國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)教案

20區(qū)學(xué)年第上學(xué)期

國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程教案

課改類別：第六批校級課程教學(xué)模式改革項(xiàng)目授課班級：工商管理14級

總課時(shí)：32授課教師：計(jì)東亞

第一章導(dǎo)論

本章課時(shí)：2課時(shí)

［本章要點(diǎn)］

1.國際貿(mào)易的相關(guān)概念是學(xué)習(xí)國際貿(mào)易理論與政策的前提條件。注意區(qū)分國際貿(mào)易與對外貿(mào)

易、國際貿(mào)易額與對外貿(mào)易額、凈出口與貿(mào)易順差的差別以及貿(mào)易條件的意義；

2.國際貿(mào)易按不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)分類有助于進(jìn)一步深入地了解國際貿(mào)易的含義。本章從七個(gè)角

度對國際貿(mào)易進(jìn)行分類和理解，注意區(qū)分總貿(mào)易與專門貿(mào)易的區(qū)別；

3.貿(mào)易是在一定歷史條件下產(chǎn)生的，即剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)。國際貿(mào)易是人類歷史發(fā)展到一定階

段的必然產(chǎn)物，國際貿(mào)易的產(chǎn)生必須具備一定的條件，國際貿(mào)易的發(fā)展也隨著國際分工的深化

和世界市場的擴(kuò)大而不斷發(fā)展。

本章是全書的導(dǎo)論。國際貿(mào)易是各國經(jīng)濟(jì)生活的重要組成部分。隨著中國成為WT0的成員

后，吸引了越來越多的人們關(guān)注和研究國際貿(mào)易。在我們學(xué)習(xí)國際貿(mào)易的理論、政策及實(shí)務(wù)之

前，應(yīng)對國際貿(mào)易的產(chǎn)生及發(fā)展階段有所了解，掌握國際貿(mào)易的基本概念和分類。

一、國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展

國際貿(mào)易是在人類社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定的階段時(shí)才產(chǎn)生和發(fā)展起來的，它是一個(gè)歷史范

疇。國際貿(mào)易的產(chǎn)生必須具備兩個(gè)基本的條件，一是要有國家的存在，二是產(chǎn)生了對國際分工

的需要，而國際分工只有在社會(huì)分工和私有制的基礎(chǔ)上才可能形成。這些條件不是人類社會(huì)一

產(chǎn)生就有的，而是隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展和社會(huì)分工的不斷擴(kuò)大而逐漸形成的。

原始社會(huì)的貿(mào)易

在漫長的年代里，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的繼續(xù)發(fā)展，手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來成為獨(dú)立的部門,

形成了人類社會(huì)第二次大分工。由于手工業(yè)的出現(xiàn)，便產(chǎn)生了直接以交換為目的的生產(chǎn)一商品

生產(chǎn)。當(dāng)產(chǎn)品是專門為滿足別人的需要而生產(chǎn)時(shí)，商品交換就逐漸成為一種經(jīng)常性的活動(dòng)。隨

著商品生產(chǎn)和商品交換的擴(kuò)大，出現(xiàn)了貨幣，于是，商品交換就變成了以貨幣為媒介的商品流

通。這樣就進(jìn)一步促使私有制和階級的形成。由于商品交換的日益頻繁和交換的地域范圍不斷

擴(kuò)大，又產(chǎn)生了專門從事貿(mào)易的商人階層。第三次社會(huì)大分工使商品生產(chǎn)和商品流通進(jìn)一步擴(kuò)

大。商品生產(chǎn)和流通更加頻繁和廣泛，從而階級和國家相繼最后形成。于是，到原則社會(huì)末期,

商品流通開始超越國界，這就產(chǎn)生了對外貿(mào)易。

奴隸社會(huì)的國際貿(mào)易

在奴隸社會(huì)，自然經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位，其特點(diǎn)是自給自足，生產(chǎn)的目的主要是為了消費(fèi)，而

不是為了交換。奴隸社會(huì)雖然出現(xiàn)了手工業(yè)和商品生產(chǎn)，但在一國整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)中顯得微不足

道，進(jìn)入流通的商品數(shù)量很少。同時(shí)，由于社會(huì)生產(chǎn)力水平低下和生產(chǎn)技術(shù)落后，交通工具簡

陋，道路條件惡劣，嚴(yán)重阻礙了人與物的交流，對外貿(mào)易局限在很小的范圍內(nèi)，其規(guī)模和內(nèi)容

都受到很大的限制。

封建社會(huì)的國際貿(mào)易

封建社會(huì)時(shí)期的國際貿(mào)易比奴隸社會(huì)時(shí)期有了較大的發(fā)展。在封建社會(huì)早期，封建地租采

取勞役和實(shí)物的形式，進(jìn)入流通領(lǐng)域的商品并不多。到了中期，隨著商品生產(chǎn)的發(fā)展，封建地

租轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿诺刈獾男问?，商品?jīng)濟(jì)得到進(jìn)一步的發(fā)展。在封建社會(huì)晚期，隨著城市手工業(yè)的

發(fā)展，資本主義因素已孕育生產(chǎn)，商品經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易都有較快的發(fā)展。

資本主義時(shí)期的國際貿(mào)易

15世紀(jì)末期至16世紀(jì)初，哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸，瓦斯哥達(dá)?加成從歐洲經(jīng)由好望角到達(dá)亞

洲，麥哲倫完成環(huán)球航行，這些地理大發(fā)現(xiàn)對西歐經(jīng)濟(jì)發(fā)展和全球國際貿(mào)易產(chǎn)生了十分深遠(yuǎn)的

影響。大批歐洲冒險(xiǎn)家前往非洲和美洲進(jìn)行驚奪性貿(mào)易，運(yùn)回大量金銀財(cái)富，甚至還開始買賣

黑人的罪惡勾當(dāng)，同時(shí)還將這些地區(qū)淪為本國的殖民地，妄圖長久地保持其霸權(quán)。這樣，既加

速了資本原始積累，又大大推動(dòng)了國際貿(mào)易的發(fā)展。西班牙、荷蘭、英國之間長期戰(zhàn)火不斷，

目的就是為了爭奪海上霸權(quán)，講到底，就是要爭奪殖民地和國際貿(mào)易的控制權(quán)?？梢?，國際貿(mào)

易是資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)，同爭奪海運(yùn)和國際貿(mào)易的霸權(quán)相呼應(yīng)，這些歐洲國家的外貿(mào)活

動(dòng)常常具有一定的壟斷性質(zhì)，甚至還建立了壟斷性外貿(mào)公司（如英國的東印度公司）

17世紀(jì)中期英國資產(chǎn)階段革命的勝利，標(biāo)志著資本主義生產(chǎn)方式的正式確立。隨后英國奪

得海上霸權(quán)，意味著它在世界貿(mào)易中占據(jù)主導(dǎo)地位，這就為它向外掠奪擴(kuò)張鋪平了道路。18世

紀(jì)中期的產(chǎn)業(yè)革命又為國際貿(mào)易的空前發(fā)展提供著十分堅(jiān)實(shí)而又廣闊的物質(zhì)基礎(chǔ)。一方面，蒸

汽機(jī)的發(fā)明使用開創(chuàng)了機(jī)器大工業(yè)時(shí)代，生產(chǎn)力迅速提高，物質(zhì)產(chǎn)品大為豐富，從而真正的國

際分工開始形成。另一方面，交通運(yùn)輸和通訊聯(lián)絡(luò)的技術(shù)和工具都有突飛猛進(jìn)的發(fā)展，各國之

間的距離似乎驟然變短，這就使得世界市場真正得以建立。正是在這種情況下，國際貿(mào)易有了

驚人的巨大發(fā)展，并且從原先局部的、地區(qū)性的交易活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿蛐缘膰H貿(mào)易。這個(gè)時(shí)期

的國際貿(mào)易，不僅貿(mào)易數(shù)量和種類有長足增長，而且貿(mào)易方式和機(jī)構(gòu)職能也有創(chuàng)新發(fā)展。顯然,

國際貿(mào)易的巨大發(fā)展是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的必然結(jié)果。

19世紀(jì)70年代后，資本主義進(jìn)入壟斷階段，此時(shí)的國際貿(mào)易不可避免地帶有“壟斷”的

特點(diǎn)。主要資本主義國家的對外貿(mào)易被為數(shù)不多的壟斷組織所控制，由它們決定著一國對外貿(mào)

易的地理方向和商品構(gòu)成。壟斷組織輸出巨額資本，用來擴(kuò)大商品輸出的范圍和規(guī)模。

二戰(zhàn)后的國際貿(mào)易

建立起國際聯(lián)盟組織，共同瓜分勢力范圍。如果說自由競爭時(shí)期的國際貿(mào)易活動(dòng)還在推動(dòng)

資本主義主義方式發(fā)展的話，此時(shí)資本主義國際貿(mào)易則完全是為了攫取高額壟斷利潤，為了更

有效地爭奪原料產(chǎn)地、商品市場和投資場所。正因?yàn)檫@樣，從全球范圍來看，總的說國際貿(mào)易

的范圍和規(guī)模在不斷擴(kuò)大，國際貿(mào)易越來越成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

兩次世界大戰(zhàn)之間時(shí)期，資本主義世界爆發(fā)了三次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，戰(zhàn)爭的破壞和空前的經(jīng)濟(jì)危

機(jī)使世界工業(yè)生產(chǎn)極為緩慢，在1912—1938年的25年間，世界工業(yè)生產(chǎn)量只增長了83%同時(shí),

這一時(shí)期貿(mào)易保護(hù)主義顯著加強(qiáng)，獎(jiǎng)出限入措施交互推進(jìn)，螺旋上升，給國際貿(mào)易的發(fā)展設(shè)置

