全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng) （2008版 ）用戶使用手冊(cè)

全國銀行間同業(yè)拆借中心

本幣交易系統(tǒng)（2008版）

用戶使用手冊(cè)

中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心

2008年5月

目錄

第一章軟硬件配置1

1.檢查交易機(jī)硬件配置1

2.檢查交易機(jī)軟件配置2

3.客戶端相關(guān)軟件安裝2

3.1客戶端應(yīng)用軟件KingstarVXX安裝（XX為版本號(hào)）2

3.2JAVA虛擬機(jī)安裝2

3.3IC卡相關(guān)動(dòng)態(tài)鏈接庫安裝2

3,4IC卡讀卡器驅(qū)動(dòng)程序安裝3

3.5證書管理器程序安裝3

3.6Java運(yùn)行環(huán)境JREL3.1安裝3

3.7Jinfonet查詢證書安裝3

3.8交易中心CA根證書安裝4

4.軟件配置設(shè)置4

5.網(wǎng)絡(luò)配置5

5.1防火墻設(shè)置5

5.2撥號(hào)網(wǎng)絡(luò)設(shè)置6

5.3DNS設(shè)置7

5.4使用專線并需新增IP地址7

6.系統(tǒng)登錄地址7

第二章系統(tǒng)操作指南8

L功能概要8

2.登錄系統(tǒng)8

3.基本界面信息9

4.如何實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能12

第三章開始交易13

1.交易中的限制13

2.各類交易模式操作步驟13

2A公開報(bào)價(jià)13

2.2對(duì)話報(bào)價(jià)17

2.3小額報(bào)價(jià)21

2.4匿名報(bào)價(jià)22

3.正確退出系統(tǒng)23

第四章信用拆借交易24

1.各類報(bào)價(jià)界面24

1.1.公開報(bào)價(jià)24

1.2.對(duì)話報(bào)價(jià)25

1.3.小額報(bào)價(jià)26

14匿名報(bào)價(jià)27

第五章質(zhì)押式回購交易28

1.各類報(bào)價(jià)界面28

1.1公開報(bào)價(jià)28

1.2對(duì)話報(bào)價(jià)29

1.3小額報(bào)價(jià)32

1.4匿名報(bào)價(jià)32

第六章買斷式回購交易34

1.各類報(bào)價(jià)界面34

1.1公開報(bào)價(jià)34

1.2對(duì)話報(bào)價(jià)35

1.3小額報(bào)價(jià)”37

1.4匿名報(bào)價(jià)37

第七章債券買賣交易39

1.各類報(bào)價(jià)界面39

1.1公開報(bào)價(jià)39

L2對(duì)話報(bào)價(jià)40

1.3雙邊報(bào)價(jià)41

L4小額報(bào)價(jià)44

1.5匿名報(bào)價(jià)45

第八章資產(chǎn)支持證券買賣交易46

1.各類報(bào)價(jià)界面46

1.1公開報(bào)價(jià)46

1.2對(duì)話報(bào)價(jià)47

1.3點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)48

第九章債券遠(yuǎn)期交易51

1.各類報(bào)價(jià)界面51

1.1公開報(bào)價(jià)51

1.2對(duì)話報(bào)價(jià)52

第十章利率互換（利率互換）交易54

1.各類報(bào)價(jià)界面55

1.1.公開報(bào)價(jià)55

12雙向報(bào)價(jià)57

13對(duì)話報(bào)價(jià)59

2.行情顯示區(qū)61

第十一章利率互換（基準(zhǔn)互換）交易62

1.各類報(bào)價(jià)界面63

1.1.公開報(bào)價(jià)63

1.2.雙向報(bào)價(jià)65

13對(duì)話報(bào)價(jià)67

2.行情顯示區(qū)69

第十二章債券借貸交易71

1.各類報(bào)價(jià)界面71

1.1.公開報(bào)價(jià)71

12對(duì)話報(bào)價(jià)72

L3.附加條款變更73

第十三章遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易76

1.各類報(bào)價(jià)界面76

LL公開報(bào)價(jià)76

12對(duì)話報(bào)價(jià)79

1.3.雙向報(bào)價(jià)80

2.行情顯示區(qū)82

3.未平倉合約82

第十四章內(nèi)部管理設(shè)置85

1.內(nèi)部管理85

1.1交易員管理”85

1.2交易員市場(chǎng)權(quán)限設(shè)置87

1.3交易員授信管理89

2.成員間授信管理90

3,總分行限額管理92

4.帳戶管理93

5.保證金帳戶管理94

6.通訊錄95

7.小額交易設(shè)置96

第十五章本方信息97

1.報(bào)價(jià)97

1.1.信用拆借市場(chǎng)97

1.2.質(zhì)押式回購市場(chǎng)一100

1.3.買斷式回購市場(chǎng)102

1.4.債券買賣市場(chǎng)104

15債券遠(yuǎn)期市場(chǎng)107

16資產(chǎn)支持證券買賣市場(chǎng)110

17利率互換（利率互換）市場(chǎng)112

1.8.利率互換（基準(zhǔn)互換）市場(chǎng)115

19債券借貸市場(chǎng)118

1.10.遠(yuǎn)期利率協(xié)議市場(chǎng)120

L1L匿名報(bào)價(jià)的查詢121

2.成交明細(xì)122

2.1.信用拆借市場(chǎng)122

