《仲裁法學(xué)》課件各章內(nèi)容-第五章 仲裁協(xié)議

第五章仲裁協(xié)議

本章重點(diǎn)第一節(jié)仲裁協(xié)議概述第二節(jié)仲裁協(xié)議的內(nèi)容第三節(jié)仲裁協(xié)議的效力第四節(jié)仲裁庭管轄權(quán)自決問題第五節(jié)仲裁協(xié)議的無效和失效第六節(jié)仲裁條款的獨(dú)立性問題

按“Esc”鍵返回章目錄本章重點(diǎn)：1.仲裁協(xié)議的形式與效力認(rèn)定2.管轄權(quán)/管轄權(quán)原則3.仲裁條款獨(dú)立性原則返回第一節(jié)仲裁協(xié)議概述

一、仲裁協(xié)議的概念仲裁協(xié)議，或稱仲裁合同、仲裁契約，是當(dāng)事人自愿把他們之間業(yè)已發(fā)生或?qū)砜赡馨l(fā)生的民商事領(lǐng)域的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益糾紛交付仲裁解決的共同意思表示。二、仲裁協(xié)議的特性（一）仲裁協(xié)議的間接性（二）仲裁協(xié)議的廣延性（三）仲裁協(xié)議的獨(dú)立性（四）仲裁協(xié)議的書面性（五）仲裁協(xié)議的條件性（六）仲裁協(xié)議客體的同等性（七）仲裁協(xié)議內(nèi)容的同一性三、仲裁協(xié)議的類型（一）仲裁條款仲裁條款是仲裁協(xié)議最常見的形式仲裁條款訂立于糾紛發(fā)生前，一般都比較簡短，也容易達(dá)成（二）仲裁協(xié)議書在形式上是獨(dú)立的契約，內(nèi)容較為詳盡，可能簽訂于爭議發(fā)生前，也可能簽訂于爭議發(fā)生后當(dāng)事人如果想通過仲裁來解決非契約性糾紛，簽訂仲裁協(xié)議書是最佳方式（三）其他文件中包含的仲裁協(xié)議當(dāng)事人相互之間往來的信函、電報(bào)、電傳、傳真或其他書面材料（如經(jīng)確認(rèn)的電話記錄）中如果包含有雙方當(dāng)事人同意將他們之間已經(jīng)發(fā)生或?qū)砜赡馨l(fā)生的爭議提交仲裁的內(nèi)容，那么，有關(guān)文件即可構(gòu)成仲裁協(xié)議（四）數(shù)據(jù)電文中的仲裁協(xié)議數(shù)據(jù)電文是當(dāng)事人表達(dá)仲裁意愿的新載體，法律界和仲裁界應(yīng)給予充分重視四、仲裁協(xié)議的形式（一）絕大多數(shù)國家都規(guī)定仲裁協(xié)議必須是書面的（二）仲裁協(xié)議的書面形式的認(rèn)定雙方當(dāng)事人通過往來函件、電文所締結(jié)的仲裁協(xié)議的書面形式認(rèn)定雙方當(dāng)事人通過往來函件、電文所締結(jié)的合同的仲裁條款的書面形式認(rèn)定在通過往來函件、電文締結(jié)仲裁協(xié)議的過程中，當(dāng)事人不是通過專門回答、回復(fù)等方式明確表示他已接受合同，而是在以后其他有關(guān)信函、電文或其他文件中提及含有仲裁協(xié)議內(nèi)容的文件對格式合同中的仲裁協(xié)議的確認(rèn)對電話記錄或錄音中仲裁內(nèi)容的認(rèn)定（三）數(shù)據(jù)電文中仲裁協(xié)議形式的認(rèn)定在我國，數(shù)據(jù)電文形式的仲裁協(xié)議可以構(gòu)成提交仲裁的合法依據(jù)返回第二節(jié)仲裁協(xié)議的內(nèi)容

一、概述（一）請求仲裁的意思表示（二）仲裁事項(xiàng)仲裁事項(xiàng)指當(dāng)事人提交仲裁的爭議范圍在仲裁實(shí)踐中，仲裁事項(xiàng)一般都盡可能作廣義解釋，如《仲裁法解釋》第2條。

（三）選定的仲裁委員會在仲裁協(xié)議中訂明仲裁委員會的名稱即使仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)名稱不準(zhǔn)確，但能夠確定具體的仲裁機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定選定了仲裁機(jī)構(gòu)

