期貨從業(yè)題庫知識點

期貨從業(yè)題庫知識點(題庫版)

1、單選()是全球金屬期貨的發(fā)源地。

A.倫敦金屬交易所

B.紐約商業(yè)交易所

C.東京工業(yè)品交易所

D.上海期貨交易所

正確答案：A

參考解析：19世紀下半葉，倫敦金屬交易所(LME(江南博哥))開金屬期貨交

易的先河，先后推出銅、錫、鉛、鋅等期貨品種。

2、多選現(xiàn)代意義上的期貨市場產(chǎn)生的標志是()o

A.允許以對沖方式免除履約責任

B.實行了保證金制度

C.推出了標準化合約

D.引進了遠期合同

正確答案：A,B,C

參考解析：標準化合約、保證金制度、對沖機制和統(tǒng)一結(jié)算的實施，標志著現(xiàn)

代期貨市場的確立。

3、單選1982年，美國()上市交易價值線指數(shù)期貨，標志著股指期貨的誕

生。

A.堪薩斯期貨交易所(KCBT)

B.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

C.芝加哥期貨交易所(CBOT)

D.紐約期貨交易所(NYBOT)

正確答案：A

參考解析：繼外匯和利率期貨推出之后，1982年堪薩斯期貨交易所(KCBT)開

發(fā)出價值線綜合指數(shù)期貨合約，使股票價格指數(shù)也成為期貨交易品種。

4、單選？女，生后1天，足月順產(chǎn)，于生后20小時出現(xiàn)黃疸，肝脾不大，母血

型為"0”型，女兒血型為"A”型?；純貉迥懠t素171umoi/L(10mg/dl)o

做何進一步檢查確診()

A.抗體釋放試驗

B.直接抗人球蛋白試驗

C.游離抗體測定

D.肝功生化測定

E.Rh血型

正確答案：A

5、單選1990年10月12日，()正式開業(yè)，逐漸引入期貨交易機制，邁出了

中國期貨市場發(fā)展的第一步。

A.大連商品交易所

B.上海金屬交易所

C.鄭州糧食批發(fā)市場

D.深圳有色金屬交易所

正確答案：C

6、單選根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)

督管理的機構(gòu)是()o

A.中國人民銀行

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.國務院

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期

貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條

例的有關(guān)規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

7、判斷題1993年11月，國務院發(fā)布《關(guān)于制止期貨市場盲目發(fā)展的通

知》，提出了“規(guī)范起步、加強立法、一切經(jīng)過試驗和從嚴控制”的原則。這

標志著我國期貨市場第一輪治理整頓的開始。()

正確答案：對

8、單選()的集中化和組織化，為期貨交易的產(chǎn)生和期貨市場的形成奠定了

基礎(chǔ)。

A.即期現(xiàn)貨交易

B.商品交易

C.遠期現(xiàn)貨交易

D.期權(quán)交易

正確答案：C

參考解析：期貨交易萌芽于遠期交易。交易方式的長期演進，尤其是近期現(xiàn)貨

交易的集中化和組織化，為期貨交易的產(chǎn)生和期貨市場的形成奠定了基礎(chǔ)。

9、單選以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的是()o

A.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)備案

B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)批準

D.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

正確答案：A

參考解析：《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為

全體會員組成的會員大會。期貨.業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期

貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉

產(chǎn)生。

10、判斷題中國期貨保證金監(jiān)控中心的成立，有利于保證期貨交易資金安

全，維護投資者利益。()

正確答案：對

參考解析：中國期貨保證金監(jiān)控中心于2006年5月成立，作為期貨保證金安全

存管機構(gòu)，保證金監(jiān)控中心為有效降低保證金被挪用的風險、保證期貨交易資

金安全，以及維護投資者利益發(fā)揮了重要作用。

11、判斷題目前，期貨交易所采取的主要方式是電子化的交易方式。()

正確答案：對

參考解析：20世紀90年代以來，隨著濘算機和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和廣泛應用，

電子化交易方式被引入期貨市場，并成為期貨交易所采取的主要方式。

12、判斷題中國期貨業(yè)協(xié)會成立，標志著中國期貨行業(yè)自律組織的誕生。

()

正確答案：對

參考解析：2000年12月，中國期貨業(yè)協(xié)會成立，標志著中國期貨行業(yè)自律組織

的誕生，從而將新的自律機制引入監(jiān)管體系。

13、判斷題1865年，以芝加哥商業(yè)交易所推出標準化合約為標志，真正意義

上的期貨交易和期貨市場開始形成。()

