2025證券投資基金基礎(chǔ)知識競賽題庫及答案

2025證券投資基金基礎(chǔ)知識競賽題庫及答案（100題）1、以下不屬于資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)項的會計科目是（）。A.應(yīng)收賬款B.存貨C.無形資產(chǎn)D.實收資本正確答案：D2、有關(guān)場內(nèi)證券交易中的大宗交易，以下表述正確的是（）。A.上海證券交易所和深圳證券交易所的大宗交易申報時間有所差異B.大宗交易平臺可以接受當(dāng)日停牌股票的交易申報C.證券所調(diào)整大宗交易的最低限額須經(jīng)證監(jiān)會審批同意D.大宗交易是指單個投資人單日對單個證券交易累計量達(dá)到一定數(shù)額的證券買賣正確答案：A3、投資衍生工具的風(fēng)險包括（）。Ⅰ、交易雙方中的某方違約的違約風(fēng)險？Ⅱ、資產(chǎn)價格波動導(dǎo)致?lián)p失的價格風(fēng)險？Ⅲ、缺少交易對手而不能平倉或變現(xiàn)的流動性風(fēng)險？Ⅳ、人為錯誤或系統(tǒng)故障導(dǎo)致的運作風(fēng)險A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C4、關(guān)于商品期貨合約的特征，以下表述錯誤的是（）。A.商品期貨價格是現(xiàn)貨交易的基準(zhǔn)價格B.是交易雙方根據(jù)需要協(xié)商訂立的非標(biāo)準(zhǔn)化合約C.具有較低的交易成本D.有固定的交易場所正確答案：B5、某日a投資者在場內(nèi)申購了b貨幣ETF，則該筆交易適用的交收規(guī)則是（）。A.T+1貨銀對付擔(dān)保交收B.T+0逐筆非擔(dān)保交收C.T+0貨銀對付擔(dān)保交收D.T+1逐筆非擔(dān)保交收正確答案：A6、關(guān)于回購協(xié)議，以下表述正確的是（）Ⅰ、回購協(xié)議的場內(nèi)交易是指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標(biāo)準(zhǔn)回購業(yè)務(wù)Ⅱ、回購市場目前以質(zhì)押式回購為主要交易品種，受讓方有權(quán)處置出售的國債Ⅲ、回購協(xié)議的場外交易是指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行(包括非國有商業(yè)銀行)、證券公司、基金管理公司等金融機構(gòu)Ⅳ、貨幣基金可參與回購交易，其資產(chǎn)中政府債可以作為回購協(xié)議的抵押品，配置短期回購協(xié)議也可以獲得流動性和收益A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A7、關(guān)于貨幣市場工具，以下表述錯誤的是（）。A.貨幣市場工具在金融市場中發(fā)揮著十分重要的功能B.貨幣市場工具具有較差的流動性和對經(jīng)濟(jì)環(huán)境的敏感性C.貨幣市場工具均是債務(wù)契約D.貨幣市場工具產(chǎn)生于信用活動，交易價格為利率正確答案：B8、關(guān)于編制證券價格指數(shù)時所使用的加權(quán)平均法，以下表述正確的是（）A.為使指數(shù)均衡，一般來說，在市場上地位越重要的證券所分配到的權(quán)數(shù)越B.可派式加權(quán)法是一種特殊的加權(quán)方法，樣本證券的權(quán)重都相等C.目前市場上股票指數(shù)大多為上市股數(shù)加權(quán)D.加權(quán)平均法按照樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權(quán)重正確答案：D9、若沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)（）流動性要求，以（）預(yù)期收益。A.降低、提高B.降低、降低C.提高、提高D.提高、降低正確答案：A10、關(guān)于證券交易所，以下描述正確的是（）。A.證券交易所提供交易場所和服務(wù)人員，以便利證券交易商的交易與交割B.證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買C.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定D.證券交易所的理事會負(fù)責(zé)日常事項正確答案：B11、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置在動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置時，需要（）。A.再次估計投資者偏好B.重新設(shè)定投資者長遠(yuǎn)投資目C.再次估計投資者風(fēng)險承受能D.重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況正確答案：D12、資產(chǎn)A和資產(chǎn)B是兩種資產(chǎn)，若他們的收益率相關(guān)系數(shù)為0.8，關(guān)于兩者收益率的關(guān)系，以下表述正確的是（）。A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B無線性相關(guān)關(guān)系B.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B之間完全獨立C.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B負(fù)相關(guān)D.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B正相關(guān)正確答案：D13、有兩條關(guān)于期貨市場功能的論述:Ⅰ、期貨市場最基本的功能就是風(fēng)險管理，期貨市場可以消除大多數(shù)金融風(fēng)險，增強了整個金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性;Ⅱ、期貨市場提高了供求信息的利用效率，標(biāo)準(zhǔn)合約又增加了市場流動性，為現(xiàn)貨市場提供了參考價格，起到了價格發(fā)現(xiàn)的功能;對這兩條論述判斷正確的是（）。