二、幾種推薦的仲裁協(xié)議（一）英國倫敦國際仲裁院推薦的仲裁協(xié)議本合同發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，包括合同的成立、有效性或終止等任何問題都根據(jù)《倫敦國際仲裁院仲裁規(guī)則》提交仲裁并作出最后裁決，該規(guī)則應(yīng)被認(rèn)為是通過關(guān)聯(lián)并入了本條款。（二）瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院推薦的仲裁協(xié)議任何與本協(xié)議有關(guān)的爭議，均應(yīng)根據(jù)《斯德哥爾摩商會仲裁院規(guī)則》通過仲裁最終解決。仲裁院并建議當(dāng)事人可根據(jù)需要對條款作如下補(bǔ)充：“仲裁庭應(yīng)由……名成員或獨(dú)任仲裁員組成”；“協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)應(yīng)受……法律的支配”；“仲裁程序中應(yīng)使用……語”。（三）國際商會仲裁院推薦的仲裁協(xié)議

所有產(chǎn)生于或與本合同有關(guān)的爭議均應(yīng)按照國際商會仲裁規(guī)則由依該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終審解決。（四）美國仲裁協(xié)會推薦的仲裁協(xié)議由于或者關(guān)于本合同，或者違反本合同發(fā)生的任何爭議或要求，都按美國仲裁協(xié)會的規(guī)則用仲裁方法解決，仲裁員作成的裁決，可以送請任何有管轄權(quán)的法院執(zhí)行。（五）解決投資爭端國際中心推薦的仲裁協(xié)議

當(dāng)事人特此同意，將本協(xié)議有關(guān)的或因本協(xié)議發(fā)生的任何爭議提交解決投資爭端國際中心依《關(guān)于解決國家與他國國民之間的投資爭端的公約》通過仲裁解決。（六）香港國際仲裁中心推薦的仲裁協(xié)議本地仲裁的示范仲裁條款：凡因本合同產(chǎn)生或與本合同有關(guān)的任何爭議或分歧應(yīng)提交香港國際仲裁中心并按其本地仲裁規(guī)則通過仲裁解決。國際仲裁的示范仲裁條款：凡因本合同或與本合同有關(guān)的任何爭議、爭執(zhí)或索償、違約終止或合同無效等均應(yīng)通過仲裁解決。仲裁按目前有效的聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行。（七）聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會推薦的仲裁協(xié)議由于本合同發(fā)生的與本合同有關(guān)任何爭議、爭端或請求，或有關(guān)合同的違約、終止、無效，應(yīng)按現(xiàn)行有效的聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則予以解決。當(dāng)事人可以補(bǔ)充：“任命機(jī)構(gòu)應(yīng)為……(機(jī)構(gòu)或個(gè)人的名稱或全名)”；“仲裁員人數(shù)應(yīng)為……(一人或三人)”；“仲裁地點(diǎn)應(yīng)為……(城鎮(zhèn)或國家)”；“仲裁程序中所用的一種或多種語言應(yīng)為……”。（八）中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會推薦的仲裁協(xié)議凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照申請仲裁時(shí)該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。（九）北京仲裁委員會推薦的仲裁協(xié)議因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均提請北京仲裁委員會按照該會仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。除上述推薦的幾種仲裁協(xié)議外，中國當(dāng)事人在對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中常用的仲裁協(xié)議還有兩種：

一是在被訴方國家仲裁的仲裁協(xié)議凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決，如果協(xié)商不能解決，應(yīng)提交仲裁。仲裁在被訴一方國家進(jìn)行。如在中國，則由……仲裁委員會根據(jù)該會現(xiàn)行的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。如在……國，則由……機(jī)構(gòu)按該機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。二是在第三國仲裁的仲裁協(xié)議凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如果協(xié)商不能解決，應(yīng)提交……國……地……仲裁機(jī)構(gòu)，按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。三、擬定仲裁協(xié)議應(yīng)注意的問題當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)爭取在爭議發(fā)生前簽訂仲裁協(xié)議涉外仲裁中，中方當(dāng)事人應(yīng)力爭在中國涉外仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁涉外仲裁中如果不能確定在中國涉外仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁時(shí)，最好選擇對中國比較友好的第三國或選擇被訴方所在國仲裁機(jī)構(gòu)仲裁簽訂仲裁協(xié)議時(shí)如有不清楚之處，可及時(shí)向有關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)咨詢返回第三節(jié)仲裁協(xié)議的效力