了層層的人為障礙。因此，兩次世界大戰(zhàn)期間，國際貿(mào)易的擴(kuò)大過程幾乎處于停滯狀態(tài)。1913

-1938年，世界貿(mào)易量只增長了3%,年增長率為0.7%,世界貿(mào)易值反而減少了32%,而且這

一時(shí)期，國際貿(mào)易的增長更為明顯地落后于世界工業(yè)生產(chǎn)的增長，許多國家對對外貿(mào)易的依賴

性減小了。

在這一時(shí)期，國際貿(mào)易的地理格局發(fā)生了變化。第一次世界大戰(zhàn)打斷了各國間特別是歐洲

國家與海外國家間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系，使歐洲在國際貿(mào)易中的比重下降，而美國的比重卻有了較

大的增長。亞洲、非洲和拉丁美洲經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中的比重亦有所上升。但在這一

時(shí)期，歐洲國家仍然處于國際貿(mào)易的控制地位，因?yàn)閮纱未髴?zhàn)間的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和超保護(hù)主義政策

措施在限制歐洲各國間貿(mào)易的同時(shí)，鼓勵(lì)和擴(kuò)大了歐洲對其他國家的貿(mào)易。

兩次世界大戰(zhàn)之間時(shí)期，國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)表現(xiàn)為初級產(chǎn)品和制成品上。在1913-

1937年的初級產(chǎn)品貿(mào)易中，食品和農(nóng)業(yè)原料所占的比重都下降了，而燃料和其他礦產(chǎn)品所占比

重均有增加。制成品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的突出變化是重工業(yè)品貿(mào)易所占比重顯著增加和紡織品貿(mào)易比重

下降。金屬和化學(xué)品的國際貿(mào)易比重也有所增加，但其他輕工產(chǎn)品貿(mào)易比重則下降了。制成品

貿(mào)易日益從消費(fèi)品貿(mào)易轉(zhuǎn)向資本貨物貿(mào)易，半制成品貿(mào)易也稍有增加。

第二次世界大戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟(jì)又一次發(fā)生了巨大變化，國際貿(mào)易再次出現(xiàn)了飛速增長，其

速度和規(guī)模都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了19世紀(jì)工業(yè)革命以后的貿(mào)易增長。從1950年到2000年的50年中，

全世界的商品出口總值從約610億美元增加到61328億美元，增長了將近100倍。即使扣除通

貨膨脹因素，實(shí)際商品出口值也增長了15倍多，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了工業(yè)革命后乃至歷史上任何一個(gè)

時(shí)期的國際貿(mào)易增長速度。而且，世界貿(mào)易實(shí)際價(jià)值的增長速度（年平均增長6%左右）超過了

同期世界實(shí)際GDP增長的速度（年平均增長3.8%左右）。這意味著國際貿(mào)易在各國的GDP中的

比重在不斷上升，國際貿(mào)易在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的地位越來越重要。

二戰(zhàn)后國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了兩個(gè)不同于以前的特征：服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展和電子商務(wù)的廣

泛應(yīng)用。二戰(zhàn)后，伴隨著第三次科學(xué)技術(shù)革命的發(fā)生，各國，尤其是發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)

化，第三產(chǎn)業(yè)急劇發(fā)展，加上資本國際化和國際分工的擴(kuò)大和深化，國際服務(wù)貿(mào)易得到迅速發(fā)

展。發(fā)達(dá)國家服務(wù)業(yè)占其國內(nèi)生產(chǎn)總值比重達(dá)2/3,其中美國已達(dá)3/4,發(fā)展中國家服務(wù)業(yè)所

占比重也達(dá)l/2o發(fā)達(dá)國家服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)占其總就業(yè)人數(shù)比重達(dá)2/3,發(fā)展中國家的這一比

重達(dá)l/3o隨著服務(wù)業(yè)的發(fā)展，其專業(yè)化程度日益提高，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，從而效率不斷提

高，為國際服務(wù)貿(mào)易打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)不斷軟化的過程中，國際貿(mào)易的

交易手段也發(fā)生著變化。特別是20世紀(jì)90年代，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息、計(jì)算機(jī)等高科

技手段在國際貿(mào)易上的應(yīng)用，出現(xiàn)了電子商務(wù)這種新型的貿(mào)易手段，無紙貿(mào)易和網(wǎng)上貿(mào)易市場

的發(fā)展方興未艾。已經(jīng)引起了全球范圍的結(jié)構(gòu)性商業(yè)革命，有人聲稱，沒有EDI,就沒有定單。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，EDI使商務(wù)文件傳遞速度提高81%,文件成本降低44%,文件處理成本降低38%,由于

錯(cuò)訊造成的商貿(mào)損失減少40%,市場競爭能力則提高34%o利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上交易量也

呈逐年上揚(yáng)的勢頭，據(jù)國際電信聯(lián)盟統(tǒng)計(jì)稱，1996年因特網(wǎng)交易總額為20億―30億美元，

1998年增長至500億美元。

電子商務(wù)的蓬勃發(fā)展，為企業(yè)生存注入了強(qiáng)大的活力。為推動(dòng)我國電子商務(wù)的發(fā)展，各級

外經(jīng)貿(mào)部門要充分發(fā)揮掌握國際市場信息的優(yōu)勢，加緊研究，為實(shí)施“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略發(fā)揮積

極的市場導(dǎo)向作用。運(yùn)用現(xiàn)代先進(jìn)的電子網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建立高新技術(shù)產(chǎn)品的信息數(shù)據(jù)庫和電子交

易系統(tǒng)，形成連接國際市場和國內(nèi)高技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品出口的專用信息網(wǎng)、交易網(wǎng)，使廣大中、小

高技術(shù)企業(yè)能夠及時(shí)獲得國內(nèi)外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和高技術(shù)產(chǎn)品的供求信息，并根據(jù)這些信

息，完成自己的技術(shù)創(chuàng)新，躋身國際市場。隨著歷史的演進(jìn)，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，國際貿(mào)易無論

是其總量、規(guī)模，還是結(jié)構(gòu)、形式都將逐步改變。

二、國際貿(mào)易的基本概念

國際貿(mào)易(InternationalTrade)是指不同國家(或地區(qū))之間進(jìn)行的商品交換活動(dòng)。

這里講的商品交換是廣義的，即包括有形商品和無形商品的貿(mào)易活動(dòng)。既然國際貿(mào)易泛指國家

與國家之間的商品交換，那么，它就既包括本國與他國之間的貿(mào)易，也包括別的國家之間的貿(mào)

易。因此，從全世界范圍來看，國際貿(mào)易也就是世界貿(mào)易(WorldTrade),一般講的國際貿(mào)

易，就是指世界貿(mào)易。

對外貿(mào)易(ForeignTrade)如果從某個(gè)國家或地區(qū)的角度來看，是指該國(或地區(qū))同

別國(或地區(qū))進(jìn)行的商品交換活動(dòng)。因?yàn)檫@是立足于一個(gè)國家的立場來看待這種商品貿(mào)易活

動(dòng)，所以稱為對外貿(mào)易，或者也可稱為“國外貿(mào)易”或“外部貿(mào)易”(ExternalTrade)。有

一些海洋島國或者對外貿(mào)易活動(dòng)主要依靠海運(yùn)的國家(如英國、日本等)，又很自然地將對外

貿(mào)易稱作“海外貿(mào)易”(OverseaTrade)。

貿(mào)易額，又叫貿(mào)易值(ValueofTrade),是用貨幣表示的反映貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)。各國一

般都用本國貨幣加以表示，但為了便于國際比較，許多國家按匯率折算成國際上通用的美元來

計(jì)量。貿(mào)易額通常分為對外貿(mào)易額和國際貿(mào)易額兩種。

對外貿(mào)易額是一個(gè)國家在一定時(shí)期內(nèi)(如一年)出口貿(mào)易額和進(jìn)口貿(mào)易額的總和。從世界

范圍來看，一國的出口即意味著其他國家的進(jìn)口。

國際貿(mào)易額則專指世界各國出口貿(mào)易額的總和，它亦稱世界貿(mào)易額。因此，計(jì)算一國對外

貿(mào)易額占世界貿(mào)易額的比重時(shí)，通常只能用本國的出口貿(mào)易額與世界貿(mào)易額相比較而得出。不

注意這點(diǎn)，則可能因重復(fù)計(jì)算而夸大了一國的國際貿(mào)易地位。同時(shí)，考慮到有關(guān)的運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)

費(fèi)等不應(yīng)算作出口貿(mào)易額，世界上一般都用離岸價(jià)格(FOB)來計(jì)算出口額。只有少數(shù)國家的

出口貿(mào)易額是按到岸價(jià)格(CIF)計(jì)算的。

用國際貿(mào)易額來反映一國對外貿(mào)易的規(guī)模和水平，既簡潔明了，又便于國際比較，因而它

最為通用。可是，如果有關(guān)貨幣的價(jià)值發(fā)生變動(dòng)，這個(gè)指標(biāo)就可能會(huì)有虛假的反映。例如，由

于本國貨幣或者美元的匯率發(fā)生變動(dòng)，同樣數(shù)量的出口商品就表現(xiàn)為不同的出口貿(mào)易額，有時(shí)

這個(gè)差額還相當(dāng)巨大。

國際貿(mào)易量(QuantityofTrade)

是用進(jìn)出口商品的計(jì)量單位(如數(shù)量、重量等)表示的反映貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)。按照實(shí)物計(jì)

量單位進(jìn)行計(jì)算，可以剔除價(jià)格變動(dòng)等因素帶來的虛假成分，更準(zhǔn)確地反映實(shí)際貿(mào)易情況。貿(mào)

易值增加了，貿(mào)易量不一定增加，還可能減少。但對一個(gè)國家千千萬萬種進(jìn)出口商品來說，無

法用同類計(jì)量單位來表示一國對外貿(mào)易的總和，只有同種貨幣的金額才能相加，因此，技術(shù)上

以剔除價(jià)格變動(dòng)的貿(mào)易值來替代貿(mào)易量，即許多國家和聯(lián)合國通常用貿(mào)易量指數(shù)來表示進(jìn)出口

貿(mào)易的實(shí)際規(guī)模，這樣，貿(mào)易量的計(jì)量單位仍是貨幣單位。

貿(mào)易量的計(jì)算要用比較的方法。首先，以基期的價(jià)格為基數(shù)計(jì)算出比較期的價(jià)格指數(shù)。然

后，用比較期的價(jià)格指數(shù)除比較期的貿(mào)易值，從而計(jì)算出以基期的不變價(jià)格為基礎(chǔ)的比較期貿(mào)

