SZDBZ 217-2016 食品可追溯控制點及一致性準則

SZDB/ZSZDB/Z217—2016食品可追溯控制點及一致性準則FoodTraceabilityControlPointsandComplianceCriteria2016-12-28發(fā)布2017-02-01實施深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 1 1 3 3 4 4 4 本標準參照國際物品編碼協(xié)會（GS1）2015年12月出版的《GS1全球食品可追溯一致性準則》(GS1本標準起草單位：深圳市標準技術(shù)研究院、深圳1本標準適用于深圳市轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)經(jīng)營者以及為食品供應(yīng)鏈提供產(chǎn)品和服務(wù)的各類相關(guān)組織進GB/T22005飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計與實施的通GB/Z25008飼料和食品鏈的可追溯性體GB/T12905、GB/T18127、23EPC：產(chǎn)品電子代碼（ElectroniHACCP：危害分析與關(guān)鍵控制點（HazardAnalysisandCrGDSN：全球數(shù)據(jù)同步網(wǎng)絡(luò)（GlobalDataSyGS1：國際物品編碼協(xié)會（GlobalStandard1）GTC：全球可追溯一致性（GlobalTrGTS：全球可追溯性標準（GlobalTraceGRAI：全球可回收資產(chǎn)標識代碼（GlobalRetuGIAI：全球單個資產(chǎn)標識代碼（GlobalIndividuaGSIN：全球貨運標識代碼(GlobalShipmentIdentificatioGlobalGAP：全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GlobalRFID：射頻識別（RadioFrequSGTIN：系列化全球貿(mào)易項目代碼（SerialisedSQF:食品與安全質(zhì)量標準(SafeQuSSCC：系列貨運包裝箱代碼（SerialShippi4進行食品可追溯一致性審核時，應(yīng)審核表1“控制點與一致性準則清單”中的所有控制點，并按以組織是否了解其貿(mào)易項目目組織的管理者和責任人應(yīng)了解貿(mào)易項目目的地、配送地、出口國、和銷售地最新的組織是否了解其所有客戶的組織應(yīng)及時跟進和記錄所有客戶的追溯對于以下方面，組織必須具有合適的文a)追溯系統(tǒng)的范圍、目標和相關(guān)步驟的組織的管理團隊是否了解追管理團隊了解組織的追溯系統(tǒng)目標和范管理部門簽發(fā)包含有追溯系統(tǒng)目標和范是否組織收到的所有貿(mào)易項要追溯的產(chǎn)品層級的描述是否被由組織收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項目的唯一標識代碼和描述必須記錄在主數(shù)據(jù)5是否組織收到的所有貿(mào)易項的產(chǎn)品層級的描述是否被記錄在目的GTIN和描述必須記錄在采用GDSN的的半成品是否采用唯一標識代碼組織生產(chǎn)的半成品的唯一標識代碼是否組織配送的所有貿(mào)易項的產(chǎn)品層級的描述是否被記錄在項目的GTIN和各產(chǎn)品層級的描述記錄在是否在主數(shù)據(jù)中對需要追溯的所有資產(chǎn)采用GRAI和GIAI編需要追溯的所有資產(chǎn)的GS1標識是否在主數(shù)據(jù)中對所有人員生產(chǎn)和供應(yīng)鏈上所涉及的所有人員的標識代碼和相關(guān)描述必須記錄在主數(shù)是否在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易伙伴分配標識代碼，在主數(shù)據(jù)中記錄其相關(guān)說明信在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易伙伴分配GLN6是否在主數(shù)據(jù)中采用標識代碼對需要追溯的所有內(nèi)部位置進行標識，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中采用唯一標識代碼對需要與貿(mào)易伙伴進行合作的內(nèi)部位置進行對需要與貿(mào)易伙伴進行合作配送中心、接收點、配送點、制造工廠、農(nóng)田）的GLN是否在主數(shù)據(jù)中采用標識代碼對所有需要追溯的外部位置（如：儲存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）進行標識，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)是否在主數(shù)據(jù)中采用GLN對需要追溯的所有