錢江通道及接線項目北接線段工程PPP項目合同

錢江通道及接線項目北接線段工程

PPP項目合同

甲方:

乙方:

目錄

第一章總則

1術(shù)語定義和解釋

1.1定義

除非本合同中另有規(guī)定或說明，下列術(shù)語應(yīng)具有本條所指的含義：

1.1.1本合同系指由合同雙方依據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他法律法規(guī)

就錢江通道及接線項目北接線段工程PPP項目的實施所訂立的合同文件，包

括合同正文及其附件，以及本合同第4條規(guī)定的其他文件。

1.1.2“項目”系指錢江通道及接線項目北接線段工程PPP項目。

1.1.3"錢江通道及接線項目北接線段工程”起點滬杭高速公路K130+070處，

位于桐鄉(xiāng)市騎塘鄉(xiāng)西北，路線自北向南，跨南沙渚塘河、騎荊公路、洛塘河

后進入海寧市境內(nèi)，跨滬杭鐵路、規(guī)劃的碘許一級公路及東西大道和杭浦高

速公路后與錢江隧道相接，路線全長11.415km。

1.1.4“項目附屬設(shè)施”系指為保護、養(yǎng)護項目和保障項目安全暢通所設(shè)置的防

護、排水、養(yǎng)護、管理、服務(wù)、交通安全、監(jiān)控、通信、消防、收費等設(shè)施、

設(shè)備以及專用建筑物（含交通管理用房）、構(gòu)筑物等。

1.1.5“市政府”系指授權(quán)項目實施機構(gòu)按政府和社會資本合作模式實施本項目

的人民政府，即嘉興市人民政府。

1.1.6“甲方”系指依法組織本項目社會資本招標(biāo)工作的項目實施機構(gòu)，即嘉興

市交通運輸局。

1.1.7“社會資本”系指其投標(biāo)已被甲方所接受，作為本項目社會資本投資主體

的單位或單位組成的聯(lián)合體。

1.1.8"乙方”系指社會資本為投資、建設(shè)、運營管理、移交項目同政府方出資

代表在嘉興市登記注冊具有法人資格的項目公司。

1.1.9"政府方出資代表”系指甲方指定的、代表政府出資部分項目資本金、與

社會資本共同組建項目公司的單位或組織機構(gòu)，即嘉興市交通投資集團有限

責(zé)任公司和沿線政府（海寧、桐鄉(xiāng)）方出資代表。

1.1.10“承包人”系指與乙方簽訂施工合同承擔(dān)本項目全部或部分施工任務(wù)的施

工單位。

1.1.11"特許經(jīng)營權(quán)”系指依據(jù)本合同而授予乙方的全部權(quán)利。該項權(quán)利的具體

內(nèi)容由本合同第8.1條規(guī)定。

1.1.12“特許經(jīng)營期”系指根據(jù)本合同授予乙方特許經(jīng)營權(quán)的期限，該期限由合

同第9條規(guī)定，并可依據(jù)本合同約定進行修改。

1.1.13“法律變更”系指項目合同生效日之后頒布的各級人民代表大會或其常務(wù)

委員會或有關(guān)政府部門對任何法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地

方政府規(guī)章、各類規(guī)范性文件的施行、修訂、廢止或?qū)ζ浣忉尰驁?zhí)行的任何

變動。

1.1.14"土地使用權(quán)”系指由嘉興市人民政府劃撥給本項目的土地使用權(quán)。

1.1.15"土地使用權(quán)證明”系指由嘉興市土地管理部門向甲方或其指定機構(gòu)核發(fā)

的土地劃撥使用權(quán)證。

1.1.16“施工合同”系指乙方為建設(shè)項目而同承包人簽訂的合同。

1.1.17“開工日”系指總監(jiān)理工程師簽發(fā)開工令之日。

1.1.18“交工日”系指實質(zhì)上完成項目施工并合格地通過交工驗收后，在交工證

書中標(biāo)明的日期。

1.1.19“移交日”系指特許經(jīng)營期滿后的第一個工作日。

1.1.20“運營養(yǎng)護手冊''系指由乙方按照本合同第36.1條制定的運營、養(yǎng)護和維

修手冊。

1.1.21“項目計劃”系指由乙方編制并報甲方批準的建設(shè)項目的計劃，該計劃可

以依本合同約定進行修改。

1.1.22“項目養(yǎng)護計劃”系指由乙方編制并報甲方批準的養(yǎng)護項目的年度計劃，

該計劃可以依據(jù)本合同進行修改。

1.1.23“質(zhì)量保證體系”系指乙方根據(jù)規(guī)范及有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準和技術(shù)要求制定和執(zhí)

行的體系，該體系的目的是為確保項目的設(shè)計、施工、運營和養(yǎng)護的質(zhì)量。

1.1.24“健康、安全和環(huán)境管理體系（HSE體系）”系指乙方根據(jù)規(guī)范及有關(guān)健

康、安全和環(huán)境標(biāo)準和技術(shù)要求制定和執(zhí)行的體系，該體系是將組織實施健

康、安全與環(huán)境管理的組織機構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過程和資源等要素有

機構(gòu)成的整體，形成動態(tài)管理體系。

1.1.25"相關(guān)資產(chǎn)''系指項目及其附屬設(shè)施，附屬于施工、運營和養(yǎng)護的機械、

設(shè)備、庫存和植被，以及所有的無形資產(chǎn)和土地使用權(quán)。

1.1.26“公路用地”系指為修建、養(yǎng)護項目及其附屬設(shè)施，依照國家規(guī)定所征用

的地幅。

1.1.27“規(guī)范”系指本合同附件一規(guī)定的關(guān)于本項目的標(biāo)準和規(guī)范，包括設(shè)計規(guī)

范、施工規(guī)范和其他相關(guān)規(guī)范。

1.1.28“設(shè)計文件”包括初步設(shè)計文件、施工圖設(shè)計文件及其變更文件。

1.1.29“變更”系指在建設(shè)期根據(jù)本合同第22條對本項目初步設(shè)計文件和/或施

工圖設(shè)計文件中的設(shè)計、施工過程、施工方法、設(shè)備、設(shè)施等進行的任何修

改、變動、改動、添加或減少。

1.1.30“通行費”系指向通過項目的車輛收取的通行費。

1.1.31“公共設(shè)施”系指水、煤氣、電、排水、排污和通信（包括遠程通信）等

設(shè)施設(shè)備。

1.1.32"公共設(shè)施管線”系指電線，用于通信的電話線或線纜，任何遠程通信設(shè)