22質(zhì)押式回購市場(chǎng)…124

2.3.買斷式回購市場(chǎng)124

24債券買賣市場(chǎng)125

25債券遠(yuǎn)期市場(chǎng)126

26資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)127

27利率互換（利率互換）市場(chǎng)128

2.8.利率互換（基準(zhǔn)互換）市場(chǎng)129

2.9.債券借貸市場(chǎng)130

2.10.遠(yuǎn)期利率協(xié)議市場(chǎng)131

3.成交單133

3」.信用拆借本方成交133

32質(zhì)押式回購本方成交134

3.3.債券買賣本方成交135

3.4.買斷式回購本方成交135

35資產(chǎn)支持證券成交單打印135

3.6,債券遠(yuǎn)期成交單打印136

37利率互換（利率互換）成交單打印136

38利率互換（基準(zhǔn)互換）成交單打印137

39債券借貸成交單打印139

3.10.遠(yuǎn)期利率協(xié)議成交單打印140

4.應(yīng)急成交單”142

5.保證金（券）查詢142

5.1.買斷式回購成交保證金（券）查詢143

52債券遠(yuǎn)期保證金（券）查詢143

53利率互換保證金查詢143

54基準(zhǔn)互換保證金查詢143

5.5.遠(yuǎn)期利率協(xié)議保證金查詢”143

5.6.所有市場(chǎng)保證金（券）查詢143

6.利率互換利息支付清單144

7.債券借貸利息償付查詢145

第十六章信息查詢147

1.資產(chǎn)支持證券信息查詢147

2.資產(chǎn)支持證券歷史信息查詢148

3.資產(chǎn)支持證券歷史評(píng)級(jí)信息查詢149

4.收費(fèi)信息明細(xì)查詢149

4.1交易手續(xù)費(fèi)查詢149

4-22冬”的月民^1^0,?.,+,****??****?.*?,,..**??*,*,*,150

4.3數(shù)據(jù)接口服務(wù)費(fèi)查詢151

5.收費(fèi)信息匯總查詢153

5.1交易手續(xù)費(fèi)匯總153

5.2付費(fèi)通知單154

6.SHIBOR信息查詢155

第十七章市場(chǎng)信息157

1.市場(chǎng)成交157

1.1.信用拆借市場(chǎng)成交157

12質(zhì)押式回購市場(chǎng)成交157

1.3.債券買賣市場(chǎng)成交157

14買斷式回購市場(chǎng)成交157

15資產(chǎn)支持證券買賣市場(chǎng)成交157

16債券遠(yuǎn)期買賣市場(chǎng)成交158

1.7.債券借貸市場(chǎng)成交158

2.市場(chǎng)公告查詢158

第十八章內(nèi)部管理信息159

1當(dāng)日清算提示159

2清算跟蹤提示159

3本方通訊錄159

4交易成員限額159

5交易員限額159

6交易員業(yè)務(wù)權(quán)限查詢160

7成員間授信160

8總分行限額（總行查詢）160

9總分行限額（分行查詢）160

10利率互換模擬試算160

11基準(zhǔn)互換模擬試算165

12遠(yuǎn)期利率協(xié)議計(jì)算代理”169

第十九章其它功能172

1.報(bào)價(jià)再發(fā)送172

2.在線交談173

3,進(jìn)入信息系統(tǒng)或F系統(tǒng)175

4.尋求幫助信息175

5.數(shù)據(jù)整理提示信息175

第二十章個(gè)人設(shè)置176

1.按自己的需要設(shè)置系統(tǒng)176

1J設(shè)置主界面默認(rèn)業(yè)務(wù)176

L2設(shè)置系統(tǒng)提示燈176

1.3設(shè)置系統(tǒng)的顏色177

2.修改登錄密碼177

3.設(shè)置登錄密碼提示問題178

第二十一章IC卡使用方法179

1.準(zhǔn)備工作179

LI算機(jī)基本置和女裝*..**..*?***?179

1.2IC卡與密碼179

2.讀卡器及驅(qū)動(dòng)程序安裝180

2.1讀卡器圖解說明180

2.2讀卡器連接說明181

2.3檢測(cè)讀卡器181

2.4讀卡器驅(qū)動(dòng)程序安裝182

3*IC卡使用說明182

3.1IC卡如何插入讀卡器182

3.2IC卡使用注意事項(xiàng)183

4.IC卡在本幣交易系統(tǒng)中的使用方法183

4.1IC卡在本幣交易系統(tǒng)使用中的規(guī)定183

4.2IC卡在系統(tǒng)的操作步驟184

4.3修改證書密碼188

4.4查詢IC卡的信息190

4.5IC卡證書更新方法192

2.2.5證書更新成功，如圖6196

226此時(shí)查看該證書信息，有效期應(yīng)該從第二天開始，到明年的今天，如圖7。

確認(rèn)無誤后，IC卡證書更新已經(jīng)完成，IC卡可以取出。新證書的口令不變。

197

附件一：198

常見問題處理198

附件二：199

1單位數(shù)字證書（IC卡和IC卡副卡）的申請(qǐng)簽發(fā)199

2單位數(shù)字證書（IC卡和IC卡副卡）的廢除199

3單位數(shù)字證書（IC卡和IC卡副卡）的更新199

附件三：200

CFETSECA電子商務(wù)安全數(shù)字證書用戶申請(qǐng)責(zé)任書200

附件三：遠(yuǎn)期利率協(xié)議計(jì)算原理及計(jì)算公式201

計(jì)算說明201

計(jì)算要素201

計(jì)算原理202

附件四：遠(yuǎn)期利率協(xié)議準(zhǔn)產(chǎn)品相關(guān)介紹.…202

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

第一章軟硬件配置

1.檢查交易機(jī)硬件配置

本幣交易系統(tǒng)的交易終端建議采用以下配置:

