原料審查管理制度

原料審查管理制度?一、總則（一）目的為確保公司所使用的原料符合質(zhì)量、安全、環(huán)保等要求，規(guī)范原料審查流程，保障產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的順利進(jìn)行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及原料采購(gòu)、使用的部門(mén)和環(huán)節(jié)，包括但不限于采購(gòu)部門(mén)、質(zhì)量控制部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)、倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)等。（三）基本原則1.合法性原則：原料的采購(gòu)、使用必須符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.質(zhì)量第一原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、穩(wěn)定的原料，確保產(chǎn)品質(zhì)量不受影響。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)原料采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。4.信息透明原則：原料審查過(guò)程中的信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞給相關(guān)部門(mén)和人員，確保各方了解原料情況。二、原料審查職責(zé)分工（一）采購(gòu)部門(mén)1.負(fù)責(zé)尋找、篩選合格的原料供應(yīng)商，建立供應(yīng)商檔案。2.向供應(yīng)商索取原料相關(guān)資料，包括質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)報(bào)告、生產(chǎn)許可證等，并確保資料的真實(shí)性和完整性。3.組織原料采購(gòu)合同的簽訂，明確原料質(zhì)量要求、交貨期、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等條款。4.跟蹤原料采購(gòu)進(jìn)度，及時(shí)協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（二）質(zhì)量控制部門(mén)1.制定原料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)的原料進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收。2.對(duì)原料檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行判定，出具檢驗(yàn)報(bào)告，確保不合格原料不進(jìn)入公司。3.定期對(duì)原料質(zhì)量情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向相關(guān)部門(mén)反饋原料質(zhì)量信息。4.參與供應(yīng)商的評(píng)估和管理，對(duì)供應(yīng)商提供的原料質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。（三）生產(chǎn)部門(mén)1.根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃，提出原料需求計(jì)劃，并及時(shí)反饋原料使用過(guò)程中的質(zhì)量問(wèn)題。2.協(xié)助質(zhì)量控制部門(mén)進(jìn)行原料檢驗(yàn)和驗(yàn)收工作，確保原料符合生產(chǎn)要求。3.對(duì)原料的儲(chǔ)存、搬運(yùn)等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，防止原料在使用前出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。（四）倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)1.負(fù)責(zé)原料的入庫(kù)、儲(chǔ)存和保管工作，確保原料在儲(chǔ)存過(guò)程中的質(zhì)量不受影響。2.建立原料庫(kù)存臺(tái)賬，記錄原料的出入庫(kù)情況，定期盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存。3.配合質(zhì)量控制部門(mén)對(duì)庫(kù)存原料進(jìn)行抽檢，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)報(bào)告。（五）技術(shù)部門(mén)1.為原料審查提供技術(shù)支持，參與制定原料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法。2.對(duì)新原料的使用進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，提供技術(shù)可行性報(bào)告。3.協(xié)助解決原料使用過(guò)程中的技術(shù)問(wèn)題。三、原料供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商篩選采購(gòu)部門(mén)通過(guò)多種渠道收集潛在供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。根據(jù)公司原料需求和質(zhì)量要求，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，確定候選供應(yīng)商名單。2.供應(yīng)商實(shí)地考察采購(gòu)部門(mén)組織質(zhì)量控制部門(mén)、技術(shù)部門(mén)等相關(guān)人員對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察。考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)施、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)工藝、人員資質(zhì)等方面，確保供應(yīng)商具備穩(wěn)定生產(chǎn)合格原料的能力。3.供應(yīng)商評(píng)估質(zhì)量控制部門(mén)根據(jù)實(shí)地考察情況和供應(yīng)商提供的資料，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)包括原料質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等方面，采用量化評(píng)分的方式確定供應(yīng)商的綜合得分。4.供應(yīng)商選擇決策采購(gòu)部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果，選擇得分較高的供應(yīng)商作為合格供應(yīng)商，并簽訂合作協(xié)議。（二）供應(yīng)商檔案管理1.