備，供水、供氣或輸油的管道，排水、排污管道，以及與上述線纜、管道、

設(shè)備或管線有關(guān)的輔助設(shè)施。

1.1.33“特種車輛”系指軍隊車輛、武警部隊車輛，公安機關(guān)在項目上處理交通

事故、執(zhí)行正常巡邏任務(wù)和處置突發(fā)事件的統(tǒng)一標(biāo)志的制式警車、經(jīng)政府批

準執(zhí)行搶險救災(zāi)任務(wù)的車輛、進行跨區(qū)作業(yè)的聯(lián)合收割機、運輸聯(lián)合收割機

（包括插秧機）車輛。

1.1.34“一方”、“雙方”指本合同的一方或雙方，并且包括經(jīng)允許的替代該方的

人或該方的受讓人。

1.1.35“包括”是指“包括但不限于”。

1.1.36“任何合同或文件”包括經(jīng)修訂、更新、補充或替代后的該合同或文件。

1.1.37“投資協(xié)議”系指由政府或其授權(quán)實施機構(gòu)與本項目社會資本簽訂的采用

PPP模式實施本項目的協(xié)議。

1.1.38“約定通行費收入”系指本合同第47.2條規(guī)定的相應(yīng)運營年度約定通行費

收入（不含增值稅）。

1.1.39“工作日”系指中華人民共和國法定公休日以及節(jié)假日以外的公歷日。

1.1.40“謹慎運營慣例”系指可以合理期望熟練和有經(jīng)驗的公路運營商在相同或

類似情況下從事同類業(yè)務(wù)時運用的技能、勤勉、謹慎和預(yù)見能力的程度。

1.2解釋

在本合同中，除結(jié)合上下文另有含義外，下列術(shù)語的含義指：

1.2.1“批準”包括審批、審查、許可、登記、核準、核備、備案等，其具體含

義由甲方根據(jù)法律及法規(guī)的規(guī)定予以解釋和應(yīng)用。

1.2.2“法律及法規(guī)”包括憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、地

方政府規(guī)章。

1.2.3“人”包括任何自然人、企業(yè)法人、社會團體、事業(yè)法人、合伙人、行政

機關(guān)和其他組織及其代理機構(gòu)。

1.2.4“稅費”包括目前或以后由任何稅務(wù)機關(guān)或其他機構(gòu)收取、征收、預(yù)提的

任何性質(zhì)的稅費、收費、費用和預(yù)提稅等，并包括任何可支付的或可要求的

利息、罰金或其他收費，“稅收”一詞應(yīng)據(jù)此做相應(yīng)解釋。

1.2.5“人民幣”指中華人民共和國法定貨幣。

1.2.6除非另有表述，時間應(yīng)被解釋為北京時間。

1.2.7除本合同上下文另有規(guī)定外，本合同中提到的條款和附件均為本合同的

條款和附件；

1.2.8所指的日(天)、星期、月份、和年均指公歷的日、星期、月份和年；

1.2.9若要求支付之日為非工作日，則應(yīng)視要求支付之日為下一個工作日；

1.2.10所指的合同在任何情況下均包括對該合同不時所作的補充、修改、合并、

更替或替代；

1.2.11凡提及任何一項適用法律應(yīng)解釋為包括對該項適用法律不時做出的修

改、綜合、補充或替代；

1.2.12本合同中使用的“合作中”、“合同下”等語句及類似用語，其所指應(yīng)為本

合同的全部而并非本合同的任何特定條款；

1.2.13“本合同”指本《錢江通道及接線項目北接線段工程PPP項目合同》，以及

不時以書面方式修改、變更、補充、替代和/或重述的本合同及其附件。本合

同的附件為本合同不可分割的組成部分，如同其在本合同正文中被充分表

述。除非本合同另有規(guī)定，對本合同章節(jié)、段落、條款和附件的提及應(yīng)視同

為對本合同該等部分的完整提及。

1.3繼受人和被轉(zhuǎn)讓人

本合同中提及的甲方和乙方及任何其他人應(yīng)包括其各自被許可的繼受人和

被轉(zhuǎn)讓人，以及任何獲得其所有者權(quán)利的人。

為避免歧義，項目合同中涉及的重要術(shù)語需要根據(jù)項目具體情況加以定義。

凡經(jīng)定義的術(shù)語，在項目合同文本中的內(nèi)涵和外延應(yīng)與其定義保持一致。

2合同背景和目的

錢江通道及接線工程是長三角都市圈高速公路網(wǎng)規(guī)劃、浙江省公路交通規(guī)劃

所確定的公路主骨架的重要組成部分，在區(qū)域公路網(wǎng)中有著極其重要的作用。它

的建成將溝通錢塘江南北兩岸三市(嘉興、杭州、紹興)，連接滬杭高速、杭浦

高速、杭甬高速、杭紹甬高速四條高速公路。本項目為錢江通道及接線工程北接

線項目，經(jīng)嘉興市人民政府批準，采用政府和社會資本合作(PPP)方式實施本

項目。

3合同生效條件

3.1合同生效的先決條件

本合同同時滿足下列條件后生效：

(a)乙方已經(jīng)取得以下所有批準文件：

(i)乙方的股東協(xié)議和公司章程已簽署；

(ii)工商行政主管部門核發(fā)的乙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，營

業(yè)執(zhí)照上所注明的經(jīng)營范圍和公司章程中所注明的乙

方經(jīng)營范圍在實質(zhì)上一致。

(b)截至生效日期，股東協(xié)議之履行未出現(xiàn)違約情況。

(C)融資落實

融資文件已經(jīng)簽署和生效。乙方已將簽署的融資文件副本

提交給甲方備案。融資文件的具體內(nèi)容見附件五(融資文

件)；

乙方已滿足或能夠滿足融資文件項下融資交割的所有先決

條件(只能在本合同生效日期或之后方可滿足的條件除

外)，而每一項尚未滿足的條件能夠在本合同生效日期后一

百八十(180)日內(nèi)得到滿足。

(d)本合同經(jīng)本合同各方授權(quán)代表簽字并加蓋公章。

(e)嘉興市財政局將本項目分年可行性缺口補助納入財政中長

