質量體系審核清單報告

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

供應商質量體系審核清單,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

供應商名稱：,,,,,,,,,,

供應商地址：,,,,,,,,,,

審核日期：,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

一、審核單項評分：,,,,,,,,,,

評分等級,分數(shù),,說明,,,,,,,

A,4,,系統(tǒng)非常健全，滿足TCL金能電池公司的期望。,,,,,,,

B,3,,滿足TCL金能電池公司的基本需求。,,,,,,,

C,2,,有控制，但仍需改善。,,,,,,,

D,1,,問題比較多，有必要跟蹤。,,,,,,,

E,0,,無系統(tǒng)，無控制可能。,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

二、審核結果判定等級說明：,,,,,,,,,,

評審等級,分數(shù),,判定,說明,,,,,,

A,85≤分數(shù)≤100,,優(yōu)秀,系統(tǒng)非常健全，直接申請合格供應商資格。,,,,,,

B,65≤分數(shù)＜85,,合格,"滿足TCL金能電池公司的基本需求，需對審核問題點進行改善,可申請合格供應商資格。",,,,,,

C,50≤分數(shù)＜65,,暫用,為暫用供應商，需對審核問題點進行限期整改，經(jīng)重新驗證合格后可轉為B級。,,,,,,

D,30≤分數(shù)＜50,,不合格,為不合格供應商，需限期整改，經(jīng)重新驗證合格后可轉為C級或B級。,,,,,,

E,0≤分數(shù)＜30,,嚴重不合格,為不合格供應商，無系統(tǒng)或系統(tǒng)存在嚴重問題，停止業(yè)務往來。,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

三、評審規(guī)則,,,,,,,,,,

1.審核要覆蓋到所有項目，審核點≥58條,,,,,,,,,,

2.未審或不適用項以“/”表示,,,,,,,,,,

3.評審得分=（評審項目總分/評審項目數(shù)）×25,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

四、審核內容及打分,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

項目,審核點(Check-Point),,,,分數(shù),,,,,備注

,,,,,0,1,2,3,4,

1.質量管理體系,1.1,是否通過ISO9001質量管理體系認證？,,,,,,,,

,1.2,是否定期執(zhí)行ISO9001質量管理體系的重認證審核?,,,,,,,,

,1.3,是否有確保組織有效策劃、運行和控制所需的文件？,,,,,,,,

,1.4,文件在發(fā)布前是否經(jīng)授權人員批準？,,,,,,,,

,1.5,文件變更后，是否有再次評審和批準？,,,,,,,,

,1.6,是否清楚識別文件的更改和現(xiàn)行修訂版本？,,,,,,,,

,1.7,文件變更是否有變更狀態(tài)記錄？,,,,,,,,

,1.8,是否確保在使用處可獲得適用文件的有效版本？,,,,,,,,

,1.9,對外來文件是否識別和有效控制？,,,,,,,,

,1.10,是否有進行舊文件的回收，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件是否有明確地標識？,,,,,,,,