A.Ⅰ錯誤，Ⅱ錯誤B.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確C.Ⅰ正確，Ⅱ正確D.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤正確答案：B14、關(guān)于滬港通，以下表述錯誤的是（）。A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分B.滬股通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位D.滬港通試點2014年4月10日開始實施正確答案：C15、債券的（）又叫違約風(fēng)險，是指債券發(fā)行人未按照契約的規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來損失的可能性。A.信用風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.通脹風(fēng)險D.流動性風(fēng)險正確答案：A16、某債券基金的投資人贖回了凈值1000萬元的基金份額，并支付了0.5%的贖回費。根據(jù)該基金合同，該筆贖回費的50%計入基金資產(chǎn)。假定該筆贖回費未發(fā)生手續(xù)費，則以下表述正確的是（）。A.基金獲得投資收益2.5萬元B.基金獲得其他收入2.5萬元C.基金獲得利息收入2.5萬元D.基金獲得非經(jīng)常性收入2.5萬元正確答案：B17、某公司的報表編制過程中，會計人員發(fā)現(xiàn)一筆當(dāng)期發(fā)生的應(yīng)收賬款未計入，因此減少100萬元現(xiàn)金，增加100萬元應(yīng)收賬款。在各報表其他項目不變的情況下，以下說法正確的是（）。A.該公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少100萬元B.該公司資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)增加100萬元C.該公司資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)減少100萬D.該公司利潤減少100萬元正確答案：A18、某可轉(zhuǎn)換債券面額為100元，市場價格為105元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為10元，則其轉(zhuǎn)換比例為（）。A.10.5B.10C.9.5D.20.5正確答案：B19、以下的機構(gòu)中不參與到銀行間債券交易的是（）。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.上海清算所D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：D20、紐約商品交易所的輕質(zhì)原油是哪類大宗商品？（）A.基礎(chǔ)原材料類大宗商品B.能源類大宗商品C.農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品D.貴金屬類大宗商品正確答案：B21、我國最早與（）啟動了基金互認(rèn)工作。A.香港地區(qū)B.新加坡C.韓國D.馬來西亞正確答案：A22、基金在場內(nèi)進(jìn)行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費用中不包括（）。A.經(jīng)手費B.證券交易所交易監(jiān)管費C.過戶費D.申購贖回費正確答案：D23、關(guān)于半強有效市場，以下表述錯誤的是（）。A.通過對公司年報信息進(jìn)行分析是無效的B.通過對歷史股價、成交量等信息進(jìn)行的技術(shù)分析是無效的C.內(nèi)幕交易者可能通過分析內(nèi)幕信息來獲取非法收益D.通過對公司股票分拆、公司并購等公告信息進(jìn)行分析是有效的正確答案：D24、根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是（）。A.股票投資比例:65？80%B.股票投資比例:80？95%C.股票投資比例:85？100%D.股票投資比例:0？2%，債券投資比例80%以上正確答案：A25、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般不高于（）。A.0.5%B.1.5%C.0.33%D.1%正確答案：C26、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，可以選擇境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是（）。A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣B.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.在中國大陸設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣D.在中國大陸設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣正確答案：B27、關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則，以下表述錯誤的是（）。A.在共同對手方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機構(gòu)也要向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金B(yǎng).