期貨從業(yè)人員資格高頻真題含答案2025

期貨從業(yè)人員資格高頻真題含答案20251.以下關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是（）。A.期貨交易所是專門進行非標準化期貨合約買賣的場所B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.期貨交易所不以營利為目的D.期貨交易所參與期貨價格的形成答案：BC。期貨交易所是進行標準化期貨合約買賣的場所，A錯誤；期貨交易所不參與期貨價格形成，D錯誤；它按章程自律管理，且不以營利為目的，BC正確。2.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書答案：ABCD。ABCD四項均是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。3.下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。A.保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約B.保證金只能是貨幣資金C.保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金D.期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有答案：ACD。保證金可以是貨幣資金，也可以是經(jīng)交易所認定的有價證券等，B錯誤；保證金是用于結(jié)算和保證履約，分為結(jié)算準備金和交易保證金，且期貨公司向客戶收取的保證金歸客戶所有，ACD正確。4.期貨公司應當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件，這些制度包括（）。A.首席風險官管理制度B.信息披露制度C.內(nèi)部控制制度D.風險監(jiān)管指標管理制度答案：ACD。期貨公司應建立首席風險官管理制度、內(nèi)部控制制度、風險監(jiān)管指標管理制度等為首席風險官履職提供條件，信息披露制度與首席風險官履職條件關(guān)聯(lián)不大，ACD正確。5.期貨公司為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持。A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司自有資金賬戶中的資金D.屬于期貨公司自有的有價證券答案：AB?？蛻粝蚱谪浌咎峤坏挠糜诔涞直ＷC金的有價證券和客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，法院不予支持凍結(jié)、劃撥，CD是期貨公司自有部分可依法處理，AB正確。6.關(guān)于期貨公司的表述，正確的有（）。A.期貨公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)B.期貨公司是期貨市場重要的中介機構(gòu)C.期貨公司按照客戶的指令代理買賣期貨合約D.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資答案：ABCD。ABCD四項表述均符合期貨公司的定義、地位及業(yè)務內(nèi)容。7.下列屬于期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用的是（）。A.鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤B.利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)C.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟D.為政府宏觀政策的制定提供參考依據(jù)答案：CD。AB是期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用，CD是期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用，能提供價格風險轉(zhuǎn)移工具和為政府政策制定提供參考，CD正確。8.期貨交易所的職能包括（）。A.設(shè)計合約、安排合約上市B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則D.監(jiān)控市場風險答案：ABCD。ABCD均是期貨交易所的職能，設(shè)計合約、組織交易結(jié)算交割、制定規(guī)則以及監(jiān)控風險等。9.期貨公司辦理下列（）事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務范圍C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案：ABCD。ABCD四項事項均需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。10.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，正確的有（）。A.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易B.期貨公司向客戶提供的期貨市場行情應當真實、準確，不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證D.期貨公司可以為客戶進行融資或者擔保答案：ABC。期貨公司不得為客戶進行融資或者擔保，D錯誤；ABC分別體現(xiàn)了期貨公司在交易委托、行情提供和指令傳遞驗證等方面的基本規(guī)則，ABC正確。11.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）。A.了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標B.謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險D.向投資者做出獲利的承諾答案：ABC。期貨從業(yè)人員不得向投資者做出獲利承諾，D錯誤；在服務前應了解投資者情況，告知投資特點和可能風險，ABC正確。12.期貨公司的下列人員中，應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的有（）。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.財務負責人D.結(jié)算負責人答案：ABCD。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結(jié)算負責人等都應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。13.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.只能收取現(xiàn)金B(yǎng).可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金D.應當與自有資金分開，專戶存放答案：A。期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，并非只能收取現(xiàn)金，A錯誤；BCD表述正確。14.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責B.強化制衡C.加強風險管理D.效益優(yōu)先答案：ABC。期貨公司應按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則建立并完善公司治理，而非效益優(yōu)先，ABC正確。15.期貨公司為債務人，人民法院應債權(quán)人請求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應符合的條件有（）。A.期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6%B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)C.該客戶是期貨公司的股東D.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)答案：BD。當有證據(jù)證明保證金賬戶中有超客戶保證金權(quán)益資金且期貨公司不能反證，或自有資金與客戶保證金混同且期貨公司不能反證時，法院可凍結(jié)、劃撥客戶保證金賬戶資金，BD正確。16.期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A.成交量與成交價B.開盤價與收盤價C.持倉量與持有期D.最高價與最低價答案：ABD。期貨交易所應公布上市品種合約的成交量、成交價、開盤價、收盤價、最高價、最低價等即時行情信息，持倉量是公布內(nèi)容，但沒有持有期，ABD正確。17.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供服務B.誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽C.保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私D.堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則答案：ABCD。ABCD均是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的要求。18.期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.國家機關(guān)D.期貨公司工作人員的配偶答案：B。國家機關(guān)和事業(yè)單位不得從事期貨交易，A、C錯誤；期貨公司工作人員的配偶不能接受委托交易，B企業(yè)法人可以，B正確。19.期貨公司首席風險官應當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.期貨公司總經(jīng)理B.期貨公司董事會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案：ABD。首席風險官應向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況，與期貨交易所無關(guān)，ABD正確。20.下列關(guān)于期貨合約標準化作用的表述，正確的有（）。A.便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨合約具有很強的市場流動性C.簡化了交易過程D.降低了交易成本答案：ABCD。期貨合約標準化便利了連續(xù)買賣，增強了市場流動性，簡化交易過程，降低交易成本，ABCD正確。21.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季D.每年答案：B。