交易設(shè)備硬件推薦配置

Intel處理器PentiumIII或者以上

內(nèi)存512MBSDRAM

COM口對(duì)于撥號(hào)用戶，交易機(jī)必須要有兩個(gè)COM口，一個(gè)用于接入

外置MODEM,一個(gè)用于接入IC卡讀卡器（在電腦主機(jī)的后

面，有兩個(gè)9針的串口，使用內(nèi)置MODEM的用戶只需要一個(gè)

COM口用于讀卡器）

PS/2口一個(gè)需要注意讀卡器和鼠標(biāo)將并用一個(gè)PS/2口，如果使用USB鍵

盤鼠標(biāo)，則需要注意該P(yáng)C是否有PS/2口

顯示內(nèi)存8MBSDRAM

硬盤10G以上可用硬盤（C：）

顯示器15”或者更大屏幕

光驅(qū)可選配

打印機(jī)A4幅面打印機(jī)（需要有Windows下的驅(qū)動(dòng)程序）

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備10/100M自適應(yīng)網(wǎng)卡,另外需要帶以太網(wǎng)口和廣域網(wǎng)口的Cisco

路由器（使用專線的交易成員）

或者56KModem（使用撥號(hào)的交易成員，局部地區(qū)可使用ISDN,

具體請(qǐng)垂詢交易中心）

IC卡和讀卡器基于串口（COM口）的CPU卡讀卡設(shè)備，由交易中心統(tǒng)一制

作和下發(fā)

音效設(shè)備聲卡

注意：作為交易機(jī)的PC機(jī)需要達(dá)到或超過以上配置方可正常使用本幣交易系統(tǒng)

I

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

2.檢查交易機(jī)軟件配置

?操作系統(tǒng)：簡體中文版Windows2000Professional（安裝sp2）,簡體中文版Windows

XP（spl）o

?IE瀏覽器：使用簡體中文版MicrosoftInternetExplorer5.5或以上版本

?JVM：安裝虛擬機(jī)，版本為Microsoft（R）VMforJava,5.0Release5.0.03802或以

上版本。

3.客戶端相關(guān)軟件安裝

3.1客戶端應(yīng)用軟件KingstarVXX安裝（XX為版本號(hào)）

請(qǐng)先下載交易系統(tǒng)軟件包KingstarVXX,該軟件包可在本幣交易系統(tǒng)登錄主頁中的

“配置說明”里下載

具體安裝步驟：

1）必須關(guān)閉所有的IE瀏覽器窗口；

2）如果安裝過舊版本的本幣交易客戶端安裝包，請(qǐng)先刪除c:\kingstar目錄。

3）雙擊下載的kingstarVXX.exe,系統(tǒng)將彈出【安裝新版本幣交易系統(tǒng)】的窗口，請(qǐng)

點(diǎn)擊【安裝】按鈕，系統(tǒng)自動(dòng)將文件釋放到庚\kingstar目錄下，隨后系統(tǒng)提示【是否確

認(rèn)要將C:\kingstar\JavaVM.reg中的信息添加進(jìn)注冊(cè)表？L選擇【是】，系統(tǒng)再次彈出提

示您1C:\king3tar\JavaVM.reg里的信息已被成功地輸入注冊(cè)表】的確認(rèn)窗口，請(qǐng)點(diǎn)擊【確

認(rèn)】。至此，本幣交易系統(tǒng)升級(jí)安裝包安裝結(jié)束。

3.2JAVA虛擬機(jī)安裝

要求JAVA虛擬機(jī)版本為Microsoft（R）VMforJava,5.0Release802或以上版

本，如果JVM版本沒有滿足配置，需要安裝JAVA（一般內(nèi)嵌在系統(tǒng)中的IE,在IE6.0

以上版本中不包含JVM,需安裝）。

具體安裝步驟：在本幣交易系統(tǒng)登錄主頁中的“配置說明"里下載JAVA虛擬機(jī)軟件

msjavx86.exe,雙擊卜載的msjavx86.exe,系統(tǒng)彈出“您是否想要安裝MicrosoftVM”的

窗口，點(diǎn)擊【是工在彈出的“MicrosoftVM”窗口中再點(diǎn)擊【是工系統(tǒng)進(jìn)行安裝，最后

系統(tǒng)將彈出【安裝已完成】的確認(rèn)窗口，點(diǎn)擊【是】，系統(tǒng)彈出窗口提示需要重啟計(jì)算機(jī),

點(diǎn)擊【是】進(jìn)行重啟。

3.3IC卡相關(guān)動(dòng)態(tài)鏈接庫安裝

請(qǐng)先下載IC卡相關(guān)動(dòng)態(tài)鏈接庫（下載軟件包名為ICAPI.exe）；

2

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

具體安裝步驟：在本幣交易系統(tǒng)登錄主頁中的“配置說明”里“交易系統(tǒng)客戶端軟

件包方法一”中下載IC卡相關(guān)動(dòng)態(tài)鏈接庫，點(diǎn)擊下載ICAPI.exe,系統(tǒng)彈出【正在安裝

ICCardAPL請(qǐng)稍候…】的窗口，點(diǎn)擊該窗口中的【安裝】，由系統(tǒng)自動(dòng)完成IC卡相關(guān)動(dòng)

態(tài)連接庫的安裝。

3.4IC卡讀卡器驅(qū)動(dòng)程序安裝

本幣交易系統(tǒng)使用IC卡驗(yàn)證用戶身份,需安裝IC卡讀卡器驅(qū)動(dòng)程序。

具體安裝步驟：在本幣交易系統(tǒng)登錄主頁中的“配置說明"里下載IC卡讀卡器驅(qū)動(dòng)