期財政規(guī)劃的書面證明文件已經(jīng)出具，且乙方已收到該文

件的副本。

(f)市政府授權(quán)甲方作為本項目實施機構(gòu)即本合同簽訂方的文

件已經(jīng)出具，且乙方已收到該文件的副本。

(g)市政府授權(quán)嘉興市交通投資集團有限責(zé)任公司和沿線政府

(海寧、桐鄉(xiāng))方出資代表代表市政府在乙方中出資的授

權(quán)文件已經(jīng)出具，且乙方已收到該文件的副本。

(h)本合同經(jīng)嘉興市人民政府批準。

3.2先決條件的放棄

經(jīng)雙方一致同意，雙方有權(quán)放棄任何一項先決條件，但對任何一項先決條件

的放棄并不影響雙方在本合同項下的其他權(quán)利。

3.3本合同生效日期

本合同生效日期為：

(a)在第錯誤床找到引用源。條所述之所有生效條件成就之日；或

(b)在其他生效條件業(yè)已成就的情況下，全部尚未成就的生效條

件已根據(jù)第錯誤味找到引用源。條的規(guī)定被放棄之日，為本合

同生效日期。

4合同構(gòu)成和優(yōu)先次序

4.1合同文件

本合同包括附件一至附件六，每一份附件都應(yīng)被視為本合同的一部分。若本

合同附件內(nèi)容與正文不一致，以本合同正文為準。

4.2完整的合同

本合同構(gòu)成本合同雙方對本項目的完全的理解，取代本合同雙方以前所有的

有關(guān)本項目的書面和口頭陳述、協(xié)議或安排。

4.3修改

本合同任何修改、補充或變更只有以書面形式并由本合同各方授權(quán)代表簽字

并加蓋公章后方可生效并具約束力。

4.4可分割性

如果本合同任何條款不合法、無效或不能執(zhí)行，或者被任何有管轄權(quán)的法院

宣布為不合法、無效或不能執(zhí)行，則

(a)其他條款仍然有效和可執(zhí)行；

(b)本合同雙方應(yīng)商定對不合法、無效或不能執(zhí)行的條款進

行修改或更換，使之合法、有效并可執(zhí)行，并且這些修改

或更改應(yīng)盡可能平衡本合同雙方之間的利益。

4.5本合同的優(yōu)先性

與本項目相關(guān)合同的條款應(yīng)與本合同保持一致，如果出現(xiàn)矛盾或不一致的地

方，則應(yīng)以本合同為準。

5聲明和保證

5.1乙方的聲明和保證

乙方在此向甲方聲明和保證，在本合同簽署日期和生效日期：

(a)乙方已經(jīng)依據(jù)適用法律正式成立并注冊，其擁有完整的法律

權(quán)利、權(quán)力和授權(quán)簽署、交付并履行本合同及其全部附件

和本合同中提及的其作為當(dāng)事方的任何合同和文件；

(b)其授權(quán)代表已獲合法授權(quán)代表乙方簽署本合同及其全部附

件和本合同中提及的其作為當(dāng)事方的任何合同和文件；

(c)其已采取了全部適當(dāng)和必要的行為授權(quán)簽署包括全部附件

在內(nèi)的本合同以及本合同中提及的其作為當(dāng)事方的任何合

同和文件，以及授權(quán)履行和遵守本合同及本合同所提及的

其作為當(dāng)事方的任何合同和文件；

(d)其對本合同、本合同中提及的其作為當(dāng)事方的任何合同和文

件以及根據(jù)本合同擬訂立的任何其他合同和文件的簽署、

交付和履行不會違反任何已存在的文件、其作為當(dāng)事方的

任何其他合同和文件或該等合同和文件項下的義務(wù)，亦不

會違反任何其成立地可能適用于本合同項下之交易任何部

分的適用法律；

(e)乙方各股東，已對本合同有詳盡了解，并接受合同中約定的

條款。

如果乙方在第錯誤床找到引用源。條項下所作的聲明和保證被證明有

實質(zhì)性不真實或不準確，甲方應(yīng)有權(quán)根據(jù)第62.2條就任何有關(guān)損失

獲得賠償，且在第56條所述的情況下，有權(quán)終止本合同。

5.2甲方的聲明和保證

甲方在此向乙方聲明和保證，在本合同簽署日期和生效日期：

(a)甲方擁有完整的法律權(quán)利、權(quán)力和授權(quán)簽署、交付并履行本

合同及其全部附件和本合同中提及的其作為當(dāng)事方的任何

合同和文件；

(b)其授權(quán)代表已獲合法授權(quán)代表甲方簽署本合同及其全部附

件和本合同中提及的其作為當(dāng)事方的任何合同和文件。

如果甲方在本第5.2條項下所作的聲明和保證被證明有實質(zhì)性不

真實或不準確，乙方應(yīng)有權(quán)根據(jù)第62.3條就任何有關(guān)損失獲得賠償，

且在第56條所述的情況下，有權(quán)終止本合同。

第二章合同主體

6甲方

6.1甲方資格

嘉興市交通運輸局為本項目的實施機構(gòu)。

如因行政區(qū)劃調(diào)整或機構(gòu)調(diào)整，實施機構(gòu)被撤銷或被合并的，由承繼相關(guān)職

能的機構(gòu)或合并后的政府主體完全承繼本合同，并繼續(xù)履行實施機構(gòu)的合同義

務(wù)、行使實施機構(gòu)合同權(quán)利。本合同在前述承繼完成之前的履行情況(包括所產(chǎn)

生的實施機構(gòu)責(zé)任)，對承繼方具有約束力、并由承繼方全部承擔(dān)。

6.2甲方的權(quán)利界定

甲方或其指定機構(gòu)除享有本合同其他各章約定的權(quán)利外，還享有以下權(quán)利：

(a)有權(quán)要求乙方全面履行法律及法規(guī)等規(guī)定的以及本合同約

定的義務(wù)；

(b)按照有關(guān)法律法規(guī)和政府管理的相關(guān)職能規(guī)定，行使政府監(jiān)

管的權(quán)利。甲方有權(quán)自行或委托專業(yè)機構(gòu)對社會資本出資

情況、項目公司資金的使用以及對項目的建設(shè)、運營、養(yǎng)