正確答案：錯

參考解加：1865年，芝加哥期貨交易所推出了標準化合約，取代了原先使用的

遠期合同。

14、單選芝加哥期貨交易所引進了遠期合同，其原因是()o

A.農(nóng)產(chǎn)品價格不穩(wěn)定

B.銅價波動

C.石油價格波動

D.匯率價格波動

正確答案：A

參考解析：隨著芝加哥農(nóng)業(yè)的發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品的供求矛盾日益突出。當?shù)亟?jīng)銷商

的出現(xiàn)，緩解了季節(jié)性的供求矛盾和價格的劇烈波動，穩(wěn)定了糧食生產(chǎn)。但

是，當?shù)亟?jīng)銷商面臨著谷物過冬期間價格波動的風險。為了規(guī)避風險，當?shù)亟?jīng)

銷商在購進谷物后就前往芝加哥，與那里的谷物經(jīng)銷商和加工商簽訂來年交貨

的遠期合同。

15、單選1882年，交易所允許以()方式免除履約責任，這更加促進了投機

者的加入，使期貨市場流動性加大。

A.實物交割

B.對沖

C.現(xiàn)金交割

D.期轉(zhuǎn)現(xiàn)

正確答案：B

參考解析：1882年，芝加哥期貨交易所允許以對沖合約的方式結(jié)束交易，而不

必交割實物。

16、單選根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的

非貨幣財產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于()o

A.15%

B.25%

C.75%

D.85%

正確答案：口

參考解加：《期貨交易管理條例》第十六條第二款規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理

機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。

注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財

產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85吼

17、多選廣義的期貨市場包括()o

A.交易所

B.經(jīng)紀公司

C.結(jié)算所

D.交易者

正確答案：A,B,C,D

參考解析：廣義的期貨市場包括交易所、結(jié)算所、經(jīng)紀公司和交易者，狹義的

期貨市場僅指期貨交易所。

18、單選客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保

證金的，期貨經(jīng)紀合同中約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約

強行平倉，強行平倉造成的損失，由()承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C?客戶

D.期貨公司與客戶共同

正確答案：C

參考解析：《期貨交易管理條例》第三十五條第二款規(guī)定，客戶保證金不足

時?，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時

追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平

倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

19、多選下列農(nóng)產(chǎn)品期貨標的物是經(jīng)濟作物的有()o

A.天然橡膠

B.棉花

C.咖啡

D.白糖

正確答案：B,C,D

參考解析：從19世紀中葉到20世紀70年代，農(nóng)產(chǎn)品期貨一直在期貨市場中居

于主導地位，同時新的期貨品種也不斷涌現(xiàn)。隨著農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和流通規(guī)模的擴

大，除了小麥、玉米、大米等谷物以外，棉花、咖啡、白糖等經(jīng)濟作物，生

豬、活牛等畜產(chǎn)品，木材、天然橡膠等林產(chǎn)品也陸續(xù)在期貨市場上市交易。

20、單選下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是()o

A.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

B.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

D.客戶的交易指令應當明確、全面

正確答案：A

參考解析：A項，《期貨交易管理條例》第二十四條第一款規(guī)定，在期貨交易所

進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

21、單選狹義的期貨市場一般是指()o

A.結(jié)算所

B.交易所

C.交易者

D.經(jīng)紀公司

正確答案：B

參考解析：廣義的期貨市場包括交易所、結(jié)算所、經(jīng)紀公司和交易者，狹義的

期貨市場僅指期貨交易所。

22、判斷題國際期貨市場的發(fā)展，經(jīng)歷了由金融期貨到商品期貨的發(fā)展歷

程。()

正確答案：錯

23、判斷題進入新世紀以來，“快速發(fā)展”成為中國期貨市場的主旋律和鮮

明主題。()

正確答案：錯

參考解蘇：進入新世紀以來，“穩(wěn)步發(fā)展”成為中國期貨市場的主旋律和鮮明

主題。

24、單選國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是

()O

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

正確答案：A

參考解析：《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

依法履行職責，可以采取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期

貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫

進行現(xiàn)場檢查；(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；(三)詢問當事

人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出

說明；(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；(五)查

閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計

資料以及其他相關(guān)文件和資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，

可以予以封存；(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬

戶；(七)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國

務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主耍負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交

易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易

日；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

25、判斷題一般認為，期貨交易最早萌芽于歐洲。()

正確答案：對

參考解析：一般認為，期貨交易萌芽于歐洲I。早在古希臘和古羅馬時期，歐洲

就出現(xiàn)了中央交易場所和大宗易貨交易，形成了按照既定時間和場所開展的交

易活動。在此基礎(chǔ)上，簽訂遠期合同的雛形產(chǎn)生。

26、單選根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是

()O

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：B

參考解析：《期貨交易管理條例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營利為

目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責

任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

27、判斷題芝加哥期貨交易所(CBOT)是最早開設外匯期貨交易的交易所。

()

