè)問(wèn)題，

創(chuàng)造條件以保持社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

同時(shí)，在實(shí)際生活中，社會(huì)總需求完全等于社會(huì)總供給的情況是極為偶然的。

如果以（社會(huì)總供給-社會(huì)總需求H社會(huì)總供給表示供需差率，則只要供需差率

保持在一定幅度內(nèi)，而不影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行，便可以認(rèn)為社會(huì)總供給與社會(huì)

總需求是基本平衡的。

第二，引入財(cái)政收支后社會(huì)總需求和社會(huì)總供給的均衡條件。國(guó)家的財(cái)政收

支，包括中央和地方的財(cái)政收支，為簡(jiǎn)明起見(jiàn)，可統(tǒng)稱為政府收支。

由于財(cái)政支出（G）不是用于投資就是用于消費(fèi)，財(cái)政收入（Gr）實(shí)際來(lái)源

于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，所以財(cái)政收支（即政府收支）實(shí)際是包含在社會(huì)總供給和社會(huì)總

需求之中，財(cái)政收支平衡應(yīng)該作為社會(huì)總供求平衡的構(gòu)成因素來(lái)分析?？紤]到國(guó)

家財(cái)政收支狀況對(duì)于社會(huì)總供給與總需求的狀況有重大影響，所以在社會(huì)總供求

的平衡條件公式中，可以將政府收支因素突出，變?yōu)椋?/p>

C+1+GT=C+S+G

但須注意，加入政府收支后，原來(lái)平衡式中的C+S就不再代表全部的社會(huì)

總供給，而是代表扣除政府財(cái)政收入的總供給，原來(lái)平衡公式中的C+I也不再

代表全部的社會(huì)總需求，而是代表扣除政府財(cái)政支出的總需求。

在社會(huì)總供求平衡條件公式中，將政府財(cái)政收支因素進(jìn)行單獨(dú)分析的意義在

于，它強(qiáng)調(diào)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府收支平衡對(duì)于整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)平衡的重要作用。

在上式中，如果C+I與C+S是平衡的，整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)平衡與否就取決于GT與G

是否相等了。如果C+I與C+S是不平衡的，也可以通過(guò)GT與G的差額來(lái)彌補(bǔ)。

故政府的財(cái)政收支可以作為宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要杠桿。

（三）社會(huì)總供求失衡的表現(xiàn)形式及其成因

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是分散的。其決策是按照各經(jīng)濟(jì)主體的利

益和意圖進(jìn)行的，它們的活動(dòng)不可能完全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的整體目標(biāo)相適應(yīng)；同

時(shí)，在紙幣流通的情況下，由于信息的不完全性和人們處理信息能力的局限，貨

幣發(fā)行量要達(dá)到與流通中實(shí)際需要的貨幣量完全相符，也是極其困難的；由比就

產(chǎn)生了社會(huì)總供給與社會(huì)總需求失衡的可能。其表現(xiàn)形式：一是社會(huì)總供給大于

社會(huì)總需求；二是社會(huì)總需求大于社會(huì)總供給。

社會(huì)總供給大于社會(huì)總需求是指社會(huì)總需求絕對(duì)或相對(duì)不足而形成社會(huì)總

供給絕對(duì)或相對(duì)過(guò)剩的情況。在假定資源得到充分利用，社會(huì)生產(chǎn)力水平得到充

分發(fā)揮，亦即社會(huì)總供給處于正常狀態(tài)的前提下，如社會(huì)總供給大于社會(huì)總需求,

則意味著社會(huì)總需求絕對(duì)不足而社會(huì)總供給相對(duì)過(guò)剩。其主要表現(xiàn)是：1.經(jīng)濟(jì)停

滯，即經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)零增長(zhǎng)、負(fù)增長(zhǎng)或只有微量增長(zhǎng)；2.社會(huì)勞動(dòng)力的需求減少，就

業(yè)水平下降；3.企業(yè)產(chǎn)品銷售困難，實(shí)際存貨水平上升。

社會(huì)總供給大于社會(huì)總需求的后果是顯而易見(jiàn)的。如果一種經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期陷于這

種失衡狀態(tài)，首先受到?jīng)_擊的是企業(yè)，企業(yè)的產(chǎn)品要么賣不出去而造成積壓，并

由此導(dǎo)致資金周轉(zhuǎn)不靈，甚至不得不停產(chǎn)或減產(chǎn)；要么就只好降價(jià)銷售，企業(yè)減

少盈利甚至發(fā)生虧損乃致破產(chǎn)。其次，居民也W受到嚴(yán)重影響，由于整個(gè)經(jīng)濟(jì)陷

于不景氣狀態(tài)，社會(huì)就業(yè)機(jī)會(huì)明顯減少，一部分勞動(dòng)者陷于失業(yè)或半失業(yè)狀態(tài),

收入會(huì)受到直接影響，即使仍處于就業(yè)狀態(tài)的勞動(dòng)者，也會(huì)由于企業(yè)不景氣而使

工資水平下降，因而導(dǎo)致生活水平下降。最后，就整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)而言，由于供給

大于需求，經(jīng)濟(jì)將陷于停滯狀態(tài)，而一旦陷于這種狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，效益的提