易值，以此作為比較期的貿(mào)易量。最后，把比較期的貿(mào)易量與基期的貿(mào)易值比較，就可以較真

實(shí)地反映比較期貿(mào)易規(guī)模的變化。

凈出口與凈進(jìn)口

一個(gè)國家在同類產(chǎn)品上既有出口又有進(jìn)口。在一定時(shí)期里(如一年)將某種商品的出口數(shù)

量與進(jìn)口數(shù)量相比較，如果出口量大于進(jìn)口量，叫做凈出口(NetExport)；如果出口量小于

進(jìn)口量，叫做凈進(jìn)口(NetImport)□在某一類商品上是凈出口還是凈進(jìn)口，反映了一國對該

商品的生產(chǎn)能力和消費(fèi)能力。如果一國對某類商品的生產(chǎn)能力大于消費(fèi)能力，則該國在該類商

品的外貿(mào)中會(huì)出現(xiàn)凈出口；反之則出現(xiàn)凈進(jìn)口。另外，凈出口或凈進(jìn)口也可能是由于一國的某

類商品在國際競爭中的地位造成的。競爭力強(qiáng)，會(huì)出現(xiàn)凈出口；競爭力弱，則會(huì)出現(xiàn)凈進(jìn)口。

貿(mào)易差額一個(gè)國家(或地區(qū))在一定時(shí)期(如一年)里，出口額與進(jìn)口額的相差數(shù)，叫作

貿(mào)易差額(BalanceofTrade)。如果出口額大于進(jìn)口額，叫做“貿(mào)易順差”或“貿(mào)易盈余”，

亦稱"出超"(FavorableBalanceofTrade)□如果出口額小于進(jìn)口額，則叫"貿(mào)易逆差"或

“貿(mào)易赤字”，亦稱“入超”(UnfavorabeBalanceofTrade)o貿(mào)易差額是衡量一國對外貿(mào)

易狀況的重要標(biāo)志。一般說來，貿(mào)易順差表明一國在對外貿(mào)易收支上處于有利地位，貿(mào)易逆差

則處于不利地位。爭取貿(mào)易順差的手段首先是擴(kuò)大出口，但是，貿(mào)易長期順差不一定是好事。

這是因?yàn)?，要長期賺取貿(mào)易順差就必須把國內(nèi)大量的商品和勞務(wù)讓外國人享受和使用，手中只

留有充當(dāng)國際清償手段的外匯，這樣一來本國自己可用的經(jīng)濟(jì)資源反而相對減少，從而實(shí)際上

降低了廣大國民的經(jīng)濟(jì)福利。同時(shí)，長期順差往往易于引發(fā)同他國的經(jīng)濟(jì)摩擦。給本國今后的

外貿(mào)發(fā)展增加了障礙和困難。當(dāng)今的日本便是一個(gè)典型的例子。同樣逆差也并非絕對是壞事，

貿(mào)易逆差若是發(fā)生于為加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展而適度舉借外債，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)及生產(chǎn)資料，也不是壞事。

況且逆差也是減少長期順差的手段。因此，從長期趨勢來看，一國的進(jìn)出口貿(mào)易應(yīng)保持基本平

衡。

國際收支(BalanceofPayment)是指一國在一定時(shí)期內(nèi)(通常為1年)所有對外經(jīng)濟(jì)交

易的收入與支出總額的對比。如果收入大于支出，稱為國際收支順差(或黑字)；如果支出大

于收入，則稱為國際收支逆差(或赤字)；如果收入等于支出，則稱為國際收支平衡。但是，

一般很少見國際收支絕對平衡的。國際收支是由經(jīng)常帳戶、資本帳戶、官方結(jié)算帳戶等組成的。

對外貿(mào)易收支是經(jīng)常帳戶中的主要內(nèi)容，因此，貿(mào)易差額對國際收支具有重要影響。

貿(mào)易條件(TermsofTrade)是指出口一單位商品可以換回多少單位的外國商品。換回的

外國商品越多，稱為貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)；換回的外國商品越少，稱為貿(mào)易條件惡化。在以貨幣為媒

介、以價(jià)格表示交換價(jià)值的條件下，貿(mào)易條件一般以一定時(shí)期內(nèi)出口商品價(jià)格與進(jìn)口商品價(jià)格

之間的比率。所以貿(mào)易條件又叫“進(jìn)出口交換比價(jià)”，或簡稱“交換比價(jià)”。

對外貿(mào)易依存度(RatioofDependenceonForeignTrade)是指一國對外貿(mào)易額在該國

國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)中所占的比重。也有人用國民生產(chǎn)總值(GNP)來計(jì)算外貿(mào)依存度，但現(xiàn)

在較多地使用GDP來計(jì)算外貿(mào)依存度。

國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)(CompositionofInternationalTrade)一國在一定時(shí)期里(如一年)

各類商品在進(jìn)出口貿(mào)易額中所占的比重，叫做該國的對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。商品的種類繁多，一

種常見的分類方法是根據(jù)商品的加工程度，把商品分為初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品兩大類。前者是

指未經(jīng)加工或簡單加工的農(nóng)、林、牧、漁和礦藏的產(chǎn)品，如食品、工業(yè)原料、燃料等。后者是

指經(jīng)過機(jī)器完全加工的產(chǎn)品，如機(jī)器設(shè)備、化學(xué)制品和其他工業(yè)品等。還有一種常見的分類方

法是根據(jù)商品生產(chǎn)中所需要的某種較多的生產(chǎn)要素，把商品分為勞動(dòng)密集型商品、資本密集型

商品等。聯(lián)合國正式采用的《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》(SITC)把貿(mào)易商品分為10大類，其中前

五類即為初級產(chǎn)品，后五類是工業(yè)制成品。一國出口商品構(gòu)成取決于它的國民經(jīng)濟(jì)狀況、自然

資源豐欠以及對外經(jīng)濟(jì)政策等因素。

國際貿(mào)易地理方向(DirectionofTrade)從一國對外貿(mào)易的角度而言，地理方向是指

一國對外貿(mào)易額的地區(qū)分布和國別分布狀況，即該國的出口商品流向和進(jìn)口商品來自哪些國家

或地區(qū)。該指標(biāo)反映了一國同世界各國或各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系的程度。以中國為例，2000年,

中國的主要對外貿(mào)易地理方向排名前四位的是日本(17.5390、美國(15.70%)、歐盟

(14.56%),中國香港(11.37%)o這表明，我國同日本、歐盟、香港、美國的對外貿(mào)易額所

占比重很大，而同拉美國家的貿(mào)易交往相對就很少。從國際貿(mào)易方面來看，地理方向是指世界

貿(mào)易額的國別分布或洲別分布情況，反映了各國或各洲在國際貿(mào)易中的地位。例如，2000年，

中國的對外貿(mào)易額占世界貿(mào)易總額的比重為7.67%,排名第7位。該年，國際貿(mào)易排名前三位

的是美國(32.98%),德國(17%),日本(13.88%)o這表明，這些發(fā)達(dá)國家參加國際商品

流通水平較高，在世界貿(mào)易中具有舉足輕重的地位。

三、國際貿(mào)易的主要分類

國際貿(mào)易范圍廣泛，性質(zhì)復(fù)雜，可以從不同角度進(jìn)行分類，主要的分類有七種：

1、按商品流向劃分：出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、過境貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、復(fù)出口、復(fù)進(jìn)口

出口貿(mào)易(ExportTrade)出口貿(mào)易是指一國把自己生產(chǎn)的商品輸往國外市場銷售，又稱

輸出貿(mào)易。如果商品不是因外銷而輸往國外，則不計(jì)入出口貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)之中，如運(yùn)往境外使館、

駐外機(jī)構(gòu)的物品，或者攜帶個(gè)人使用物品到境外等。

進(jìn)口貿(mào)易(ImportTrade)進(jìn)口貿(mào)易是指一國從國外市場購進(jìn)用以生產(chǎn)或消費(fèi)的商品，又稱輸

入貿(mào)易。如果商品不是因購入而輸入國內(nèi)，則不計(jì)入進(jìn)口貿(mào)易。同樣，若不是因購買而輸入國

內(nèi)的商品，則不稱進(jìn)口貿(mào)易，也不列入統(tǒng)計(jì)，如外國使、領(lǐng)館運(yùn)進(jìn)自用的貨物，以及旅客攜帶

個(gè)人使用物品進(jìn)入國內(nèi)等。

過境貿(mào)易(TransitTrade)某種商品從甲國經(jīng)由乙國輸往丙國銷售，對乙國來說，這項(xiàng)買賣就

是過境貿(mào)易。在過境貿(mào)易中，又可分為直接過境貿(mào)易和間接過境貿(mào)易。直接過境貿(mào)易是指A國

的商品進(jìn)入本國境內(nèi)后不存放海關(guān)倉庫而直接運(yùn)往B國；間接過境貿(mào)易是指A國的商品進(jìn)入C

國境內(nèi)后存放倉庫，然后再運(yùn)往B國。在過境貿(mào)易中，由于本國未通過買賣取得貨物的所有權(quán),

因此，過境商品一般不列入本國的進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)中。

轉(zhuǎn)口貿(mào)易(EntreportTrade)是指本國從A國進(jìn)口商品后，再出口至B國的貿(mào)易，本國

的貿(mào)易就稱為轉(zhuǎn)口貿(mào)易。轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的貨物運(yùn)輸可以有兩種方式：一種方式是轉(zhuǎn)口運(yùn)輸，即貨

物從A國運(yùn)入本國后，再運(yùn)往B國；另一種方式是直接運(yùn)輸，即貨物從A國直接運(yùn)往B國，而

不經(jīng)過本國。

復(fù)出口(Re-export)從國外輸入的商品，沒有在本國消費(fèi)，又未經(jīng)加工就再出口，稱作復(fù)

