教育評價(jià)改革視域下研究生培養(yǎng)路徑探索

摘要：教育評價(jià)是教育改革的重要牽引，有什么樣的教育評價(jià)，就有什么樣的教育導(dǎo)向。研究生的教育評價(jià)，對研究生的培養(yǎng)至關(guān)重要。研究所率先破除“唯論文”作為申請博士答辯的條件，積極探索博士研究生培養(yǎng)和管理的路徑。通過優(yōu)化碩博連讀研究生的培養(yǎng)環(huán)節(jié)、改進(jìn)碩博連讀研究生的結(jié)果評價(jià)、完善博士研究生的科研評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。構(gòu)建多元化的博士論文評審方式、健全碩博連讀研究生的綜合評價(jià)，積極探索研究生的增值評價(jià)，卓有成效地推進(jìn)研究生全面發(fā)展。研究所以新時(shí)代教育改革為契機(jī)、聚焦科學(xué)研究和人才培養(yǎng)，探索研究生教育評價(jià)的有效渠道，提升研究生育人價(jià)值。關(guān)鍵詞：科研育人碩博連讀研究生博士培養(yǎng)研究生教育評價(jià)一、引言黨和國家高度重視研究生的培育和發(fā)展，并制定了一系列的相關(guān)制度，推動(dòng)研究生教育的高質(zhì)量發(fā)展，習(xí)近平總書記關(guān)于教育的重要論述是高等院校做好教育工作的根本遵循。當(dāng)前，我國處于民族復(fù)興的關(guān)鍵建設(shè)時(shí)期，研究生教育的發(fā)展迎來重大機(jī)遇期。同時(shí)，處于百年未有之大變局中，也面臨諸多挑戰(zhàn)。研究生教育是培養(yǎng)高層次專門人才，是教育類別的最高階段[1]。如何評價(jià)研究生教育，對引領(lǐng)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展，對推動(dòng)我國實(shí)現(xiàn)教育強(qiáng)國目標(biāo)有著積極戰(zhàn)略意義。2020年10月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《深化新時(shí)代教育評價(jià)改革總體方案》（以下簡稱《方案》）方案，這是由黨中央和國務(wù)院首次出臺的教育評價(jià)方案。方案旨在扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評價(jià)導(dǎo)向，克服“五唯”，提高教育治理能力和水平，加快推進(jìn)教育現(xiàn)代化、建設(shè)教育強(qiáng)國、辦好人民滿意的教育?！督逃筷P(guān)于加強(qiáng)博士生導(dǎo)師崗位管理的若干意見》則從博士生導(dǎo)師崗位管理的職責(zé)，推動(dòng)博士研究生培養(yǎng)的高質(zhì)量發(fā)展，提出了意見和要求?！陡叩葘W(xué)校課程思政建設(shè)指導(dǎo)綱要》明確了立德樹人的成效是檢驗(yàn)高校一切工作的標(biāo)準(zhǔn)。本文以上海某研究所為案例分析，通過分析研究所的碩博連讀生的培養(yǎng)環(huán)節(jié)、博士答辯申請條件、改進(jìn)博士學(xué)位論文評審和博士答辯等方面，實(shí)現(xiàn)研究生培養(yǎng)與評價(jià)優(yōu)化的有機(jī)融合。二、強(qiáng)化研究生培育的過程評價(jià)推進(jìn)研究生的教育評價(jià)的改革，不僅立足于研究生的培養(yǎng)過程，更推廣到研究生的全過程。因此，有學(xué)者[2]將過程評價(jià)定義為全周期、多角度、改進(jìn)反饋性的評價(jià)思維。研究所將研究生的過程評價(jià)推廣到研究生的招生之際。實(shí)行博士招生方式的多樣性，滿足不同的研究生教育群體，并立足研究所科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的實(shí)際，形成以碩博連讀研究生為主體，外招博士生和直博生并存的博士研究生招生格局。（一）博士招生格局教育部發(fā)布的《2014年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作管理辦法》，明確了博士招生三種方式：普通招考、碩博連讀、直接攻博。