高，居民生活的改善，則都受到嚴(yán)重制約。

導(dǎo)致社會(huì)總供給大于社會(huì)總需求的可能性存在于商品的生產(chǎn)和交換之中。在

貨幣作為一般等價(jià)物成為流通媒介之后，商品生產(chǎn)者不再為使用價(jià)值而生產(chǎn)，而

是為價(jià)值生產(chǎn)，商品必須轉(zhuǎn)化為它的對(duì)立物貨幣，其價(jià)值才能得到實(shí)現(xiàn)。然而，

貨幣卻往往不能立即轉(zhuǎn)化為商品，于是便發(fā)生了買（需求井口賣（供給）的分離。

供給和需求的分離，生產(chǎn)過(guò)程和流通過(guò)程的分離，產(chǎn)生了供給大于需求矛盾的可

能性。但是，如果社會(huì)上存在的是簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)而不是社會(huì)化大生產(chǎn)，這種供給

大于需求的現(xiàn)象還只表現(xiàn)在局部的狹小范圍內(nèi)淌不致形成為全社會(huì)的供給和需

求失衡。而一旦商品生產(chǎn)發(fā)展到社會(huì)化大生產(chǎn)階段，隨著生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模的

擴(kuò)大，商品生產(chǎn)的基本矛盾即私人勞動(dòng)（或局部社會(huì)勞動(dòng)）和社會(huì)勞動(dòng)的矛盾也將

隨之?dāng)U大，當(dāng)生產(chǎn)和市場(chǎng)的擴(kuò)大不能同步進(jìn)行而又缺乏有力的宏觀調(diào)控時(shí)，就會(huì)

逐漸演變成社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的失衡。這種失衡，如不及時(shí)進(jìn)行有效的宏

觀調(diào)控，將導(dǎo)致資源浪費(fèi)和經(jīng)濟(jì)超常波動(dòng)。社會(huì)總供給大于社會(huì)總需求的失衡狀

態(tài)由可能性是否會(huì)演變成現(xiàn)實(shí)，主要在于社會(huì)能否對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效的宏觀調(diào)

控。

如果社會(huì)總需求持續(xù)地超過(guò)社會(huì)總供給，影響了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，這種

社會(huì)總需求大于社會(huì)總供給的狀態(tài)，便是需求膨脹。

需求膨脹有如下一些表現(xiàn)：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)快，超過(guò)資源的供給能力和國(guó)

民經(jīng)濟(jì)所能承受的程度，由此引起結(jié)構(gòu)失調(diào)，效益下降,瓶頸制約突出。（2）

投資基金和消費(fèi)基金的增長(zhǎng)超過(guò)國(guó)民收入的增長(zhǎng)，呈現(xiàn)“雙膨脹”的態(tài)勢(shì)。（3）

信貸支出額大于存款額，出現(xiàn)信貸膨脹。（4）作為以上幾種狀態(tài)的綜合表現(xiàn)，

便是通貨膨脹。流通中的貨幣量過(guò)多，從而導(dǎo)致貨幣貶值，物價(jià)上漲。通貨膨脹

也有不同形式，在一般市場(chǎng)條件下，如果流通中的貨幣量過(guò)多，會(huì)表現(xiàn)為物價(jià)的

直接上漲，這可稱之為公開(kāi)型通貨膨脹。但在有行政干預(yù)的市場(chǎng)條件下，例如在

行政體制下，流通中的貨幣量過(guò)多不直接表現(xiàn)為物價(jià)上漲，而可能首先表現(xiàn)為貨

幣流通速度減慢，商品脫銷或供應(yīng)緊張。這可稱之為抑制型或隱蔽型通貨膨脹。

如果流通中的貨幣量繼續(xù)增大，則即便在限制性市場(chǎng)上，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)律的客觀強(qiáng)

制作用，也會(huì)最終迫使限制性市場(chǎng)價(jià)格突破原來(lái)的限制而有所上漲。所以公開(kāi)型

通貨膨脹同隱蔽型通貨膨脹在實(shí)質(zhì)上是一致的。

社會(huì)總需求持續(xù)地大于社會(huì)總供給會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的后果：首先，它會(huì)使經(jīng)濟(jì)處

于過(guò)熱狀態(tài)，最終損害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在供給既定合理的情況下，社會(huì)總需求持統(tǒng)地

大于總供給有幾種可能：或者是消費(fèi)適中而投資膨脹，或者是投資適中而消費(fèi)膨

脹，也可能是投資消費(fèi)雙膨脹。無(wú)論是哪種情況，都將會(huì)導(dǎo)致資源的過(guò)度利用，

損害經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)機(jī)制，并導(dǎo)致結(jié)構(gòu)扭曲，浪費(fèi)大量勞動(dòng)。其次，當(dāng)社會(huì)總需求

大于社會(huì)總供給所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)過(guò)熱狀態(tài)難以為繼時(shí)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行就會(huì)由熱變冷,

形成大起大落的經(jīng)濟(jì)超常波動(dòng)。再次，還將導(dǎo)致價(jià)格扭曲，使資源配置非合理化。

最后，社會(huì)總需求大于社會(huì)總供給所導(dǎo)致的通貨膨脹還會(huì)使居民的實(shí)際生活水平

下降。

造成社會(huì)總需求大于社會(huì)總供給的原因，除了前面分析的以貨幣為媒介的商

品交換所導(dǎo)致的買賣分離、供求分離、生產(chǎn)流通分離和宏觀調(diào)控不力等一般原因

外，不同體制下還有不同的具體原因，因此應(yīng)進(jìn)行具體分析。

在非市場(chǎng)機(jī)制條件下，社會(huì)總需求大于社會(huì)總供給的原因可以從兩個(gè)方面說(shuō)

明：一種來(lái)自需求方面。在行政體制條件下，通行軟預(yù)算約束，所以政府和企業(yè)