一、仲裁協(xié)議效力的確認(rèn)機(jī)構(gòu)當(dāng)事人對仲裁協(xié)議效力有異議的，可以請求仲裁委員會作出決定或請求法院裁定；一方請求仲裁委員會決定，另一方請求法院裁定，由法院作出裁定。當(dāng)事人對仲裁協(xié)議的效力有異議，應(yīng)當(dāng)在仲裁庭首次開庭前提出。當(dāng)事人在仲裁庭首次開庭前沒有對仲裁協(xié)議的效力提出異議，而后向人民法院申請確認(rèn)仲裁協(xié)議無效的，人民法院不予受理。當(dāng)事人對仲裁協(xié)議效力有異議的，一方申請仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)仲裁協(xié)議的效力，另一方申請法院確認(rèn)仲裁協(xié)議無效，如果仲裁機(jī)構(gòu)先于法院接受申請并作出決定，法院不予受理；如果仲裁機(jī)構(gòu)接受申請后尚未作出決定，法院應(yīng)予受理，同時(shí)通知仲裁機(jī)構(gòu)終止仲裁。一方當(dāng)事人就合同糾紛或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛申請仲裁，另一方當(dāng)事人對仲裁協(xié)議的效力有異議，請求人民法院確認(rèn)仲裁協(xié)議無效并就合同糾紛或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛起訴的，人民法院受理后應(yīng)當(dāng)通知仲裁機(jī)構(gòu)中止仲裁。人民法院依法作出仲裁協(xié)議有效或者無效的裁定后，應(yīng)當(dāng)將裁定書副本送達(dá)仲裁機(jī)構(gòu)，由仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)人民法院的裁定恢復(fù)仲裁或者撤銷仲裁案件。仲裁機(jī)構(gòu)。對仲裁協(xié)議效力的異議不是由仲裁庭或仲裁員決定，而是由仲裁機(jī)構(gòu)決定。我國這種做法在目前的國際仲裁中是較為少見的。受訴法院。由法院認(rèn)定仲裁協(xié)議的效力，是國際通行的做法。我國法院在仲裁程序中認(rèn)定仲裁協(xié)議的效力。例外：當(dāng)事人未開始仲裁或訴訟程序，單獨(dú)要求法院認(rèn)定仲裁協(xié)議的效力。當(dāng)事人協(xié)議選擇國內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)后，一方對仲裁協(xié)議的效力有異議，請求人民法院作出裁定的，由該仲裁委員會所在地的中級人民法院管轄；當(dāng)事人對仲裁委員會沒有約定或約定不明確的，由仲裁協(xié)議簽訂地或被申請人住所地的中級人民法院管轄。申請確認(rèn)涉外仲裁協(xié)議效力的案件，由仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)所在地、仲裁協(xié)議簽訂地、申請人或者被

申請人住所地的中級人民法院管轄。涉及海事海商糾紛仲裁協(xié)議效力的案件，由仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)所在地、仲裁協(xié)議簽訂地、申請人或者被申請人住所地的海事法院管轄；上述地點(diǎn)沒有海事法院的，由就近的海事法院管轄。當(dāng)事人在提起民事訴訟的同時(shí)要求認(rèn)定仲裁協(xié)議的效力。這種情況實(shí)際是法院審查應(yīng)否受案及有無管轄權(quán)的問題。二、仲裁協(xié)議效力的表現(xiàn)（一）對當(dāng)事人的效力仲裁協(xié)議一經(jīng)合法成立，當(dāng)事人即喪失了就特定爭議向法院起訴的權(quán)利，而相應(yīng)地承擔(dān)著將特定爭議提交仲裁并服從仲裁裁決的義務(wù)。（二）對仲裁機(jī)構(gòu)（仲裁員）的效力有效的仲裁協(xié)議是仲裁員或仲裁機(jī)構(gòu)受理案件及進(jìn)行仲裁的依據(jù)（三）對法院的效力有效的仲裁協(xié)議排斥了法院對爭議案件的管轄權(quán)有效的仲裁協(xié)議是法院強(qiáng)制執(zhí)行仲裁裁決的依據(jù)返回第四節(jié)仲裁庭管轄權(quán)自決問題

一、概述仲裁庭對當(dāng)事人提出的管轄權(quán)異議有管轄權(quán)，這種做法被稱為管轄權(quán)/管轄權(quán)或權(quán)限/權(quán)限原則，理論上或稱為管轄權(quán)/管轄權(quán)理論。這一理論被認(rèn)為出自前聯(lián)邦德國的一場爭論，即當(dāng)事人可否通過協(xié)議賦予仲裁員對其管轄權(quán)作出有拘束力決定的權(quán)力。

二、管轄權(quán)/管轄權(quán)原則的意義采用管轄權(quán)/管轄權(quán)原則的關(guān)鍵，在于限定法院干預(yù)仲裁管轄權(quán)的時(shí)間和條件，從而避免法院過早地干預(yù)仲裁過程，有利于仲裁庭提高效率。法院的事后監(jiān)督足以讓仲裁庭審慎地決定自己的管轄權(quán)，當(dāng)事人的利益并非不能得到充分保障。三、中國與管轄權(quán)/管轄權(quán)原則我國沒有采用管轄權(quán)/管轄權(quán)原則。目前我國由仲裁機(jī)構(gòu)決定仲裁管轄權(quán)異議的做法，已經(jīng)成為中國各仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行制度創(chuàng)新、吸引國際案件的當(dāng)事人來中國內(nèi)地仲裁的障礙之一。因此，接納管轄權(quán)/管轄權(quán)原則應(yīng)成為今后修訂1994年《仲裁法》的一個(gè)目標(biāo)。返回第五節(jié)仲裁協(xié)議的無效和失效