普通招考即擁有碩士學(xué)位者，繼續(xù)攻讀博士學(xué)位。碩博連讀突出研究生培養(yǎng)的連貫性，從本單位在學(xué)碩士生中擇優(yōu)遴選博士生。直接攻博指從優(yōu)秀本科生畢業(yè)生中直接取得博士入學(xué)資格，但國家對招收比例有一定的限制。研究所作為國內(nèi)生物學(xué)科頂尖研究所之一，在研究生招生過程，博士研究生招生方式多維化。研究所在研究生的面試過程，摒棄了唯“名?！?、唯“分?jǐn)?shù)”的招生方式，聚焦研究生候選人的綜合整體素養(yǎng)，實(shí)行公平、公開、公正的面試制度。面試前不定導(dǎo)師，面試小組老師以科學(xué)研究和人才培養(yǎng)作為評價(jià)依據(jù)。在招生伊始，向研究生候選人傳遞追求真理的科學(xué)研究價(jià)值理念。（二）優(yōu)化碩博連讀研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)研究所對碩博連讀研究生的學(xué)習(xí)和培養(yǎng)實(shí)行過程化管理和終端審核有機(jī)結(jié)合的方式。碩博連讀研究生第一學(xué)期和第二學(xué)期主進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室輪轉(zhuǎn)和課程學(xué)習(xí)。輪轉(zhuǎn)結(jié)束后提交輪轉(zhuǎn)報(bào)告并確定導(dǎo)師，輪轉(zhuǎn)的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)碩博連讀研究生和導(dǎo)師的雙向選擇。碩博連讀研究生在第一學(xué)年展開課程學(xué)習(xí)，為其科學(xué)研究奠定理論基礎(chǔ)，也便于碩博連讀研究生后續(xù)長期開展科學(xué)研究。碩博連讀研究生二年級第一學(xué)期完成開題報(bào)告及生命科學(xué)前沿進(jìn)展綜述；第二學(xué)期開展轉(zhuǎn)為博士申請與考核，在這一階段確定碩博連讀研究生如期轉(zhuǎn)為博士生、延后轉(zhuǎn)為博士生或者繼續(xù)碩士培養(yǎng)的建議。碩博連讀研究生四年級結(jié)束前，完成生命科學(xué)文獻(xiàn)綜述及中期考核。碩博連讀研究生的學(xué)習(xí)年限為五至七年。碩博連讀研究生的博士學(xué)位論文工作和撰寫的時(shí)間不得少于三年。根據(jù)中國科學(xué)院大學(xué)以及研究所的培養(yǎng)方案，碩博連讀研究生達(dá)到授予學(xué)位的要求，申請獲得相應(yīng)的學(xué)位。研究所將研究生的過程評價(jià)細(xì)化分解到研究生的各個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮研究生的培養(yǎng)環(huán)節(jié)的教育評價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)碩博連讀研究生分流培養(yǎng)。著力碩博連讀研究生長學(xué)習(xí)年限的有效管理，動(dòng)態(tài)關(guān)注研究生的過程評價(jià)。實(shí)現(xiàn)了人才培養(yǎng)、過程管理、教育評價(jià)的三位一體優(yōu)化評價(jià)機(jī)制。同時(shí)，研究所的過程評價(jià)，不局限在研究生的培養(yǎng)環(huán)節(jié)。將研究生的過程評價(jià)前置到研究生的招生之初，破除唯本科“名?！边x拔研究生候選人的模式，立足學(xué)生科研能力和綜合品德，有效強(qiáng)化了研究生培養(yǎng)的過程評價(jià)。三、改進(jìn)碩博連讀研究生結(jié)果評價(jià)過程評價(jià)和結(jié)果評價(jià)是教育評價(jià)的矛盾雙方，兩者既有差異，又統(tǒng)一于教育評價(jià)的全過程。結(jié)果評價(jià)在檢驗(yàn)教育實(shí)施和管理過程中發(fā)揮過重要作用，但近年來高等教育系統(tǒng)的“五唯”現(xiàn)象，將教育評價(jià)中的結(jié)果量化和固化，不利于人才培養(yǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。