情勢變更構(gòu)成要件精典

“情勢變更”原則寫入合同法司法解釋[發(fā)布]：2009-6-4[瀏覽量]：323

律師孫成《合同法》施行十年后，在1999年司法解釋的基礎(chǔ)上，最高人民法院再發(fā)三十條司法解釋，自2009年5月13日起施行?！蛾P(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》（以下簡稱司法解釋），包括六個部分，包括明確了締約過失責任的相關(guān)范圍、維護合同效力、規(guī)范裁量權(quán)的行使等內(nèi)容。其最大亮點，是在全球金融危機的情況下，規(guī)定了情勢變更條款，本文主要對此進行介紹。一、

規(guī)定“情勢變更”制度，是為了解決合同訂立后履行時發(fā)生的顯失公平問題司法解釋在合同的權(quán)利義務(wù)終止方面，根據(jù)合同法關(guān)于公平原則的規(guī)定，參考勞動合同法的相關(guān)條款，規(guī)定了“情勢變更”制度。（以下單獨列出的均為司法解釋條款）第二十六條：合同成立以后客觀情況發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。情勢變更原則，所謂“情勢”，是指作為合同法律行為基礎(chǔ)的一切客觀事實，包括政治、經(jīng)濟、法律及商業(yè)上的種種客觀狀況，具體如：國家政策、現(xiàn)行法律規(guī)定、物價、幣值、匯率、國內(nèi)和國際市場運行狀況等等；所謂“變更”，是指這種情勢在客觀上發(fā)生異常變動。這種變更可以是經(jīng)濟的如通貨膨脹、匯率巨幅波動等；也可以是非經(jīng)濟因素的變動，如戰(zhàn)爭、疫病等導(dǎo)致的封鎖、禁運等。某一事實是否構(gòu)成情勢變更，應(yīng)以是否導(dǎo)致合同賴以成立的基礎(chǔ)喪失，是否導(dǎo)致當事人目的不能實現(xiàn)，以及是否造成對價關(guān)系障礙作為判斷標準。情勢變更須發(fā)生在合同成立以后，履行終止之前。這是適用情勢變更原則的時間要件。只有情勢的變更發(fā)生在合同成立之后，合同關(guān)系消滅之前，才能適用情勢變更原則。在訂立合同時，如果發(fā)生情勢的變更，當事人不得主張適用情勢變更原則。如果情勢的變更發(fā)生在合同履行期間，又在履行過程中歸于消滅，一般也不得適用情勢變更原則，因為履行合同的基礎(chǔ)已恢復(fù)至原狀。如果債務(wù)人遲延履行合同債務(wù)，在遲延期間發(fā)生了情勢變更，則債務(wù)人不得主張適用情勢變更原則，因為債務(wù)人若守約履行就不會發(fā)生情勢變更。情勢變更須是當事人所不能預(yù)見的，這是適用情勢變更原則主觀要件的一個方面。情勢變更是否屬于不可預(yù)見，應(yīng)根據(jù)當時的客觀情況及商業(yè)習(xí)慣等作判斷標準。當事人事實上雖然沒有預(yù)見，但法律規(guī)定應(yīng)當預(yù)見或者客觀上應(yīng)當預(yù)見，則不能適用情勢變更，因為當事人對自已的主觀過錯應(yīng)當承擔責任；如僅有一方當事人不可預(yù)見，則僅該當事人可主張情勢變更。如果當事人在訂立合同時對于某種情勢已有預(yù)見，則表明當事人考慮到這種因素并自愿承擔該情勢發(fā)生的風險，自然不應(yīng)適用情勢變更原則。但對于發(fā)生機率很低的某種情況，如飛機失事等，盡管當事人在訂立合同時會預(yù)見這些情況可能發(fā)生，但仍應(yīng)依情勢變更原則處理。情勢變更須因不可歸責于雙方當事人的事由而發(fā)生，這是適用情勢變更原則主觀要件的另一方面。雙方當事人在訂立合同時對情勢的變更無法預(yù)見和防止，因此雙方當事人在主觀上均無過錯。如果情勢的變更由可歸責于一方當事人或第三人的事由而發(fā)生，則有過錯的一方當事人或第三人應(yīng)承擔責任，不適用情勢變更原則。因情勢變更而使原合同的履行顯失公平，這是適用情勢變更原則的實質(zhì)要件。情勢變更發(fā)生以后，如繼續(xù)按原合同規(guī)定履行義務(wù)，將會對一方當事人產(chǎn)生顯失公平的結(jié)果。適用情勢變更原則是為了平衡當事人之間的利益，消除合同因情勢變更所產(chǎn)生的顯失公平，賦于一方當事人變更或解除合同的權(quán)利。