護、維護和移交進行監(jiān)督管理；

(c)按照嘉興市現(xiàn)行規(guī)定嚴格履行行政監(jiān)督、行政執(zhí)法、路政管

理以及對項目沿線經(jīng)營開發(fā)的行業(yè)管理工作；

(d)對乙方違反法律、法規(guī)、規(guī)章等的行為依法進行處理，對乙

方違反本合同約定的行為依法追究違約責(zé)任；

(e)指定政府出資人代表參股乙方，并有權(quán)在不改變政府出資人

代表職責(zé)和權(quán)益條件下，對政府出資人代表進行更換；

(f)合作期內(nèi)，甲方有權(quán)查閱、復(fù)制項目公司的會計憑證、會計

賬簿、財務(wù)會計報告及其他與本項目相關(guān)的資料，并享有

對乙方作出的涉及項目建設(shè)標(biāo)準、質(zhì)量、安全、資金支付

及涉嫌違反現(xiàn)行國家相關(guān)法律法規(guī)或危害社會公共利益及

安全的決策的否決權(quán)。

(g)發(fā)生緊急事件，可能嚴重影響公眾利益的情況下，有權(quán)統(tǒng)一

調(diào)度、臨時接管或依法征用項目設(shè)施；

(h)有權(quán)對乙方的經(jīng)營收入、成本支出等進行審查；

⑴項目合作期滿，無償取得項目資產(chǎn)；

(j)按照國家、浙江省及嘉興市的要求，進行項目審計；

(k)有權(quán)委托嘉興市交通投資集團有限責(zé)任公司作為政府出資

人代表，持有政府股份，但不參與項目公司分紅且不收回

本金。按照項目合同約定對乙方進行有效監(jiān)管，對影響公

共利益或公共安全及嚴重影響路地穩(wěn)定的事項通過政府出

資人代表行使一票否決權(quán)。具體事項包括但不限于：股權(quán)

結(jié)構(gòu)變化，項目建設(shè)標(biāo)準、規(guī)模的經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)的調(diào)整，

存在重大安全、質(zhì)量、環(huán)保隱患的風(fēng)險，項目建設(shè)工期發(fā)

生較大出入，發(fā)生重大擾民及群體性上訪事件影響公共利

益或公共安全及嚴重影響路地穩(wěn)定，對外投資的事項。

⑴法律及法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

6.3甲方的義務(wù)界定

甲方除履行本合同其他各章約定的義務(wù)外，還應(yīng)履行以下義務(wù)：

(a)遵守法律法規(guī)

甲方應(yīng)始終遵守并積極督促政府方出資代表遵守所有適用法律及本合同規(guī)

定的相關(guān)義務(wù)。

(b)批準

如果乙方已經(jīng)及時、正確地向甲方提交了有關(guān)本項目批準的申請、要求和文

件，并且符合適用法律或本合同規(guī)定的獲得該等批準所要求的條件，甲方應(yīng)給予

(僅限于甲方根據(jù)適用法律和本合同有行政管理審批權(quán)/有權(quán)批準的事項)或盡

力協(xié)助乙方獲得所需的批準，并在適用法律允許的情況下加快批準程序。甲方應(yīng)

在適用法律和本合同規(guī)定的限期內(nèi)完成審批事宜。

甲方按照本條的規(guī)定給予協(xié)助不應(yīng)免除乙方在本合同項下第錯誤味找到引用

源。條應(yīng)當(dāng)獲得所需批準的義務(wù)。

(c)不干預(yù)

受限于本合同的規(guī)定，甲方不得干預(yù)乙方的正常經(jīng)營管理與本項目設(shè)施的建

設(shè)(包括設(shè)備采購)、運營和維護，除非是為履行其法定職責(zé)或是為保護公共利

益及安全的需要。應(yīng)乙方的要求，甲方應(yīng)盡最大努力防止和減少可能產(chǎn)生的第三

方對乙方及本項目建設(shè)(包括設(shè)備采購)、運營、維護的干預(yù)、干擾、影響和破

壞。

(d)分年可行性缺口的保障

甲方應(yīng)按照本合同約定落實到位應(yīng)向乙方支付的分年可行性缺口補助資金，

并確保在每年的三月底前向乙方提供經(jīng)嘉興市人民代表大會批準通過的年度預(yù)

算(含本項目的年度預(yù)算)及嘉興市財政局對甲方的當(dāng)年度可行性缺口補助預(yù)算

支出的批復(fù)文件。

(e)協(xié)調(diào)、協(xié)助

協(xié)調(diào)、協(xié)助乙方解決土地、水保、環(huán)保、檔案、消防、房建、工

程質(zhì)量等竣工驗收和項目合作過程中出現(xiàn)的相關(guān)事宜；在本項目周邊

規(guī)劃一級公路或高速公路時，應(yīng)避免對本項目的交通流量的損失，需

征求乙方意見。

(f)稅收優(yōu)惠

甲方應(yīng)協(xié)助乙方向相關(guān)部門申請獲得適用法律規(guī)定的有關(guān)稅收優(yōu)惠政策，在

各項審批上給予乙方全力支持。

(g)監(jiān)理招標(biāo)

甲方或其委托機構(gòu)應(yīng)負責(zé)項目監(jiān)理的招標(biāo)工作。

(h)承擔(dān)風(fēng)險

承擔(dān)按合同約定甲方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。

(i)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

7乙方

7.1乙方資格

乙方為通過招標(biāo)方式進入本項目的社會資本與政府方出資代表在嘉興市登

記注冊具有法人資格的項目公司。

7.2乙方的權(quán)利界定

乙方除享有本合同其他各章約定的權(quán)利外，還享有以下權(quán)利：

(a)有權(quán)要求甲方全面履行法律、法規(guī)等規(guī)定的以及本合同約定

的義務(wù)；

(b)享有政府授予的特許經(jīng)營權(quán)，并按合同約定獲得政府支持的

權(quán)利；

(c)特許經(jīng)營期內(nèi)，乙方依據(jù)《中華人民共和國擔(dān)保法》等法律

及法規(guī)的規(guī)定，并在按照規(guī)定辦理收益權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)后，

有權(quán)質(zhì)押項目收費權(quán)，有權(quán)質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、租賃本項目的廣

告經(jīng)營權(quán)和服務(wù)設(shè)施經(jīng)營權(quán)，但本協(xié)議項下權(quán)益的質(zhì)押、

轉(zhuǎn)讓、租賃等方案和計劃必須符合收費公路的相關(guān)規(guī)定并

到甲方處備案，若甲方對此提出異議，在未達成一致時，

乙方不得以本協(xié)議項下的權(quán)益設(shè)定質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓和租賃。