采購(gòu)部門(mén)建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證明文件、評(píng)估報(bào)告、合作歷史等內(nèi)容。2.供應(yīng)商檔案應(yīng)定期更新，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和完整性。3.質(zhì)量控制部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)可根據(jù)工作需要查閱供應(yīng)商檔案。（三）供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)供應(yīng)商的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期一般為季度或年度。2.績(jī)效評(píng)估指標(biāo)包括原料質(zhì)量合格率、交貨及時(shí)率、價(jià)格合理性、售后服務(wù)質(zhì)量等方面。3.根據(jù)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商提出改進(jìn)要求或采取淘汰措施。四、原料采購(gòu)審查（一）采購(gòu)計(jì)劃審查1.生產(chǎn)部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃制定原料需求計(jì)劃，提交給采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)部門(mén)對(duì)原料需求計(jì)劃進(jìn)行審查，確保需求計(jì)劃的合理性和準(zhǔn)確性。3.采購(gòu)部門(mén)結(jié)合庫(kù)存情況，制定原料采購(gòu)計(jì)劃，并報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）采購(gòu)合同審查1.采購(gòu)部門(mén)在簽訂原料采購(gòu)合同前，將合同草案提交給質(zhì)量控制部門(mén)、法務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審查。2.質(zhì)量控制部門(mén)審查合同中關(guān)于原料質(zhì)量要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法等條款，確保合同條款符合公司質(zhì)量要求。3.法務(wù)部門(mén)審查合同的合法性和合規(guī)性，確保合同不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。4.相關(guān)部門(mén)審查通過(guò)后，采購(gòu)部門(mén)方可簽訂原料采購(gòu)合同。（三）采購(gòu)訂單審查1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同下達(dá)采購(gòu)訂單，采購(gòu)訂單應(yīng)明確原料的規(guī)格、數(shù)量、交貨期、交貨地點(diǎn)等信息。2.采購(gòu)訂單下達(dá)前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)對(duì)訂單內(nèi)容進(jìn)行審查，確保訂單信息準(zhǔn)確無(wú)誤。3.采購(gòu)訂單下達(dá)后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)跟蹤訂單執(zhí)行情況，確保原料按時(shí)、按質(zhì)、按量到貨。五、原料檢驗(yàn)與驗(yàn)收（一）檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)制定1.質(zhì)量控制部門(mén)根據(jù)國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司產(chǎn)品質(zhì)量要求，制定原料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。2.原料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確原料的各項(xiàng)質(zhì)量指標(biāo)、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)頻次等內(nèi)容。3.原料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期進(jìn)行修訂，確保其適用性和有效性。（二）檢驗(yàn)準(zhǔn)備1.質(zhì)量控制部門(mén)根據(jù)原料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)備檢驗(yàn)所需的儀器設(shè)備、量具、試劑等。2.檢驗(yàn)人員應(yīng)熟悉原料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法，具備相應(yīng)的檢驗(yàn)技能和資質(zhì)。3.對(duì)采購(gòu)的原料，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)提前通知質(zhì)量控制部門(mén)，以便質(zhì)量控制部門(mén)做好檢驗(yàn)準(zhǔn)備工作。（三）檢驗(yàn)過(guò)程1.原料到貨后，倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知質(zhì)量控制部門(mén)進(jìn)行檢驗(yàn)。2.質(zhì)量控制部門(mén)按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)原料進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，檢驗(yàn)內(nèi)容包括外觀、尺寸、理化性能等方面。3.檢驗(yàn)人員應(yīng)認(rèn)真記錄檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，確保檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。4.對(duì)檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，檢驗(yàn)人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告質(zhì)量控制部門(mén)負(fù)責(zé)人。（四）驗(yàn)收判定1.質(zhì)量控制部門(mén)根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)原料進(jìn)行驗(yàn)收判定。2.驗(yàn)收判定結(jié)果分為合格、不合格兩種情況。3.對(duì)驗(yàn)收合格的原料，質(zhì)量控制部門(mén)出具檢驗(yàn)報(bào)告，并通知倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)辦理入庫(kù)手續(xù)。4.對(duì)驗(yàn)收不合格的原料，質(zhì)量控制部門(mén)出具不合格報(bào)告，并通知采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商協(xié)商處理。