都存在持續(xù)的投資饑渴傾向。在貨幣發(fā)行不能受到嚴(yán)格控制時(shí)，由投資饑渴導(dǎo)致

的投資膨脹便表現(xiàn)為名義國(guó)民收入大于實(shí)際國(guó)民收入，并由此導(dǎo)致社會(huì)總需求大

于社會(huì)總供給。這種狀況有時(shí)甚至與總供給的絕對(duì)水平無(wú)關(guān)，總供給增長(zhǎng)，總需

求也增長(zhǎng)，而且總需求的增長(zhǎng)速度總是大于總供給的增長(zhǎng)速度。另一種來(lái)自供給

方面。直接原因在于供給效率過(guò)低，包括資源配置效率過(guò)低、組織效率過(guò)低和由

技術(shù)創(chuàng)新不足引起的動(dòng)態(tài)技術(shù)效率過(guò)低；深層的原因則是特定的決策機(jī)制、動(dòng)力

機(jī)制以及收入與資源分配機(jī)制等，還有同所有制及經(jīng)濟(jì)體制有關(guān)的一系列更深層

次的制度因素，尤其是缺乏動(dòng)力機(jī)制或激勵(lì)機(jī)制所致。通常所說(shuō)的行政體制中的

〃大鍋飯"、"鐵飯碗"所產(chǎn)生的弊端就是這種情形的描述。

一方面是供給不足，一方面是需求過(guò)旺，二者作用的結(jié)果，就會(huì)出現(xiàn)持級(jí)的

社會(huì)總供給小于社會(huì)總需求狀態(tài)。

在市場(chǎng)機(jī)制條件下，如果價(jià)格調(diào)整能在瞬間完全實(shí)現(xiàn)，那么至少?gòu)睦碚撋险f(shuō)，社

會(huì)總需求同社會(huì)總供給可以保持平衡。然而，由于信息的不完全性和不及時(shí)性,

以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的不確定性，社會(huì)總需求和社會(huì)總供給要實(shí)現(xiàn)完全平衡幾乎是不可

能的。

第二節(jié)政府與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府的經(jīng)濟(jì)職能

政府在社會(huì)中的職能是多樣的，既有貫徹政治主張、維持社會(huì)秩序、發(fā)展社

會(huì)文化方面的職能，又有推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提供經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境方面的職能。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中起基礎(chǔ)性作用，它通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)人

的經(jīng)濟(jì)利益的調(diào)節(jié),進(jìn)而改變經(jīng)濟(jì)人的行為，達(dá)到資源優(yōu)化配置的作用。但市場(chǎng)

并不是萬(wàn)能的，它也其弱點(diǎn)和不足的方面，即存在"市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象。

由于存在著市場(chǎng)失靈，試圖把資源配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重任全部交由市場(chǎng)承擔(dān),

必須然會(huì)產(chǎn)生與預(yù)期效果相反的結(jié)果?？梢?jiàn)，在充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的同時(shí),

還必須發(fā)揮政府糾正市場(chǎng)失靈，適度干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的作用。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

條件下，政府的這種作用主要有以下幾個(gè)方面：

第一，通過(guò)經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)立法和司法以及工商行政管理等辦法，確立和

維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，保證企業(yè)和個(gè)人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有一個(gè)良好的外部條件。例如，

通過(guò)稅收、補(bǔ)貼、行政監(jiān)督、法規(guī)等措施消除外部不經(jīng)濟(jì)，通過(guò)制定反壟斷法等

法律維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

第二，通過(guò)一系列經(jīng)濟(jì)政策及相關(guān)措施進(jìn)行宏觀調(diào)控，實(shí)現(xiàn)一些市場(chǎng)機(jī)制

無(wú)法自發(fā)實(shí)現(xiàn)的宏觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，如充分就業(yè)、價(jià)格穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、國(guó)

際收支平衡等。

第三，按照社會(huì)效益原則從事公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。包括加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);

建立完善的警察和國(guó)防體系；支持和承擔(dān)科學(xué)技術(shù)研究與社會(huì)文化教育等，從而

為社會(huì)經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展創(chuàng)造條件。

（四）通過(guò)社會(huì)福利和社會(huì)保障制度，糾正社會(huì)分配不公，消除收入差距的過(guò)

分?jǐn)U大，提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的穩(wěn)定性。

二、政府宏觀調(diào)控的目標(biāo)和內(nèi)容

宏觀調(diào)控就是國(guó)家通過(guò)各種宏觀政策、經(jīng)濟(jì)杠桿對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行從總量和

結(jié)構(gòu)上進(jìn)行調(diào)節(jié)、控制的活動(dòng)，宏觀調(diào)控的主體是國(guó)家，調(diào)控的對(duì)象和客體則是

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程及其結(jié)果。

宏觀調(diào)控是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，是與建立在高度發(fā)達(dá)的社會(huì)分工和社會(huì)化

大生產(chǎn)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)范疇。在早期的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,

大多數(shù)國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要采取自由放任的政策。但是隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)

展，資源配置的社會(huì)化和復(fù)雜性產(chǎn)生了一系列市場(chǎng)無(wú)法自動(dòng)解決的問(wèn)題。如周期

性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，失業(yè)狀況日趨嚴(yán)重，對(duì)公共產(chǎn)品的需要無(wú)法滿足，環(huán)境惡化狀況

不斷加重，通過(guò)膨脹和通貨緊縮曠日持久等，迫切需要政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行

干預(yù)和調(diào)節(jié)。20世紀(jì)30年代嚴(yán)重的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，造成了對(duì)社會(huì)生產(chǎn)

力的極大破壞，此后政府介入并干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)逐漸成為經(jīng)常性的現(xiàn)象。政府

干預(yù)除了體現(xiàn)在直接參與某些公共設(shè)施和產(chǎn)業(yè)的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)外，更多地體現(xiàn)在宏

