2016證券從業(yè)資格《證券交易》測試題

2016證券從業(yè)資格《證券交易》測試題一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)1.登記結(jié)算公司及其代理機構辦理投資者查詢()免收費，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標準收費。A.證券余額B.證券變更記錄C.開戶資料D.新股配售及中簽2.()是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定。A.《風險揭示書》B.《客戶須知》C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》D.《證券交易委托代理協(xié)議》3.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以()。A.3萬元以下罰款B.3萬元以上10萬元以下罰款C.1萬元以上10萬元以下罰款D.10萬元以下罰款4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托的資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取()方式進行保管。A.托管B.質(zhì)押C.留置D.第三方存管5.證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每()元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。A.100萬B.200萬C.300萬D.500萬6.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多開立()個證券賬戶。A.3B.7C.10D.若干7.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以()。A.1萬元以上5萬元以下的罰款B.3萬元以上10萬元以下的罰款C.3萬元以上30萬元以下罰款D.5萬元以上30萬元以下罰款8.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術風險的是()。A.交收失誤B.通訊設施發(fā)生技術故障C.軟件的運行效率低D.電腦設備發(fā)生技術故障9.企業(yè)年金計劃托管人申請開立證券賬戶時，必須提供()企業(yè)年金基金監(jiān)管機構出具的企業(yè)年金計劃確認函(含登記號)原件及復印件等材料。A.中國證監(jiān)會B.工商行政管理局C.勞動保障部門D.財政部10.證券經(jīng)紀商通過()對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。A.融券專用證券賬戶B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬C.客戶信用資金賬戶D.證券賬戶二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)1.資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括()。A.資金賬戶的開戶和銷戶B.開通客戶交易委托品種C.交易委托方式及操作權限D(zhuǎn).開通客戶資會三方存管2.機構投資者開設資金賬戶的辦理程序為()。A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機構公章、法定代表人簽字的授權委托書B.提交機構投資者法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件C.填寫開戶申請表D.設置密碼3.證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在()。A.充當證券買賣的媒介B.證券的存管和過戶C.管理和公布市場信息D.提供咨詢服務4.以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有()。A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券B.根據(jù)客P的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收5.外國投資者以及我國港、澳、臺地區(qū)的投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持()文件，向登記結(jié)算公司申請開立A股證券賬戶。A.商務部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件B.國務院和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件C.上市公司出具的持股證明D.證券登記結(jié)算機構要求的其他文件6.關于法人申請證券賬戶查詢的手續(xù)，下列說法正確的有()。A.填寫證券賬戶查詢申請表B.提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件C.境內(nèi)法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件D.境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件7.下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有()。A.投資者的資金賬戶卡號B.數(shù)字證書C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件D.投資者的證券賬戶卡號8.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，應承擔的法律責任有()。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可證9.客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。A.《證券交易委托代理協(xié)議書》B.《風險揭示書》C.《買者自負承諾函》D.《客戶資金三方存管協(xié)議書》10.投資者進行柜臺委托時，必須提供()，并填寫委托單。A.投資者本人或其授權代理人的身份證B.投資者的資金賬戶卡C.投資者的證券賬戶卡D.其他證明投資者身份的材料三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)1.投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補辦原號碼或補辦新號碼，各開戶代理機構均可受理。()2.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。()3.資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。()4.證券公司應當自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。()5.證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當于委托合同。()6.如果在有效期內(nèi)，證券經(jīng)紀商按照委托指令的內(nèi)容買賣證券，造成委托人重大損失的，證券經(jīng)紀商應當承擔賠償責任。()7.客戶采取其他方式委托的，證券經(jīng)紀商必須有委托記錄，但如果證券買賣未成交，則可以不用保存委托記錄。()8.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露。但監(jiān)管、司法機與證券交易所等查詢不在此限。()9.補辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡都屬于補辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，兩者在性質(zhì)上相同。()10.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險是市場風險，該風險由客戶承擔。()參考答案及解析一、單項選擇題1.C[解析]登記結(jié)算公司及其代理機構辦理投資者查詢開戶資料免收費，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標準收費。故C選項正確。2.D[解析]《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的基本法律文書。故D選項正確。3.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下罰款。故A選項正確。4.A[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托的資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。故A選項正確。5.D[解析]證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。故D選項正確。6.C[解析]企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多開立10個證券賬戶。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會與勞動和社會保障部另行批準的除外。故C選項正確。7.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。故C選項正確。8.A[解析]技術風險是指證券公司電子信息系統(tǒng)(如電腦設備、供電、通訊設施等)發(fā)生技術故障，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行，從而使得經(jīng)紀業(yè)務不能正常進行而可能帶來的損失。故BCD選項均屬于技術風險，交收失誤屬于管理風險。本題正確答案為A。9.C[解析]企業(yè)年金計劃托管人中請開立證券賬戶時，必須提供勞動保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機構出具的企業(yè)年金計劃確認函(含登記號)原件及復印件等材料。故C選項正確。10.B[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬是由投資者在證券公司營業(yè)部開立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經(jīng)紀商通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。故8選項正確。二、多項選擇題1.ABCD[解析]資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括：資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、指定客戶資金存管銀行或開通客戶資金三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、資金賬戶的凍結(jié)與解凍、客戶資料修改、密碼管理、證券凍結(jié)解凍等。本題正確答案為ABCD。2.ABCD[解析]投資者開立資金賬戶需到證券經(jīng)紀商柜臺辦理，證券經(jīng)紀商不接受其他任何方式的申請。選項所述內(nèi)容即為機構投資者開設資金賬戶的辦理程序。本題正確答案為ABCD。3.AD[解析]證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機構的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。故AD選項正確。4.ACD[解析]證券市場遵循“三公原則”，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。ACD選項中證券經(jīng)紀商的行為均違反了我國《證券法》等相關法律法規(guī)中有關證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的規(guī)定。根據(jù)客戶的指令買賣證券是證券經(jīng)紀商必須履行的義務，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。5.ACD[解析]外國投資者以及我國港、澳、臺地區(qū)的投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持商務部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件或上市公司出具的持股證明，以及證券登記結(jié)算機構要求的其他文件，向登記結(jié)算公司申請開立A股證券賬戶。本題正確答案為ACD。6.ABCD[解析]法人申請查詢證券賬戶時必須填寫證券賬戶查詢申請表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件，或發(fā)證機關出具的注明注冊號的遺失證明及復印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。故AB選項正確。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。故CD選項正確。本題四個選項全選。7.BC[解析]投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。8.ACD[解析]依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可證。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。9.ABCD[解析]客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》(均一式兩份)、《客戶資金三方存管協(xié)議書》(一式三份)等文件。一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔，《客戶資金三方存管協(xié)議書》一份交存管銀行。本題正確答案為ABCD。10.AC[解析]投資者進行柜臺委托時，必須提供委托2v(指投資者本人或其授權代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。故AC選項正確。三、判斷題1.B[解析]投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補辦原號碼的由原開戶代理機構或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構)受理;補辦新號碼的各開戶代理機構均可受理。2.A[解析]證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。3.A[解析]資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。4.B[解析]證券公司應當自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。5.A[解析]委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內(nèi)辦理委托事項而達成的協(xié)議。證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相