顯失公平的確定應(yīng)該依一般人的看法，是否顯失公平，可以用以下幾點作為判斷標準：1、是否符合誠實信用原則和公平原則；2、顯失公平的事實須存在于合同雙方當事人或其中一方；3、顯失公平的結(jié)果，使雙方利益關(guān)系發(fā)生重大變動，危害交易安全；4、主張適用的一方因不適用而遭受的損失，一般要遠大于適用時對方所遭受的損失。情勢變更原則的目的，在于排除因客觀情況的變化而發(fā)生的不公平的結(jié)果，使合同在公平的基礎(chǔ)上得到履行或解除。其法律效力通常表現(xiàn)在以下兩個方面：一是重新協(xié)商，即一方當事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；二是訴請人民法院或仲裁機構(gòu)變更或解除合同。變更就是在原合同的基礎(chǔ)上，僅就合同不公正之點予以調(diào)整，使雙方的權(quán)利義務(wù)趨于平衡。如增減給付、延期或分期履行、拒絕先為履行，變更標的物等；解除合同是使合同關(guān)系自始消滅。從嚴守契約的立場出發(fā)，法律首先傾向于最大限度地維持既有的法律關(guān)系，會著眼于在維持原有法律關(guān)系的基礎(chǔ)上調(diào)整雙方的權(quán)利義務(wù)。只有在通過變更合同仍不足以排除不公平的后果時，才擴張采取終止或消滅原合同關(guān)系的措施。雖然，情勢變更原則是第一次被作為有效規(guī)定寫入司法解釋，但在實踐中，最高法院早在1993年就曾對此有過書面表態(tài)。在最高法院關(guān)于武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀表廠煤氣表裝配線技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、購銷煤氣表散件合同糾紛一案適用法律問題的復(fù)函中，最高法院認為，“本案由兩個獨立的合同組成。鑒于武漢市煤氣公司與重慶檢測儀表廠簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同已基本履行，煤氣表生產(chǎn)線已投入生產(chǎn)并產(chǎn)生了經(jīng)濟效益，一審法院判決解除該合同并由儀表廠拆除煤氣表裝配生產(chǎn)線，是不利于社會生產(chǎn)力發(fā)展的。就本案購銷煤氣表散件合同而言，在合同履行過程中，由于發(fā)生了當事人無法預(yù)見和防止的情事變更，即生產(chǎn)煤氣表散件的主要原材料鋁錠的價格，由簽訂合同時國家定價為每噸4400元至4600元，上調(diào)到每噸16000元，鋁外殼的售價也相應(yīng)由每套23.085元上調(diào)到41元，如要求重慶檢測儀表廠仍按原合同約定的價格供給煤氣表散件，顯失公平。對于雙方由此而產(chǎn)生的糾紛，你院可依照《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》第二十七條第一款第四項（由于不可抗力或由于一方當事人雖無過失但無法防止的外因，致使經(jīng)濟合同無法履行）之規(guī)定，根據(jù)本案實際情況，酌情予以公平合理地解決?！痹谶@里，“由于一方當事人雖無過失但無法防止的外因，致使經(jīng)濟合同無法履行”，指的就是情勢變更。在當今世界經(jīng)濟的動蕩時期，情勢變更原則的適用有著重要的價值。由于整個社會處于高速發(fā)展的環(huán)境中，全球金融風暴、甲型流感的大爆發(fā)等很多新事件、新情況層出不窮，合同訂立的風險和不確定性增大。因此，因為情勢變更而造成合同履行的障礙，困擾著司法實務(wù)部門。引入情勢變更原則的價值在于，當合同原有的利益平衡因經(jīng)濟、社會的激烈動蕩而導(dǎo)致不公正結(jié)果時，施以法律的救濟。它主要解決合同訂立后顯失公平的問題。合同訂立的時候是公平的，在合同生效后由于社會環(huán)境發(fā)生重大變化，使一方當事人遭受重大的損害，造成雙方當事人顯失公平，按照實際情況履行不了的，在符合司法解釋規(guī)定的情形下，審慎、嚴格地適用情勢變更原則，既維護了公平，也能最大限度地避免對交易安全和市場秩序造成沖擊。二、司法解釋的其他重點條款介紹1、