觀調(diào)控上，即通過(guò)財(cái)政政策、貨幣政策、收入政策的綜合運(yùn)用影響社會(huì)總供給和

總需求關(guān)系。

從一般意義上看，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府宏觀調(diào)控的基本目標(biāo)可以歸

納為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定化、資源配置最大化和分配公平化三種。這三大基本目標(biāo)又可分解

為許多具體的目標(biāo)。宏觀調(diào)控目標(biāo)是全國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)，是政府制定各種

宏觀政策和綜合運(yùn)用各種調(diào)節(jié)手段的依據(jù)。宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)和內(nèi)容應(yīng)包括以

下幾個(gè)方面：

第一，平衡社會(huì)總供給與社會(huì)總需求。經(jīng)濟(jì)總量平衡，即社會(huì)總供給與總

需求的平衡，是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的基本前提。總量平衡關(guān)系綜合反映了社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)

行的全部過(guò)程和成果，即總生產(chǎn)、總分配、總流通和總消費(fèi)的狀況?？偭筷P(guān)系對(duì)

形成市場(chǎng)運(yùn)行的總趨勢(shì)起決定作用，在買方市場(chǎng)與賣方市場(chǎng)中的企業(yè)行為、政府

政策及市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)等方面都有明顯的不同。此外，總量平衡還是實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)、充分就業(yè)和物價(jià)穩(wěn)定等宏觀調(diào)控目標(biāo)的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)總量失衡本身就意味著生

產(chǎn)要素配置比例的失衡?？偣┙o與總需求的平衡，單純依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)是不夠的，

必須由政府的宏觀調(diào)控來(lái)實(shí)現(xiàn)。

第二，保證物價(jià)穩(wěn)定和充分就業(yè)。物價(jià)穩(wěn)定和充分就業(yè)是經(jīng)濟(jì)總量平衡狀

態(tài)的具體表現(xiàn)，也是宏觀調(diào)控的重要目標(biāo)。物價(jià)穩(wěn)定并非指物價(jià)保持不變，而是

避免價(jià)格水平持續(xù)、劇烈地上漲。保證物價(jià)穩(wěn)定主要是防止通貨膨脹，采取通貨

緊縮?口其他緊縮政策。但經(jīng)濟(jì)緊縮政策往往會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，帶來(lái)就業(yè)困難,

可能使更多的人處于失業(yè)和半失業(yè)狀態(tài)。物價(jià)穩(wěn)定和充分就業(yè)的這種矛盾，要求

政府根據(jù)不同時(shí)期的具體情況在各種經(jīng)濟(jì)政策間進(jìn)行合理選擇，即要控制通貨膨

脹，又要實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。

第三，保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)的增長(zhǎng)。國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)是宏觀調(diào)

控目標(biāo)中的核心問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度要合理，即要保持較高的速度，又要避免

經(jīng)濟(jì)的大起大落?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的選擇，主要受制于積累投資水平和資金使用

效率。積累投資水平要受到社會(huì)消費(fèi)水平的限制。在國(guó)民收入一定的情況下，社

會(huì)消費(fèi)水平與投資率呈相反方向變化，投資率越高，則消費(fèi)率越低；反之亦然。

在資金投入效率一定的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的高低主要取決于投資率的高低。而

資金投入產(chǎn)出效率的提高，能在投資率不變的情況下，更快地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，或

在增長(zhǎng)目標(biāo)一定的條件下，降低投資翦口提高消費(fèi)率，改善居民生活。該比率的

變動(dòng)與投資結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整有密切關(guān)系。投資率和資金使用效率的合理選

擇，單靠市場(chǎng)是不能實(shí)現(xiàn)的，要求政府實(shí)行一系列刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和防止經(jīng)濟(jì)過(guò)熱

的政策措施，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行合理、有效的調(diào)控。

第四，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，要求有合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)

域結(jié)構(gòu)。宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，能使社會(huì)供給更好地滿足社會(huì)多種需求，防止結(jié)

構(gòu)性的供需失衡，提高社會(huì)資源的利用效率，實(shí)唄經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而言,

盡管市場(chǎng)活動(dòng)可以調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，但這

種調(diào)節(jié)是一種事后調(diào)節(jié)，是以一定程度的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和資源浪費(fèi)為代價(jià)的。而且市

場(chǎng)不可能根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，自動(dòng)地向某些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)傾斜，例如社會(huì)效益

超過(guò)自身效益的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。所以，必須由政府制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策來(lái)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)的優(yōu)化。此外，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的區(qū)域結(jié)構(gòu)也必須由政府制定地區(qū)發(fā)展規(guī)劃來(lái)調(diào)整,

因?yàn)槭袌?chǎng)調(diào)節(jié)的結(jié)果往往是擴(kuò)大地區(qū)差距。

第五，實(shí)現(xiàn)公正的收入分配。公正的收入分配是關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)能否順利發(fā)展

的重要環(huán)節(jié)。它有利于保持社會(huì)的穩(wěn)定，為發(fā)展創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境；同時(shí)也能

夠促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。通常社會(huì)分配不公有兩種表現(xiàn)形式：一種

是收入的平均主義，干多干少、干好干壞一個(gè)樣這是傳統(tǒng)計(jì)劃體制的主要弊端；

另一種是收入差距懸殊，主要表現(xiàn)為在大部分居民收入水平很低的情況下，出現(xiàn)