(d)有權(quán)對甲方未按照法律、法規(guī)等的行為予以投訴、控告、申

訴，對甲方違反本合同約定的行為依法追究違約責(zé)任；

(e)有權(quán)對第三人侵害項目特許經(jīng)營權(quán)的行為提起訴訟；

(f)按項目合同約定實施項目，獲得相應(yīng)回報的權(quán)利；

(g)在特許經(jīng)營期內(nèi)，享受國家、浙江省以及嘉興市給予的優(yōu)惠

政策(如有)；

(h)法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

7.3乙方的義務(wù)界定

乙方除履行本合同其他各章約定的義務(wù)外，還應(yīng)履行以下義務(wù)：

(a)遵守與項目建設(shè)、運營、養(yǎng)護有關(guān)的法律、法規(guī)等以及有關(guān)

健康和安全法規(guī)；執(zhí)行行業(yè)部門有關(guān)規(guī)定；承擔(dān)按合同約

定乙方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，向社會提供公路通行的公共服務(wù)；

(b)接受甲方或其指定機構(gòu)及其他主管部門對本項目建設(shè)資金

的籌措與使用、招標(biāo)投標(biāo)活動、建設(shè)施工和運營管理各方

面的監(jiān)督和檢查；接受有關(guān)主管部門的行業(yè)管理及監(jiān)督、

檢查；

(c)按有關(guān)規(guī)定實行建設(shè)期與運營期的審計制度，接受并配合審

計機關(guān)或交通運輸主管部門的審計；項目未經(jīng)審計，不得

辦理竣工驗收手續(xù)，不得報批竣工決算；

(d)嚴格執(zhí)行項目法人責(zé)任制、項目資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、合

同管理制等有關(guān)規(guī)定，配合甲方做好工程監(jiān)理制；

(e)依法依約建立、健全并執(zhí)行包括計劃、統(tǒng)計、技術(shù)、財務(wù)、

物資資料、設(shè)備設(shè)施等在內(nèi)的各項管理制度，全面完成項

目建設(shè)、運營及養(yǎng)護任務(wù)；

(f)按照本合同及相關(guān)規(guī)定管理和使用項目建設(shè)資金，做到專

款專用，專戶儲存；按照工程進度及時支付工程款；按照

規(guī)定的期限及時退還保證金、辦理工程結(jié)算；不得拖欠工

程款和征地拆遷款，不得擠占挪用建設(shè)資金；

(g)采取有效、可行的建設(shè)、運營管理方案，乙方應(yīng)依法委托

具有相應(yīng)資質(zhì)、技術(shù)力量、經(jīng)驗的專業(yè)單位進行項目的建

設(shè)、運營管理。乙方在本合同中的各項權(quán)利和義務(wù)不因該

等委托合同的簽訂發(fā)生轉(zhuǎn)移；乙方應(yīng)保證項目管理人員適

合本項目特點和需要，并保證人員穩(wěn)定；

(h)嚴格執(zhí)行國家規(guī)定的基本建設(shè)程序、浙江省及嘉興市的有

關(guān)規(guī)定及要求，依法辦理項目建設(shè)、經(jīng)營管理中各項報批、

備案等手續(xù)；嚴格執(zhí)行公路建設(shè)行業(yè)的強制性標(biāo)準、各類

技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準及規(guī)程的要求；

⑴乙方與承辦單位簽訂的承包合同不得附加不合理、不公正

條款，不得簽訂虛假合同；

(j)對項目的工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)和財產(chǎn)、人員安全負責(zé)。乙

方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全質(zhì)量和HSE體系，落實工

程質(zhì)量責(zé)任終身制和安全生產(chǎn)責(zé)任制，施工中應(yīng)加強對承

包人的監(jiān)督和管理，運營養(yǎng)護期應(yīng)加強對職工的教育與培

訓(xùn)，確保項目的工程質(zhì)量和財產(chǎn)、人員安全；

(k)嚴格執(zhí)行有關(guān)環(huán)境保護和土地管理的規(guī)定，依法做好項目

的施工和竣工驗收，采取有效措施保護環(huán)境和節(jié)約用地。

在實施本項目的過程中因環(huán)境污染和水土流失而造成人身

傷亡、財產(chǎn)損失、罰款、經(jīng)濟賠償、訴訟及其他一切責(zé)任，

均由乙方負責(zé)；

⑴嚴格按照合同約定工期組織項目建設(shè)，不得隨意要求更改

合同工期；

(m)采取措施保護在項目施工、運營或養(yǎng)護過程中可能發(fā)掘出

的文物、古跡等，并立即將有關(guān)發(fā)現(xiàn)通知甲方，由甲方進行處理,

工期順延，由此產(chǎn)生的費用由甲方承擔(dān)。

(n)在項目建設(shè)實施過程中，應(yīng)積極與甲方加強溝通，接受甲

方提出的合理化建議，以提高工程質(zhì)量，保證工程按期完

工，建立適應(yīng)甲方監(jiān)管的工作程序和制度；

(o)為項目的施工、運營、養(yǎng)護及管理的需要，向保險公司投

保各種必須的保險，并自行承擔(dān)保險費。上述保險的保險

單副本應(yīng)報甲方或其指定機構(gòu)核備。未辦理保險所造成的

損失由乙方自行承擔(dān)；

(p)服從甲方有關(guān)公路聯(lián)網(wǎng)收費的統(tǒng)一規(guī)定和技術(shù)要求，承擔(dān)

項目范圍內(nèi)的路網(wǎng)收費設(shè)施的新改建費用及可能分攤的聯(lián)

網(wǎng)收費費用；收費應(yīng)優(yōu)先用于保證項目的正常運營，提供

不間斷的通行服務(wù)；

(q)按照有關(guān)技術(shù)政策和技術(shù)規(guī)范要求，定期或經(jīng)常性地對項

目運行狀況進行檢測、檢查和維護，使項目及其附屬設(shè)施

經(jīng)常處于良好狀態(tài)，并定期向行業(yè)管理部門報送公路養(yǎng)護

情況；

(r)在特許經(jīng)營期屆滿后以良好的運營和養(yǎng)護狀態(tài)將項目所

有設(shè)施無償移交給甲方或其指定機構(gòu)；

（s）按照國家、浙江省、嘉興市有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進行檔

案管理；

⑴協(xié)助和配合政府有關(guān)部門依法行政；

（U）依法繳納有關(guān)稅費；

（V）乙方應(yīng)按照統(tǒng)計法及有關(guān)交通運輸主管部門的行業(yè)管理

規(guī)定，向相關(guān)主管部門及有關(guān)機構(gòu)填報統(tǒng)計報表和建設(shè)月

報；

（W）接受國家法律、法規(guī)監(jiān)管的義務(wù)；遵守法律、法規(guī)規(guī)定的

其他義務(wù)。

7.4對乙方的約定

7.4.1乙方的經(jīng)營范圍

（a）乙方應(yīng)在特許經(jīng)營權(quán)的范圍內(nèi)進行經(jīng)營。其經(jīng)營范圍包括：

項目的投資、建設(shè)、營運；項目沿線服務(wù)設(shè)施（服務(wù)區(qū)含加油站）業(yè)