出口或復(fù)輸出。如進(jìn)口貨物的退貨、轉(zhuǎn)口貿(mào)易等。

復(fù)進(jìn)口(Re-import)輸往國外的商品未經(jīng)加工又輸入本國，則叫做復(fù)進(jìn)口或再輸入。產(chǎn)生

復(fù)進(jìn)口的原因，或者是商品質(zhì)量不合格，或者是商品銷售不對路，或者是國內(nèi)本身就供不應(yīng)求。

從經(jīng)濟(jì)效益考慮，一國應(yīng)該盡量避免出現(xiàn)復(fù)進(jìn)口的情況。

2、按商品形態(tài)劃分：有形貿(mào)易和無形貿(mào)易

有形貿(mào)易(TangibleGoodsTrade)是指買賣那些看得見、摸得著的具有物質(zhì)形態(tài)的商品

(如糧食、機(jī)器等)的交換活動(dòng)。

無形貿(mào)易（IntangibleGoodsTrade）是指買賣一切不具備物質(zhì)形態(tài)的商品的交換活動(dòng)，

例如運(yùn)輸、保險(xiǎn)、金融、文化娛樂、國際旅游、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、咨詢等方面的提供和接受。無形貿(mào)

易可以分為服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易。

3、按境界標(biāo)準(zhǔn)劃分：總貿(mào)易和專門貿(mào)易

這是由于國境和關(guān)境不一致所產(chǎn)生的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

總貿(mào)易（GeneralTrade）是以國境為標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)的進(jìn)出口貿(mào)易。凡因購買輸入國境的商品

一律計(jì)入進(jìn)口，凡因外銷輸出國境的商品一律計(jì)入出口。總貿(mào)易可以分為總進(jìn)口和總出口?？?/p>

進(jìn)口是指一定時(shí)期內(nèi)（如一年內(nèi)）跨國境進(jìn)口的總額?？偝隹谑侵敢欢〞r(shí)期內(nèi)（如一年內(nèi)）跨

國境出口的總額。將這兩者的總額相加，即總進(jìn)口和總出口之和，稱作總貿(mào)易（General

Trade）額。世界上某些國家，如英國、日本、加拿大、澳大利亞等，采用總貿(mào)易方式來統(tǒng)計(jì)。

專門貿(mào)易（SpecialTrade）是以關(guān)境為標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)的進(jìn)出口貿(mào)易。凡因購買輸入關(guān)境的商品

一律計(jì)入進(jìn)口，凡因外銷輸出關(guān)境的商品一律計(jì)入出口。專門貿(mào)易可以分為專門進(jìn)口和專門出

口。專門進(jìn)口是指一定時(shí)期內(nèi)（如一年內(nèi)）跨關(guān)境進(jìn)口的總額，專門出口是指一定時(shí)期內(nèi)（如

一年內(nèi)）跨關(guān)境出口的總額。專門貿(mào)易（SpecialTrade）額就是專門進(jìn)口額與出口額的總和。

這樣，外國商品直接存入保稅倉庫（區(qū)）的一類貿(mào)易活動(dòng)不再列入進(jìn)口貿(mào)易項(xiàng)目之中。顯然，

專門貿(mào)易與總貿(mào)易在數(shù)額上不可能相等，但兩者都是指一國在一定時(shí)期時(shí)（如一年）對外貿(mào)易

的總額。世界上某些國家，如美國、法國、意大利、德國、瑞士等，采用專門貿(mào)易方式來統(tǒng)計(jì)。

4、按貿(mào)易關(guān)系分：直接貿(mào)易和間接貿(mào)易

直接貿(mào)易（DirectTrade）是指商品直接從生產(chǎn)國（出口國）銷往消費(fèi)國（進(jìn)口國），不

通過第三國轉(zhuǎn)手而進(jìn)行的貿(mào)易，這兩國之間的貿(mào)易稱為直接貿(mào)易。

間接貿(mào)易（IndirectTrade）是指商品從生產(chǎn)國銷往消費(fèi)國中通過第三國轉(zhuǎn)手的貿(mào)易。對生產(chǎn)

國和消費(fèi)國來說，開展的是間接貿(mào)易；而對于第三國來說，則進(jìn)行的是轉(zhuǎn)口貿(mào)易。

直接貿(mào)易和間接貿(mào)易的區(qū)別是以貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移是否經(jīng)過第三國（中間國）為標(biāo)準(zhǔn)，而與

運(yùn)輸方式無關(guān)。直接貿(mào)易可以是生產(chǎn)國的商品通過第三國轉(zhuǎn)運(yùn)至消費(fèi)國，間接貿(mào)易可以是生產(chǎn)

國的商品直接運(yùn)往消費(fèi)國。

5、按貿(mào)易國數(shù)目劃分：雙邊貿(mào)易、三角貿(mào)易和多邊貿(mào)易

雙邊貿(mào)易（BilateralTrade）是指兩國政府之間商定的貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制下的貿(mào)易。

兩國政府往往通過簽訂貿(mào)易條約或協(xié)定來規(guī)定貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制，要求兩國在開展貿(mào)易時(shí)必

須遵守貿(mào)易條約或協(xié)定中的規(guī)定。雙邊貿(mào)易所遵守的規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制不適用于任何一個(gè)簽約國

與第三方非簽約國之間開展的貿(mào)易。例如，在《中美貿(mào)易條約》下開展的中美貿(mào)易就是一種雙

邊貿(mào)易。

多邊貿(mào)易(MultilateralTrade)是指在多個(gè)國家政府之間商定的貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制下

的貿(mào)易。同樣，多個(gè)國家政府之間也需要通過簽訂貿(mào)易條約或協(xié)定來規(guī)定貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制,

而且這些貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制也不適用于任何一個(gè)簽約國與其他非簽約國之間的貿(mào)易。例如，

世界貿(mào)易組織中的國家所開展的貿(mào)易就屬于多邊貿(mào)易。

6、按清償工具劃分：自由結(jié)匯貿(mào)易和易貨貿(mào)易

自由結(jié)匯貿(mào)易(Free-LiquidationTrade)指的是以國際貨幣作為清償手段的國際貿(mào)易，

又稱現(xiàn)匯貿(mào)易。能夠充當(dāng)這種國際支付手段的，主要是美元、英鎊、馬克、法郎和日元這些可

以自由兌換的貨幣。反之，以經(jīng)過計(jì)價(jià)的商品作為清償手段的國際貿(mào)易，則稱易貨貿(mào)易

(BarterTrade),或叫換貨貿(mào)易。它的特點(diǎn)是，進(jìn)口與出口直接相聯(lián)系，以貨換貨，進(jìn)出基

本平衡，可以不用現(xiàn)匯支付。這就解決了那些外匯匱乏國家開展對外貿(mào)易的困難。加上現(xiàn)在各

國之間經(jīng)濟(jì)依賴性加強(qiáng)，有支付能力的國家有時(shí)也不得不接受這種貿(mào)易方式，因此，易貨貿(mào)易

在國際貿(mào)易中十分興盛，大致已接近世界貿(mào)易額的1/3。

必須注意，倘若兩國間簽訂了貿(mào)易支付協(xié)定，規(guī)定雙方貿(mào)易經(jīng)由清算帳戶收付款，則一般

不允許進(jìn)行現(xiàn)匯貿(mào)易。因此，從清償工具的角度看，這是一種特殊形式的國際貿(mào)易。

討論與思考練習(xí)

1.什么叫國際貿(mào)易？它與對外貿(mào)易有何區(qū)別？

2.簡述國際貿(mào)易有關(guān)的基本概念或常用術(shù)語。

3.國際貿(mào)易主要有哪些分類？試舉例說明。

4.國際貿(mào)易是如何產(chǎn)生的？

5.國際貿(mào)易發(fā)展經(jīng)歷了哪幾個(gè)重要階段？

第二章比較優(yōu)勢貿(mào)易理論

［本章要點(diǎn)］

1.亞當(dāng)?斯密所強(qiáng)調(diào)的在一國擁有“絕對成本優(yōu)勢”或“絕對利益”時(shí)進(jìn)行國際貿(mào)易活動(dòng)的

觀點(diǎn)是非常特殊的情況，現(xiàn)實(shí)中這種情況非常少見。但“絕對成本說”為后來從事國際貿(mào)易理

論研究奠定了基礎(chǔ)。

2.大衛(wèi)?李嘉圖的“比較成本說”是建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上的，在生產(chǎn)過程中只投入一種

生產(chǎn)要素一勞動(dòng)，但各國的生產(chǎn)技術(shù)是相同的，勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低只取決于生產(chǎn)所花費(fèi)的勞動(dòng)

時(shí)間。比較成本說的核心內(nèi)容是一國應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)和出口其具有更大的優(yōu)勢或更小的劣勢的商

品。其所指的比較成本就是指更大的優(yōu)勢和更小的劣勢。與“絕對成本說”相比，其更能解釋

現(xiàn)實(shí)中普遍存在的國際貿(mào)易現(xiàn)象。

3.約翰?穆勒在他的相互需求理論中論及了這一問題：①國際交換比率的上下限是由兩國國

內(nèi)交換比率所決定的；②實(shí)際的國際交換比率取決于兩個(gè)貿(mào)易國家各自對對方商品的相互需求

程度；③貿(mào)易利益在兩國之間分配的多寡，則決定于具體的交換比率，這個(gè)具體的交換比率又

決定于兩國各自對對方商品需求的相對強(qiáng)度。

一、國際分工

(一)國際分工的產(chǎn)生和發(fā)展

國際分工(InternationalDivisionofLabour)是指超越了國家界限的專業(yè)化分工，是社

會(huì)分工的延伸和發(fā)展。社會(huì)分工是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。當(dāng)

各國國民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部分工沖破了國界并廣泛發(fā)展時(shí)，又出現(xiàn)了國際分工。國際分工是國際貿(mào)易和

世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的基礎(chǔ)。

國際分工和社會(huì)分工當(dāng)然有相同的方面，即它們都是勞動(dòng)分工，都是勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的原