正確答案：錯

參考解析：1972年，芝加哥商業(yè)交易所(CME)設立了國際貨幣市場分部

(IMM),首次推出包括英鎊、加元、西德馬克、意大利里拉、法國法郎、日元

和瑞士法郎等在內(nèi)的外匯期貨合約。

28、單選芝加哥期貨交易所于()年開始實行保證金制度。

A.1848

B.1882

C.1851

D.1865

正確答案：D

參考解析：芝加哥期貨交易所于1865年推出了標準化合約，同時實行了保證金

制度，向簽約雙方收取不超過合約價值10%的保證金，作為履約保證。

29、多項選擇題（）可以作為金融期貨的標的。

A.利率工具

B.外匯

C.股票

D.股票指數(shù)

正確答案：A,B,C,D

參考解析：期貨合約的標的物通常是實物商品和金融產(chǎn)品。標的物為實物商品

的期貨合約稱作商品期貨，標的物為金融產(chǎn)品的期貨合約稱作金融期貨。ABCD

四項均屬于金融產(chǎn)品。

30、單選期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當理由超過（）個月未開始營

業(yè)，期貨業(yè)務許可證將被注銷。

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案：C

參考解蘇：《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)

有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)

執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營

業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請；

（四）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

31、單選最早出現(xiàn)的商品期貨是（）。

A.金屬期貨

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.能源期貨

D.金融期貨

正確答案：B

參考解析：商品期貨的發(fā)展歷程為：農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨一能源化工期貨。

32、單選壞已烷萃取熒光分光光度法測定海水中油類時，經(jīng)過脫芳處埋的環(huán)

己烷其熒光強度與最大的瑞利散射峰強度相比，不大于（）%時才可使用。

A、2

B、4

C、6

正確答案：A

33、多選1999年國務院及中國證監(jiān)會分別頒布了（）,從而加強了對期貨市

場的法制監(jiān)管。

A.《期貨交易暫行條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》

D.《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》

正確答案：A,B,C,D

參考解析：1999年6月，國務院頒布《期貨交易暫行條例》，與之配套的《期

貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀公司高級管理

人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》相繼發(fā)布實施。這

預示著中國期貨市場將進入一個新的發(fā)展階段。

34、多選國內(nèi)期貨市場第二輪治理整頓措施包括()o

A.發(fā)布《關(guān)于制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》

B.發(fā)布《關(guān)于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》

C.發(fā)布《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

D.發(fā)布《期貨公司管理辦法》

正確答案：B,C

參考解析：A項屬于國內(nèi)期貨市場第一輪治理整頓措施；D項屬于國內(nèi)期貨市場

穩(wěn)步發(fā)展階段，中國證監(jiān)會頒布的管理辦法。

35、單選改革開放以來，()標志著我國期貨市場起步。

A.鄭州糧食批發(fā)市場以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制

B.深圳有色金屬交易所成立

C.上海金屬交易所開業(yè)

D.第一家期貨經(jīng)紀公司成立

正確答案：A

參考解析：1990年10月12日,鄭州糧食批發(fā)市場經(jīng)國務院批準,以現(xiàn)貨交易

為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場開始起步。

36、單選下列主體中，不能提取風險準備金的是()o

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

止確答案：c

參考解蘇：《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、

非期貨公司結(jié)算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提

取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

37、單選芝加哥商業(yè)交易所集團是由美國兩家著名期貨交易所()合并而

成。

A.CME和NYMEX

B.COMEX和NYMEX

C.CBOT和COMEX

D.CBOT和CME

正確答案：D

參考解析：2007年，芝加哥期貨交易所（CBOT）與芝加哥商業(yè)交易所（CME）合

并為芝加哥商業(yè)交易所集團（CMEGroup）o

38、單項選擇題最早的金屬期貨交易誕生于（）o

A.德國

B.法國

C.英國

D.美國

正確答案：C

參考解析：最早的金屬期貨交易誕生于英國。1876年成立的倫敦金屬交易所

（LME）,開金屬期貨交易之先河，主要從事銅和錫的期貨交易。

39、單選期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列

事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；

（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；

（三）上市、修改或者終止合約；

（四）變更住所或者營業(yè)場所；

（五）合并、分立或者解散；

（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

40、單選世界首家現(xiàn)代意義上的期貨交易所是（）o

A.LME

B.COMEX

C.CME

D.CBOT

正確答案：D

參考解析：一般認為，期貨交易萌芽于歐洲。早在古希臘和古羅馬時期，歐洲

就出現(xiàn)過中央交易場所、大宗易貨交易以及帶有期貨貿(mào)易性質(zhì)的交易活動。較

為規(guī)范化的期貨市場在19世紀中期產(chǎn)生于美國芝加哥。1848年，82位美國商

人在芝加哥發(fā)起組建了世界上