程序，點(diǎn)擊下載的cardsetup.exe,系統(tǒng)彈出“CHIPDRIVEInstallation-V2.14.04”的窗口提

示是否需要安裝驅(qū)動(dòng)程序，請(qǐng)點(diǎn)擊【是（y）】，系統(tǒng)開始安裝，安裝結(jié)束，系統(tǒng)將彈出

CHIPDRIVEsuccessfullyinstalledv的窗口。

3.5證書管理器程序安裝

交易員必須在交易機(jī)安裝證書管理器。

具體安裝步驟：在本幣交易系統(tǒng)登錄主頁中的“配置說明”里下載證書管理器，將

下載的壓縮包解壓，解壓軟件用WinZIP或WinRAR,或者直接下載自解壓包。請(qǐng)先重新

啟動(dòng)計(jì)算機(jī)，啟動(dòng)后確認(rèn)沒有其他程序在運(yùn)行。運(yùn)行setup.exe進(jìn)行安裝。（證書的有效期

限為1年，有關(guān)證書的更新可以參考第十九章的4.5節(jié)內(nèi)容）

3.6Java運(yùn)行環(huán)境JREL3.1安裝

注意：如果交易機(jī)上已經(jīng)安裝了jreL3以上版本，將無需下載安裝該軟件。

具體安裝步驟：可在本幣交易系統(tǒng)登錄主頁中的“配置說明"里下載java運(yùn)行環(huán)境,

雙擊下載的"j2rel_3_l_04,exe",待系統(tǒng)彈出“軟件許可證協(xié)議”窗口后，點(diǎn)擊【是工

再點(diǎn)擊【下一個(gè)】。在彈出的“選擇瀏覽器“窗口中，必須選中“MicrosoftInternetExplorer,,,

然后點(diǎn)擊【下一個(gè)】之后系統(tǒng)開始安裝直到安裝結(jié)束。

3.7Jinfonet查詢證書安裝

先在本幣交易系統(tǒng)登錄主頁中的“配置說明”里“IE設(shè)置”中下載Jinfonet.exe。

具體安裝步驟：雙擊“jinfonetexe”，點(diǎn)擊【安裝】按鈕，系統(tǒng)將彈出“證書”窗口，

點(diǎn)擊【安裝證書】按鈕，系統(tǒng)彈出”證書導(dǎo)入向?qū)А?，點(diǎn)擊【下一步工在下一窗口點(diǎn)擊

【卜一步】，最后點(diǎn)擊【完成】，在彈出式安全警告窗口中選擇【是】，系統(tǒng)提示證書導(dǎo)入

成功。

3

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

3.8交易中心CA根證書安裝

請(qǐng)先在本幣交易系統(tǒng)登錄主頁中的“配置說明”里下載根證書；通過“目標(biāo)另存為…”

下載該證書文件（RootCert.de。；（注：對(duì)于使用WindosXPsp2的用戶，系統(tǒng)可能會(huì)將該

文件另存為：RoolCert.html,請(qǐng)手工修改文件的擴(kuò)展名為.der）；

具體安裝步驟：右鍵點(diǎn)擊RootCeitder在彈出窗口中點(diǎn)擊【安裝證書工系統(tǒng)彈出“證

書導(dǎo)入向?qū)б灰粴g迎使用證書導(dǎo)入向?qū)А贝翱?，點(diǎn)擊【下一步】，系統(tǒng)彈出“證書導(dǎo)入向

導(dǎo)一一證書存儲(chǔ)”窗口，點(diǎn)擊【下一步】，系統(tǒng)彈出“證書導(dǎo)入向?qū)б灰徽谕瓿勺C書導(dǎo)

入向?qū)А?，點(diǎn)擊【完成】，系統(tǒng)彈出“安全性警告”窗口，點(diǎn)擊【是】，系統(tǒng)彈出“導(dǎo)入成

功”的提示信息即表明安裝成功。

4.軟件配置設(shè)置

為了保證能順利登錄本幣交易系統(tǒng)，你使用的交易機(jī)器必須滿足如下軟件配置要求:

序號(hào)交易設(shè)備軟件配置要求檢查辦法

(1)操作系簡體中文版Windows2000鼠標(biāo)左鍵點(diǎn)擊【開始】，選擇【設(shè)置】一》【控制

統(tǒng)Professional(安裝sp2),簡體面板工雙擊【系統(tǒng)】，在彈出的窗口中即可看到

中文版WindowsXP(spl)6操作系統(tǒng)的版本

(2)IE瀏覽使用簡體中文版Microsoft打開IE,點(diǎn)擊【幫助】菜單下的【關(guān)于Internet

器InternetExplorer5.5或以EExplorer】，彈出框內(nèi)即可看到版本信息。

版本（一般此軟件已內(nèi)置在操作

系統(tǒng)中）。

(3)JVM安裝虛擬機(jī)，版本為Microsoft進(jìn)入DOS命令窗口，鍵入命令：JVIEW

(R)VMforJava,5.0Release

5.0.0.3802或以上版本。

(4)IE設(shè)置安全設(shè)置進(jìn)入瀏覽器，【工具】-【Internet選項(xiàng)】-【安全】，

點(diǎn)擊【自定義級(jí)別】按鈕，在“安全設(shè)置”窗口

中的“重置自定義設(shè)置”下拉框中選擇“安全級(jí)-

中二

打并IE瀏覽器，【工具】一【Internet選項(xiàng)】一

【安全全點(diǎn)點(diǎn)?【自定義級(jí)別】按鈕，確認(rèn)“ActiveX

控件和插件”下的所有選項(xiàng)均為“啟用”或”提

示”，然后點(diǎn)擊【確認(rèn)】。或者【工具】-【Internet

選項(xiàng)】-1安全］，選擇“受信任的站點(diǎn)”后，點(diǎn)