研究所立足實(shí)際情況，既看到結(jié)果評價(jià)不可或缺，同時(shí)不斷優(yōu)化研究生的結(jié)果評價(jià)，實(shí)現(xiàn)研究所教育評價(jià)與學(xué)生成長成才相統(tǒng)一。（一）完善博士研究生考評機(jī)制2013年夏起，研究所將申請學(xué)術(shù)型博士學(xué)位答辯者的科研成果的要求更新為“申請學(xué)位學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)以第一作者或者共同第一作者的身份發(fā)表在國際學(xué)術(shù)期刊或者通過論文盲審”?！巴ㄟ^論文盲審”也作為申請博士學(xué)位的條件，這一調(diào)整是對博士考評制度的重大創(chuàng)舉，也是破“五唯”的重要前瞻性的舉措。博士生學(xué)位答辯申請和其論文答辯，是博士論文質(zhì)量管理的關(guān)鍵時(shí)期。為此，研究所制定了嚴(yán)格的博士答辯程序，有效管控博士學(xué)位論文質(zhì)量。綜合評定為全優(yōu)，即五至七位答辯專家對于博士學(xué)位候選者的科研工作和答辯現(xiàn)場的一致肯定，才能獲得全優(yōu)。博士答辯環(huán)節(jié)的投票導(dǎo)師和博士候選人均不在場，具有較強(qiáng)的客觀性。通過改革后，博士生答辯時(shí)獲得全優(yōu)論文并不僅限于已經(jīng)發(fā)表了論文的申請者，對暫未發(fā)表論文的博士生，答辯委員會專家們同樣給予了肯定。其次，博士答辯論文獲得全優(yōu)的比例并不高。2014年申請博士學(xué)位的45名碩博連讀博士研究生，僅15人答辯獲得全優(yōu)。2015年這一比例僅為15%。2016年49人中，僅有7人獲得全優(yōu)。這體現(xiàn)了研究所在強(qiáng)化結(jié)果評價(jià)中對博士研究生論文質(zhì)量的把控。改革后，暫未發(fā)表論文的碩博連讀研究生獲得全優(yōu)的比例已高于申請博士學(xué)位時(shí)已經(jīng)發(fā)表論文的申請者。綜上，申請博士學(xué)位時(shí)，已經(jīng)發(fā)表了學(xué)術(shù)論文的研究生在博士學(xué)位論文答辯時(shí)并沒有形成較高的全優(yōu)的博士論文評價(jià)。一方面證實(shí)了研究所破除“論文”作為申請博士學(xué)位成效顯著，另一方面也折射出研究所在改進(jìn)博士研究生論文評價(jià)的舉措，有效提升了博士研究生的論文質(zhì)量。（二）健全博士學(xué)位論文的綜合評價(jià)研究生學(xué)位論文是研究生科研能力和培養(yǎng)質(zhì)量的集中體現(xiàn)[3]。博士學(xué)位論文不僅反映博士生科研水平而且是申請博士學(xué)位的主要依據(jù)，更是博士研究生科學(xué)研究的重要代表。研究所通過多年實(shí)踐，探索出多維性的博士學(xué)位論文評審方式，以實(shí)現(xiàn)對博士學(xué)位論文的質(zhì)量管控和提升。主要分為三個(gè)階段：論文雙盲階段、正式評閱階段、博士論文答辯階段。此外，研究所遵循博士學(xué)位論文質(zhì)量的獨(dú)立性，申請學(xué)位時(shí)對所有申請博士學(xué)位者進(jìn)行論文盲審。博士學(xué)位論文雙盲評審未通過者，不能進(jìn)行論文正式評閱階段。正式評閱通過后，才可以進(jìn)行論文答辯環(huán)節(jié)，從程序上嚴(yán)格控制博士學(xué)位論文質(zhì)量。三個(gè)環(huán)節(jié)依托不同的評審載體，邀請博士學(xué)位論文相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜矣H自評審，但其核心精神在于著力提升博士學(xué)位論文的質(zhì)量。博士論文雙盲階段是指評審者不知道博士學(xué)位論文作者，研究生也不清楚自己的博士學(xué)位論文送到哪位專家評審。強(qiáng)調(diào)對提升論文質(zhì)量評定論文并評定是否進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。