,1.11,質量記錄是否有規(guī)定保存期限并按規(guī)定的期限保存？,,,,,,,,

,1.12,質量記錄是否清楚標識，便于檢索？,,,,,,,,

2.管理職責,2.1,是否有制訂質量方針？,,,,,,,,

,2.2,質量方針是否被各階層理解、實施和維持？,,,,,,,,

,2.3,是否在相關職能和層次上建立質量目標？,,,,,,,,

,2.4,質量目標是否可測量，并定期進行回顧？,,,,,,,,

,2.5,質量目標未達成時，是否采取相應措施？,,,,,,,,

,2.6,公司組織結構是否齊備？,,,,,,,,

,2.7,質量保證部門和擔當者是否明確，是否是與生產(chǎn)獨立的組織？,,,,,,,,

,2.8,客戶要求之最新規(guī)格及資訊是否及時準確地傳達到相關人員？,,,,,,,,

,2.9,最新材料之規(guī)格及資訊是否及時準確地傳達到采購部門？,,,,,,,,

,2.10,是否有定期對質量體系適應性、充分性、有效性進行評估并保存相應記錄？,,,,,,,,

3.資源管理,3.1,有無完善的培訓制度和計劃？,,,,,,,,

,3.2,新進員工是否經(jīng)培訓并考核合格？,,,,,,,,

,3.3,對質量有影響的人員是否經(jīng)培訓并考核合格？,,,,,,,,

,3.4,內部審核人員是否經(jīng)過培訓并經(jīng)過資格認可？,,,,,,,,

,3.5,是否具備必備的設備設施和工作場所？,,,,,,,,

,3.6,是否實施5M1E變更管理，變更時是否通報TCL電池及建立管理履歷?,,,,,,,,

,3.7,"是否實施5S管理,５S診斷是否周期性的進行?",,,,,,,,

4.產(chǎn)品實現(xiàn)-與顧客有關的過程,4.1,是否事先同客戶確認合同內容及要求事項？,,,,,,,,

,4.2,工廠的布置是否合理?,,,,,,,,

,4.3,裝配過程是否使用防錯技朮(防呆法)?,,,,,,,,

,4.4,是否對合同進行有效評審？,,,,,,,,

,4.5,是否有接單-生產(chǎn)計劃-訂貨（原材料）之系統(tǒng)進行生產(chǎn)管理？,,,,,,,,

,4.6,是否有客戶投訴的管理臺帳？,,,,,,,,

,4.7,對于客戶投訴，有無跟蹤處理的記錄？,,,,,,,,

,4.8,是否對客戶的退貨品進行分析處理？,,,,,,,,

,4.9,是否及時向客戶報告設計和工藝的變更？,,,,,,,,

5.產(chǎn)品實現(xiàn)-設計和開發(fā),5.1,有文件化的程序指定設計和開發(fā)行動的職責嗎？,,,,,,,,

,5.2,指派有資格的人員設計和驗證，并且給予足夠的資源（人員、設備、技能等）嗎？,,,,,,,,

,5.3,是否規(guī)定了參與設計過程的不同部門之間的組織接口和技術接口？,,,,,,,,

,5.4,是否確定產(chǎn)品設計的輸入要求，形成文件并評審？,,,,,,,,

,5.5,設計評審包括產(chǎn)品開發(fā)階段有關的所有職能部門的代表嗎？,,,,,,,,

,5.6,是否確認設計輸出符合規(guī)范要求并符合規(guī)定的標準？,,,,,,,,

,5.7,有控制設計更改的程序嗎？,,,,,,,,

,5.8,設計更改控制是否通報客戶并經(jīng)過客戶批準？,,,,,,,,

,5.9,工廠有研發(fā)組織嗎？是否有產(chǎn)品工藝、現(xiàn)場支持隊伍？,,,,,,,,

6.產(chǎn)品實現(xiàn)-采購,6.1,是否有供應商選擇、評價和重新評價的準則，并按規(guī)定實施？,,,,,,,,

,6.2,供應商評價是否定期進行?,,,,,,,,

,6.3,是否有合格供應商名錄？,,,,,,,,

,6.4,采購要求是否充分傳達到供應商？,,,,,,,,

,6.5,來料檢驗規(guī)程是否文件化并執(zhí)行？,,,,,,,,

,6.6,是否有來料保質期及貯存條件的規(guī)定并加以實施？,,,,,,,,

,6.7,對于來料檢驗不良的結果是否有要求分承包商采取相應的糾正和預防措施?,,,,,,,,

7.產(chǎn)品實現(xiàn)-過程管理,7.1,各工位是否有相應作業(yè)指導書？,,,,,,,,

,7.2,是否按作業(yè)指導書進行作業(yè)？,,,,,,,,

,7.3,是否有首件確認制度并加以實施？,,,,,,,,

,7.4,是否有制程檢驗規(guī)程并加以實施？,,,,,,,,

,7.5,過程檢驗發(fā)現(xiàn)不良時，是否立即有停止不良繼續(xù)產(chǎn)生？,,,,,,,,

,7.6,對關鍵工序和特殊工序是否有特殊控制手段？,,,,,,,,

,7.7,過程更改是否對相關的員工進行培訓？,,,,,,,,

,7.8,是否用SPC方法控制過程(如：Cpk)?,,,,,,,,

,7.9,是否有適宜的設備和測量裝置？,,,,,,,,

,7.10,設備和儀器是否有相應的保養(yǎng)規(guī)程并加以實施？,,,,,,,,

,7.11,設備和模具是否建立了履歷卡并進行維護管理?,,,,,,,,

,7.12,是否設定好設備的清掃周期并實施?,,,,,,,,

,7.13,所有的原材料、在制品和成品是否按LOT加以管理和識別？,,,,,,,,

,7.14,是否在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中用適宜的方法識別產(chǎn)品？,,,,,,,,