擊“站點(diǎn)”，在“將該網(wǎng)站添加到區(qū)域中“輸入框

中輸入“http:〃200.31.60.8:7001/trade”，且

不要選中“對(duì)該區(qū)域中的所有站點(diǎn)要求服務(wù)器驗(yàn)

證（https）

檢查發(fā)行商的證書吊銷（不選）進(jìn)入瀏覽器，【工具】-【Internet選項(xiàng)】-【高級(jí)工

在【安全】類別中不要選中“檢查發(fā)行商的證書

吊銷

4

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

序號(hào)交易設(shè)備軟件配置要求檢查辦法

不要選中“java2v1.3,1_04進(jìn)入瀏覽器，【工具】“Internet選項(xiàng)】-【高級(jí)工

用于〈applet）】選項(xiàng)"（或者確?！綣ava（sun）X將java2v1.3.104

其他高于L3.1的版本）用于<a叩let）】選項(xiàng)未被選中，然后點(diǎn)擊【確

認(rèn)】；

不要選中【阻止彈出窗口】若交易機(jī)操作系統(tǒng)為WindowsXP,則需要進(jìn)行以

下設(shè)置：打開TE瀏覽器，選擇【工具】一【Internet

選項(xiàng)】一【隱私】，請(qǐng)不要選中【阻止彈出窗口】。

IE打印成交單打印有兩種方式。其中一進(jìn)入瀏覽器，【文件】一【頁面設(shè)置］在“頁面

設(shè)置種是通過JReport查詢打印，對(duì)設(shè)置”窗口中：紙張大小設(shè)置為A4,方向?yàn)榭v向，

應(yīng)的交易系統(tǒng)中【成交單】菜單；頁邊距中左：5.5,右：6.52,上：6.35,T：6.99

另一種是通過JSP方式打印，對(duì)

應(yīng)的是【應(yīng)急成交單】。另一種

JSP方式打印需要對(duì)IE的頁面設(shè)

置功能進(jìn)行設(shè)置，選擇“工

具"->"Internet選項(xiàng)”->

“高級(jí)”->“打印”->“打印

背景顏色和圖像”，選項(xiàng)上打

勾.

顯

幕

屏

(5)請(qǐng)將分辨率設(shè)置為“1024x鼠標(biāo)右擊桌面的空白區(qū)，選擇【屬性】一【設(shè)置】

性

屬

示

768”，字體為“小字體”或者1.【屏幕區(qū)域】；

置

設(shè)

“96dpi”2.【高級(jí)】一【字體大小】

(6)交易中打開IE瀏覽器，點(diǎn)擊菜單【工具】-

為了驗(yàn)證從交易系統(tǒng)下載的CAB

心CA根包的合法性，需安裝交易中心根【Internet選項(xiàng)@）…】，在彈出的“證書"窗口

證書安

證書。中選擇【內(nèi)容】TAB,點(diǎn)擊【證書】，選擇【受信

裝任的根證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)】，如果出現(xiàn)"CFETSECA

Root”，則表明交易員交易機(jī)上已正確安裝了交

易中心根證書。

5.網(wǎng)絡(luò)配置

5.1防火墻設(shè)置

如果交易機(jī)安裝了防火墻，或者在訪問交易系統(tǒng)前需通過防火墻設(shè)備的，請(qǐng)由技術(shù)

人員在防火墻上開通下列端口，以便正常訪問交易系統(tǒng)和F-系統(tǒng)。需在防火墻上開通下

列端口；

IP地址端口

200.31.50.32TCP80

5

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

TCP7001

200,31.60.16CDP53

200.31.60.17UDP53

200.31.60.18TCP7001

200.31.60.18TCP15555

200.31.60.18TCP17777

200.31.60.18TCP18888

200.31.60.19TCP7001

200.31.60.19TCP15555

200.31.60.19TCP17777

200.31.60.19TCP18888

200.31.60.20TCP8888

200.31.60.21TCP8888

200.31.60.22TCP7001

200,31.60,36TCP80

200.31.60.37TCP80

200.31.60.38TCP80

200.31.60.39TCP80

200.31.60.40TCP80

200.31.60.43TCP8888

5.2撥號(hào)網(wǎng)絡(luò)設(shè)置

根據(jù)MODEM所帶的說明書，將電話線連到MODEM,MODEM再連到人民幣交易機(jī)串口，

安裝MODEM驅(qū)動(dòng)程序及撥號(hào)網(wǎng)絡(luò)。以下是總分中心撥號(hào)服務(wù)器的撥號(hào)電話號(hào)碼以及接入

用戶的地區(qū)范圍。交易員可根據(jù)所在地區(qū)選擇相應(yīng)的撥號(hào)設(shè)置。

總分中心名撥號(hào)電話號(hào)碼接入用戶的地區(qū)范圍

上海、江蘇、四川、安徽、浙江、湖北、

湖南、江西、K南、福建、貴州、重慶

6

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

北京、河南、河北、遼寧、陜西、內(nèi)蒙

古、新疆、山西、吉林、黑龍江、甘肅、

青海、寧夏

「東（除深圳）、廣西、海南

深圳市

濟(jì)東省

天津市

注：自2004年1月起各交易成員進(jìn)行撥號(hào)連接時(shí)需使用自己的帳號(hào)進(jìn)行撥號(hào)，帳號(hào)