正式評閱，相對雙盲也可以稱為明審。著重對博士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)道德審核，培養(yǎng)過程和科研能力成果的審核。但這并不意味著被審核者可以干擾評審過程的公正性，博士學(xué)位論文綜合評價(jià)所有環(huán)節(jié)和階段均由研究生部獨(dú)立運(yùn)作。博士論文答辯階段包含博士學(xué)位論文陳述、博士期間其他工作以及博士生現(xiàn)場表現(xiàn)等綜合考評。這體現(xiàn)了研究所多維度考評博士學(xué)位論文質(zhì)量，為提升博士學(xué)位論文的質(zhì)量和科研道德規(guī)范起到了積極作用。申請博士學(xué)位論文答辯前破除了發(fā)表論文的要求，并不意味著以降低研究生培養(yǎng)要求和博士學(xué)位論文的質(zhì)量。相反，研究所更加聚焦科學(xué)研究和博士研究生的成長。同時(shí)也意味著研究所實(shí)施了更有效的博士研究生結(jié)果考評工作，實(shí)現(xiàn)博士研究生教育管理。立足研究所實(shí)際，注重碩博連讀研究生的過程管理，以及多維度的考評碩博連讀研究生的博士學(xué)位論文是研究所改進(jìn)博士研究生結(jié)果評價(jià)的有效途徑。四、探索碩博連讀研究生培育的增值評價(jià)增值評價(jià)相較于過程評價(jià)和結(jié)果評價(jià)，將教育評價(jià)的維度由二維拓展到三維。教育過程的增值評價(jià)是以學(xué)生動(dòng)態(tài)的進(jìn)步和成就感來衡量教育實(shí)施成效，而非單一的成績結(jié)果導(dǎo)向[4]。同時(shí)，研究生教育的增值評價(jià)是以研究生培育的過程和結(jié)果為依托，又不同于兩者的向度，因此，研究生的增值評價(jià)尤為重要。在教育評價(jià)中不能忽視研究生個(gè)體的差異性，研究生的增值評價(jià)是將研究生培養(yǎng)的整體目標(biāo)和研究生的個(gè)人成長統(tǒng)一起來，更科學(xué)合理的評價(jià)維度。（一）構(gòu)筑以導(dǎo)師為中心和導(dǎo)師指導(dǎo)小組為核心的多元育人機(jī)制研究所研究生的培養(yǎng)，更加聚焦教師的指導(dǎo)。研究所碩博連讀研究生的培養(yǎng)實(shí)行導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和導(dǎo)師指導(dǎo)小組集體指導(dǎo)相結(jié)合的機(jī)制。導(dǎo)師負(fù)責(zé)制即導(dǎo)師是研究生的第一責(zé)任人，導(dǎo)師不僅是研究生的科學(xué)研究的指導(dǎo)者，更是研究生道德品質(zhì)和人生方向的引路人。按照教育部印發(fā)的《關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》和《關(guān)于加強(qiáng)博士生導(dǎo)師崗位管理的若干意見》的總體要求，導(dǎo)師是研究生培育的第一責(zé)任人。同時(shí)，基于科學(xué)研究的復(fù)雜性和以研究生為本的人文理念，研究所完善了研究生的培養(yǎng)機(jī)制，配備了導(dǎo)師指導(dǎo)小組成員。導(dǎo)師指導(dǎo)小組由學(xué)生導(dǎo)師和另外兩至三名專家構(gòu)成，指導(dǎo)小組成員原則上不更換，導(dǎo)師指導(dǎo)小組必須參加和指導(dǎo)碩博連讀研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)。如果碩博連讀研究生在開題之后面臨更換課題組，需招集導(dǎo)師指導(dǎo)小組成員重新組織開題內(nèi)容，方可進(jìn)行后續(xù)培養(yǎng)環(huán)節(jié)。碩博連讀研究生學(xué)業(yè)生活遇到困境時(shí)，導(dǎo)師指導(dǎo)小組的所有成員老師可以為其傳道、授業(yè)和解惑。同時(shí)，以研究生管理部門、聯(lián)合辦公室、科研處等為代表的管理崗位，不斷梳理工作要素，強(qiáng)化育人理念。