務(wù)的經(jīng)營；項目沿線（樞紐、互通、結(jié)構(gòu)下空間、服務(wù)區(qū)、養(yǎng)護工區(qū)、

收費站）征地范圍內(nèi)廣告業(yè)務(wù)和土地、房屋、設(shè)施設(shè)備等利用和出租

業(yè)務(wù)的經(jīng)營。

（b）在本項目特許經(jīng)營期內(nèi)，未經(jīng)甲方批準，乙方不得從事任

何與本項目無關(guān)的經(jīng)營活動；非因本項目融資和經(jīng)營需要，乙方不得

以本合同下的權(quán)益設(shè)定抵押或質(zhì)押或以其他方式進行處置。在確保項

目公司正常經(jīng)營、還貸、年末現(xiàn)金余額為正的前提下，經(jīng)項目公司董

事會同意，乙方可以以借貸等適當(dāng)?shù)姆绞较蛏鐣Y本方提供資金，但

累計資金總額不得超過社會資本方的資本金、資本金回報和投資節(jié)省

回報的總額。

乙方的注冊資本

（a）乙方的注冊資本為85821萬元；

（b）社會資本注入乙方的資本金應(yīng)為其自由資金，不得為銀行貸

款或其他拆借資金；在不影響工程進度的情況下，社會資

本方資本金可以分次到位。

742政府方出資代表，乙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

乙方在設(shè)立時，其原始股東及其各自在乙方注冊資本中所占的比例如下：

股東名稱股權(quán)認繳比例注冊資本認繳金額

社會資本方70%60074.7萬元

政府方出資代表30%25746.3萬元

自本合同生效之日起至項目竣工驗收完成后運營滿八（8）年內(nèi)（含），社會

資本不得轉(zhuǎn)讓其持有的乙方的全部或部分股權(quán)，除非轉(zhuǎn)讓為適用法律所要求，由

司法機關(guān)裁定和執(zhí)行。自項目竣工驗收完成后運營滿八（8）年后，經(jīng)嘉興市人

民政府事先書面同意，股東各方可以轉(zhuǎn)讓其在乙方中的全部或部分股權(quán)，但受讓

方需滿足履行本項目要求的技術(shù)能力、財務(wù)信用、運營經(jīng)驗等基本條件，并已經(jīng)

書面形式明示。

7.4.3如果乙方破產(chǎn)或者發(fā)生乙方違反本合同約定事件導(dǎo)致本合同被提前終止，

甲方有權(quán)提名一個替代主體代替乙方。一旦這種替代獲得批準，甲方有權(quán)在

合理時間內(nèi)實現(xiàn)這種替代，并將相關(guān)情況通知乙方，乙方因給予充分配合并

移交與項目建設(shè)、運營和管理有關(guān)的所有資料。

第三章合作關(guān)系

8合作關(guān)系

8.1項目范圍

依照本合同的規(guī)定，甲方授予乙方在合作期限內(nèi)以下獨家的權(quán)利：

(a)投資、融資、建設(shè)本項目，項目建設(shè)范圍詳見《施工圖設(shè)計文

件》；

(b)運營、管理項目的權(quán)利；

(c)收取車輛通行費的權(quán)利；

(d)項目沿線服務(wù)設(shè)施(服務(wù)區(qū)含加油站)業(yè)務(wù)的經(jīng)營權(quán)；

(e)項目沿線廣告和土地、房屋、設(shè)施設(shè)備的經(jīng)營權(quán)；

(f)雙方協(xié)商一致的其他權(quán)利。

8.2甲方提供的條件

(a)按本合同約定向乙方授予特許經(jīng)營權(quán)；

(b)按本合同約定協(xié)助乙方獲得本項目建設(shè)和運營必要的外部

配套條件；

(c)在市政府授予的權(quán)限和管轄范圍內(nèi)協(xié)助乙方依法獲得項目

建設(shè)、運營及管理等所必需的政府批文；

(d)根據(jù)乙方的請求，在市政府授予的權(quán)限和適用法律范圍內(nèi)，

依法為乙方提供必要的幫助和支持。

(e)市政府將嚴格控制審批建造與本項目平行、方向相同且構(gòu)成車輛實質(zhì)

性分流的高速公路。但本項目已達到設(shè)計通行能力或出現(xiàn)長期嚴重

堵塞除外。

8.3乙方承擔(dān)的任務(wù)

為了保證乙方依法享有項目特許經(jīng)營權(quán)，乙方應(yīng)當(dāng)：

(a)按照相關(guān)法律、法規(guī)等的規(guī)定，負責(zé)項目的資金籌措、建設(shè)

實施、經(jīng)營管理、債務(wù)償還和項目移交的全過程，對項目

的質(zhì)量、投資、工期、安全、環(huán)境保護、運營養(yǎng)護管理等

承擔(dān)全部責(zé)任和義務(wù)；

(b)依法經(jīng)營管理項目，承擔(dān)養(yǎng)護項目、保持項目良好服務(wù)水平

的責(zé)任；

(c)特許經(jīng)營期屆滿，按本合同第八章約定完好、無償移交項目。

8.4回報方式

乙方在特許經(jīng)營期內(nèi)獲得回報的來源為：使用者付費和本合同第47條可行

性缺口補助相結(jié)合。

8.5項目資產(chǎn)權(quán)屬

在特許經(jīng)營期內(nèi)，乙方僅享有本項目及其附屬設(shè)施的使用權(quán)、管理養(yǎng)護維修

權(quán)和運營收益權(quán)，可以按約定程序質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、租賃經(jīng)營權(quán)，但不得超過ppp