名與成員單位的首席交易員用戶名相同（擁有多名首席交易員的交易成員可使用任一用

戶名作為帳號(hào)），初始密碼為“888888”，通過點(diǎn)擊“修改撥號(hào)帳號(hào)密碼”修改密碼。

5.3DNS設(shè)置

使用專線的用戶需進(jìn)行如下設(shè)置：點(diǎn)擊【開始】一〉【設(shè)置】一》【控制面板】一>

【網(wǎng)絡(luò)和撥號(hào)連接】一》【本地連接】一〉【屬性】一》【Intei'net協(xié)議（TCP/IP）］->

【屬性】，在彈出的窗口中，選擇【使用下面的DNS服務(wù)器地址】，在“首選DNS服務(wù)

器”中輸入200.31.60.16,在“備用DNS服務(wù)器”中輸入200.31.60.17,按【確定】按

鈕。

5.4使用專線并需新增IP地址

如果您使用專線并需新增IP地址，則需向交易中心市場(chǎng)二部提出申請(qǐng)，由交易中心

提供相應(yīng)的IP地址。交易中心會(huì)為用戶提供新的登錄IP，并在新IP地址加入到系統(tǒng)中

后把這個(gè)新生成的地址返回給用戶，用戶通過專線以此IP登錄本幣交易系統(tǒng)。

6.系統(tǒng)登錄地址

交易系統(tǒng)登錄地址：

:7001/trade

或:7001/trade

F-系統(tǒng)登錄地址：

2:7001/

或:7001/

7

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

第二章系統(tǒng)操作指南

1.功能概要

交易子系統(tǒng)是全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）的核心部分，向全

國銀行間同業(yè)拆借中心的所有交易成員提供信用拆借、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券

買賣、資產(chǎn)支持證券、債券遠(yuǎn)期、債券借貸、利率互換（利率互換、基準(zhǔn)互換）、遠(yuǎn)期利

率協(xié)議、外幣信用拆借等市場(chǎng)業(yè)務(wù)的報(bào)價(jià)、成交功能，以及內(nèi)部管理設(shè)置和各類信息查

詢功能。

＞本幣交易

本幣交易系統(tǒng)支持如下幾個(gè)市場(chǎng)業(yè)務(wù)（信用拆借、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債

券買賣、資產(chǎn)支持證券、債券遠(yuǎn)期、利率互換（利率互換、基準(zhǔn)互換）、遠(yuǎn)期利率協(xié)

議、外幣信用拆借），其中外幣市場(chǎng)（外幣信用拆借）本手冊(cè)不做介紹。兩種交易模

式（詢價(jià)交易方式為主，輔助有小額交易），同時(shí)支持中介服務(wù)的匿名報(bào)價(jià)方式。

＞信息查詢

提供本方信息和市場(chǎng)信息（包括當(dāng)日和歷史的各類報(bào)價(jià)、成交以及行情信息）的

查詢和打印功能，本方交易員可根據(jù)自身權(quán)限查詢各類信息O

＞內(nèi)部管理

此功能僅為首席交易員提供，可對(duì)本機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理信息進(jìn)行設(shè)置管理。

＞在線交談

更好地支持詢價(jià)的交易方式，為在線交易員提供靈活的交流方式。

＞系統(tǒng)設(shè)置

適應(yīng)交易員的個(gè)性化要求，為交易員提供個(gè)性化設(shè)置，包括默認(rèn)業(yè)務(wù)、默認(rèn)顏色、

提示燈，同時(shí)提供其他交互功能，如進(jìn)入其他系統(tǒng)接口、公告提示等。

2.登錄系統(tǒng)

打開IE瀏覽器，在IE地址欄輸入交易系統(tǒng)的登錄網(wǎng)頁地址，頁面下載成功，輸入交

易系統(tǒng)的用戶名和密碼。點(diǎn)擊【登錄】后系統(tǒng)彈出IC卡輸入密碼框，如下圖：

8

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

填入證書口令，點(diǎn)擊【確定】（該口令為IC卡口令。該口令在初次登錄時(shí)為空，第

二次登錄以后保存在本地）。彈出提示信息框，提示插入IC卡，確定裝入IC卡后點(diǎn)擊【確

定】。

等待服務(wù)器回應(yīng)，如成功登錄，進(jìn)入交易系統(tǒng)，否則彈出出錯(cuò)提示對(duì)話框

初次進(jìn)入交易系統(tǒng)會(huì)彈出證書驗(yàn)證對(duì)話框，點(diǎn)擊“是"進(jìn)入系統(tǒng)。

此時(shí)，可以進(jìn)入交易系統(tǒng)主界面了，如果在總是信任的前面打上勾，以后就不會(huì)再

彈出該對(duì)話框

如果您是第一次登錄系統(tǒng)，系統(tǒng)會(huì)要求您修改您的登錄密碼。

3.基本界面信息

交易子系統(tǒng)的主界面分為菜單欄、工具欄、交易區(qū)、底部工具欄、系統(tǒng)提示燈、公

告欄、底部狀態(tài)欄幾個(gè)區(qū)域。

9

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

主界面如下圖:

本幣交易子系統(tǒng)的所有功能均可通過系統(tǒng)菜單欄的各子菜單實(shí)現(xiàn)。除了點(diǎn)擊菜單外

也可以直接在交易子系統(tǒng)的界面上點(diǎn)擊右鍵，點(diǎn)擊右鍵彈出的菜單中會(huì)列出當(dāng)前狀態(tài)可

以使用的功能。

工具欄：工具欄集粹了菜單中的一些常用的功能，如返回默認(rèn)主界面，發(fā)送公開報(bào)

價(jià)，發(fā)送對(duì)話報(bào)價(jià)，發(fā)送匿名報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)再發(fā)送，退出燈。把鼠標(biāo)放置到該工具按鈕上