期貨公司應每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，B正確。22.下列屬于期貨市場風險特征的有（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與機會的共生性D.風險的可防范性答案：ABCD。期貨市場風險具有存在客觀性、因素放大性、與機會共生性以及可防范性等特征，ABCD正確。23.期貨交易所應當定期向中國證監(jiān)會履行的報告義務包括（）。A.年度工作報告B.季度工作報告C.月度工作報告D.臨時工作報告答案：AB。期貨交易所應定期向中國證監(jiān)會報送年度工作報告和季度工作報告，AB正確。24.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足（）的要求。A.期貨公司審慎經(jīng)營B.期貨公司風險管理C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定D.期貨交易所的交易規(guī)則答案：ABCD。期貨公司的交易、結(jié)算軟件應滿足期貨公司審慎經(jīng)營、風險管理、保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定以及期貨交易所交易規(guī)則等要求，ABCD正確。25.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（）。A.勤勉盡責、獨立客觀B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)C.要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷D.對重要事實予以明示答案：ABCD。ABCD均是期貨從業(yè)人員進行投資分析或提出投資建議時應遵循的要求。26.期貨公司有下列（）情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施B.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉答案：ABCD。ABCD四種情形出現(xiàn)時，期貨公司應立即書面通知全體股東或公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。27.下列關(guān)于期貨合約最小變動價位的說法，正確的有（）。A.最小變動價位是指在期貨交易所的公開競價過程中，對合約每計量單位報價的最小變動數(shù)值B.最小變動價位乘以交易單位，就是該合約價格的最小變動值C.商品期貨合約最小變動價位的確定，通常取決于該合約標的物的種類、性質(zhì)、市場價格波動情況和商業(yè)規(guī)范等D.較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加，但過小會增加交易協(xié)商成本答案：ABCD。ABCD均是關(guān)于期貨合約最小變動價位的正確表述。28.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，以下表述正確的有（）。A.可以以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易B.應當與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，明確約定服務的內(nèi)容、方式、收費標準等事項C.應當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度D.應當有效執(zhí)行風險管理和內(nèi)部控制制度，防范和管理資產(chǎn)管理業(yè)務風險答案：BCD。期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務不得為獲取傭金等利益使用客戶資產(chǎn)進行不必要交易，A錯誤；應簽訂合同、建立健全管理制度、執(zhí)行風控和內(nèi)控制度，BCD正確。29.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當（）。A.確保投資者的利益得到公平的對待B.以自身利益優(yōu)先C.以相關(guān)方利益優(yōu)先D.以公司利益優(yōu)先答案：A。當自身或相關(guān)方利益與投資者利益沖突且無法避免時，應確保投資者利益得到公平對待，A正確。30.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.業(yè)務設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好答案：ABCD。ABCD均是期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應具備的條件。31.下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法，正確的有（）。A.期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境B.期貨價格是對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢的預期C.期貨價格具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性D.期貨價格能真實地反映供求及價格變動趨勢答案：ABCD。期貨市場近似完全競爭，期貨價格是對未來供求及價格的預期，具有預期性、連續(xù)性和公開性，能反映供求及價格變動趨勢，ABCD正確。32.期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A.申請書B.關(guān)于變更法定代表人的決議文件C.擬任法定代表人任職資格證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料答案：ABCD。ABCD均是期貨公司變更法定代表人應向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料。33.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，不得（）。A.對重要事實不予明示B.向客戶承諾獲利C.投資分析及投資建議沒有合理、充足的依據(jù)D.以個人名義接受客戶委托進行期貨交易答案：ABCD。ABCD均是期貨從業(yè)人員在投資分析或提建議時不得有的行為。34.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取的措施包括（）。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告答案：ABCD。ABCD均是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在期貨公司風險監(jiān)管指標達預警標準時可采取的措施。35.下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。A.理事會是期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人C.理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會通過D.理事長不得兼任總經(jīng)理答案：ABCD。ABCD均是關(guān)于期貨交易所理事會的正確表述。36.期貨公司的下列人員中，任職資格自取得之日起5年內(nèi)有效是（）。A.董事長B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.經(jīng)理層人員答案：ABCD。期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員任職資格自取得之日起5年內(nèi)有效，ABCD正確。37.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶答案：A。期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉可能影響持續(xù)經(jīng)營時，應立即書面通知全體股東并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，A正確。38.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月答案：A。期貨公司應每年向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，A正確。39.下列關(guān)于期貨居間人的表述，正確的有（）。A.居間人從事居間介紹業(yè)務時，應客觀、準確地宣傳期貨市場B.居間人可以代理客戶簽交易賬單C.居間人不能從事投資咨詢和代理交易等期貨交易活動D.居間人與期貨公司沒有隸屬關(guān)系答案：ACD。居間人不能代理客戶簽交易賬單，B錯誤；應客觀宣傳期貨市場，不能從事投資咨詢和代理交易等，且與期貨公司無隸屬關(guān)系，ACD正確。40.期貨公司的下列人員中，應當具有期貨從業(yè)人員資格的有（）。A.董事長B.獨立董事C.財務負責人D.營業(yè)部負責人答案：CD。財務負責人和營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格，董事長和獨立董事無此要求，CD正確。41.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前，應當報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀保監(jiān)會D.商務部答案：B。期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前，應報告中國證監(jiān)會，B正確。42.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨交易所將該會員的合約強行平倉，其有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨公司和期貨交易所共同D.期貨公司客戶答案：A。期貨公司交易保證金不足未按規(guī)定追加，強行平倉的費用和損失由期貨公司承擔，A正確。43.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷其期貨從業(yè)資格答案：B。期貨從業(yè)人員違反準則情節(jié)輕微且無嚴重后果的，予以訓誡，B正確。44.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年，D正確。45.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A.設(shè)立營業(yè)部申請書B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C.擬任負責人任職資格證明D.