招商證券托管協(xié)議書(shū)

招商證券托管協(xié)議書(shū)?甲方（委托人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（受托人）：名稱：招商證券股份有限公司法定代表人：霍達(dá)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)聯(lián)系方式：95565鑒于甲方有將其特定資產(chǎn)委托乙方進(jìn)行托管的需求，乙方具備專業(yè)的資產(chǎn)托管能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方資產(chǎn)托管事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、托管標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）托管資產(chǎn)范圍甲方委托乙方托管的資產(chǎn)包括但不限于[具體資產(chǎn)類別，如現(xiàn)金、股票、債券、基金份額等]，詳細(xì)清單見(jiàn)本協(xié)議附件一《托管資產(chǎn)清單》。該清單作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（二）托管服務(wù)內(nèi)容1.資產(chǎn)保管乙方負(fù)責(zé)安全保管甲方托管資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的完整與安全。按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全資產(chǎn)保管制度，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立核算、分賬管理，保證托管資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)及其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。2.資金清算根據(jù)甲方的投資指令，乙方及時(shí)辦理托管資產(chǎn)的資金清算與交收。準(zhǔn)確核對(duì)資金的收付金額、用途等信息，確保資金清算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。在清算過(guò)程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)清算規(guī)則和流程，保障資金清算的合規(guī)性。3.會(huì)計(jì)核算乙方按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和相關(guān)行業(yè)規(guī)定，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。設(shè)置獨(dú)立的會(huì)計(jì)賬簿，定期編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，如實(shí)反映托管資產(chǎn)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。為甲方提供準(zhǔn)確、完整的會(huì)計(jì)信息，協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)分析和決策。4.投資監(jiān)督乙方依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本協(xié)議的約定，對(duì)甲方的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)投資指令的合規(guī)性、完整性進(jìn)行審核，確保投資行為符合相關(guān)規(guī)定和甲方的投資策略。如發(fā)現(xiàn)投資指令存在問(wèn)題，及時(shí)向甲方提示并按照本協(xié)議的約定處理。5.信息披露乙方按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期向甲方披露托管資產(chǎn)的相關(guān)信息。包括資產(chǎn)凈值、交易明細(xì)、收益情況等，確保甲方能夠及時(shí)了解托管資產(chǎn)的運(yùn)作狀況。同時(shí)，在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向甲方報(bào)告，并按照規(guī)定進(jìn)行信息披露。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定履行托管職責(zé)，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行妥善保管和運(yùn)作。有權(quán)獲取乙方提供的托管資產(chǎn)相關(guān)信息，包括會(huì)計(jì)報(bào)表、資金清算報(bào)告、投資監(jiān)督報(bào)告等。有權(quán)對(duì)乙方的托管服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，提出意見(jiàn)和建議。如發(fā)現(xiàn)乙方存在違反本協(xié)議約定或法律法規(guī)的行為，有權(quán)要求乙方改正并采取相應(yīng)的措施。按照本協(xié)議的約定，享有托管資產(chǎn)的收益權(quán)。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息和投資指令，確保投資指令的合規(guī)性和合法性。按照本協(xié)議的約定，及時(shí)足額支付托管費(fèi)用。協(xié)助乙方開(kāi)展托管工作，提供必要的文件和資料，配合乙方進(jìn)行資產(chǎn)清查、審計(jì)等工作。對(duì)乙方因執(zhí)行甲方投資指令而產(chǎn)生的法律責(zé)任，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但乙方存在故意或重大過(guò)失的除外。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取托管費(fèi)用。有權(quán)對(duì)甲方的投資指令進(jìn)行審核，對(duì)于不符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的投資指令，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方。有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立核算、分賬管理，維護(hù)自身的合法權(quán)益。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，有權(quán)采取必要的措施保障托管資產(chǎn)的安全和正常運(yùn)作。2.義務(wù)按照本協(xié)議的約定，認(rèn)真履行托管職責(zé)，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的托管服務(wù)。確保托管資產(chǎn)的安全、完整，保證資金清算、會(huì)計(jì)核算、投資監(jiān)督等工作的準(zhǔn)確、及時(shí)。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保守甲方的商業(yè)秘密和托管資產(chǎn)的相關(guān)信息。未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露托管資產(chǎn)的信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管要求的除外。定期向甲方提交托管報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明托管資產(chǎn)的運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、投資監(jiān)督情況等。及時(shí)向甲方報(bào)告托管資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并按照甲方的要求采取相應(yīng)的措施。妥善保管與托管資產(chǎn)相關(guān)的文件、資料等，保管期限按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求執(zhí)行。在保管期限屆滿后，按照規(guī)定進(jìn)行銷毀或移交。三、費(fèi)用及支付方式（一）托管費(fèi)用1.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)甲方應(yīng)按照托管資產(chǎn)凈值的[X]%向乙方支付托管費(fèi)用。托管資產(chǎn)凈值根據(jù)乙方定期公布的估值結(jié)果確定。2.費(fèi)用調(diào)整如遇國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管政策調(diào)整或市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化等原因，導(dǎo)致乙方托管成本增加或減少，乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)提前[X]個(gè)工作日書(shū)面通知甲方。甲方應(yīng)在收到通知后的[X]個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面確認(rèn)是否同意調(diào)整。如甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出異議，則視為同意調(diào)整。（二）支付方式1.支付周期甲方應(yīng)每[X]個(gè)月向乙方支付一次托管費(fèi)用。支付時(shí)間為每個(gè)支付周期結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)。2.支付方式甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬的方式將托管費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應(yīng)在收到甲方支付的托管費(fèi)用后的[X]個(gè)工作日內(nèi)出具合法有效的發(fā)票。四、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他敏感信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管要求的除外。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定及時(shí)足額支付托管費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停托管服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的托管費(fèi)用及違約金。如因甲方逾期支付導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若甲方提供的資產(chǎn)信息或投資指令存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議的約定履行托管職責(zé)，導(dǎo)致托管資產(chǎn)遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額以實(shí)際損失為限，但乙方能夠證明自身無(wú)過(guò)錯(cuò)或已采取合理措施避免損失發(fā)生的除外。2.若乙方違反保密條款的約定，向第三方披露或使用甲方的保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的全部損失，并按照本協(xié)議托管費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。3.若乙方未按照本協(xié)議的約定及時(shí)向甲方提交托管報(bào)告或通知重大問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，每逾期一日，應(yīng)按照本協(xié)議托管費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。如因乙方逾期報(bào)告或通知導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2.在履行本協(xié)議過(guò)程中，如因不可抗力或法律法規(guī)、監(jiān)管政策發(fā)生重大變化等原因，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或部分條款無(wú)效的，雙方應(yīng)協(xié)商解決善后事宜。如因上述原因需要解除本協(xié)議的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。（二）協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協(xié)議期滿后，雙方如無(wú)異議，則本協(xié)議自動(dòng)延續(xù)[X]年。2.本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，完成托管資產(chǎn)的清算、移交等工作，并向甲方提交相關(guān)報(bào)告。甲方應(yīng)在收到報(bào)告后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)。（三）協(xié)議份數(shù)本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方