停留片刻，可以得到該按鈕的功能提示。如下圖所示，

交易區(qū)：

不同市場(chǎng)業(yè)務(wù)的交易區(qū)顯示的畫面是不同的，市場(chǎng)的切換與菜單“交易指令”聯(lián)動(dòng),

如切換到“信用拆借”市場(chǎng)，則“交易指令”下的菜單項(xiàng)就針對(duì)信用拆借市場(chǎng)。在標(biāo)題

欄右端可以看到“最大化”、“非活動(dòng)”等標(biāo)簽。點(diǎn)擊“最大化”可以將某個(gè)交易區(qū)最大

10

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

化，點(diǎn)擊“還原”恢復(fù)；點(diǎn)擊“非活動(dòng)”可以查看交易員自己已經(jīng)刪除、撤消的報(bào)單,

點(diǎn)擊“活動(dòng)”恢復(fù)。

底部工具欄

底部工具欄提供常用的輔助功能，包括當(dāng)日成交、當(dāng)日清算提示、當(dāng)日匿名報(bào)價(jià)、

進(jìn)入信息系統(tǒng)、進(jìn)入F系統(tǒng)、在線交談。如下圖。

在線交談

提示燈

在交易系統(tǒng)主界面右下角，有四個(gè)綠色按鈕提示燈。自左到右，分別表示為新的對(duì)

話報(bào)價(jià)、新的成交、新的公告、新的交談。當(dāng)提示燈由綠色按鈕變成一張笑臉時(shí)，表明

對(duì)應(yīng)該提示燈有新的信息到達(dá)。如下圖。

新的成交

||―由早的交

新.公告

公告欄

公告欄是市場(chǎng)信息獲取的通道；將鼠標(biāo)停留在某一條公告上，該條公告即停止?jié)L動(dòng),

以便更清楚地看到該條公告內(nèi)容。

卜本市交易系統(tǒng)【公告2002-11咨1】新S

狀態(tài)欄

底部狀態(tài)欄依次顯示當(dāng)前操作的提示、網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)、當(dāng)前登錄交易員的姓名、交易成

員簡稱和當(dāng)前市場(chǎng)的狀態(tài)。

糜員號(hào)1魏用湫正富h區(qū)易二：5交易員:聶丁嬴窿:麻會(huì)，

系統(tǒng)提示燈、公告欄、以及底部狀態(tài)欄里面顯示的信息都由系統(tǒng)自動(dòng)接受并且實(shí)時(shí)

更新，無需用戶手工干預(yù)操作。

雙邊報(bào)價(jià)提示滾動(dòng)條

雙邊報(bào)價(jià)提示滾動(dòng)條用于在雙邊報(bào)價(jià)空白時(shí)間過長以及報(bào)價(jià)被點(diǎn)空的情況下提醒做

11

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

市商，對(duì)于娑試做市業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)在報(bào)價(jià)被點(diǎn)空的情況下提醒。

[2007-08^02]提示信息

4.如何實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能

有三種方式可以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能，（1）利用系統(tǒng)菜單：登陸系統(tǒng)主界面，您可以通過

點(diǎn)擊系統(tǒng)菜單欄中的菜單項(xiàng)實(shí)現(xiàn)某個(gè)功能。（2）利用右鍵：這是在交易區(qū)中最簡潔的方

式，點(diǎn)擊右鍵，您能從彈出的菜單欄中選擇您要實(shí)現(xiàn)的功能，不需任何的引導(dǎo)。（3）利

用工具欄：系統(tǒng)提供的更快捷的方式，通過點(diǎn)擊工具欄的圖標(biāo)實(shí)現(xiàn)某個(gè)功能。

12

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

第三章開始交易

1.交易中的限制

在使用系統(tǒng)的過程中，會(huì)受到很多條件的限制和制約，下面列出一些重要的限制和制約

條件。

＞交易類型的限制：若想在某個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行報(bào)價(jià)交易，首先得確認(rèn)擁有這個(gè)市場(chǎng)的操

作權(quán)限。

＞報(bào)價(jià)的限制：需要確認(rèn)是否擁有該市場(chǎng)此類報(bào)價(jià)操作的權(quán)限，同時(shí)也要注意業(yè)

務(wù)的限制。

＞成交時(shí)的限制：系統(tǒng)對(duì)成交的限制有：交易員交易限額、交易成員交易限額、成

員間授信、小額報(bào)價(jià)單筆成交金額上、下限限制、小額成交對(duì)手方范圍限制、小

額交易逆回購方可接受券種限制等。

＞交易終端數(shù)的限制：交易成員能夠同時(shí)登錄的交易終端數(shù)（即交易員）必須小于

等于向交易中心申請(qǐng)的終端數(shù)。

2.各類交易模式操作步驟

下面的交易模式操作步驟以信用拆借市場(chǎng)為例。其他市場(chǎng)的操作步驟類似。

2.1公開報(bào)價(jià)

2.1.1發(fā)送公開報(bào)價(jià)

有兩種方式可以發(fā)送公開報(bào)價(jià)，一種是切換到某個(gè)市場(chǎng)，通過點(diǎn)擊系統(tǒng)菜單【交易

指令】-＞【公開報(bào)價(jià)】（如下圖）；

設(shè)置91交易指令局鼠眼

引同回公開報(bào)價(jià)

對(duì)話報(bào)價(jià)

1質(zhì)押式任||債券

匿名報(bào)價(jià)

公開報(bào)價(jià)

小額報(bào)價(jià)

m萬父易員艾揚(yáng)力同父易晶彳

另一種是切換到某個(gè)市場(chǎng)，在公開報(bào)價(jià)的標(biāo)題欄上點(diǎn)擊右鍵菜單選擇【發(fā)送公開報(bào)