外部相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記7是否建立相應(yīng)的程序，對組織收到、生產(chǎn)和配送的追溯貿(mào)易項目對于組織收到、生產(chǎn)和配送的每一個是否建立詳細的程序，對組織創(chuàng)建的每一個貿(mào)易項目的批次號進組織對其創(chuàng)建的每一個貿(mào)易項目的批組織是否有檢查關(guān)于編碼和代對組織分配的所有貿(mào)易項目的條碼的質(zhì)量、代碼的分配以及GTIN維護的程序有生產(chǎn)的可追溯半成品進行描述和記對于組織所生產(chǎn)的可追溯半成品有描要追溯到每一批次的庫存半成品進對組織需要追溯到每一批次的庫存半是否建立相應(yīng)的程序，保持追8通過GDSN，組織是否與貿(mào)易伙在貿(mào)易伙伴和指定的責任人之間是否有制定好的程序和機制（電子化或紙質(zhì)），對每一個環(huán)節(jié)中的追溯節(jié)點實現(xiàn)精確及時的數(shù)據(jù)采有電子或紙質(zhì)形式和（或）追溯環(huán)節(jié)各個節(jié)點的信息采集、記錄和分享的詳細是否有適合的內(nèi)部和外部追溯組織針對危機事件建立追溯請求程?指定危機管理（例如：召回）的員?關(guān)鍵的產(chǎn)品屬性，例如：產(chǎn)品標識號、批次、數(shù)量、成分、原料類型、批次?組織和貿(mào)易伙伴間的位置標識（或?為內(nèi)部和外部參與方提供證明文件是否建立了程序文件，描述當發(fā)生召回、下架、食品安全危機等事故時，如何與關(guān)鍵內(nèi)外部各方進形成程序文件，詳細描述發(fā)生召回、下架、食品安全危機等事故時如何與相關(guān)）；9是否采用標識代碼對組織收組織所收到的貨物應(yīng)在其包裝上印有標識代碼，若無法直接附在貨物包裝上，則至是否采用GS1GSIN對組織收組織所收到的貨物應(yīng)在其包裝上印有標準標識代碼，若無法直接附在貨物包裝上，碼或EPC/RFID標簽對組織收到的組織所收到的物流單元應(yīng)在其包裝上有若無法直接附在貨物外包裝上，則至少附在組織所收到的貿(mào)易項目上是組織所收到的貿(mào)易項目應(yīng)在其包裝、包裝容器上或者隨附文件上附帶有GS1數(shù)據(jù)載?對于不通過POS結(jié)算的貿(mào)易項目（一GS1-128，GS1DataMatrix,GS1DataBar，組織的半成品（收到或配送組織所有庫存的半成品應(yīng)在其包裝、包裝容器上或者隨附文件上，標有標識代碼、單元，是否采用GSIN進行物理標組織所配送的、需要追溯的貨運單元應(yīng)在其包裝、包裝容器上或者隨附文件上，附碼或EPC/RFID標簽對組織所配送組織所配送的物流單元上應(yīng)附上采用法直接附在物流單元上，則至少在包裝容器組織所配送的貿(mào)易項目上是組織所配送的貿(mào)易項目應(yīng)在其包裝、包裝容器上或者隨附文件上附帶有GS1數(shù)據(jù)載?對于通過POS結(jié)算的貿(mào)易項目：GS1-128，GS1DataMatrix,GS1DataBar，或SGTIN對組織所配送的貿(mào)易項目組織所配送的貿(mào)易項目應(yīng)在其包裝、包裝容器上或者隨附文件上采用生產(chǎn)批次號、現(xiàn)有的流程圖是否反應(yīng)了組織的現(xiàn)有的流程圖應(yīng)涉及貿(mào)易項目的整個環(huán)節(jié)，包括：原材料、產(chǎn)品、供應(yīng)、包裝直到是否有演示內(nèi)部發(fā)起追溯請現(xiàn)有的流程圖應(yīng)將供應(yīng)鏈中有可能用于在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙質(zhì)）中，對于組織收到的每一個追溯貨運單元或在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙質(zhì)）中，對于組織收到的的每一個全球唯一標識?帶應(yīng)用標識符402的全球貨運單元代組織收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項目的交貨信息，是否形組織收到的貿(mào)易項目的交貨記錄必須文件應(yīng)對某一批次號或序列號的貿(mào)易對于組織配送的每一個追溯貨運單元或物流單元，是否形成對于組織配送的每一個全球唯一追溯貨運單元或物流單元，?帶應(yīng)用標識符402的全球貨運單元對于組織配送的每一個追溯貿(mào)易項目，是否形）；），對于組織配送的每一個全球唯一追溯貿(mào)易項），能否把各層級的輸入和輸出信息聯(lián)系起來（一對多，多對一，多對多）??每個收到的貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號信是否可以將組織內(nèi)的物流單元與該物流單元內(nèi)所裝貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號通過全球可通過全球唯一標識代碼將輸出信息聯(lián)?