根據(jù)中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機構(gòu)，交易所場內(nèi)證券發(fā)行資金通過非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶完成交收C.根據(jù)貨銀對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券D.根據(jù)分級結(jié)算原則，當(dāng)證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收正確答案：B28、關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）。A.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相反的B.非系統(tǒng)性風(fēng)險也可稱作個體風(fēng)險C.負(fù)面新聞可能會導(dǎo)致投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險增加D.投資組合中的資產(chǎn)數(shù)量越多，非系統(tǒng)性風(fēng)險越小，直至接近于零正確答案：A29、關(guān)于有效市場，以下說法正確的是（）。A.長期來看，采取主動投資策略的偏股型基金大概率能跑贏市場B.長期來看，投資某行業(yè)的偏股型基金大概率能跑贏追蹤同一行業(yè)的指數(shù)增強型基金C.長期來看，跟蹤同一指數(shù)的指數(shù)增強型基金大概率能戰(zhàn)勝ETFD.長期來看，采取被動投資策略的指數(shù)基金才是最佳選擇正確答案：D30、某個人投資者以1元的基金凈值申購某基金10000份后又以1.1元的基金凈值贖回該基金10000份，不考慮費用，則該投資者此項獲利需繳納的稅收情況是（）。A.應(yīng)繳個人所得稅50元B.暫不征收個人所得稅C.應(yīng)繳個人所得稅100元D.應(yīng)繳個人所得稅200元正確答案：B31、市場風(fēng)險不包括（）。A.利率風(fēng)險B.匯率風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險正確答案：D32、如果要將基于每日收益率計算所得的下行標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行年化，正確的做法是（）。A.除以交易日數(shù)量的開方B.乘以交易日數(shù)量C.乘以交易日數(shù)量的開方D.除以交易日數(shù)量正確答案：C33、某混合型基金A包括股票、債券和銀行定期存款，各類資產(chǎn)的比例分別為70%、25%、5%，若下一年上述各類資產(chǎn)的預(yù)期收益率分別為20%、8%、1.75%，則基金A在下一年的期望收益率為（）。A.9.92%B.19.87%C.14.23%D.16.09%正確答案：D34、在其他因素相同的情況下，票面利率與到期收益率（）。A.反方向增減B.兩者之間變動沒有關(guān)系C.同方向增減D.貼息債同方向增減，附息債反方向增加正確答案：C35、質(zhì)押式回購期間發(fā)生質(zhì)押券的派息，利息歸（）。A.融券方B.正回購方C.逆回購方D.雙方協(xié)商正確答案：B36、以下交易中，債券的所有權(quán)沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移的是（）。A.債券的遠(yuǎn)期交易B.債券的即期交易C.質(zhì)押式回D.買斷式回購正確答案：C37、以下選項不屬于不動產(chǎn)投資工具的是（）。A.房地產(chǎn)有限合伙B.房地產(chǎn)物業(yè)管理C.房地產(chǎn)權(quán)益基金D.房地產(chǎn)投資信托正確答案：B38、關(guān)于期貨交易中的"投機"，以下表述錯誤的是（）。A.投機交易增強了市場的流動性B.投機者是使套期保值得以實現(xiàn)的重要力量C.投機者承擔(dān)風(fēng)險，不提供風(fēng)險資產(chǎn)D.承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移的風(fēng)險正確答案：C39、關(guān)于債權(quán)人與股權(quán)持有者利潤分配的規(guī)定，正確的是（）。A.企業(yè)盈利時，債權(quán)人只能按約定比例參與企業(yè)利潤的分配B.企業(yè)破產(chǎn)時，股權(quán)持有者優(yōu)先于債券持有人獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償C.企業(yè)盈利時，債權(quán)人劣后于股權(quán)持有者獲得企業(yè)利潤的分配D.企業(yè)破產(chǎn)時，債權(quán)人優(yōu)先于股權(quán)持有者獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償正確答案：D40、關(guān)于基金管理公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的是（）A.投資部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門B.投資決策委員會是基金管理公司的最高決策機構(gòu)C.研究部負(fù)責(zé)制定投資及交易策略D.投資部向交易部下達(dá)投資指令正確答案：D41、關(guān)于資本市場理論，以下表述錯誤的是（）。A.β系數(shù)衡量資產(chǎn)收益率相對市場組合收益率變化的敏感程度B.CAPM模型中的前提假設(shè)可以歸結(jié)為所有投資者一致和市場有效這兩條C.市場組合處于有效前沿，但不同投資者的市場組合點不同D.單個資產(chǎn)的風(fēng)險溢價與市場投資組合M的風(fēng)險溢價和該資產(chǎn)的β系數(shù)成比例正確答案：C42、下列關(guān)于基金公司投資交易流程的表述，錯誤的是（）。A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令C.