價(jià)】（如下圖）。

13

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

系統(tǒng)裳）設(shè)置國）交易指令本方信,

畫畫園回國網(wǎng)

信用拆借］質(zhì)押式回購|買斷式回購|農(nóng)

按照上述方式進(jìn)入信用拆借公開報(bào)價(jià)窗口（如下圖）。

該窗口可以提供公開報(bào)價(jià)的打包發(fā)送功能，窗口中的上半部分用于輸入單筆報(bào)價(jià)的

報(bào)價(jià)要素。

【增加】和【刪除】按鈕以下的部分顯示待發(fā)送的報(bào)價(jià)列表。一筆報(bào)價(jià)輸入完成后

點(diǎn)擊【增加】按鈕，報(bào)價(jià)就進(jìn)入待發(fā)送的報(bào)價(jià)列表，此時(shí)可以輸入下一筆報(bào)價(jià)。全部輸

入完成后，點(diǎn)擊【發(fā)送】按鈕，報(bào)價(jià)列表中的報(bào)價(jià)就被打包發(fā)布出去。

如果想退出信用拆借公開報(bào)價(jià)的發(fā)送窗口，取消本次報(bào)價(jià)發(fā)送，在窗口下方按【關(guān)

閉】按鈕，即可返回信用拆借交易主界而。

＞在待發(fā)送報(bào)價(jià)列表中增加/刪除報(bào)價(jià)

]4

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

按照上述操作填寫好報(bào)價(jià)要素后，按【增加】按鈕，填寫好的報(bào)價(jià)就被加入到待發(fā)

送報(bào)價(jià)列表中。此時(shí)界面恢復(fù)到輸入新報(bào)價(jià)的狀態(tài)。（如下圖）

不斷重復(fù)上述操作，即可將多條報(bào)價(jià)加入到待發(fā)送的報(bào)價(jià)列表中。

如果發(fā)現(xiàn)已經(jīng)加入待發(fā)送報(bào)價(jià)列表中的報(bào)價(jià)要素有誤，必須從列表中刪除該條報(bào)價(jià)

再重新填寫。在待發(fā)送報(bào)價(jià)列表中選中欲刪除的報(bào)價(jià)，按【刪除】按鈕，就可以從列表

中刪除該條報(bào)價(jià)。

＞發(fā)布公開報(bào)價(jià)

將需要發(fā)布的一條或多條公開報(bào)價(jià)加入待發(fā)送列表后，按窗口下方的【發(fā)送】按鈕,

列表中的報(bào)價(jià)就被打包發(fā)送給服務(wù)器，報(bào)價(jià)窗口被關(guān)閉，返回到信用拆借交易主界面。

如果報(bào)價(jià)發(fā)布成功，信用拆借公開報(bào)價(jià)區(qū)被刷新，增加剛才發(fā)送的一條或多條報(bào)價(jià)

信息、，其它在線交易員和中介交易員的信用拆借公開報(bào)價(jià)區(qū)中也增加同樣的報(bào)價(jià)信息；

如果報(bào)價(jià)發(fā)布失敗，系統(tǒng)彈出錯(cuò)誤提示框，提示報(bào)價(jià)未能被發(fā)布的相關(guān)原因。

15

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

2.1.2修改公開報(bào)價(jià)

交易員可以修改本人已經(jīng)成功發(fā)送的公開報(bào)價(jià)。

在公開報(bào)價(jià)區(qū)選中欲修改的公開報(bào)價(jià)，點(diǎn)擊右鍵菜單【修改報(bào)價(jià)】（如F圖），進(jìn)入信

用拆借公開報(bào)價(jià)的修改窗口。

公開報(bào)價(jià)修改窗口:

＞修改報(bào)價(jià)要素

報(bào)價(jià)修改窗口中灰色禁用報(bào)價(jià)要素不可修改由系統(tǒng)計(jì)算，其他要素均可修改。

＞發(fā)布修改后的報(bào)價(jià)

報(bào)價(jià)要素修改完成后，按窗口下方的【修改】按鈕，修改后的報(bào)價(jià)被重新發(fā)送。如

果修改后的報(bào)價(jià)發(fā)布成功，即彈出“修改成功”的提示框，公開報(bào)價(jià)區(qū)中該條報(bào)價(jià)刷新

為修改后的報(bào)價(jià)；反之，系統(tǒng)彈出錯(cuò)誤提示框，提示報(bào)價(jià)未能被發(fā)布的相關(guān)原因。

2.1.3撤消公開報(bào)價(jià)

交易員可以撤消本人已經(jīng)成功發(fā)送的公開報(bào)價(jià)。

16

全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)（2008版）用戶使用手冊(cè)

在公開報(bào)價(jià)區(qū)選中欲撤消的公開報(bào)價(jià)，點(diǎn)擊右鍵菜單【撤消報(bào)價(jià)工進(jìn)入信用拆借公

開報(bào)價(jià)的撤消窗口，窗口中顯示被選中公開報(bào)價(jià)的詳細(xì)信息。（如下圖）

窗口中的所有報(bào)價(jià)要素均不可被修改，確認(rèn)當(dāng)前報(bào)價(jià)是需要被撤消的報(bào)價(jià)后，按窗

口下方的【撤消】按鈕，撤消窗口被關(guān)閉，返回到信用拆借交易主界面。活動(dòng)的公開報(bào)

價(jià)區(qū)中不再顯示該條報(bào)價(jià)，該報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)入非活動(dòng)報(bào)價(jià)窗口。

2.2