輕松挑戰(zhàn)證券從業(yè)資格證的試題及答案

輕松挑戰(zhàn)證券從業(yè)資格證的試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

2.下列關(guān)于股票發(fā)行的說(shuō)法，正確的是：

A.股票發(fā)行分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行

B.公開(kāi)發(fā)行股票需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審批

C.非公開(kāi)發(fā)行股票無(wú)需進(jìn)行審批

D.股票發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人和承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定

3.以下哪些屬于債券？

A.國(guó)債

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.普通股票

4.下列關(guān)于證券交易市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券交易所是證券交易的唯一場(chǎng)所

B.證券交易市場(chǎng)分為主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.證券交易市場(chǎng)實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易

D.證券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易

5.以下哪些屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？

A.證券投資咨詢

B.證券承銷(xiāo)與保薦

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

6.以下關(guān)于證券投資分析的方法，正確的是：

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.宏觀分析

7.以下哪些屬于證券投資風(fēng)險(xiǎn)？

A.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

8.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是：

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管遵循公開(kāi)、公平、公正的原則

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管分為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管

9.以下關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法，正確的是：

A.證券公司合規(guī)管理是指證券公司對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審查和控制

B.證券公司合規(guī)管理包括內(nèi)部控制和外部監(jiān)管

C.證券公司合規(guī)管理是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分

D.證券公司合規(guī)管理有助于提高證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

10.以下關(guān)于證券從業(yè)人員職業(yè)道德的說(shuō)法，正確的是：

A.證券從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則

B.證券從業(yè)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，公平公正

C.證券從業(yè)人員應(yīng)保守客戶秘密，不得泄露

D.證券從業(yè)人員應(yīng)具備良好的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德素養(yǎng)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能是資源配置。（）

2.證券交易所的設(shè)立必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)。（）

3.證券發(fā)行人可以在發(fā)行結(jié)束后隨意更改公司章程。（）

4.證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

5.投資者購(gòu)買(mǎi)股票后，享有對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。（）

6.證券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（）

7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券交易的清算和交收工作。（）

8.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以向投資者提供虛假信息。（）

9.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的資金和證券實(shí)行集中保管。（）

10.證券從業(yè)人員在離職后，仍需遵守原公司的保密規(guī)定。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行的條件和程序。

2.解釋證券市場(chǎng)的三大功能。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施。

4.闡述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其主要手段。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用及其對(duì)金融市場(chǎng)穩(wěn)定性的影響。

2.分析證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)的重要性，并結(jié)合實(shí)際案例說(shuō)明職業(yè)道德缺失可能帶來(lái)的后果。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券市場(chǎng)基本功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是：

A.資金籌集

B.資源配置

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

D.資產(chǎn)重組

2.我國(guó)證券市場(chǎng)的最高管理機(jī)構(gòu)是：

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.工業(yè)和信息化部

3.以下哪項(xiàng)不屬于股票的基本面分析指標(biāo)？

A.營(yíng)業(yè)收入

B.凈利潤(rùn)

C.市盈率

D.市凈率

4.證券交易所的主要職能是：

A.發(fā)行證券

B.交易證券

C.監(jiān)管證券市場(chǎng)

D.以上都是

5.下列關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的是：

A.債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的債務(wù)證明書(shū)

B.債券的發(fā)行主體只有政府

C.債券的收益固定

D.債券的償還期限可以無(wú)限期延長(zhǎng)

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金通常按照：

A.交易額的百分比

B.交易量的固定金額

C.交易時(shí)間的長(zhǎng)短

D.以上都是

7.以下哪種投資分析方法側(cè)重于市場(chǎng)趨勢(shì)的研究？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.宏觀分析

8.證券投資風(fēng)險(xiǎn)中的“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”主要指：

A.投資者無(wú)法及時(shí)買(mǎi)入或賣(mài)出證券

B.證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是：

A.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

B.維護(hù)投資者利益

C.確保證券市場(chǎng)穩(wěn)定

D.以上都是

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括：

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.專(zhuān)業(yè)勝任

C.遵紀(jì)守法

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.B.保險(xiǎn)公司

2.A.股票發(fā)行分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行；B.公開(kāi)發(fā)行股票需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審批；D.股票發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人和承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定

3.A.國(guó)債；B.企業(yè)債券；C.金融債券

4.A.證券交易所是證券交易的唯一場(chǎng)所；B.證券交易市場(chǎng)分為主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)；C.證券交易市場(chǎng)實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易；D.證券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易

5.C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

6.A.基本面分析；B.技術(shù)分析；C.量化分析

7.A.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；B.利率風(fēng)險(xiǎn)；C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

8.A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管；B.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益；C.證券市場(chǎng)監(jiān)管遵循公開(kāi)、公平、公正的原則；D.證券市場(chǎng)監(jiān)管分為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管

9.A.證券公司合規(guī)管理是指證券公司對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審查和控制；B.證券公司合規(guī)管理包括內(nèi)部控制和外部監(jiān)管；C.證券公司合規(guī)管理是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分；D.證券公司合規(guī)管理有助于提高證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

10.A.證券從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則；B.證券從業(yè)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，公平公正；C.證券從業(yè)人員應(yīng)保守客戶秘密，不得泄露；D.證券從業(yè)人員應(yīng)具備良好的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德素養(yǎng)

二、判斷題

1.×證券市場(chǎng)的基本功能不僅限于資源配置，還包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資金籌集等。

2.√證券交易所的設(shè)立必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)。

3.×證券發(fā)行人更改公司章程需要按照法定程序進(jìn)行，并非隨意更改。

4.×證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，但需遵守相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)控制。

5.×投資者購(gòu)買(mǎi)股票后，享有的是股票的收益權(quán)，而非公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。

6.√證券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。

7.√證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券交易的清算和交收工作。

8.×證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得向投資者提供虛假信息。

9.√證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的資金和證券實(shí)行集中保管。

10.√證券從業(yè)人員在離職后，仍需遵守原公司的保密規(guī)定。

三、簡(jiǎn)答題

1.證券發(fā)行的條件包括發(fā)行人資質(zhì)、信息披露要求等，程序包括申請(qǐng)、審核、發(fā)行等階段。

2.證券市場(chǎng)的三大功能包括資金籌集、資源配置和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，防范措施包括加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、完善內(nèi)部控制、遵守法律法規(guī)等。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展等方面，主要手段包括行政監(jiān)管、自律管理等。

四、論述題

1.證