標(biāo)準(zhǔn)解讀

《GB/Z 27021.13-2025 合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第13部分：合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求》是針對(duì)從事合規(guī)管理體系審核和認(rèn)證活動(dòng)的機(jī)構(gòu)提出的一系列規(guī)范性要求。該標(biāo)準(zhǔn)旨在確保這些機(jī)構(gòu)具備必要的專業(yè)能力和公正性，以提供高質(zhì)量、可靠的服務(wù)。根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需滿足以下幾點(diǎn)核心要求：

首先，在人員方面，標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)了對(duì)審核員及技術(shù)專家的專業(yè)背景、教育經(jīng)歷以及相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的要求。具體而言，涉及合規(guī)管理領(lǐng)域的知識(shí)掌握程度，以及在特定行業(yè)或領(lǐng)域內(nèi)擁有的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，都是評(píng)價(jià)其是否適任的重要依據(jù)。

其次，對(duì)于流程控制，規(guī)定了從申請(qǐng)受理到證書發(fā)放整個(gè)過程中的各項(xiàng)操作準(zhǔn)則。包括但不限于文件評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)訪問、不符合項(xiàng)處理等環(huán)節(jié)的操作細(xì)節(jié)，并明確了每個(gè)階段的時(shí)間限制和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

再次，關(guān)于持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立內(nèi)部監(jiān)督體系，定期進(jìn)行自我評(píng)估，并基于反饋結(jié)果調(diào)整和完善自身服務(wù)。同時(shí)，還應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化保持敏感，及時(shí)更新知識(shí)庫(kù)和技術(shù)手段，以適應(yīng)新出現(xiàn)的挑戰(zhàn)。

此外，透明度也是該標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注的重點(diǎn)之一。要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)公開其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、申訴渠道等相關(guān)信息，保障客戶權(quán)益的同時(shí)增強(qiáng)公眾信任度。

最后，在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，則強(qiáng)調(diào)了識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性，并建議采取適當(dāng)措施預(yù)防或減輕負(fù)面影響。這不僅涵蓋了業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)層面的風(fēng)險(xiǎn)，也包括了可能影響認(rèn)證結(jié)果準(zhǔn)確性的各種不確定因素。


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....

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  • 2025-02-28 實(shí)施
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GB/Z 27021.13-2025合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第13部分：合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求_第1頁(yè)
GB/Z 27021.13-2025合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第13部分：合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求_第2頁(yè)
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GB/Z 27021.13-2025合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第13部分：合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求_第5頁(yè)

文檔簡(jiǎn)介

ICS0312020

CCSA.00.

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件

GB/Z2702113—2025/ISO/IECTS17021-132021

.:

合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求

第13部分合規(guī)管理體系審核與

:

認(rèn)證能力要求

Conformityassessment—Requirementsforbodiesprovidingauditand

certificationofmanaementsstems—Part13Cometencereuirementsfor

gy:pq

auditingandcertificationofcompliancemanagementsystems

ISO/IECTS17021-132021IDT

(:,)

2025-02-28發(fā)布2025-02-28實(shí)施

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/Z2702113—2025/ISO/IECTS17021-132021

.:

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語(yǔ)和定義

3………………1

通用能力要求

4……………1

合規(guī)管理體系審核組的能力要求

5(CMS)………………1

總體要求

5.1……………1

組織環(huán)境

5.2……………2

法律法規(guī)和其他要求

5.3………………2

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制

5.4………………2

合規(guī)管理體系

5.5(CMS)………………2

其他人員的能力要求

6……………………2

總體要求

6.1……………2

組織環(huán)境

6.2……………3

附錄資料性審核與認(rèn)證的知識(shí)

A()CMS………………4

參考文獻(xiàn)

………………………5

Ⅰ

GB/Z2702113—2025/ISO/IECTS17021-132021

.:

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件是合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的第部分已經(jīng)

GB/T27021《》13。GB/T27021

發(fā)布了以下部分

:

第部分要求

———1:;

第部分環(huán)境管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———2:;

第部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———3:;

第部分大型活動(dòng)可持續(xù)性管理體系審核和認(rèn)證能力要求

———4:;

第部分資產(chǎn)管理體系審核和認(rèn)證能力要求

———5:;

第部分業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系審核認(rèn)證能力要求

———6:;

第部分道路交通安全管理體系審核認(rèn)證能力要求

———7:;

第部分城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———8:;

第部分反賄賂管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———9:;

第部分職業(yè)健康安全管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———10:;