了一批高收入階層，城鄉(xiāng)居民及不同地區(qū)間居民收入差距的不斷拉大。二者都違

反了公平的基本原則。對(duì)于前者是要引入市場(chǎng)機(jī)制予以解決；對(duì)于后者需要政府

運(yùn)用稅收和各種福利措施，調(diào)控收入分配的差距，促進(jìn)社會(huì)公平原則的實(shí)現(xiàn)。

第六，保持國(guó)際收支平衡。在開(kāi)放性的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，國(guó)際收支狀況對(duì)國(guó)民

經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的影響。積極吸引外資，發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，可以彌補(bǔ)本國(guó)資金不

足、技術(shù)缺乏和需求不足的矛盾。但借入外資需要還本付息，進(jìn)口需要用出口創(chuàng)

匯來(lái)抵補(bǔ)，反過(guò)來(lái)也會(huì)限制本國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。在現(xiàn)今世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)中，國(guó)際收支

的嚴(yán)重逆差會(huì)損害長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力；過(guò)度順差又易引發(fā)國(guó)際間的貿(mào)易爭(zhēng)端。

對(duì)國(guó)際收支宏觀調(diào)控的目標(biāo)是，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展與國(guó)際資本流動(dòng)，以保障國(guó)

際收支的平衡。

上述宏觀調(diào)控的目標(biāo)構(gòu)成了一個(gè)相互聯(lián)系、相互制約的目標(biāo)體系。要保持經(jīng)

濟(jì)總量平衡，必須消除失業(yè)和通貨膨脹，而總量平衡又是國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)

的條件。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、社會(huì)收入的合理分配、國(guó)際收支的基本平衡也是長(zhǎng)期

保持經(jīng)濟(jì)總量平衡，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定和快速增長(zhǎng)的重要條件。但在一定條件下,

目標(biāo)之間可能會(huì)發(fā)生矛盾和沖突，例如較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率必然會(huì)導(dǎo)致物價(jià)水平的

上升。因此，要實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的主要任務(wù)就必須協(xié)調(diào)各有關(guān)目標(biāo)使之共同實(shí)現(xiàn)。

當(dāng)然，在不同時(shí)期和不同情況下，宏觀調(diào)控的側(cè)重點(diǎn)是有所不同的，相互之間必

須講究?jī)?yōu)先次序和配合關(guān)系，有時(shí)也不得不暫時(shí)犧牲某個(gè)目標(biāo)，作出現(xiàn)實(shí)有效的

最優(yōu)調(diào)控決策。

第三節(jié)財(cái)政收支與財(cái)政政策

一、總量平衡中的財(cái)政

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，總量平衡指的就是社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的平衡.能

否實(shí)現(xiàn)總量平衡，關(guān)系到社會(huì)經(jīng)濟(jì)能否穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展。影響總量平衡的因素比較

多，從其基本因素方面觀察，主要是影響社會(huì)總供給的因素和影響社會(huì)總需求的

因素兩大類。凡是影響社會(huì)總供給和總需求變化的因素，都會(huì)從不同方面,以不

同方式和程度，影響總量平衡關(guān)系。在各種影響總量平衡的因素之中，財(cái)政的影

響力和作用尤為突出。

財(cái)政是一種政府行為，是以政府為主體的分配活動(dòng)，它在滿足社會(huì)公共需要

方面具有不可替代的作用。一般地說(shuō)，社會(huì)公共需要在任何社會(huì)形態(tài)下都是存在

的，不因社會(huì)形態(tài)的更迭而消失。但在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、不同的社會(huì)形態(tài)之

中，社會(huì)公共需要的主要內(nèi)容會(huì)有所不同。一般地說(shuō)，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,

為了彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷，政府要運(yùn)用財(cái)政手段介入和干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以保

證社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展。

財(cái)政是影響總量平衡的一個(gè)重要變量。財(cái)政影響總量平衡，是通過(guò)財(cái)政發(fā)揮

其自身的職能而實(shí)現(xiàn)的。首先，財(cái)政具有資源配置職能。在沒(méi)有政府干預(yù)的條件

下，市場(chǎng)會(huì)通過(guò)價(jià)格與產(chǎn)量的平衡關(guān)系自發(fā)地配置資源，實(shí)現(xiàn)供求平衡。由于市

場(chǎng)機(jī)制本身存在缺陷，使得市場(chǎng)自發(fā)地形成的配置狀態(tài)不可能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化。財(cái)政

通過(guò)自身的收支活動(dòng)，可以引導(dǎo)資源的流向，進(jìn)而改變社會(huì)總需求和社會(huì)總供給

原有的格局，形成新的總量平衡關(guān)系。例如，通過(guò)財(cái)政支出結(jié)構(gòu)的變化，改變生

產(chǎn)性與非生產(chǎn)性支出比例、購(gòu)買性支出與轉(zhuǎn)移性支出比例，進(jìn)而改變社會(huì)資源配

置狀態(tài)；通過(guò)政府投資、稅收和補(bǔ)貼，調(diào)節(jié)社會(huì)投資規(guī)模、投資方向，調(diào)節(jié)社會(huì)

消費(fèi)規(guī)模、消費(fèi)方向，促使社會(huì)總供給與總需求達(dá)到新的平衡。其次，財(cái)政具有

收入分配職能。收入分配的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公平分配。公平分配包括經(jīng)濟(jì)公平和社會(huì)

公平。經(jīng)濟(jì)公平強(qiáng)調(diào)的是要素投入和要素收入相對(duì)稱；社會(huì)公平強(qiáng)調(diào)收入差距維

持在社會(huì)各階層居民所能接受的合理范圍。在沒(méi)有政府干預(yù)的條件下，市場(chǎng)分配

雖然體現(xiàn)出效率原則的情況，但并不能有效地防止因收入分配懸殊所導(dǎo)致的社會(huì)