交易員負(fù)責(zé)審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，對于可能不盈利指令可以拒絕D.基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調(diào)整、風(fēng)險控制等環(huán)節(jié)正確答案：C43、基金業(yè)績評價需要考慮的因素不包括（）。A.基金管理規(guī)模B.綜合考慮風(fēng)險和收益C.時間區(qū)間D.基金的管理費費率正確答案：D44、絕對收益歸因提供了參考（）的直觀方式。A.基金資產(chǎn)配置效果B.行業(yè)和證券收益貢C.不同投資策略收益D.基金投資組合分類選擇正確答案：B45、關(guān)于股票型基金，以下表述錯誤的是（A）A.若服從正態(tài)分布，則基金收益率落入平均值左右2個標(biāo)準(zhǔn)差范圍內(nèi)的概率是96%B.基金收益率波動程度越小，基金的風(fēng)險越低C.分散投資不能降低投資的系統(tǒng)性風(fēng)險D.通常按月計算基金收益率的波動程度，衡量標(biāo)準(zhǔn)可以選擇標(biāo)準(zhǔn)差正確答案：A46、關(guān)于場內(nèi)證券交易成本，以下表述錯誤的是（）。A.傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易筆數(shù)付給經(jīng)紀(jì)人的費用B.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在股票成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金C.證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金費率D.在證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機構(gòu)一定費用，這部分費用稱為過戶費正確答案：A47、相關(guān)系數(shù)越小，組合曲線越往左邊彎曲，組合風(fēng)險（），組合效用（）。A.越大;越低B.越小;越高C.越小;越低D.越大;越高正確答案：B48、下列哪項業(yè)務(wù)對基金管理人的投資交易影響最大（）。A.基金份額的變動很大B.基金業(yè)績報酬計提方式的變更C.基金發(fā)生非交易過戶D.基金管理費率的變化正確答案：A49、劉先生3月1日買入A股票1000股，共支付8000元，5月13日該股票公積金轉(zhuǎn)增股本每10股送1股，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，年末股價是9.9元。截至年末，劉先生持有該股票的收益率是（）。A.37.5%B.25%C.9.9%D.23.75%正確答案：A50、對于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。A.中位數(shù)B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差C.分位數(shù)D.相關(guān)系數(shù)正確答案：B51、以下關(guān)于最大回撤的說法，正確的是（）。A.比較不同基金的最大回撤指標(biāo)時，應(yīng)盡量控制在同一個評估期間B.最大回撤無法衡量損失的大小C.最大回撤衡量投資管理人對上行風(fēng)險及下行風(fēng)險的控制能力D.最大回撤可以衡量損失發(fā)生的可能概率正確答案：A52、關(guān)于另類投資的局限，以下表述錯誤的是（）。A.信息透明度低B.估值難度大C.杠桿率較高D.流動性較好正確答案：D53、通常來說，從基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的是（）。A.股票型基金B(yǎng).混合型基金C.指數(shù)型基金D.貨幣市場基金正確答案：D54、以下選項中，不屬于投資組合管理中規(guī)劃步驟內(nèi)容的是（）。A.監(jiān)控和再平衡B.制定投資政策說明書C.確定并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制D.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置正確答案：A55、以下哪個債券的麥考利久期最長（）。A.15年到期、息票率為5%B.10年到期、息票率為8%C.15年到期、息票率為7%D.10年到期、息票率為10%正確答案：A56、風(fēng)險投資是私募股權(quán)投資的形式之一。以下關(guān)于風(fēng)險投資的表述錯誤的是（）。A.風(fēng)險投資的主要收益來源是所投資企業(yè)的利潤分配B.多數(shù)風(fēng)險投資在投資初期沒有投資回報C.風(fēng)險投資主要投資于初創(chuàng)型公司D.與成長權(quán)益戰(zhàn)略相比，風(fēng)險投資具有更高風(fēng)險正確答案：A57、下面關(guān)于滬股通和港股通的說法正確的是（）。A.所謂滬股通就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票正確答案：A58、關(guān)于投資組合管理的基本步驟，以下選項錯誤的是（）。A.投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是優(yōu)化投資組合B.投資政策說明書是所有投資決策制定的指導(dǎo)性文件C.投資管理人結(jié)合投資政策說明書和資本市場預(yù)期來決定各類目標(biāo)資產(chǎn)的配置D.投資管理人對多種資產(chǎn)類別的長期風(fēng)險和收益特征進(jìn)行預(yù)測正確答案：A59、某公司發(fā)行普通股1億股，每股面值1元，每股發(fā)行價3元，則下列說法錯誤的是（）。A.本次共募集資金3億元B.計入所有者權(quán)益1億元C.計入資本公積2億元D.