特許經(jīng)營期。本項目及其附屬設(shè)施等各項有形資產(chǎn)的所有權(quán)和處置權(quán)仍歸甲方所

有。

8.6土地獲取和使用權(quán)利

(a)項目建設(shè)所需土地，依照《中華人民共和國土地管理法》和國家、浙

江省、嘉興市相關(guān)部門的規(guī)定，按經(jīng)批準的設(shè)計征地范圍，由甲方

或其委托機構(gòu)負責(zé)本項目公路建設(shè)用地范圍內(nèi)的征地拆遷，補償工

作(含不可或缺的相鄰部分相關(guān)補償工作)。甲方或其委托機構(gòu)協(xié)助

乙方辦理臨時用地供應(yīng)，費用由乙方承擔(dān)；

(b)未經(jīng)甲方批準，乙方不得變更項目建設(shè)用地的土地用途，也不得將該

土地轉(zhuǎn)讓、出租和抵押等；

(c)土地使用權(quán)證由甲方或甲方指定機構(gòu)負責(zé)辦理并持有。

9合作期限

(a)合作期即特許經(jīng)營期，包括建設(shè)期和運營期(含收費期)兩個階段，

其中建設(shè)期3年，自開工日(監(jiān)理工程師簽發(fā)第一份開工令之日)

起至交工日止；運營期(含收費期)：自交工日起至項目移交日止，

其中收費期25年，自政府批準本項目全線路段收費之日起計，除

非本合同因故提前終止。

(b)如因乙方原因造成建設(shè)期延長，甲方依據(jù)本合同第22.2條約定同意乙

方延長建設(shè)期的，按本合同約定要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；如因甲方

違反合同或者項目范圍變動或者為保護在建設(shè)用地范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)的歷

史文物或者不可抗力原因造成建設(shè)期延長，收費期維持25年收費期

不變，可行性缺口補助不變，本合同內(nèi)另有約定的從其約定。

10排他性約定

根據(jù)本合同授予乙方的特許經(jīng)營權(quán)在特許經(jīng)營期間內(nèi)是專屬于乙方的。甲方

應(yīng)確保特許經(jīng)營權(quán)的任何部分在特許經(jīng)營期間將不再被授予其他的人。

11履約擔(dān)保

11.1建設(shè)期的履約擔(dān)保

(a)本合同生效后15個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方提交建設(shè)期履約擔(dān)保，

擔(dān)保金額為人民幣6000萬元(大寫：陸仟萬元整)。履約擔(dān)保形式為

銀行保函，應(yīng)具有相應(yīng)擔(dān)保額度的國有商業(yè)銀行或股份制商業(yè)銀行

區(qū)縣(市)級別以上的銀行開具，并使用附件六提供的格式或甲方

批準的其他格式。

(b)建設(shè)期履約擔(dān)保的擔(dān)保有效期自甲方與乙方簽訂的政府和社會資本

合作項目合同生效之日起至本項目通過交工驗收且乙方已按合同約

定提交運營期履約擔(dān)保30日后止。

(c)為取得建設(shè)期履約擔(dān)保所需的費用，由乙方自行負責(zé)。

(d)建設(shè)期履約擔(dān)保由于乙方違約而被甲方扣除的金額，乙方應(yīng)在該事項

發(fā)生之日后7日內(nèi)補足。

11.2運營期的履約擔(dān)保

(a)項目交工驗收鑒定書簽發(fā)日后15個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方提交運

營期履約擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣500萬元(大寫：伍佰萬元整)。

履約擔(dān)保形式為銀行保函，應(yīng)具有相應(yīng)擔(dān)保額度的國有商業(yè)銀行或

股份制商業(yè)銀行區(qū)縣(市)級別以上的銀行開具，并使用附件六提

供的格式或甲方批準的其他格式。

(b)為取得運營期履約擔(dān)保所需的費用，由乙方自行負責(zé)。

(c)運營期履約擔(dān)保由于乙方違約而被甲方扣除的金額，乙方應(yīng)在該事項

發(fā)生之日后7日內(nèi)補足；否則甲方有權(quán)從乙方的運營收入中扣除履

約保證金，以保證履約擔(dān)?？偨痤~維持在500萬元人民幣。

(d)在特許經(jīng)營期屆滿后，并在乙方履行了本合同約定的各項義務(wù)之后，

甲方應(yīng)在30日內(nèi)將運營期履約擔(dān)保退還給乙方。

1L3移交履約擔(dān)保

(a)乙方應(yīng)在特許經(jīng)營期屆滿之日12個月前，向甲方提交移交履約擔(dān)保,

擔(dān)保金額為人民幣500萬元(大寫：伍佰萬元整)。履約擔(dān)保形式為

銀行保函，應(yīng)具有相應(yīng)擔(dān)保額度的國有商業(yè)銀行或股份制商業(yè)銀行

區(qū)縣(市)級別以上的銀行開具，并使用附件六提供的格式或甲方

批準的其他格式。

(b)為取得移交履約擔(dān)保所需的費用，由乙方自行負責(zé)。

(c)移交履約擔(dān)保由于乙方違約而被甲方扣除的金額，乙方應(yīng)在該事項發(fā)