矛盾。財(cái)政介入收入分配活動(dòng)，可以通過(guò)再分配對(duì)工資、企業(yè)利潤(rùn)、租金收入、

財(cái)產(chǎn)收入、股息收入等進(jìn)行調(diào)節(jié)，通過(guò)轉(zhuǎn)移性支出保障每個(gè)社會(huì)成員維持起碼的

生活水平和福利水平。由于邊際消費(fèi)率會(huì)隨著收入的增長(zhǎng)而呈遞減趨勢(shì)，財(cái)政對(duì)

收入分配的調(diào)節(jié)，在一定程度上有利于最終消費(fèi)需求的增長(zhǎng)。第三，財(cái)政具有經(jīng)

濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展職能。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定包含充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定和國(guó)際收支平衡等多重含

義。發(fā)展不僅意味著產(chǎn)出的增長(zhǎng)，而且還包括由增長(zhǎng)而帶來(lái)的結(jié)構(gòu)變化以及經(jīng)濟(jì)

條件、政治條件和文化條件的變化。在沒(méi)有政府干預(yù)的條件下，社會(huì)總供給和社

會(huì)總需求的平衡量是比較難以實(shí)現(xiàn)的。即使依靠市場(chǎng)力量使總供給和總需求達(dá)到

平衡，不僅需要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的調(diào)整才能實(shí)現(xiàn)平衡，更為重要的是會(huì)付出巨大的

代價(jià)或社會(huì)財(cái)富的巨大浪費(fèi)才能達(dá)到平衡。財(cái)政實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展，可以通過(guò)

財(cái)政政策來(lái)達(dá)到。當(dāng)社會(huì)總供給超過(guò)總需求時(shí)，財(cái)政可以實(shí)行擴(kuò)張政策，增加支

出和減少稅收或者二者并舉，由此擴(kuò)大總需求；當(dāng)社會(huì)總需求超過(guò)總供給時(shí)，財(cái)

政可以實(shí)行緊縮政策，減少支出和增加稅收或者二者并舉，由此抑制總需求。

二、財(cái)政赤字

政府收支數(shù)量的多少、收支的構(gòu)成和收支的范圍都對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行產(chǎn)

生一定的影響。政府的收支具體表現(xiàn)為政府的財(cái)政收入和財(cái)政支出。政府的財(cái)政

收支活動(dòng)既是政府管理國(guó)家的基本工具，又是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要杠桿。政府當(dāng)

年的財(cái)政收支對(duì)比有三種情況，即一是收入大于支出有結(jié)余，二是收入與支出相

等，三是支出大于收入有逆差，即赤字。收支正好相等的情況在理論上是可以成

立的，但從實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行來(lái)看，幾乎是不存在的。就現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家而言，財(cái)

政赤字已經(jīng)是一種世界性經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

在如何理解財(cái)政赤字的問(wèn)題上，需要分析政府支出與收入。在政府支出中，

要注意區(qū)分強(qiáng)制性的支出與隨意性支出。所謂強(qiáng)制性的支出，是指在現(xiàn)存的法律

中明文規(guī)定的政府支出義務(wù)。隨意性的支出則相反，它不是由法律規(guī)定的，而是

直接取決于政府決策人的決策或取決于最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的協(xié)商過(guò)程,例如行政管理

費(fèi)支出、外援經(jīng)費(fèi)支出等等的數(shù)額大小，都屬于隨意性支出。強(qiáng)制性的支出和隨

意性的支出在一國(guó)的財(cái)政過(guò)程中都是不可或缺的。如果一國(guó)的政府支出基本上是

隨意性支出的話，則財(cái)政支出的變動(dòng)性必然很大。如果一國(guó)政府支出基本上是強(qiáng)

制性支出的話，則政府就會(huì)喪失對(duì)支出的調(diào)節(jié)權(quán)，因而也喪失了運(yùn)用政府支出這

一杠桿來(lái)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的主動(dòng)權(quán)。財(cái)政收入可分為稅收和其他收入兩大類，其中國(guó)家

憑借政治權(quán)力占有的稅收是財(cái)政收入的主體收入。中央政府當(dāng)年的支出總額超過(guò)

當(dāng)年收入總額的部分叫做財(cái)政赤字。

在計(jì)算財(cái)政赤字的問(wèn)題上，通常有兩種不同的口徑。即：①（經(jīng)常支出+/責(zé)務(wù)

支出）〉（經(jīng)常收入+債務(wù)收入）;②經(jīng)常支出>經(jīng)常收入。按第一種計(jì)算口徑"責(zé)

務(wù)收入計(jì)入正常財(cái)務(wù)收入，相地把債務(wù)還本付息也計(jì)入正常支出。按第二種計(jì)算

口徑，債務(wù)收入不列為正常收入，相應(yīng)地債務(wù)的償還也不列為正常支出，但利息

的支付都列為正常支出。如果把債務(wù)收入列為財(cái)政收入，那么財(cái)政向銀行的透支

或借款也是一種債務(wù)，也應(yīng)列為財(cái)政收入。既然債務(wù)收入列為財(cái)政收入，債務(wù)的

還本付息就要相應(yīng)地列為支出。按此辦法處理，財(cái)政收支就永遠(yuǎn)是恒等的，不存

在財(cái)政赤字和財(cái)政結(jié)余。由于第一種計(jì)算口徑存在著缺陷，所以按經(jīng)常支出〉經(jīng)

常收入口徑計(jì)算財(cái)政赤字規(guī)模應(yīng)成為通例。

一般說(shuō)來(lái)，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果一個(gè)國(guó)家的稅制健全，那么該國(guó)的財(cái)政