每一個配送的貿(mào)易項目的GTIN和生產(chǎn)批次號或序列號信息要和對應(yīng)的物流單元是否可以通過現(xiàn)有文件將每個已配送的貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號與到達顧客目的地的文件記錄了每個相關(guān)已配送的貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號和對應(yīng)的顧客號碼、目的地和是否可以與貿(mào)易伙伴共享所文件可以針對組織所配送貿(mào)易項目的每個批次號或序列號向貿(mào)易伙伴提供以下追溯），利用GS1電子文件“發(fā)貨通知”向貿(mào)易伙伴發(fā)送貿(mào)易項目的信息?在貿(mào)易項目實物發(fā)運前，一個包含了配送產(chǎn)品信息的電子報文發(fā)送給貿(mào)易伙伴。相是否可以通過組織現(xiàn)有記錄對從收到貿(mào)易項目到貿(mào)易項目交付給貿(mào)易伙伴所有流程進行確認?相關(guān)記錄和日志必須能說明從收到貿(mào)易相關(guān)文件說明追溯信息管理的組織架構(gòu)是否對貿(mào)易項目產(chǎn)品周期內(nèi)記錄信息是否至少保存產(chǎn)品保質(zhì)所有記錄都必須根據(jù)組織的追溯系統(tǒng)目標中的各項規(guī)定、標準或商業(yè)要求至少保存產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的,保存期限不得少于二年。是否追溯系統(tǒng)中的所有文件當前的追溯過程用文件及時記錄。確保組織設(shè)置受控區(qū)域，編制控制文件，對是否在文件中確定了現(xiàn)有的組織必須建立追溯運作團隊，而且要確追溯團隊是否擁有必要的資源來維持追溯系統(tǒng)？資源包括人組織必須確保追溯人員、所用技術(shù)有項工作人員是否了解職能相關(guān)工作人員必須了解職能相關(guān)的追溯程序及指示。他們要了解在何處、何時及如何使是否為員工提供有關(guān)組織追記錄應(yīng)注明培訓日期，說明對負責追溯否接受了有關(guān)GS1全球追溯標準記錄應(yīng)證明，負責技術(shù)支撐組織追溯系統(tǒng)的員工接受了有關(guān)GS1全球追溯標準和GS1系統(tǒng)的培訓。同時，要有培訓證書，或者培是否可以從貿(mào)易伙伴處獲得所收到從需要追溯的某一批次號或序列號的貿(mào)易項目的貿(mào)易伙伴處至少獲得需要追溯的某一批次號或序列號的貿(mào)易項目，貿(mào)易伙伴相互可根據(jù)行是否在文件中詳細記錄處理追溯危文件說明何時會發(fā)生危機，并列組織建立一支授權(quán)進行管理危機的團隊。團隊詳細確定各自的作用和是否在文件中制定了針對問題產(chǎn)品文件說明受影響產(chǎn)品的召回方式。安全危機管理和召回程序是否是隨安全危機管理和召回程序7×24是否針對追溯系統(tǒng)建立監(jiān)管和控制建立追溯系統(tǒng)監(jiān)管和控制計劃，按照范圍和目標定期確認運作是否正組織是否根據(jù)監(jiān)控計劃得到其追溯組織須提供證據(jù)證明其根據(jù)監(jiān)控組織是否堅持對內(nèi)部和外部的審核有組織每年進行一次內(nèi)部或外部是否有此前的追溯審核與審查結(jié)果有先前實施追溯審核與追溯審查為解決追溯系統(tǒng)運行的不符合項已有描述解決追溯系統(tǒng)運行的不符控制點結(jié)構(gòu)）；）；每個參與方的識別號或GLN可以和屬性信息關(guān)聯(lián)，例如地址和電話）；本標準的“控制點與一致性準則清單”共有28個控制點參考ISO22005:2005《飼料和表B.1控制點與一致性準則清單中參考ISO控制點與一致性準則清單中共28baISO22005不指定特定信息；bISO22005不指定供應(yīng)商提供的信息。managementsystems-Requirements）標準，具體控表B.2控制點與一致性準則清單中參考ISO9001控制點與一致性準則清單中共有23個控制點參考標準ISOanyOrganisationinthefoodChain）標準中有所體現(xiàn)）。清單中共有12個控制點參考HACCP，具體控制點與一致性準則清單中共12aHACCP要求識別，但不是所有貿(mào)易項目在發(fā)貨時都需要編碼；bHACCP要求識別，但不是所有影響貿(mào)易項目安全的食品和原材料都需要編碼；cHACCP要求識別，但不是所有影響貿(mào)易項目的服務(wù)都需要編碼；dHACCP要求對貿(mào)易項目要有詳細的描述。表B.4控制點與一致性準則清單中參考“BRC全控制點與一致性準則清單中共23個控制點參考“BRC全球標準—食品”a該控制點在HACCP是必須的，但在BRC中沒有明確；b該控制點在H