一、仲裁協(xié)議的無效（一）法律關(guān)于仲裁協(xié)議無效的規(guī)定

1.約定的仲裁事項(xiàng)超出法律規(guī)定的范圍

2.訂立仲裁協(xié)議的當(dāng)事人屬無民事行為能力或限制民事行為能力

3.一方采取脅迫手段迫使對方訂立仲裁協(xié)議（二）實(shí)踐中常見的無效仲裁協(xié)議

1.模棱兩可的仲裁協(xié)議（1）既選擇仲裁也選擇訴訟的協(xié)議，通常被認(rèn)定為無效，但一方向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁，另一方未在仲裁庭首次開庭前提出異議的除外（2）同時(shí)選擇兩個(gè)或多個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)的協(xié)議，通常被認(rèn)定有效，當(dāng)事人可以協(xié)議選擇其中的一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁；當(dāng)事人不能就仲裁機(jī)構(gòu)選擇達(dá)成一致的，仲裁協(xié)議無效（3）只約定應(yīng)適用的仲裁規(guī)則，未約定仲裁機(jī)構(gòu)的協(xié)議，通常視為未約定仲裁機(jī)構(gòu)，但當(dāng)事人達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議或者按照約定的仲裁規(guī)則能夠確定仲裁機(jī)構(gòu)的除外（4）仲裁機(jī)構(gòu)名稱約定不準(zhǔn)確的協(xié)議，如果能夠確定具體的仲裁機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定選定了仲裁機(jī)構(gòu)（5）仲裁協(xié)議約定由某地的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁且該地僅有一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)的，該仲裁機(jī)構(gòu)視為約定的仲裁機(jī)構(gòu)。該地有兩個(gè)以上仲裁機(jī)構(gòu)的，當(dāng)事人可以協(xié)議選擇其中的一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁；當(dāng)事人不能就仲裁機(jī)構(gòu)選擇達(dá)成一致的，仲裁協(xié)議無效2.無法實(shí)現(xiàn)的仲裁協(xié)議3.指定了不存在的仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁協(xié)議4.仲裁終局性不確定的仲裁協(xié)議5.在格式合同中當(dāng)事人沒有在兩個(gè)備用的仲裁條款中作出選擇的仲裁協(xié)議

（三）對有缺陷的仲裁協(xié)議的完善1.由當(dāng)事人自行完善2.由仲裁機(jī)構(gòu)協(xié)助完善3.由法院協(xié)助完善二、仲裁協(xié)議的失效失效的情形（一）仲裁裁決得以履行或執(zhí)行而致仲裁協(xié)議失效

（二）因當(dāng)事人放棄而致仲裁協(xié)議失效（三）仲裁裁決被法院裁定撤銷或者不予執(zhí)行而致仲裁協(xié)議失效失效的法律后果（1）排除法院管轄的原因消失（2）仲裁員喪失仲裁權(quán)（3）除已作成合法有效的裁決外，當(dāng)事人不再受仲裁協(xié)議的約束返回第六節(jié)仲裁條款的獨(dú)立性問題一、問題的提出如果合同被認(rèn)定為無效或失效、不存在，合同中的仲裁條款是否也因此無效或失效、不存在？仲裁庭是否還對相關(guān)的合同爭議擁有管轄權(quán)？這就提出了仲裁協(xié)議的特性及其與基礎(chǔ)合同或主合同關(guān)系的難題，也就是所謂的仲裁協(xié)議獨(dú)立性問題，或稱仲裁協(xié)議的可分割性或自治性問題。二、傳統(tǒng)的觀點(diǎn)傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，仲裁條款是含有該條款的合同的不可分割的一部分，合同無效，則仲裁條款當(dāng)然無效。如果當(dāng)事人對合同的有效性提出異議，仲裁條款的有效性則須交由法院確定，而不是由仲裁員來決定，也即單一合同論。三、仲裁條款自治說（一）含義：仲裁條款自治說強(qiáng)調(diào)合同中的仲裁條款獨(dú)立于主合同而存在，仲裁條款的效力應(yīng)與主合同的效力分開來單獨(dú)判斷。（二）法律依據(jù)：仲裁的性質(zhì)和“約定必須遵守”這一古老的法律原則。（三）國際上對待仲裁條款