第部分設(shè)施管理管理體系審核及認(rèn)證能力要求

———11:;

第部分協(xié)作業(yè)務(wù)關(guān)系管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———12:;

第部分合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———13:。

本文件等同采用合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第部

ISO/IECTS17021-13:2021《13

分合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求

:》。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任

。。

本文件由全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出并歸口

(SAC/TC261)。

本文件起草單位深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)國(guó)家市

:、、、

場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心英標(biāo)管理體系認(rèn)證北京有限公司北京大成上海律師事務(wù)

、()、()

所中標(biāo)華信北京認(rèn)證中心有限公司中環(huán)聯(lián)合北京認(rèn)證中心有限公司港品局合格評(píng)定深圳有

、()、()、()

限公司中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司廣州

、、、、

賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司中國(guó)信息通信研究院華夏認(rèn)證中心有限公司中國(guó)建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究院

、、、

有限公司天津阿爾塔科技有限公司北京信睿浩揚(yáng)科技有限公司北京三星九千認(rèn)證中心有限公司

、、、、

中標(biāo)合信北京認(rèn)證有限公司中科健康產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限

()、、

公司中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)商業(yè)行業(yè)委員會(huì)北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司北京中建協(xié)認(rèn)證中

、、、

心有限公司中國(guó)檢驗(yàn)檢疫科學(xué)研究院粵港澳大灣區(qū)研究院中融國(guó)遠(yuǎn)科技集團(tuán)有限公司

、、。

本文件主要起草人溫利峰何歡郭雅蘇燕君萬力傅譽(yù)陳立彤王梅鄧秋瑋趙志偉逄華

:、、、、、、、、、、、

孫遜劉秀萍田剛彭新錢悅嚴(yán)義君張大偉張樂張磊張秀宇鄭丹丹王科孫兵孫竹君鄭深

、、、、、、、、、、、、、、、

周亞杰柯章勇吳雪瑩馬克賢姚歆陳健王海山王云帆丁攀

、、、、、、、、。

Ⅲ

GB/Z2702113—2025/ISO/IECTS17021-132021

.:

引言

本文件是對(duì)的補(bǔ)充特別是明確了附錄所規(guī)定的認(rèn)

ISO/IEC17021-1,ISO/IEC17021-1:2015A

證過程中的人員能力要求

。

第章的指導(dǎo)原則是本文件要求的基礎(chǔ)

ISO/IEC17021-1:20154。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)方包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶和管理體系獲證組織的顧客負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任確保只有

(),

被證實(shí)具備相應(yīng)能力的審核員才能實(shí)施合規(guī)管理體系的審核

(CMS)。

本文件旨在確保所有審核與認(rèn)證過程人員具備所述的通用能力以及本文

CMSISO/IEC17021-1,

件所述的特定能力認(rèn)證機(jī)構(gòu)需針對(duì)每個(gè)的審核范圍識(shí)別特定審核組所需要的能力

CMS。CMS。

擬發(fā)布以下部分其中第部分是通用要求其他部分是不同領(lǐng)域的管理體系審核與

GB/T27021,1,

認(rèn)證能力要求是對(duì)第部分的補(bǔ)充

,1:

第部分要求

———1:;

第部分環(huán)境管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———2:;

第部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———3:;

第部分大型活動(dòng)可持續(xù)性管理體系審核和認(rèn)證能力要求

———4:;

第部分資產(chǎn)管理體系審核和認(rèn)證能力要求

———5:;

第部分業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系審核認(rèn)證能力要求

———6:;

第部分道路交通安全管理體系審核認(rèn)證能力要求

———7:;

第部分城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———8:;

第部分反賄賂管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———9:;

第部分職業(yè)健康安全管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———10:;

第部分設(shè)施管理管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———11:;

第部分協(xié)作業(yè)務(wù)關(guān)系管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———12:;

第部分合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證能力要求

———13:。

Ⅳ

GB/Z2702113—2025/ISO/IECTS17021-132021

.:

合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求

第13部分合規(guī)管理體系審核與

:

認(rèn)證能力要求

1范圍

本文件規(guī)定了參與合規(guī)管理體系審核與認(rèn)證過程人員的特定能力要求是對(duì)

(CMS),

現(xiàn)有要求的補(bǔ)充

ISO/IEC17021-1。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第部分要求

ISO/IEC17021-1:20151:(Conformityas-

sessment—Requirementsforbodiesprovidingauditandcertificationofmanagementsystems—Part1:

Requirements)

注合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第部分要求

:GB/T27021.1—20171:(ISO/IEC1702

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