生之日后7日內(nèi)補足。

(d)在特許經(jīng)營期屆滿12個月后，并在乙方履行了本合同約定的各項義

務(wù)之后，甲方應(yīng)在30日內(nèi)將移交履約擔(dān)保退還給乙方。

第四章投資計劃與融資方案

12項目總投資

12.1投資規(guī)模及其構(gòu)成

項目總投資包括建筑安裝工程費、設(shè)備及工器具購置費、工程建設(shè)其他費、

新增費用等。本項目經(jīng)第三方評估總投資為萬元，包含已完工程暫定總投資

萬元，未完工程總投資152456萬元。未完工程總投資包括建筑安裝工程費

114630萬元，設(shè)備及工器具購置費2242萬元，工程建設(shè)其他費（含建設(shè)期利息）

34160萬元，新增費用1424萬元。

項目總投資以萬元總價包干，根據(jù)本合同第22.1條約定的設(shè)計變更、第

24.1條約定的征地拆遷費用變化、第25.6條約定的材料價格變化、第26條約定

的跨滬昆鐵路施工、第20.3條監(jiān)理服務(wù)費變化、第55條法律變更導(dǎo)致的投資變

動，在項目總投資中進行調(diào)整，其他均不予調(diào)整。

項目總投資的最終認定按本合同第23條的約定為準。

12.2項目投資計劃

甲乙雙方約定，乙方注冊成立后30日內(nèi)，在以完成相關(guān)評估審

計工作為前提下，將已完工程總投資萬元（最終以雙方認可的評估審計

值為依據(jù)），扣減政府方出資代表資本金出資額一次性支付給甲方指定的原

項目金融機構(gòu)貸款還款賬戶，如銀行貸款未及時到位，該缺口資金部

分乙方可以采用向社會資本方股東借款形式先行解決，由此產(chǎn)生的資

金成本超支風(fēng)險由乙方承擔(dān)。

甲方應(yīng)積極配合乙方，協(xié)調(diào)已完工程的產(chǎn)權(quán)所有人，依法進行特

許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓過程中涉及的增值稅及附加稅費成本，由甲方承

擔(dān)。乙方需按照項目投資、建設(shè)、運營的需要，編制資金籌措和使用年度計劃，

按年度向甲方提交備案。

13投資控制責(zé)任

乙方應(yīng)嚴格按照初始項目總投資進行項目總投資控制，并按本合同第23條

的規(guī)定承擔(dān)項目總投資超支責(zé)任和享受項目總投資節(jié)余。

14融資方案

14.1項目資本金及出資方式

項目所需投資資金的35%為項目資本金。其中，社會資本方出資比例為70%,

政府方出資代表出資比例為30%。社會資本出資的項目資本金必須全部為其自有

資金(不得為銀行貸款或其他拆借資金)。政府方出資代表應(yīng)采取有效措施確保

項目資本金按時足額注入。

14.2乙方的融資義務(wù)

(a)項目所需投資資金65%為金融機構(gòu)借款融資，乙方應(yīng)采取多種渠道合

法地籌集本項目資本金以外的其他建設(shè)資金。

(b)項目資本金與融資資金應(yīng)按照甲方批準下達的項目年度投資計劃、乙

方根據(jù)計劃編制的年度資金使用預(yù)算和工程進度及時到位。

(c)乙方僅限為本項目之目的方可采用收費權(quán)質(zhì)押、特許經(jīng)營權(quán)收益權(quán)質(zhì)

押等方式籌集資金，且不得影響項目的正常運行。

(d)乙方各股東應(yīng)按照金融機構(gòu)要求提供合規(guī)性材料，包括但不限于其公

司基礎(chǔ)資料、財務(wù)報表以及其它融資合規(guī)性文件等。

14.3融資方案的批準

在特許經(jīng)營期內(nèi)，乙方股權(quán)結(jié)構(gòu)的變更，包括股權(quán)融資、債權(quán)融資或乙方內(nèi)

部股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整等，均應(yīng)將融資方案(包括融資方式、資產(chǎn)評估結(jié)果、融資期

等)報請甲方批準。若未取得甲方的批準，乙方不得以項目為資本進行融資活動。

即使得到了甲方的批準，甲方亦不做為乙方融資活動的擔(dān)保人，更不為乙方的上

述融資活動承擔(dān)任何風(fēng)險和責(zé)任。

14.4工程資金鏈的保證

(a)社會資本在本項目建設(shè)期內(nèi)不得抽回、侵占和挪用項目資本金及其他

建設(shè)資金。本項目資本金及其余建設(shè)資金應(yīng)按項目投資計劃分期足

額到位，社會資本及乙方應(yīng)采取有效措施防止資金籌措不力造成項

目建設(shè)資金鏈中斷。

(b)乙方應(yīng)在每期項目資本金到位后30日內(nèi)將有關(guān)財務(wù)憑證報甲方或

甲方指定機構(gòu)(或委托機構(gòu))審查，以便甲方確認項目資本金是否

按甲方批準下達的項目年度投資計劃、乙方根據(jù)計劃編制的年度資

金使用預(yù)算和工程進度如期到位。

14.5財務(wù)管理的一般要求

(a)乙方應(yīng)建立健全財務(wù)管理制度，完善內(nèi)部經(jīng)營責(zé)任制，嚴格執(zhí)行國家

規(guī)定的各項財務(wù)開支范圍和標(biāo)準，如實反映企業(yè)財務(wù)狀況和經(jīng)營成

果，依法繳納稅費，并接受有關(guān)機構(gòu)的檢查監(jiān)督，保證社會資本權(quán)

益不受侵犯。

(b)乙方應(yīng)在其經(jīng)營場所保存所有賬薄及其他與項目建設(shè)、運營、養(yǎng)護和

維修有關(guān)的財務(wù)記錄，并可在上述地點隨時提供給乙方中的政府出

資代表查閱。

(C)乙方應(yīng)對自己的經(jīng)營活動負責(zé)，并按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定編制財務(wù)報

表。

(d)乙方應(yīng)定期向乙方中的政府出資代表提交下列文件：

(i)年度基本建設(shè)支出預(yù)算、財務(wù)決算等財務(wù)報告；

(ii)在各季度第1個月結(jié)束之前提交上一季度的乙方現(xiàn)金收支季

度總結(jié)報表；

(iii)在每年6月1日之前提交上一年度的企業(yè)財務(wù)報表(包括財

務(wù)報表說明、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、利潤及利潤分配表、

會計報表附注及其他財務(wù)資料)及由獨立于乙方的有資格的會

計師事務(wù)所出具的年度審計報告。

(e)乙方還應(yīng)按乙方中政府出資代表的要求隨時提交專項報告以及關(guān)于

乙方財務(wù)狀況的信息資料。

15投融資監(jiān)管

(a)為保障本項目的順利實施，乙方中的政府出資代表有權(quán)采取查賬或?qū)?/p>

計等措施對項目建設(shè)資金實行監(jiān)管，乙方應(yīng)積極配合。

(b)乙方中的政府出資代表有權(quán)通過過程審計以及金融機構(gòu)參與等方式，

對乙方通過銀行貸款等途徑籌集的項目建設(shè)和運營資金進行監(jiān)管，

監(jiān)督資金?？顚Ｓ?。

(c)乙方中的政府出資代表有權(quán)監(jiān)管以下事項：

(i)籌措資金來源是否合法；

(ii)籌措項目資本金是否符合本合同第14.1條約定的額度；

(iii)是否嚴格執(zhí)行甲方下達的項目年度投資計劃，項目資本金與融

資資金是否及時到位；

(iv)是否抽逃、挪用、擠占、截留建設(shè)資金，高息集資和變相高息

集資；