赤字規(guī)模大體上由以下三個(gè)因素決定，即經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在經(jīng)

濟(jì)周期的繁榮時(shí)期，由于國(guó)民收入水平高，政府稅收將增加，而在政府支出中，

轉(zhuǎn)移支付會(huì)下降，從而使政府財(cái)政赤字減少；在經(jīng)濟(jì)周期的衰退時(shí)期則相反。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與通貨膨脹率對(duì)財(cái)政赤字的效應(yīng)是通過(guò)名義國(guó)民收入上升與下

降來(lái)發(fā)生作用的。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并且伴隨通貨膨脹時(shí)，名義財(cái)政收入必定會(huì)上升。

當(dāng)居民名義收入由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或純粹由于通貨膨脹而上升時(shí)，其收入水平從低等

級(jí)跨入高等級(jí)，而按累進(jìn)所得稅制，進(jìn)入較高名義收入等級(jí)的公民應(yīng)繳納更高稅

率的個(gè)人所得稅，從而使得政府的財(cái)政收入增長(zhǎng)。在既定的財(cái)政預(yù)算條件下，財(cái)

政赤字的規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和通貨膨脹的變動(dòng)呈反方向運(yùn)動(dòng)。

中國(guó)財(cái)政赤字在很大程度上屬于經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代價(jià)，可視為經(jīng)濟(jì)改

革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)會(huì)成本。中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，人口眾多，農(nóng)業(yè)比重較大，

總體生產(chǎn)率水平低下。國(guó)家財(cái)政首先要滿足眾多人口的生存和政府機(jī)構(gòu)運(yùn)行的需

要，維系社會(huì)安定；國(guó)家財(cái)政還要擔(dān)負(fù)著繁重的經(jīng)濟(jì)建設(shè)任務(wù)，特別是要加大對(duì)

基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的投資，為經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供良好的環(huán)境；中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制

正處于轉(zhuǎn)變過(guò)程中，政府陸續(xù)實(shí)施各項(xiàng)改革措施，減收增支項(xiàng)目較多，在財(cái)政收

入增長(zhǎng)較慢而財(cái)政支出增長(zhǎng)較快的情況下，出現(xiàn)財(cái)政赤字在一定意義上可以說(shuō)是

不可避免的。

從理論和實(shí)踐上看，財(cái)政赤字對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響和財(cái)政赤字規(guī)模的大小有關(guān)，但

更主要的還取決于財(cái)政赤字的彌補(bǔ)方式。如果財(cái)政赤字主要通過(guò)財(cái)政向銀行透支,

即通過(guò)財(cái)政性貨幣發(fā)行來(lái)彌補(bǔ)的。這種方式會(huì)增加貨幣供給量，從而增加社會(huì)總

需求。如果通過(guò)財(cái)政向銀行借款來(lái)彌補(bǔ)赤字，會(huì)增加基礎(chǔ)貨幣供給，但不一定必

然引起貨幣供給量過(guò)度，也不必然導(dǎo)致通貨膨脹。盡管如此，也決不意味著財(cái)政

向銀行借款沒(méi)有極限。如果政府用發(fā)行公債彌補(bǔ)財(cái)政赤字，這一問(wèn)題比起用向銀

行透支或借款彌補(bǔ)財(cái)政赤字要復(fù)雜得多。這需要結(jié)合購(gòu)買者的情況進(jìn)行分析。當(dāng)

居民個(gè)人或企業(yè)或商業(yè)銀行作為公債的購(gòu)買者時(shí)，其結(jié)果是購(gòu)買力的轉(zhuǎn)移或替代,

不會(huì)增加社會(huì)的貨幣供給量。

通過(guò)發(fā)行國(guó)債彌補(bǔ)財(cái)政赤字，是世界各國(guó)的普遍做法。隨著中國(guó)財(cái)政體制和

金融體制的改革不斷深入，已逐漸把發(fā)行國(guó)債作為彌補(bǔ)財(cái)政赤字的主要方式。但

是，債務(wù)作為彌補(bǔ)財(cái)政赤字的主要來(lái)源，它將會(huì)隨著財(cái)政赤字的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)；隨

著債務(wù)的增加也會(huì)加大財(cái)政赤字。當(dāng)財(cái)政赤字達(dá)到一定規(guī)模之后，對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健

康發(fā)展也會(huì)造成不利影響。因此，必須控制國(guó)債發(fā)行規(guī)模，提高國(guó)債的管理和使

用水平。

財(cái)政赤字與赤字財(cái)改不是同一概念的兩種不同的表述，而是有較大的差別。

財(cái)政赤字只表明財(cái)政支出大于財(cái)政收入，在賬面上表現(xiàn)出入不敷出，即存在逆差。

而赤字財(cái)政，是指國(guó)家有意識(shí)地用財(cái)政赤字來(lái)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的一種經(jīng)常性的政策，也

就是經(jīng)常地通過(guò)財(cái)政赤字來(lái)擴(kuò)大政府支出的規(guī)模，刺激社會(huì)有效需求的增長(zhǎng)。赤

字財(cái)政的基本思想是由凱恩斯提出的，在西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家曾被廣泛地運(yùn)用。雖

然赤字財(cái)政可以在一定時(shí)期內(nèi)具有擴(kuò)大總需要的作用，但隨著政策的延熏口巨額

赤字的疊加，難免產(chǎn)生對(duì)私人消費(fèi)和投資的排擠性影響，甚至使"寅吃卯糧"的

局面更加嚴(yán)重，進(jìn)而導(dǎo)致虛假繁榮。

三、財(cái)政政策

財(cái)政政策是指一國(guó)政府為實(shí)現(xiàn)一定的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而調(diào)整財(cái)政收支規(guī)模和收

