廣發(fā)證券合同協(xié)議書

廣發(fā)證券合同協(xié)議書?甲方：姓名：____________________身份證號(hào)碼：____________________聯(lián)系地址：____________________聯(lián)系電話：____________________乙方：廣發(fā)證券股份有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________住所：____________________聯(lián)系電話：____________________鑒于甲方有投資理財(cái)及相關(guān)金融服務(wù)需求，乙方具備提供證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、資產(chǎn)管理等專業(yè)金融服務(wù)的資質(zhì)和能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方接受乙方提供的金融服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物（一）服務(wù)內(nèi)容概述乙方為甲方提供綜合性金融服務(wù)，包括但不限于：1.證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)：代理甲方進(jìn)行證券買賣交易，包括但不限于A股、B股、基金、債券等在乙方可交易平臺(tái)上掛牌交易的證券品種。2.投資顧問服務(wù)：根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，為甲方提供投資策略建議、市場(chǎng)分析、投資組合管理等咨詢服務(wù)。3.資產(chǎn)管理服務(wù)：乙方按照與甲方另行簽訂的資產(chǎn)管理合同約定，為甲方管理資產(chǎn)，包括資產(chǎn)的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益分配等。（二）標(biāo)的物具體說明1.證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)交易平臺(tái)：乙方提供的專業(yè)電子交易系統(tǒng)，甲方可通過該系統(tǒng)進(jìn)行便捷、高效的證券交易操作。交易范圍：涵蓋上海證券交易所、深圳證券交易所上市的各類證券品種，以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"中國證監(jiān)會(huì)"）核準(zhǔn)的其他交易品種。2.投資顧問服務(wù)信息提供：乙方通過研究報(bào)告、資訊產(chǎn)品、投資建議等形式，為甲方提供及時(shí)、準(zhǔn)確、全面的宏觀經(jīng)濟(jì)信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)、上市公司分析等內(nèi)容。個(gè)性化建議：基于對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素的評(píng)估，為甲方量身定制個(gè)性化的投資策略和資產(chǎn)配置方案。3.資產(chǎn)管理服務(wù)資產(chǎn)范圍：甲方委托乙方管理的現(xiàn)金、股票、債券、基金份額等各類金融資產(chǎn)。管理方式：乙方根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定，運(yùn)用專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)和投資決策流程，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作，追求資產(chǎn)的保值增值。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則提供準(zhǔn)確、及時(shí)的金融服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，提出合理的意見和建議。在符合法律法規(guī)和乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，自主決定證券買賣的品種、數(shù)量、時(shí)機(jī)等交易事項(xiàng)。有權(quán)獲取乙方提供的投資顧問服務(wù)內(nèi)容，包括研究報(bào)告、投資建議等，并根據(jù)自身情況做出投資決策。有權(quán)按照資產(chǎn)管理合同的約定，獲取資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益分配。2.義務(wù)向乙方如實(shí)提供個(gè)人身份信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等相關(guān)資料，保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。按照本協(xié)議及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，妥善保管交易密碼、資金密碼等重要信息，因甲方自身原因?qū)е旅艽a泄露或信息遺失而造成的損失，由甲方自行承擔(dān)。按照約定及時(shí)足額繳納各項(xiàng)交易費(fèi)用、服務(wù)費(fèi)用等相關(guān)費(fèi)用。嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和證券市場(chǎng)交易規(guī)則，不得從事任何違法違規(guī)的證券交易活動(dòng)。接受乙方根據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行的適當(dāng)性管理，包括風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配等。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，收取服務(wù)費(fèi)用、交易傭金等費(fèi)用。有權(quán)對(duì)甲方的交易行為進(jìn)行監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)提示，如發(fā)現(xiàn)甲方的交易行為可能違反法律法規(guī)或業(yè)務(wù)規(guī)則，有權(quán)采取相應(yīng)的限制措施。有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況、法律法規(guī)及自身業(yè)務(wù)規(guī)則的變化，調(diào)整服務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)規(guī)則和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)提前通知甲方。有權(quán)要求甲方配合提供相關(guān)資料，以便乙方更好地履行服務(wù)職責(zé)和進(jìn)行適當(dāng)性管理。2.義務(wù)按照本協(xié)議及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的金融服務(wù)。對(duì)甲方提供的個(gè)人信息和交易信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外。為甲方提供的投資顧問服務(wù)應(yīng)基于客觀、公正的分析和研究，不得故意誤導(dǎo)甲方。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，應(yīng)按照資產(chǎn)管理合同的約定，勤勉盡責(zé)地管理甲方資產(chǎn)，追求資產(chǎn)的保值增值，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)向甲方披露可能影響其投資決策的重要信息，包括市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、政策變化、投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等。三、費(fèi)用及支付方式（一）費(fèi)用種類及標(biāo)準(zhǔn)1.證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)費(fèi)用交易傭金：甲方進(jìn)行證券買賣交易時(shí)，乙方按照成交金額的一定比例收取交易傭金，具體傭金比例按照乙方公布的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。