本次發(fā)行時溢價發(fā)行正確答案：B60、關(guān)于債券的估值方法，以下表述正確的是（）。A.交易所上市交易的債券采用收盤價估值B.對在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價作為估值凈價C.全國銀行間債券市場交易的債券采用第三方估值機構(gòu)提供價格估值D.中小企業(yè)私募債券采用第三方估值機構(gòu)提供價格估值正確答案：C61、滬深300股指期貨最低交易保證金是合約價值的8%，據(jù)此購入300股指期貨可以控制（）倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。A.30B.8C.12.5D.20正確答案：C62、某日某基金在A股市場以30元每股的價格一筆買入甲股票10000股，以25元每股的價格賣出乙股票4000股,假定當(dāng)日沒有其他交易?；鹋c證券經(jīng)紀(jì)商約定的傭金標(biāo)準(zhǔn)是萬分之五，交易過程中的費用由基金自行承擔(dān)，那么該基金當(dāng)日應(yīng)支付傭金金額為（）元。A.200B.100C.150D.50正確答案：A63、辦理質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時，確定回購利息支出的主要因素包括融資金額、融資利率和（）。A.融資的天數(shù)B.融資的結(jié)算方式C.質(zhì)押率D.質(zhì)押券的信用等級正確答案：A64、投資者選擇藝術(shù)品投資作為多元化資產(chǎn)配置一部分，其原因可能是（）。A.雖然藝術(shù)品投資本身的投資風(fēng)險較高，但是它與組合內(nèi)的傳統(tǒng)投資相關(guān)性較低，有可能提高組合收益，降低組合風(fēng)險B.藝術(shù)品投資因其稀缺性，所以總能取得正收益C.多數(shù)藝術(shù)品知名度較高，所以投資的交易活躍度高，流動性好D.多數(shù)藝術(shù)品投資信息透明度較高，容易估價，形成連續(xù)的市場價格正確答案：A65、銀行間債券市場中，債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長不得超過（）天。A.365B.360C.180D.120正確答案：A66、假設(shè)某只基金只持有四類股票，數(shù)量分別為50萬股、60萬股、80萬股、100萬股，每股的收盤價分別為15元、20元、35元、5元，銀行存款為1000萬元，應(yīng)交稅費為1750萬元，已售出基金份額為3000萬份，假設(shè)基金沒有其他資產(chǎn)負(fù)債，則基金份額凈值為（）。A.1.50元B.1.83元C.1.1元D.1.33元正確答案：A67、某2年期的零息債券的市場價格為88元，面值為100元，則該債券的即期利率為（）。A.12.0%B.6.6%C.6.0%D.6.8%正確答案：B68、小張和小王投資一只場外貨幣基金，小張在上周五申購，這周四贖回，小王在上周四申購，這周五贖回,假設(shè)期間除周末假日外，不涉及其他法定節(jié)假日，則兩人享受該貨幣基金分紅的天數(shù)相差（）天。A.6B.4C.2D.5正確答案：A69、關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，以下表述正確的（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單在二級市場上可能存在不易及時變現(xiàn)的風(fēng)險B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率不可以是浮動利率C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上正確答案：A70、對某上市公司股票價格的估值，如估值日該股票停牌，最近交易日證券市場未發(fā)生重大跌漲，且該上市公司也未發(fā)生重大事件，則基金管理人應(yīng)（）。A.采用普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定該股票的公允價值B.采用該股票的最近交易市值估值C.按該股票的成本價估值D.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價估值正確答案：B71、關(guān)于證券市場線，以下表述正確的是（）。Ⅰ、證券市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系？Ⅱ、證券市場線給出了每一個風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系？Ⅲ、證券市場線坐標(biāo)圖的橫軸以標(biāo)準(zhǔn)差來衡量風(fēng)險？Ⅳ、證券市場線坐標(biāo)圖的橫軸以貝塔值來衡量風(fēng)險A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：A72、關(guān)于麥考利久期，以下表述正確的是（）。A.麥考利久期從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限B.麥考利久期從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的算術(shù)平均年限C.麥考利久期從終值角度度量了債券現(xiàn)金流的算術(shù)平均年限D(zhuǎn).麥考利久期從終值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限正確答案：A73、某上市公司近年來積極通過各種融資手段籌資并大舉擴張，經(jīng)統(tǒng)計有公司債、優(yōu)先股、定向增發(fā)股票籌集等。由于經(jīng)營不善，公司擬進(jìn)入解散或破產(chǎn)清算程序，以下哪類權(quán)益持有人可以獲得最優(yōu)先的清償順序（）A.參與了定向增發(fā)的股東B.公司債的持有人C.普通股股東D.優(yōu)先股股東正確答案：B74、基金期末可供分配利潤為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的（）。