支平衡的指導(dǎo)原則及其相應(yīng)的措施。它是由稅收政策、支出政策、預(yù)算平衡政策、

國(guó)債政策等構(gòu)成的一個(gè)完整的政策體系。

財(cái)政政策作為政府的經(jīng)濟(jì)管理手段，主要有四個(gè)方面的功能。第一，導(dǎo)向功

能。財(cái)政政策的直接作用對(duì)象是財(cái)政收支及其平衡關(guān)系，其導(dǎo)向功能是通過(guò)調(diào)整

物質(zhì)利益關(guān)系而對(duì)人們的經(jīng)濟(jì)行為及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向發(fā)揮導(dǎo)向作用。財(cái)政政

策不僅引導(dǎo)人們什么應(yīng)該做，什么不應(yīng)該做，而且還通過(guò)利益分配機(jī)制，告訴人

們?cè)鯓幼龈?。?cái)政政策既可對(duì)其調(diào)節(jié)對(duì)象直接發(fā)揮作用，又可對(duì)非直接調(diào)節(jié)對(duì)

象產(chǎn)生影響。第二，協(xié)調(diào)功能。主要表現(xiàn)在對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的某些失衡狀

態(tài)予以調(diào)節(jié)。如通過(guò)改變各社會(huì)集團(tuán)和成員在國(guó)民收入中所占的比重，調(diào)整社會(huì)

分配關(guān)系，防止兩極分化；通過(guò)轉(zhuǎn)移支出政策來(lái)協(xié)調(diào)個(gè)人之間的收入水平，達(dá)到

公平分配的目的；通過(guò)支出政策、稅收政策、預(yù)算政策、補(bǔ)助政策的綜合運(yùn)用，

從各個(gè)方面協(xié)調(diào)人們的物質(zhì)利益關(guān)系。第三，控制功能。財(cái)政政策的控制功能表

現(xiàn)在，政府通過(guò)財(cái)政政策對(duì)人們的經(jīng)濟(jì)行為和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的制約或促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)

對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的控制。第四，穩(wěn)定功能。是指政府通過(guò)財(cái)政政策，調(diào)整總

支出水平，以達(dá)到總需求水平與總供給水平基本平衡，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定

發(fā)展。財(cái)政政策穩(wěn)定功能的主要特征是反周期性和補(bǔ)償性。正是由于財(cái)政政策具

有上述功能，所以政府在宏觀調(diào)控中根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際情況，經(jīng)常使用并不斷

調(diào)整財(cái)政政策。

根據(jù)財(cái)政政策在調(diào)控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所起的作用，財(cái)政政策可以劃分為不同的類

型。根據(jù)財(cái)政政策具有調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)周期的作用來(lái)劃分，財(cái)政政策可以區(qū)分為自動(dòng)穩(wěn)

定的財(cái)政政策和相機(jī)抉擇的財(cái)政政策兩種類型。所謂自動(dòng)穩(wěn)定的財(cái)政政策，是指

能夠根據(jù)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)情況自動(dòng)發(fā)生穩(wěn)定作用的政策。所謂相機(jī)抉擇的財(cái)政政策，是

指政府根據(jù)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)采用不同的財(cái)政措施，以消除通貨膨脹或通貨緊縮,

防止經(jīng)濟(jì)過(guò)熱或經(jīng)濟(jì)過(guò)冷的政策。根據(jù)財(cái)政政策在調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量方面的不同

功能，財(cái)政政策又可以區(qū)分為擴(kuò)張性財(cái)政政策、緊縮性財(cái)政政策和中性財(cái)政政策。

擴(kuò)張性財(cái)政政策，是指政府通過(guò)財(cái)政分配活動(dòng)增加和刺激社會(huì)總需求的政策。-

般情況下，當(dāng)社會(huì)總需求不足時(shí)，通過(guò)擴(kuò)張性財(cái)政政策可以使總需求與總供給的

差額縮小以至于平衡。緊縮性財(cái)政政策，是指政府通過(guò)財(cái)政分配活動(dòng)來(lái)減少和抑

制總需求的政策。一般情況下，當(dāng)社會(huì)總需求過(guò)旺時(shí)，政府往往采用緊縮性財(cái)政

政策以抑制通貨膨脹，求得總需求與總供給的大體平衡。中性財(cái)政政策，是指政

府的財(cái)政分配活動(dòng)對(duì)社會(huì)總需求的影響，既不擴(kuò)張，也不緊縮，而是保持中性。

財(cái)政政策是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控活動(dòng)中的主要政策手段。財(cái)政政策的實(shí)施，一般情

況下要達(dá)到如下目標(biāo)。(1)穩(wěn)定物價(jià)。穩(wěn)定物價(jià)，并不是凍結(jié)物價(jià)，而是把物價(jià)

總水平的波動(dòng)控制在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展所許可的范圍之內(nèi)。(2)收入分配公平。收入

分配公平，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展的重要問(wèn)題。收入分配不公平，貧富懸殊

過(guò)大，不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。(3)經(jīng)濟(jì)適度增長(zhǎng)。保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，對(duì)于發(fā)

展中國(guó)家而言，是至關(guān)重要的。但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并非是速度越快越高越好，而應(yīng)當(dāng)根

據(jù)財(cái)力、物力的可能和社會(huì)發(fā)展的需要，以可持續(xù)的適度增長(zhǎng)為目標(biāo)。財(cái)政政策

在取向上不僅著眼于推