期貨從業(yè)人員資格高頻題庫新版2025

期貨從業(yè)人員資格高頻題庫最新版20251.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的表述，正確的是（）。A.期貨交易所是政府機(jī)關(guān)B.期貨交易所是盈利性法人C.期貨交易所是社會(huì)團(tuán)體法人D.期貨交易所是不以營(yíng)利為目的的法人答案：D分析：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性法人。2.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站答案：A分析：期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。3.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本準(zhǔn)則第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見?？偨?jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司（）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東會(huì)D.股東大會(huì)答案：A分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，以促進(jìn)問題解決和公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)。4.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.明晰職責(zé)、明確分工、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)內(nèi)部控制D.明晰職責(zé)、明確分工、加強(qiáng)內(nèi)部控制答案：A分析：期貨公司按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則完善公司治理。5.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C分析：期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例不超經(jīng)理層人員總數(shù)30%。6.下列關(guān)于期貨交易保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金可以是現(xiàn)金，也可以是有價(jià)證券等B.保證金應(yīng)當(dāng)以貨幣資金繳納C.保證金的比例由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定D.期貨交易應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納保證金答案：C分析：保證金的比例由期貨交易所規(guī)定，而非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。7.下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.專戶存儲(chǔ)不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)答案：D分析：保證金在特定情況下可能會(huì)被依法查封、凍結(jié)等，并非絕對(duì)不得。8.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度。A.了解客戶B.分類管理C.了解客戶和分類管理D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力答案：C分析：期貨公司會(huì)員單位以了解客戶和分類管理為核心建立客戶管理和服務(wù)制度。9.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.撤銷其期貨從業(yè)資格答案：B分析：情節(jié)輕微無嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡。10.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)C.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待答案：A分析：與客戶利益沖突時(shí)客戶利益優(yōu)先，不同客戶間利益沖突時(shí)公平對(duì)待。11.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.應(yīng)當(dāng)事前B.應(yīng)當(dāng)事中C.應(yīng)當(dāng)事后D.無需答案：A分析：期貨公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)事前了解客戶相關(guān)情況。12.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)答案：C分析：客戶保證金應(yīng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.6答案：B分析：需提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。14.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一辦理。15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。16.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括（）。A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責(zé)任D.以上都是答案：D分析：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)詳細(xì)計(jì)劃包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任等。17.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束D.以上都是答案：D分析：期貨公司要持續(xù)符合指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到預(yù)警進(jìn)入預(yù)警期，優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)且連續(xù)3個(gè)月則預(yù)警期結(jié)束。18.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D分析：工作底稿和記錄至少保存20年。19.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.強(qiáng)行平倉B.自行平倉C.及時(shí)追加保證金或者自行平倉D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金答案：C分析：保證金不足應(yīng)先及時(shí)追加或自行平倉。20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：A分析：按中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。21.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7答案：B分析：應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。22.下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：B分析：董事長(zhǎng)不屬于高級(jí)管理人員，總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人屬于。23.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.合規(guī)審查部門B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.合規(guī)檢查部門答案：C分析：設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督檢查。24.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60答案：B分析：應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)辦理任職手續(xù)。25.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：A分析：近1年內(nèi)無相關(guān)處罰。26.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.資金B(yǎng).價(jià)格C.時(shí)間D.交易量答案：C分析：按時(shí)間優(yōu)先原則傳遞指令。27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D分析：客戶資料檔案至少保存20年。28.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶共同D.期貨交易所答案：A分析：不能證明按指令交易，期貨公司擔(dān)責(zé)。29.期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行（）的財(cái)產(chǎn)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.期貨保證金答案：A分析：先對(duì)期貨公司自身財(cái)產(chǎn)采取措施。30.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成客戶擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶共同D.期貨交易所答案：A分析：期貨公司擔(dān)責(zé)。31.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司內(nèi)部控制制度。A.權(quán)責(zé)分明、相互制約B.職責(zé)明確、相互監(jiān)督C.權(quán)責(zé)分明、相互監(jiān)督D.職責(zé)明確、相互制約答案：D分析：按職責(zé)明確、相互制約原則建立內(nèi)控。32.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：5個(gè)工作日內(nèi)備案。33.期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%答案：B分析：比例不得低于100%。34.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（）。A.對(duì)公司的影響B(tài).解決問題的具體措施和期限C.原因D.以上都是答案：D分析：需說明原因、對(duì)公司影響及解決措施和期限。35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和期貨公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的相關(guān)信息。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C分析：每月報(bào)送相關(guān)信息。36.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任答案：A分析：交易所未通知，承擔(dān)主要賠償責(zé)任。37.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下哪些賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持（）。A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司自有資金賬戶中的資金D.以上都是答案：D分析：這些賬戶資金或有價(jià)證券法院不予支持凍結(jié)劃撥。38.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有（）的依據(jù)。A.合理B.充足C.客觀D.以上都是答案：D分析：要有合理、充足、客觀依據(jù)。39.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。40.期貨公司的交易保證金不足，期貨公司未按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，期貨交易所將該期貨公司的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨公司和期貨交易所共同D.客戶答案：A分析：費(fèi)用和損失由期貨公司承擔(dān)。41.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A.方法B.程序C.途徑D.以上都是答案：D分析：告知投訴方法、程序、途徑等。42.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以（）的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。A.小心謹(jǐn)慎B.勤勉盡責(zé)C.獨(dú)立客觀D.誠(chéng)實(shí)守信答案：B分析：以勤勉盡責(zé)態(tài)度服務(wù)。43.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：每月報(bào)送信息。44.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其（）。A.繳納罰款B.停業(yè)整頓C.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.返還出資答案：C分析：可責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)。45.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.