因和結(jié)果。但是它們又有不同之處：第一，形成的歷史時(shí)期不同。社會(huì)分工出現(xiàn)于原始社會(huì)時(shí)

期，并存在于其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。國際分工則形成于資本主義大機(jī)器工業(yè)時(shí)代。第二，商品交

換方式不同。前者的商品交換表現(xiàn)為國內(nèi)貿(mào)易，后者的商品交換受到種種限制，一般來說還不

能自由地進(jìn)行。第三，受制約的價(jià)值規(guī)律不同。國內(nèi)社會(huì)分工的商品交換受國內(nèi)價(jià)值規(guī)律所制

約，而國際分工的商品交換受制于國際價(jià)值規(guī)律，兩種價(jià)值規(guī)律的內(nèi)涵和作用不盡相同。

國際分工的產(chǎn)生和發(fā)展是一個(gè)漫長的歷史過程，是社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展提高的必然產(chǎn)物。

在原始社會(huì)末期，特別是在奴隸社會(huì)和封建社會(huì)時(shí)期，雖然社會(huì)分工繼續(xù)不斷地有所發(fā)展，但

總的來講，生產(chǎn)力發(fā)展水平比較低，自然經(jīng)濟(jì)占著統(tǒng)治地位。此時(shí)的國內(nèi)貿(mào)易尚不夠發(fā)達(dá)，只

有一些地方性的交易場所，國際貿(mào)易更是小規(guī)模的和低水平的。因此，各國的社會(huì)分工要演進(jìn)

到國際分工的條件并不成熟，鄰近國家之間出現(xiàn)少量的國際分工，完全是一種偶然的局部性的

現(xiàn)象。

15世紀(jì)末和16世紀(jì)初的地理大發(fā)現(xiàn)以后，國際貿(mào)易活動(dòng)開始迅速擴(kuò)大，手工業(yè)生產(chǎn)向工

場手工業(yè)生產(chǎn)過渡，促進(jìn)了資本主義國際分工的形成，當(dāng)時(shí)歐洲殖民主義者在拉丁美洲、非洲

和亞洲建立的種植園，就是早期資本主義的國際專業(yè)化生產(chǎn)，它產(chǎn)生了宗主國與殖民地之間國

際分工。

從18世紀(jì)中期英國產(chǎn)業(yè)革命的興起到19世紀(jì)中期其他幾個(gè)主要資本主義國家的產(chǎn)業(yè)革命

的大致完成，則是資本主義國家之間國際分工真正形成的時(shí)期。在這一百年里，這些國家機(jī)器

大工業(yè)的建立和發(fā)展，導(dǎo)致它們的生產(chǎn)力水平巨大發(fā)展和社會(huì)分工的極大進(jìn)步。隨之而來的交

通運(yùn)輸和通訊事業(yè)的迅速進(jìn)步，又為大大推動(dòng)國際貿(mào)易的發(fā)展提供了必要的工具。這樣，經(jīng)濟(jì)

活動(dòng)必然超越國界和民族的局限，終于把各國的商品生產(chǎn)活動(dòng)納入國際分工的軌道，從而出現(xiàn)

了真正的國際分工格局，正如馬克思所說，由于機(jī)器和蒸汽機(jī)的應(yīng)用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)

脫離了本國基地，完全依賴于世界市場、國際交換和國際分工。

19世紀(jì)末和20世紀(jì)初，新的科學(xué)技術(shù)革命推動(dòng)資本主義國家的生產(chǎn)力又有新的迅速增長。

新的工業(yè)部門的建立和發(fā)展，帶來了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。資本進(jìn)一步積聚和集中，導(dǎo)

致生產(chǎn)規(guī)模的急劇擴(kuò)大和生產(chǎn)組織的重大變化，資本主義開始進(jìn)入壟斷階段。壟斷資本主義為

了攫取高額利潤，不僅擴(kuò)大對外貿(mào)易活動(dòng)，而且開始對外輸出資本，使得資本主義生產(chǎn)和交換

日益國際化。其結(jié)果是，宗主國與殖民地之間、發(fā)達(dá)工業(yè)國與初級產(chǎn)品生產(chǎn)國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系

愈益加深，終于形成了資本主義的國際分工體系和世界經(jīng)濟(jì)體系。

第二次世界大戰(zhàn)以后，第三次科技革命的深刻影響，世界政治經(jīng)濟(jì)形勢的巨大變化，促使

傳統(tǒng)的國際分工格局發(fā)生了很大變動(dòng)。一系列獨(dú)立的發(fā)展中國家崛起，使得原來以宗主國與殖

民地之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系為主的國際分工形式幾乎不復(fù)存在。許多社會(huì)主義國家參與國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，

對國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的內(nèi)容和實(shí)質(zhì)也發(fā)生重要影響。這些都使戰(zhàn)后的國際分工具有新的特征。例如,

發(fā)達(dá)國家之間的工業(yè)分工迅速發(fā)展，同一工業(yè)部門內(nèi)部的國際分工日趨加強(qiáng)，一些發(fā)展中國家

進(jìn)入工業(yè)制成品的分工行列，國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍和形式日益多樣化，等等。特別是跨國公司

的產(chǎn)生和發(fā)展，更使生產(chǎn)和資本的國際化有了極大發(fā)展。這些都賦予戰(zhàn)后國際分工新的內(nèi)容和

形式。

特別是進(jìn)入90年代之后，世界經(jīng)貿(mào)格局呈現(xiàn)出眾多新的特點(diǎn)和趨勢，例如，整個(gè)世界的

經(jīng)濟(jì)熱戰(zhàn)已替代往昔的政治冷戰(zhàn)，合作與協(xié)調(diào)已成為世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主流，世界貿(mào)易活動(dòng)隨著

烏拉圭一攬子協(xié)議的達(dá)成而迅猛發(fā)展，區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)一體化形式蓬勃發(fā)展，等等，這一切將推

動(dòng)生產(chǎn)和資本的國際化進(jìn)入一個(gè)新的階段，從而預(yù)示著全世界的國際分工必將進(jìn)一步寬化和深

化。

可見，國際分工的形成和發(fā)展是科學(xué)技術(shù)革命和社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，它對世界經(jīng)

濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生著重大影響。

（二）國際分工對國際貿(mào)易的作用

當(dāng)今世界的國際分工基本上有三種類型，即發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的、發(fā)達(dá)國家之間

的、發(fā)展中國家之間的國際分工。這些分工類型的特點(diǎn)各不相同，世界各國參加國際分工的情

況也有很大差異，但它們參與的方式基本上有如下三種：

1、垂直型

這種類型的國際分工表現(xiàn)在國際貿(mào)易上是指進(jìn)口原料和出口工業(yè)制成品，或者是出口原料

和進(jìn)口制成品。例如，日本身為富裕的經(jīng)濟(jì)大國，資源卻極其貧乏。其進(jìn)口額中原料占80%以

上，而工業(yè)制成品卻占出口的90%。這是十分典型的“垂直型”。中東石油輸出國則主要出口

原油，交換回所需的大部分制成品。它們參與國際分工的方式同樣屬于“垂直型”。

2、水平型

這主要是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相同或相似的國家之間的生產(chǎn)專業(yè)化和協(xié)作。例如，歐洲聯(lián)盟內(nèi)

部15個(gè)國家之間的分工合作，就是屬于這種類型。

3、混合型

這是指將垂直型和水平型相混合的國際分工方式。其中以德國最為典型。它與發(fā)展中國家

的分工是“垂直型”，從中得到了自己所需的大部分原料和其他初級產(chǎn)品；它與發(fā)達(dá)國家開展

的國際分工則是“水平型”，特別是在歐盟內(nèi)部平行進(jìn)行的生產(chǎn)聯(lián)合和專業(yè)化分工，都給其經(jīng)

濟(jì)發(fā)展帶來很大好處。

分析國際分工的類型和各國的參與方式，是為了更好地開展國際貿(mào)易。那么，應(yīng)如何看待

國際分工對于國際貿(mào)易的作用呢？

國際分工是社會(huì)分工的延伸和深化，當(dāng)然同樣能夠帶來分工所固有的經(jīng)濟(jì)利益。國際分工

的產(chǎn)生和發(fā)展，推動(dòng)生產(chǎn)日益國際化，促使專業(yè)化程度不斷加強(qiáng)，這就能大量節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)，

提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而增加使用價(jià)值和產(chǎn)品數(shù)量。同時(shí)，國際分工促使國際商品活動(dòng)和交換關(guān)

系空前發(fā)展。各國面對優(yōu)勝劣汰的激烈貿(mào)易競爭，自然要取長補(bǔ)短，你追我趕，為自己的經(jīng)濟(jì)

發(fā)展而不斷地提高生產(chǎn)效率。這些都十分有益于物質(zhì)財(cái)富的迅速增長。因此，節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)是

國際分工帶來的最基本經(jīng)濟(jì)效益，也是大多數(shù)國家參與國際分工的主要推動(dòng)力。

正基于這點(diǎn)，國際分工的發(fā)展必然大大促進(jìn)國際貿(mào)易的增長。國際分工既是各國之間展開

大規(guī)模商品交換活動(dòng)的基本條件，又要借助商品形式來實(shí)現(xiàn)各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，它的擴(kuò)大和

深化自然與國際貿(mào)易的增長緊密聯(lián)系。國際生產(chǎn)專業(yè)化的加強(qiáng)，把許多國家越來越多的廠商聯(lián)

系到相關(guān)的或同一的生產(chǎn)過程，一件完整產(chǎn)品的零部件常常來自許多地方，這樣國際商品流通

勢必呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢。顯然，國際分工對國際貿(mào)易起了積極的推動(dòng)作用。戰(zhàn)后世界貿(mào)易額持續(xù)地

迅速增長，已經(jīng)充分說明了這點(diǎn)。

二、絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論

亞當(dāng)?斯密1[1](AdamSmith,1723—1790)是西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要奠基人之一，也是國

際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的帶頭人。亞當(dāng)?斯密花了將近10年的時(shí)間，于1776

年寫出了一部奠定古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的著作《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》

(InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations),簡稱《國富論》

(TheWealthofNations)。在這部著作中，斯密第一次把經(jīng)濟(jì)科學(xué)所有主要領(lǐng)域的知識歸結(jié)

成一個(gè)統(tǒng)一和完整的體系，而貫穿這一體系的基本思想就是自由的市場經(jīng)濟(jì)思想。

1776年正是英國資本主義的成長時(shí)期，英國手工制造業(yè)正在開始向大工業(yè)過渡，英國產(chǎn)業(yè)

的發(fā)展，在很大程度上受到了殘余的封建制度和流行一時(shí)的重商主義的限制政策的束縛。處在

青年時(shí)期的英國資產(chǎn)階段，為了清除它前進(jìn)道路上的障礙，正迫切要求一個(gè)自由的經(jīng)濟(jì)學(xué)說體

系為它鳴鑼開道?！秶徽摗肪褪窃谶@個(gè)歷史時(shí)期，負(fù)有這樣的階級歷史任務(wù)而問世的，此書

出版以后，不但對于英國資本主義的發(fā)展直接產(chǎn)生了重大的促進(jìn)作用，而且對世界資本主義的

發(fā)展也產(chǎn)生了重要影響，沒有任何其他一部資產(chǎn)階級的經(jīng)濟(jì)著作曾產(chǎn)生那么廣泛的影響，有些

資產(chǎn)階級學(xué)者把它奉為至寶?？墒牵瑲v史很快就把它的局限性和缺點(diǎn)錯(cuò)誤顯示出來。在這部書

出版后將近一百年左右的19世紀(jì)七八十年代，資本主義經(jīng)濟(jì)已開始逐漸由自由競爭階段進(jìn)入

壟斷階段，從此，亞當(dāng)?斯密強(qiáng)調(diào)的自由而又自然的體制已經(jīng)失靈了，再往后不到半個(gè)世紀(jì)時(shí)

間，第一個(gè)社會(huì)主義國家登上了歷史舞臺，被斯密所強(qiáng)調(diào)的資本主義的永恒性就遭到徹底否定。

在《國富論》中，亞當(dāng)?斯密通過對國家和家庭進(jìn)行對比來描述國際貿(mào)易的必要性。他認(rèn)

為，既然每個(gè)家庭都認(rèn)為只生產(chǎn)一部分它自己需要的產(chǎn)品而用那些它能出售的產(chǎn)品來購買其他

產(chǎn)品是合算的，同樣的道理應(yīng)該適用于每個(gè)國家。

斯密首先從勞動(dòng)分工開始論述國際貿(mào)易問題，他認(rèn)為，國民財(cái)富的增長有兩條途徑，一是

提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；二是增加勞動(dòng)數(shù)量，其中前者的作用尤其大，而勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高則主要取

決于分工。以制針為例，每個(gè)工人單獨(dú)勞動(dòng)時(shí)，一日絕對制不成20枚，說不定連1枚也造不

出來。但經(jīng)過較精細(xì)的分工后，一人一日竟可制成4800枚針，勞動(dòng)效率提高了百余倍。這表

明，勞動(dòng)生產(chǎn)率的極大提高正是來自分工的作用。同樣，一國內(nèi)部的勞動(dòng)分工原則也應(yīng)適用于

各國之間。據(jù)此，他得出結(jié)論，國際貿(mào)易應(yīng)該遵循國際分工的原則，使各國都能從中獲得更大

的好處。

一國內(nèi)部的勞動(dòng)分工原則也適用于各國之間，那么，國際分工如何進(jìn)行呢？他強(qiáng)調(diào)，國際

分工的基礎(chǔ)是在各自占有優(yōu)勢的自然稟賦中后天獲得的有利條件。前者是指導(dǎo)致自然賦予的有

關(guān)氣候、土壤、礦產(chǎn)、地理環(huán)境等方面的優(yōu)勢。一個(gè)國家在生產(chǎn)某些特定商品時(shí)，或許有非常

巨大的自然優(yōu)勢，使得其他國家無法與之競爭。后者是指通過自身努力而掌握的特殊技藝，或

稱之為技術(shù)。各國應(yīng)當(dāng)按照各自的優(yōu)勢進(jìn)行分工，然后交換各自的商品，從而使得各國的資源、

勞力、資本都得到最有效的利用。相反，不注意發(fā)揮優(yōu)勢進(jìn)行生產(chǎn)，只能導(dǎo)致國民財(cái)富的減少。

譬如，蘇格蘭可以用暖房栽培葡萄，然后釀出上等美酒，但成本要比國外高30倍。如果蘇格

蘭禁止一切外國酒進(jìn)口而自己來生產(chǎn)，那就十分荒唐可笑。

亞當(dāng)?斯密所講的優(yōu)勢實(shí)際上是絕對優(yōu)勢或絕對利益，意在說明為了更多地增加國民財(cái)富，一

國應(yīng)該專業(yè)化生產(chǎn)和出口那些本國具有絕對優(yōu)勢的商品，進(jìn)口那些本國具有絕對劣勢，即外國

具有絕對優(yōu)勢的商品。所以通常稱之為“絕對優(yōu)勢理論"(AbsoluteAdvantage)□一國的自

然優(yōu)勢和后天獲得的優(yōu)勢又總是體現(xiàn)為生產(chǎn)某產(chǎn)品的成本優(yōu)勢，即該國生產(chǎn)特定商品的實(shí)際成

本絕對地低于其他國家所花費(fèi)的成本，因此這個(gè)理論又稱“絕對成本說"(AbsoluteCost)o

根據(jù)絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論，各國應(yīng)該專門生產(chǎn)并出口其具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，不生產(chǎn)但

進(jìn)口其不具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品。

亞當(dāng)?斯密還論述了自由貿(mào)易所帶來的好處，概括說來，大致有三個(gè)方面：第一，互通有

無，交換多余的使用價(jià)值。就是說，把本國多余的商品輸出國外，換回本國無法生產(chǎn)或生產(chǎn)不

足的商品，滿足了雙方需要；第二，增加社會(huì)價(jià)值，獲取更大利益。由于各國的社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)

率參差不齊，商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)自然不盡相同，這樣，通過對外貿(mào)易得到的某些商品的數(shù)量

會(huì)超過本國所可能生產(chǎn)的，從而節(jié)省了本國的勞動(dòng)力或增加了使用價(jià)值；第三，互惠互利，共

同富裕。一國從對外貿(mào)易中得到的主要利益在于輸出了本國消費(fèi)不了的剩余貨物，因此，即使

兩國貿(mào)易平衡，由于都為對方的剩余貨物提供了市場，雙方還是都有利益。所以對外貿(mào)易具有

共同利益，而不是一方得到，一方受損。不難看出，亞當(dāng)?斯密關(guān)于國際分工和國際貿(mào)易利益

的分析基本上是正確的。他對國際貿(mào)易的產(chǎn)生原因首先作了理論探討，同樣應(yīng)予肯定。同時(shí)，

他指出，國際貿(mào)易可以是一個(gè)“雙贏”的局面而不是一個(gè)“零和游戲”?？梢哉f，斯密把國際

貿(mào)易理論納入了市場經(jīng)濟(jì)的理論體系，開創(chuàng)了對國際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析。但絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論的

局限性很大，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)社會(huì)中，有些國家比較先進(jìn)發(fā)達(dá)，有可能在各種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有

絕對優(yōu)勢，而另一些國家可能不具有任何生產(chǎn)技術(shù)上的絕對優(yōu)勢，但是貿(mào)易仍然在兩種國家之

間發(fā)生，而斯密的理論無法解釋這種絕對先進(jìn)和絕對落后國家之間的貿(mào)易，從而暴露出他的理

論具有明顯的缺陷和不足。

三、比較優(yōu)勢貿(mào)易理論

在亞當(dāng)?斯密之后的另一位著名的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是大衛(wèi)?李嘉圖（DavidRicardo,1772—

1823）其貿(mào)易學(xué)說是他整個(gè)經(jīng)濟(jì)理論中的一個(gè)重要組成部分。大衛(wèi)?李嘉圖所創(chuàng)立的著名的

“比較優(yōu)勢貿(mào)易理論”（ComparativeAdvantageDoctrine）奠定了國際貿(mào)易理論演進(jìn)的重大

基礎(chǔ)，以后一個(gè)多世紀(jì)的有關(guān)研究很大程度上都是對其理論的補(bǔ)充、發(fā)展和修正。李嘉圖在其

代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（1817）一書論證了以“比較優(yōu)勢貿(mào)易理論”為中心的國際

貿(mào)易理論。

作為英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者，李嘉圖考察國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因同亞當(dāng)?斯密一樣，也是從論

述個(gè)人的分工和專業(yè)化開始，而且也明確指出，國際分工和國際交換活動(dòng)應(yīng)該根據(jù)各國的自然

優(yōu)勢和后天獲得的優(yōu)勢來進(jìn)行。所不同的是，斯密講的優(yōu)勢是指絕對的優(yōu)勢即生產(chǎn)成本絕對低

于別國，而李嘉圖心目中的優(yōu)勢則是一種相對的優(yōu)勢，也就是比較優(yōu)勢。李嘉圖反對把國際貿(mào)

易產(chǎn)生的原因和基礎(chǔ)建立在各國絕對優(yōu)勢的差別上，認(rèn)為這種理論無法解釋所有產(chǎn)品都不具有

絕對優(yōu)勢的國家同樣要參與國際交換的現(xiàn)實(shí)。

那么，什么是比較優(yōu)勢呢？某種商品所具有的比較優(yōu)勢可以用相對勞動(dòng)生產(chǎn)率、相對生產(chǎn)

成本或者機(jī)會(huì)成本三種方法來確定。

（1）用產(chǎn)品的相對勞動(dòng)生產(chǎn)率來衡量。相對勞動(dòng)生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率，

或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。用公式表示則可寫成：

產(chǎn)品A的相對勞動(dòng)生產(chǎn)率（相對于產(chǎn)品B）=產(chǎn)品A的勞動(dòng)生產(chǎn)率（人均產(chǎn)量：QA/L）產(chǎn)品B的