六、原料儲(chǔ)存與保管（一）儲(chǔ)存環(huán)境要求1.倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)應(yīng)根據(jù)原料的特性，提供適宜的儲(chǔ)存環(huán)境，確保原料質(zhì)量不受影響。2.原料儲(chǔ)存環(huán)境應(yīng)保持清潔、干燥、通風(fēng)良好，溫度、濕度應(yīng)符合原料儲(chǔ)存要求。3.對(duì)有特殊儲(chǔ)存要求的原料，如易燃易爆原料、易制毒原料等，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行儲(chǔ)存。（二）儲(chǔ)存方式與標(biāo)識(shí)1.原料應(yīng)按照類(lèi)別、規(guī)格、批次等進(jìn)行分類(lèi)存放，并設(shè)置明顯的標(biāo)識(shí)。2.對(duì)易受潮、易變質(zhì)的原料，應(yīng)采取防潮、防蟲(chóng)、防鼠等措施。3.對(duì)不合格原料，應(yīng)單獨(dú)存放，并做好標(biāo)識(shí)，防止與合格原料混淆。（三）庫(kù)存管理1.倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)建立原料庫(kù)存臺(tái)賬，詳細(xì)記錄原料的出入庫(kù)情況、庫(kù)存數(shù)量、批次等信息。2.倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)庫(kù)存原料進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。3.對(duì)庫(kù)存原料的質(zhì)量狀況進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)報(bào)告。七、原料使用審查（一）使用前確認(rèn)1.生產(chǎn)部門(mén)在使用原料前，應(yīng)確認(rèn)原料的質(zhì)量合格，并取得質(zhì)量控制部門(mén)出具的檢驗(yàn)報(bào)告。2.生產(chǎn)部門(mén)對(duì)原料的名稱(chēng)、規(guī)格、批次等信息進(jìn)行核對(duì)，確保與采購(gòu)合同和檢驗(yàn)報(bào)告一致。3.如發(fā)現(xiàn)原料存在質(zhì)量問(wèn)題或信息不符等情況，生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)及時(shí)停止使用，并報(bào)告相關(guān)部門(mén)處理。（二）使用過(guò)程監(jiān)督1.生產(chǎn)部門(mén)在原料使用過(guò)程中，應(yīng)按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，確保原料的正確使用。2.質(zhì)量控制部門(mén)對(duì)原料使用過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，定期對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的原料質(zhì)量進(jìn)行抽檢。3.如發(fā)現(xiàn)原料使用過(guò)程中存在質(zhì)量問(wèn)題或異常情況，質(zhì)量控制部門(mén)應(yīng)及時(shí)要求生產(chǎn)部門(mén)停止使用，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。（三）剩余原料管理1.生產(chǎn)過(guò)程中剩余的原料，應(yīng)及時(shí)退庫(kù)或按照規(guī)定進(jìn)行處理。2.退庫(kù)的剩余原料，倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)應(yīng)按照原料儲(chǔ)存要求進(jìn)行保管，并做好標(biāo)識(shí)。3.對(duì)需要處理的剩余原料，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置，防止對(duì)環(huán)境造成污染。八、不合格原料管理（一）不合格原料識(shí)別1.質(zhì)量控制部門(mén)在原料檢驗(yàn)、驗(yàn)收過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)原料存在質(zhì)量問(wèn)題或不符合檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)判定為不合格原料。2.生產(chǎn)部門(mén)在原料使用過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)原料存在質(zhì)量問(wèn)題或影響產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告質(zhì)量控制部門(mén)，質(zhì)量控制部門(mén)核實(shí)后判定為不合格原料。（二）不合格原料處理1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商處理不合格原料，要求供應(yīng)商采取退貨、換貨、補(bǔ)貨等措施。2.如供應(yīng)商不同意處理，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的責(zé)任。3.對(duì)無(wú)法退貨或換貨的不合格原料，應(yīng)根據(jù)原料的特性和實(shí)際情況，采取報(bào)廢、降級(jí)使用、回收利用等措施進(jìn)行處理。（三）不合格原料記錄與追溯1.質(zhì)量控制部門(mén)建立不合格原料記錄臺(tái)賬，記錄不合格原料的名稱(chēng)、規(guī)格、批次、不合格原因、處理情況等信息。2.采購(gòu)部門(mén)、倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)應(yīng)配合質(zhì)量控制部門(mén)做好不合格原料的記錄工作。3.對(duì)不合格原料應(yīng)進(jìn)行追溯，查明不合格原料的來(lái)源、流向等情況，采取相應(yīng)的措施防止不合格原料再次流入公司。九、原料審查相關(guān)記錄管理（一）記錄內(nèi)容1.原料審查相關(guān)記錄包括供應(yīng)商檔案、采購(gòu)合同、采購(gòu)訂單、檢驗(yàn)報(bào)告、不合格報(bào)告、庫(kù)存臺(tái)賬等。2.記錄應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確地反映原料審查過(guò)程中的各項(xiàng)信息，包括原料的基本情況、采購(gòu)情況、檢驗(yàn)情況、使用情況等。（二）記錄保存期限1.原料審查相關(guān)記錄的保存期限應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定的要求。2.一般情況下，原料審查相關(guān)記錄應(yīng)保存[X]年，以便于追溯和查詢(xún)。（三）記錄查閱與借閱1.各部門(mén)因工作需要查閱原料審查相關(guān)記錄時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門(mén)查閱。2.因特殊情況需要借閱原料審查相關(guān)記錄時(shí)，