A.差額B.孰低C.孰高數(shù)D.平均數(shù)正確答案：B75、某投資組合的平均收益率為20%，假設(shè)無風(fēng)險收益率為3%(年化)，該基金的年化收益率為20%，貝塔系數(shù)為0.85，則特雷諾比率為（）。A.0.2B.0.68C.0.8D.0.25正確答案：A76、1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管法，100億元的組合更有100億元的管法，這句話體現(xiàn)了基金業(yè)績評價需要考慮以下哪個方面？（）A.申購金額B.初始募資金額C.贖回金額D.基金管理規(guī)模正確答案：D77、基金資產(chǎn)其他收入包含（）。A.存出保證金的利息收入B.衍生工具收入C.ETF替代收入D.股利收入正確答案：C78、平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.5，前一年定期利率為5%，夏普比率為（）。A.0.65B.0.8C.0.7D.0.6正確答案：C79、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下列說法正確的是（）。A.回售價格根據(jù)回售時標(biāo)的股票市價確定B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.股票下跌時，可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款正確答案：C80、我國的基金會計核算細(xì)化到了（）。A.日B.季C.年D.月正確答案：A81、甲公司2015年資產(chǎn)收益率為10%，負(fù)債權(quán)益比為1.5，則甲公司2015年的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.20%B.15%C.25%D.30%正確答案：C82、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是（）。A.抵押債券B.信用債券C.擔(dān)保債券D.質(zhì)押債券正確答案：B83、關(guān)于風(fēng)險價值及預(yù)期損失的異同，以下表述錯誤的是（）。A.風(fēng)險價值可以體現(xiàn)將來可能發(fā)生但沒有在歷史數(shù)據(jù)中體現(xiàn)的情景，預(yù)期損失則不能體現(xiàn)B.風(fēng)險價值是指在給定的時間區(qū)間和置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時，投資組合面臨的潛在最大損失C.風(fēng)險價值與預(yù)期損失都無法體現(xiàn)將來可能發(fā)生但沒有在歷史數(shù)據(jù)中體現(xiàn)的情景D.預(yù)期損失是指在給定時間區(qū)間和置信水平投資組合損失的期望值正確答案：A84、當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于收縮或下滑期時，公司的盈利能力下降，現(xiàn)金流惡化將導(dǎo)致（）。Ⅰ、投資者對公司債要求的風(fēng)險溢價上升？Ⅱ、公司債的到期收益率上升？Ⅲ、公司債的價格下降？Ⅳ、公司債相對于同期像國債的信用利差擴大A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C85、基金公司投資風(fēng)險管理的步驟可以分為（）。A.識別風(fēng)險、測量風(fēng)險、處理風(fēng)險和風(fēng)險管理的評估和調(diào)整B.識別風(fēng)險、判斷風(fēng)險、處理風(fēng)險和風(fēng)險管理的評估和調(diào)整C.識別風(fēng)險、測量風(fēng)險、風(fēng)險評估和處理風(fēng)險D.識別風(fēng)險、判斷風(fēng)險、風(fēng)險評估和處理風(fēng)險正確答案：A86、某QDⅡ基金委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問同時還受托管理其他境外對沖基金，投資顧問在其投資及運營過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDⅡ基金的詳細(xì)信息B.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議C.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項D.在同時處理對沖基金和QDⅡ基金的投資建議時，優(yōu)先處理QDⅡ基金的投資建議正確答案：B87、關(guān)于基金份額分拆與合并，以下表述錯誤的是（）。A.基金份額的分拆可以降低投資者對價格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷B.基金份額分拆通過直接調(diào)整基金份額數(shù)量達(dá)到降低基金份額凈值的目的，并不影響已實現(xiàn)收益、未實現(xiàn)利得等C.基金凈值過高時，通過基金份額合并可以降低其凈值D.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆正確答案：C88、關(guān)于我國證券交易所，以下表示錯誤的是（）。A.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施B.證券交易所的設(shè)立和解散，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定C.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易D.證券交易所是實行自律管理的法人正確答案：B89、關(guān)于市凈率模型，以下表述錯誤的是（）。A.適用于經(jīng)營暫時陷入困難的公司估值B.適用于銀行、房地產(chǎn)公司的估值C.適用于沒有明顯固