勞動(dòng)生產(chǎn)率（人均產(chǎn)量：QB/L）

如果一個(gè)國家某種產(chǎn)品的相對勞動(dòng)生產(chǎn)率高于其他國家同樣產(chǎn)品的相對勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國

在這一產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢。反之，則只有比較劣勢。

(2)用相對成本來衡量。所謂“相對成本”，指的是一個(gè)產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)

品單位要素投入的比率。用公式表示：

產(chǎn)品A的相對成本(相對于產(chǎn)品B)=單位產(chǎn)品A的要素投放量(aLA)單位產(chǎn)品B的要素投放

量(aLB)

如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對成本低于別國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的相對成本，該國就具有生產(chǎn)該

產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。

(3)一種產(chǎn)品是否具有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢還可用該產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本來衡量。

產(chǎn)品A的機(jī)會(huì)成本=減少的B產(chǎn)量(?QB)增加的A產(chǎn)量(?QA)

李嘉圖指出，從個(gè)人之間的分工來看，每個(gè)人都可以擁有生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。例如,

在制鞋和帽兩方面甲都比乙強(qiáng)，不過制帽只強(qiáng)1/5,而制鞋要強(qiáng)1/3,甲的更大優(yōu)勢在制鞋，

乙的更小劣勢是制帽。所以，甲專門制鞋而乙只制帽，然后雙方通過交換都能得到更多的鞋和

帽。這就是說，盡管乙在兩方面都具有絕對劣勢，但那種絕對劣勢較小的商品生產(chǎn)(制帽)實(shí)

際上就是他能得到“比較利益”的相對優(yōu)勢。因此，貿(mào)易活動(dòng)中的相對優(yōu)勢既是指更大的絕對

優(yōu)勢，或較小的絕對劣勢。這種優(yōu)勢是由生產(chǎn)商品所耗費(fèi)的勞動(dòng)的相對差異帶來的，反映了它

在生產(chǎn)成本上的相對差異，所以又稱為“比較成本說"(ComparativeCostDoctrine)o李

嘉圖進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，這種優(yōu)勢標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)更加適用于國際貿(mào)易。這是因?yàn)椋瑒趧?dòng)、資本、資源等生

產(chǎn)要素不可能輕易地在國與國之間隨意流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)處于絕對劣勢的國家既不會(huì)也不可能把它們

的居民全部移送到富國，它們唯有正視本國實(shí)情，通過國際分工與貿(mào)易來增加本國財(cái)富。所以

發(fā)揮相對優(yōu)勢是至關(guān)重要的。

李嘉圖的“比較優(yōu)勢貿(mào)易理論”不僅論述了國際貿(mào)易能夠互惠互利，而且闡明這種國際貿(mào)

易利益具有適用于所有國家的普遍意義。更重要的是，他指明了取得國際貿(mào)易利益的關(guān)鍵所在,

那就是在自由貿(mào)易條件下?lián)P長避短、發(fā)揮自己的相對優(yōu)勢。這是其國際貿(mào)易理論的核心思想，

它準(zhǔn)確地概括出國際貿(mào)易的基本原則，極具啟迪意義。

必須指出，李嘉圖的“比較利益說”是個(gè)簡化了的理論模式，有著許多重要的假定作為前

提條件。大致說來，主要有如下八條：

1、世界上只有兩個(gè)國家，它們只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。此即所謂的兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品模型或2

X2模型；兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入：勞動(dòng)；兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，

存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的差異；給定生產(chǎn)要素的供給量，要素可以在國內(nèi)不同部門流動(dòng)但不能在

國家之間流動(dòng)；規(guī)模報(bào)酬不變；完全競爭市場；無運(yùn)輸成本；兩國之間的貿(mào)易是平衡的。

以上八個(gè)假設(shè)條件對正確理解“比較優(yōu)勢說”十分重要。

李嘉圖的“比較優(yōu)勢貿(mào)易理論”不僅在歷史上起著重要的進(jìn)步作用，而且對西方貿(mào)易理論

產(chǎn)生了廣泛深遠(yuǎn)的影響。進(jìn)行國際貿(mào)易要揚(yáng)長避短、將劣勢轉(zhuǎn)為優(yōu)勢的思想，也顯然具有很重

大的現(xiàn)實(shí)意義。不過，單純強(qiáng)調(diào)取得比較利益主要是一種靜態(tài)的微觀的分析，而出于整體利益

和長遠(yuǎn)發(fā)展的考慮，有些外貿(mào)活動(dòng)(如進(jìn)口生活必需品、對外援助等)并不能把經(jīng)濟(jì)利益放在

首位，因此，不加分析地對待比較成本說，也是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

四、比較優(yōu)勢貿(mào)易理論的發(fā)展

古典國際貿(mào)易理論主要是指亞當(dāng)?斯密和李嘉圖的學(xué)說，它們的核心思想是自由貿(mào)易和比

較利益。兩位古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派大師提出和闡發(fā)的自由貿(mào)易學(xué)說，始終得到極大多數(shù)西方學(xué)者的贊

成和擁護(hù)?！氨容^優(yōu)勢貿(mào)易理論”不斷地得到補(bǔ)充、發(fā)展和修正，從中演化出許多新的理論學(xué)

說。本章下面所涉及的一般是20世紀(jì)30年代以前提出的理論內(nèi)容。

相互需求說

約翰?穆勒通常被看作是“最后一個(gè)古典主義者”，他也自稱為斯密、李嘉圖的追隨者。

由于李嘉圖沒有闡明國際商品交換比率究竟如何確定以及貿(mào)易利益將怎樣分配的問題，也未考

慮需求因素對國際貿(mào)易的重要影響。于是約翰?穆勒在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(1848)

中作了進(jìn)一步的闡發(fā)，提出了他的“相互需求學(xué)說"(ReciprocalDemandDoctrine)□

同李嘉圖一樣，約翰?穆勒也認(rèn)為：國際交換的產(chǎn)生基于兩國比較成本的差別；國際貿(mào)易

的利益表現(xiàn)在可以進(jìn)口廉價(jià)的商品，節(jié)約本國的勞動(dòng)力，并且促進(jìn)全世界的生產(chǎn)效率的提高；

價(jià)值規(guī)律在國際交換中的作用又明顯不同于國內(nèi)。他進(jìn)一步認(rèn)為，國際商品的價(jià)值取決于為了

得到該商品所須支付給外國的本國商品的數(shù)量，換言之，外國商品的價(jià)值由國際貿(mào)易條件所決

定。為此，他明確提出了“國際價(jià)值”概念，并第一個(gè)作了詳盡的考察。約翰?穆勒的國際貿(mào)

易理論主要是關(guān)于國際價(jià)值論的分析。但是，穆勒的所謂國際價(jià)值是指國際交換中商品的交換

價(jià)值或交換比率，實(shí)際上就是貿(mào)易條件。其理論涉及的是物質(zhì)產(chǎn)品的增加和分配問題，即討論

國際貿(mào)易利益問題，并不研究勞動(dòng)所創(chuàng)造的價(jià)值有否增加的問題。

穆勒討論了國際商品交換比率的上下限問題。實(shí)際貿(mào)易條件就是均衡貿(mào)易條件，它是由兩國的

相互需求決定的。

穆勒又進(jìn)一步指明了相互需求對國際貿(mào)易利益的影響。國際貿(mào)易利益的大小取決于貿(mào)易交

換比率的范圍的大小。兩國國內(nèi)交換比率的差異越大，可能獲得的貿(mào)易利益也越大。這種貿(mào)易

利益在兩國之間分配的多寡，則決定于具體的交換比率。上述內(nèi)容就是穆勒的相互需求學(xué)說，

用他自己的提法，叫做“國際需求方程式”或“價(jià)值法則”。

穆勒明確論證了國際貿(mào)易條件變動(dòng)的范圍和貿(mào)易利益分配各為多少，對完善和發(fā)展比較利

益論不失為一個(gè)重要貢獻(xiàn)。力圖從需求方面深化有關(guān)的認(rèn)識和分析，本身也是不可取的。但是,

商品價(jià)格雖然受到供求關(guān)系的重要影響，畢竟不能脫離勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)，因而穆勒所解釋的

比較利益和國際價(jià)值背離了勞動(dòng)價(jià)值論的方向，并產(chǎn)生重大的錯(cuò)誤影響。

討論與思考練習(xí)

1.什么叫國際分工？它對國際貿(mào)易有什么作用？

2.國際貿(mào)易與國際分工之間是什么關(guān)系？

3.哪些因素影響著國際分工的發(fā)展？試舉例說明。

4.簡述亞當(dāng)?斯密的國際貿(mào)易理論？

5.李嘉圖的比較成本說有什么重大意義？試聯(lián)系實(shí)際加以說明。

第三章要素稟賦理論

［本章要點(diǎn)］

1、如果像李嘉圖模型所假設(shè)的那樣，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，那么產(chǎn)生比較優(yōu)勢的唯一原因

就是各國之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同。然而在現(xiàn)實(shí)世界中，各國間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同只能部分地解

釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因。貿(mào)易還反映了各國之間資源的差異。在H-0定理中，生產(chǎn)要素不只一種。

在每一個(gè)地區(qū)，應(yīng)該進(jìn)口那些昂貴生產(chǎn)要素占較大比重的商品而生產(chǎn)那些便宜生產(chǎn)要素占較大

比重的商品，可見，生產(chǎn)要素稟賦的不同即決定了各國的相對優(yōu)勢和貿(mào)易格局，又是進(jìn)行國際

貿(mào)易的基本原因。

2、在理想的模型中，國際貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致兩國要素價(jià)格相等。實(shí)際上，由于資源差異、貿(mào)易壁壘

和技術(shù)差異的原因，完全的要素價(jià)格相等化是不存在的。

3、二戰(zhàn)后，用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法檢驗(yàn)H-0定理，但不少經(jīng)驗(yàn)性工作非但不能證明該學(xué)說的有