其他費(fèi)用：證券交易過程中涉及的印花稅、過戶費(fèi)等其他費(fèi)用，按照國家法律法規(guī)及相關(guān)部門規(guī)定由甲方承擔(dān)。2.投資顧問服務(wù)費(fèi)用乙方根據(jù)與甲方協(xié)商確定的收費(fèi)方式收取投資顧問服務(wù)費(fèi)用，收費(fèi)方式可以包括固定收費(fèi)、按資產(chǎn)規(guī)模比例收費(fèi)等，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式在相關(guān)服務(wù)協(xié)議中明確約定。3.資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用乙方按照資產(chǎn)管理合同約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可以根據(jù)資產(chǎn)管理規(guī)模、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等因素確定，具體計(jì)算方式和支付時(shí)間在資產(chǎn)管理合同中詳細(xì)約定。（二）支付方式1.支付時(shí)間對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)費(fèi)用中的交易傭金，甲方應(yīng)在每次交易完成后的[X]個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。投資顧問服務(wù)費(fèi)用和資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間按照與甲方簽訂的相關(guān)服務(wù)協(xié)議或資產(chǎn)管理合同的約定執(zhí)行。2.支付方式甲方可以通過銀行轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上支付等乙方認(rèn)可的方式將費(fèi)用支付至乙方指定的賬戶。乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方提供合法有效的收費(fèi)憑證。四、信息披露與保密（一）信息披露1.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期向甲方披露公司的業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等相關(guān)信息，確保甲方及時(shí)了解乙方的經(jīng)營情況。2.在提供投資顧問服務(wù)和資產(chǎn)管理服務(wù)過程中，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露可能影響投資決策的重要信息，包括市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、政策變化、投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等。信息披露方式可以包括書面報(bào)告、電子郵件、手機(jī)短信、公司網(wǎng)站公告等。（二）保密1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人信息等予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。五、風(fēng)險(xiǎn)揭示與免責(zé)條款（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示1.乙方應(yīng)向甲方充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。乙方應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)揭示書、投資顧問服務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)管理合同等方式，明確告知甲方各類投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)后果。2.甲方應(yīng)認(rèn)真閱讀并充分理解乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容，自主評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，做出理性的投資決策。甲方因自身投資決策失誤或未充分理解風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的損失，由甲方自行承擔(dān)。（二）免責(zé)條款1.乙方不對(duì)甲方的投資收益做出任何保證或承諾。甲方的投資收益具有不確定性，可能受到市場(chǎng)波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、投資產(chǎn)品本身風(fēng)險(xiǎn)等多種因素影響。2.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，乙方對(duì)因不可抗力、政府行為、市場(chǎng)異常波動(dòng)等非乙方原因?qū)е碌募追綋p失不承擔(dān)賠償責(zé)任。3.若甲方違反本協(xié)議約定或國家法律法規(guī)進(jìn)行證券交易活動(dòng)，乙方有權(quán)采取相應(yīng)措施限制甲方交易，并對(duì)甲方因此造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定及時(shí)足額繳納費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未繳納金額的[X%]向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停為甲方提供部分或全部服務(wù)，直至甲方補(bǔ)繳費(fèi)用及違約金。2.若甲方提供虛假資料或隱瞞重要信息，導(dǎo)致乙方無法正常履行服務(wù)職責(zé)或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已發(fā)生的服務(wù)費(fèi)用及因此造成的損失。3.若甲方違反國家法律法規(guī)或證券市場(chǎng)交易規(guī)則進(jìn)行證券交易活動(dòng)，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)，乙方應(yīng)采取補(bǔ)救措施，并按照甲方因此遭受損失的[X%]向甲方支付賠償金。若乙方的違約行為給甲方造成重大損失的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償全部損失。2.若乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方的個(gè)人信息或商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的全部損失，并采取措施消除不良影響。情節(jié)嚴(yán)重的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并追究乙方的法律責(zé)任。3.若乙方在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中未按照資產(chǎn)管理合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以甲方實(shí)際損失為限，但最高不超過乙方收取的資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用總額的[X]倍。七、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款（一）協(xié)議變更與終止1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂相關(guān)變更協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。2.在下列情況下，本協(xié)議終止：雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿；一方依據(jù)本協(xié)議約定行使解除權(quán)；因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履