,7.15,倉庫中和制程中之材料是否有明確標識其檢驗狀態(tài)并加以管制?,,,,,,,,

,7.16,對顧客的財產(chǎn)有無相應的識別、驗證和防護措施？,,,,,,,,

8.產(chǎn)品實現(xiàn)-倉庫管理,8.1,是否有文件化的部品、在制品的保管、包裝、交貨的管理程序并加以實施？,,,,,,,,

,8.2,是否有明確區(qū)分在庫品的狀態(tài)？,,,,,,,,

,8.3,材料是否有保護措施防止腐蝕、變質、靜電及其它傷害?,,,,,,,,

,8.4,有無對儲存環(huán)境進行溫濕度管理？,,,,,,,,

,8.5,在庫品有無實施先進先出？,,,,,,,,

,8.6,倉庫內儲存部品有無定期進行在庫品的復檢？,,,,,,,,

,8.7,有無交貨期的管理記錄？,,,,,,,,

9.產(chǎn)品實現(xiàn)-監(jiān)視和測量裝置的控制,9.1,是否有測量設備校準的時間表和清單？,,,,,,,,

,9.2,測量設備的校準是否符合量值傳遞？,,,,,,,,

,9.3,是否確保實施校準的環(huán)境符合條件？,,,,,,,,

,9.4,實驗室環(huán)境是否有符合要求？,,,,,,,,

,9.5,是否有書面化的校準規(guī)程？,,,,,,,,

,9.6,測量儀器是否有校準計劃（管理臺帳）并按規(guī)定的周期進行校準？,,,,,,,,

,9.7,是否進行測量系統(tǒng)分析(MSA)、量具重復性及再現(xiàn)性(GR&R)研究?,,,,,,,,

,9.8,測量儀器是否有檢定標識，并標明其使用期限？,,,,,,,,

,9.9,對于失準的測量儀器，是否有對之前測量的產(chǎn)品重新進行確認？,,,,,,,,

10.測量、分析和改進-監(jiān)視和測量,10.1,是否定期對顧客滿意度進行測量并有相應措施？,,,,,,,,

,10.2,是否有對顧客滿意度進行評審？,,,,,,,,

,10.3,是否有適宜方式對質量體系過程進行監(jiān)視？,,,,,,,,

,10.4,質量體系過程監(jiān)視的不符合項是否有相應的措施？,,,,,,,,

,10.5,是否有控制計劃（控制計劃應包括過程、設備、特性、測量、規(guī)格、檢測頻次和分析方法等）？,,,,,,,,

,10.6,檢查擔當者是否確定？,,,,,,,,

,10.7,檢查記錄上檢驗員是否清楚記錄？,,,,,,,,

,10.8,有無完整的出貨檢驗規(guī)范并加以實施？,,,,,,,,

,10.9,有無明確產(chǎn)品放行權限及放行后能否追溯？,,,,,,,,

,10.10,產(chǎn)品驗證判定的不良是否有相應的糾正與預防措施？,,,,,,,,

,10.11,是否有運用統(tǒng)計技術判定出貨產(chǎn)品符合顧客要求？,,,,,,,,

11.測量、分析和改進-不合格品的控制,11.1,對不合格品是否有明確的標識和隔離？,,,,,,,,

,11.2,是否有對不合格品進行控制和評審？,,,,,,,,

,11.3,是否有對不合格品進行分析并采取對策？,,,,,,,,

,11.4,是否熟悉全球的8D問題解決方法論?,,,,,,,,

,11.5,不合格糾正后是否有重新進行驗證？,,,,,,,,

,11.6,是否采取批量不良追溯的管理辦法？,,,,,,,,

12.測量、分析和改進-數(shù)據(jù)分析,12.1,是否建立了客戶滿意度的調查系統(tǒng)？,,,,,,,,

,12.2,是否有對顧客滿意數(shù)據(jù)進行收集和分析？,,,,,,,,

,12.3,是否能準確把握生產(chǎn)中的不良，有無不良統(tǒng)計和分析？,,,,,,,,

,12.4,是否有對過程和產(chǎn)品的特性和趨勢進行數(shù)據(jù)分析？,,,,,,,,

,12.5,是否有對供方的數(shù)據(jù)進行分析和收集？,,,,,,,,

13.測量、分析和改進-改進,13.1,是否有持續(xù)改進的措施？,,,,,,,,

,13.2,糾正措施是否有效？,,,,,,,,

14.職業(yè)健康安全,14.1,是否通過OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系認證？,,,,,,,,

,14.2,員工工資是否不低于法定最低工資標準？,,,,,,,,

,14.3,是否為員工提供醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)保險并為特殊崗位員工提供相應的津貼？,,,,,,,,

,14.4,可能對職業(yè)健康安全產(chǎn)生重大影響的人員是否經(jīng)過相應的培訓？,,,,,,,,

,14.5,是否為員工提供基本的醫(yī)療服務并保證食品衛(wèi)生？,,,,,,,,

,14.6,是否每年都進行職業(yè)安全健康檢查？,,,,,,,,

小計得分,,,,,0,0,0,0,0,

合計（項）得分,,,,,0,,,,,

,,,,,,,,,,,

五、評審結果：,,,,,,,,,,

評審項目數(shù)：項