關(guān)觀點(diǎn)，反而得出完全相對立的結(jié)論，其中最著名的里昂惕夫之謎。盡管實(shí)證研究的結(jié)果有反

對H-0定理的，但也有支持的，大多數(shù)研究者并不相信只是資源差異就能解釋世界貿(mào)易模式

或世界要素價(jià)格。相反，似乎有必要充分看到國際上實(shí)際存在的技術(shù)差異。然而，H—0定理仍

然相當(dāng)有效，尤其是用來分析貿(mào)易對收入分配的影響時(shí)。圍繞里昂惕夫之謎所進(jìn)行的研究和解

釋又導(dǎo)致了戰(zhàn)后初期國際貿(mào)易理論的發(fā)展，產(chǎn)品生命周期說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說都從不同的角度解

釋了國際貿(mào)易進(jìn)行的原因。

一、要素稟賦說

H—0定理，李嘉圖的比較成本說在其誕生一個(gè)世紀(jì)以后，遭遇到嚴(yán)重的理論挑戰(zhàn)。著名的瑞典

經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝蒂爾?戈特哈得?俄林(Bertil?Gotthard?Ohlin,1899—1979)接受他的老師

伊?菲?赫克歇爾(EliF.Heckscher1879-1952)的基本論點(diǎn)和大致思路，撰寫出一部重要

的現(xiàn)代國際貿(mào)易理論著作《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》(1933年)。在這部被稱頌為作出開創(chuàng)性

研究的著作中，俄林系統(tǒng)闡發(fā)了生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說(TheoryofEadowment),用以說明國際

貿(mào)易的起因和影響，這就形成后人稱作的赫克歇爾一俄林學(xué)說（簡稱H-0學(xué)說或模型）。由

于該學(xué)說成為現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的又一塊基石，俄林還于1977年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

俄林首先創(chuàng)立了區(qū)域貿(mào)易學(xué)說。他認(rèn)為，地區(qū)是進(jìn)行貿(mào)易的最初的基本單位，地區(qū)間貿(mào)易

的發(fā)展才演化成國際貿(mào)易。這里地區(qū)的劃分不是人為的，其劃分標(biāo)準(zhǔn)是生產(chǎn)要素的天然稟賦。

所謂生產(chǎn)要素稟賦，指的是生產(chǎn)要素的供給狀況。例如有的地區(qū)勞動(dòng)力充裕，有的地區(qū)資本量

雄厚，有的地區(qū)土地資源豐富。同樣是自然資源豐富或自然條件良好，礦藏、水源、氣溫、濕

度、日照、降雨等方面又會(huì)有眾多差別?？傊煌貐^(qū)的生產(chǎn)要素的供給狀況或者說生產(chǎn)要

素比例有著明顯的差別，地區(qū)間貿(mào)易就是在這種基礎(chǔ)上展開的。就全世界而言，一個(gè)大地區(qū)可

以包括若干個(gè)國家，一個(gè)小地區(qū)又可以只是一個(gè)國家的一部分。因此，國際貿(mào)易實(shí)際上是區(qū)域

貿(mào)易的組織部分。但是，國際貿(mào)易畢竟不同于區(qū)域貿(mào)易的其他形式，因?yàn)楦鲊g的貿(mào)易障礙

最多，它們的貨幣制度、國家利益和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)各自不同，這些都使國際貿(mào)易具有其特

殊性。因此，國際貿(mào)易是最為重要的貿(mào)易方式。

依據(jù)上述分析，俄林較嚴(yán)密地闡發(fā)了要素稟賦說。他明確指出，商品價(jià)格在國家之間的絕

對差異是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因。當(dāng)同種商品在不同國家里用同種貨幣表示的價(jià)格不同時(shí)，

商品從價(jià)低的國家輸往價(jià)高的國家，只要價(jià)格差額大于運(yùn)輸成本等費(fèi)用，這種貿(mào)易對雙方都有

利益，即能夠得到的商品都比自己生產(chǎn)的更多。不過他強(qiáng)調(diào)，雖則國際貿(mào)易的產(chǎn)生起因于商品

價(jià)格在國家之間的絕對差異，但它真正能發(fā)生的話，還須具備重要的前提條件，即貿(mào)易雙方商

品的國內(nèi)價(jià)格比例必須不同。這是因?yàn)?，沒有這種商品的相對價(jià)格差異，就無比較優(yōu)勢可言，

國際貿(mào)易自然無從發(fā)生。他又進(jìn)一步指出，商品相對價(jià)格不同是由生產(chǎn)要素的相對價(jià)格不同所

決定的。很清楚，商品價(jià)格的國際差異來自各國生產(chǎn)成本的差異。生產(chǎn)同種商品，有的花費(fèi)較

多的成本，有的則用較少的成本，前者的價(jià)格就會(huì)高于后者。

那么，如何衡量生產(chǎn)成本的大小呢？俄林認(rèn)為，這是商品生產(chǎn)所支付的要素費(fèi)用即要素報(bào)

酬所決定的。支付工資、利息、地租的貨幣額越多，意味著所花費(fèi)的生產(chǎn)成本就越高。簡言之,

商品價(jià)格的不同取決于生產(chǎn)要素價(jià)格的不同，所以，反映商品比較優(yōu)勢的相對價(jià)格的差異自然

來自生產(chǎn)要素的國內(nèi)價(jià)格比例的不同。這可用表3.1加以說明。這里必須注意，俄林通常采用

兩個(gè)國家使用兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)和資本）生產(chǎn)出兩種商品進(jìn)行貿(mào)易的分析模式，即2X2X2

模型。同時(shí)為了更明了地說明問題，他還假設(shè)兩國生產(chǎn)的物質(zhì)條件或技術(shù)系數(shù)都一樣，即生產(chǎn)

要素的密集性相同。止匕外，俄林仍繼承李嘉圖的大多數(shù)假定。

自從要素稟賦理論提出以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就開始對其進(jìn)行拓展。在所有拓展中，最有意義

同時(shí)也是影響較大的，是一系列基于要素稟賦理論的“定理”的提出與闡發(fā)。除了赫克歇爾一

俄林的理論“定理化”之外，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還提出并歸納了一些重要的定理。與基本理論本身聯(lián)

系密切的定理主要有三個(gè)：兩個(gè)是關(guān)于商品價(jià)格變動(dòng)與要素價(jià)格變動(dòng)之間關(guān)系的定理，一個(gè)是

關(guān)于要素稟賦變化及其影響的定理，分別稱為斯托爾帕―薩繆爾森定理、要素價(jià)格均等化定理

與雷布琴斯基定理。這些定理是在要素稟賦理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析國際貿(mào)易的影響和后果，

是H—0學(xué)說的又一重要內(nèi)容，有些人稱為廣義的要素稟賦說。

1、斯托爾帕一薩繆爾森定理

按照H-0定理推斷，國際貿(mào)易首先會(huì)促使兩國同一種商品價(jià)格趨于一致：封閉經(jīng)濟(jì)下本

國較為便宜的商品受到外國較高價(jià)格刺激而大量出口，價(jià)格隨之上升；本國原來較為昂貴的商

品受到較為便宜的進(jìn)口貨沖擊而價(jià)格下降。如果不考慮運(yùn)輸成本與貿(mào)易壁壘因素，國際貿(mào)易帶

來的最終情形便可想而知：兩國同一種商品的價(jià)格均等化。由于商品價(jià)格是由要素相對價(jià)格決

定的，因此就會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問題：商品相對價(jià)格的上述變化對要素相對價(jià)格會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響呢?

現(xiàn)以商品X（假定它是資本密集型產(chǎn)品）相對價(jià)格上升為例，考察一下商品相對價(jià)格變動(dòng)

變動(dòng)是如何影響要素價(jià)格的。在完全競爭條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的報(bào)酬等于其邊際產(chǎn)品

價(jià)值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價(jià)格的乘積。在均衡條件下，生產(chǎn)要素在所有部門的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)

是相同的。此時(shí)，如果商品X的相對價(jià)格上升，那么X部門的資本和勞動(dòng)報(bào)酬與Y（假定它是

勞動(dòng)密集型產(chǎn)品）部門就不再保持一致，X部門的資本和勞動(dòng)可以獲得比Y部門更多的報(bào)酬，

于是資本和勞動(dòng)就會(huì)從報(bào)酬低的Y部門流向報(bào)酬高的X部門。由于X部門是資本密集型的，所

以，X部門生產(chǎn)擴(kuò)張需要相對較多的資本與較少的勞動(dòng)相匹配。但由于Y部門是勞動(dòng)密集型的,

Y部門只能釋放出相對較少的資本和更多的勞動(dòng)。于是在生產(chǎn)要素重新配置過程中，對資本新

增加的需求（X部門生產(chǎn)所增加所需的資本）超過了資本新出現(xiàn)的供給（Y部門所釋放的資

本），而勞動(dòng)新出現(xiàn)的供給則超過了對勞動(dòng)新增加的需求，從而在要素市場上，資本價(jià)格將會(huì)

上漲，而勞動(dòng)價(jià)格將會(huì)下跌。

隨著生產(chǎn)要素價(jià)格的重新調(diào)整，每個(gè)部門中的廠商在生產(chǎn)中所使用的資本一勞動(dòng)比率也將

發(fā)生變化。由于資本變得相對越來愈昂貴，勞動(dòng)變得相對越來越便宜，所以每個(gè)部門的廠商都

會(huì)調(diào)整其要素使用比例，盡管多使用變得便宜了的勞動(dòng)，來替代一部分變得昂貴了的資本。最

后，每個(gè)部門所使用的資本一勞動(dòng)比率都要低于X相對價(jià)格變化之前的要素使用比例。

由以上分析可知，X相對價(jià)格上升導(dǎo)致它所密集使用的生產(chǎn)要素一資本名義價(jià)格上升，以

及另一種生產(chǎn)要素一勞動(dòng)名義價(jià)格的下降。但要素名義價(jià)格的變化說明不了要素實(shí)際價(jià)格的變

化，只有將要素名義價(jià)格的變化與商品價(jià)格的變化加以對比之后，才能確定要素實(shí)際價(jià)格