將育人和管理融入每次服務(wù)中，不斷豐富育人渠道和提升育人境界，為碩博連讀研究生的科研和學(xué)習(xí)提供良好的服務(wù)。研究生在研究所多元育人模式下，獲得的不僅是學(xué)術(shù)上的成果，更是品德上的錘煉。（二）教育評價(jià)和學(xué)術(shù)傳承上的一致性在研究所多元育人體系中，研究生的學(xué)術(shù)傳承顯得更為重要。科學(xué)的教育評價(jià)是有效促進(jìn)研究生培育價(jià)值維度的有效融合發(fā)展。碩博連讀研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)的連貫性為保障科學(xué)研究和學(xué)術(shù)傳承上的連貫性提供了有效機(jī)制。為了更好地實(shí)現(xiàn)教育評價(jià)和學(xué)術(shù)傳承的一致，研究所挖掘教育評價(jià)的多元機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)全方位、全過程培養(yǎng)博士研究生的理念。同時(shí)，以導(dǎo)師為中心的課題組研究模塊，是涵蓋了博士后、研究員、管理者、實(shí)驗(yàn)員、博士生、碩士生各類研究者的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)。構(gòu)成碩博連讀研究生學(xué)術(shù)傳承上的隱性學(xué)術(shù)資源。研究生不僅獲得導(dǎo)師的學(xué)術(shù)指導(dǎo)，還可以獲得課題組內(nèi)不同層次的科研人員的學(xué)術(shù)指導(dǎo)和幫助。此種模式基于研究所的學(xué)科特征并結(jié)合了國內(nèi)和國際研究生培養(yǎng)模式，有效地解決碩博連讀研究生學(xué)術(shù)獲取的單一性和封閉性，使得碩博連讀研究生的科學(xué)研究具有傳承性和國際視野。這種顯性和隱性的學(xué)術(shù)指導(dǎo)是學(xué)術(shù)傳承與人文教育評價(jià)有機(jī)統(tǒng)一。以實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)研究生至誠報(bào)國的理想追求，敢為人先的科學(xué)精神、開拓創(chuàng)新的進(jìn)取意識和嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的科研作風(fēng)。研究所的增值評價(jià)是以研究生培育的過程維度和結(jié)果維度為基準(zhǔn)，同時(shí)不斷拓寬自限性，將教育評價(jià)的主體和客體相統(tǒng)一于人才培養(yǎng)中。五、小結(jié)教育評價(jià)事關(guān)高等院校的辦學(xué)導(dǎo)向，影響著學(xué)生培養(yǎng)方向，是推進(jìn)教育改革的重要牽引。研究所深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于教育的重要論述，立足人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的實(shí)際，積極推進(jìn)新時(shí)代教育評價(jià)，構(gòu)建研究所教育評價(jià)的多元體系，構(gòu)建具有研究所特色和國際視野的教育評價(jià)體系。率先垂范克服碩博連讀研究生教育評價(jià)中的“五唯”現(xiàn)象，破除了博士研究生申請答辯的“唯論文”的要求，將其調(diào)整為“申請學(xué)位學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)以第一作者或者共同第一作者的身份發(fā)表在國際學(xué)術(shù)期刊或者通過論文盲審?！边@是研究所對破除“五唯”重要前瞻性的舉措。研究所破立并舉，通過強(qiáng)化碩博連讀研究生的過程管理和多維化博士學(xué)位論文評價(jià)，形成了研究所人才培養(yǎng)的辯證法。當(dāng)研究所丟掉了發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為申請博士學(xué)位論文的這根“指揮棒”后