合同書上摁手印與簽字、蓋章法律效力等同

第五條：當事人采用合同書形式訂立合同的，應(yīng)當簽字或者蓋章。當事人在合同書上摁手印的，人民法院應(yīng)當認定其具有與簽字或者蓋章同等的法律效力。

司法解釋還規(guī)定，采用書面形式訂立合同，合同約定的簽訂地與實際簽字或者蓋章地點不符的，人民法院應(yīng)當認定約定的簽訂地為合同簽訂地；合同沒有約定簽訂地，雙方當事人簽字或者蓋章不在同一地點的，人民法院應(yīng)當認定最后簽字或者蓋章的地點為合同簽訂地。2、明確締約過失責任范圍第八條：依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準或者登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請批準或者申請登記等手續(xù)的一方當事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請批準或者未申請登記的，屬于合同法第四十二條第（三）項規(guī)定的“其他違背誠實信用原則的行為”，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對人的請求，判決相對人自己辦理有關(guān)手續(xù)；對方當事人對由此產(chǎn)生的費用和給相對人造成的實際損失，應(yīng)當承擔損害賠償責任。雖然當前我國法律規(guī)定應(yīng)當辦理審批或者登記始生效的合同數(shù)量已經(jīng)大大減少，但仍有相當數(shù)量的合同需要批準或者登記才生效。針對這種情況，司法解釋明確了締約過失責任的范圍。3、嚴格適用合同無效法定條件司法解釋嚴格適用合同無效的法定條件，效力上堅持從寬認定有效的態(tài)度。第十四條：合同法第五十二條第（五）項規(guī)定的“強制性規(guī)定”，是指效力性強制性規(guī)定。合同法第五十二條第五項是“違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同無效”，司法解釋明確了“強制性規(guī)定”必須是“違反……即無效”的規(guī)定，否則不能擴張解釋為無效，這具有較強的實踐意義。在效力上采取從寬認定，可以在最大程度上尊重當事人的意思自治，積極促成合同的有效，支持合同的履行，緩解交易鏈條的斷裂，促進經(jīng)濟的活躍，在金融危機的背景下，這也是一項重要的應(yīng)對措施。4、明確“明顯不合理的價格”，保護債權(quán)人利益第十九條：對于合同法第七十四條規(guī)定的“明顯不合理的低價”，人民法院應(yīng)當以交易當?shù)匾话憬?jīng)營者的判斷，并參考交易當時交易地的物價部門指導(dǎo)價或者市場交易價，結(jié)合其他相關(guān)因素綜合考慮予以確認。轉(zhuǎn)讓價格達不到交易時交易地的指導(dǎo)價或者市場交易價百分之七十的，一般可以視為明顯不合理的低價；對轉(zhuǎn)讓價格高于當?shù)刂笇?dǎo)價或者市場交易價百分之三十的，一般可以視為明顯不合理的高價。債務(wù)人以明顯不合理的高價收購他人財產(chǎn)，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人的申請，參照合同法第七十四條的規(guī)定予以撤銷。此條解釋明晰了“明顯不合理的低價”的認定標準，同時也提出了“明顯不合理的高價”概念，來堵塞債務(wù)人惡意逃避債務(wù)，損害債權(quán)人債權(quán)的路徑。5．格式條款的提示說明方式第六條：提供格式條款的一方對格式條款中免除或者限制其責任的內(nèi)容，在合同訂立時采用足以引起對方注意的文字、符號、字體等特別標識，并按照對方的要求對該格式條款予以說明的，人民法院應(yīng)當認定符合合同法第三十九條所稱“采取合理的方式”。提供格式條款一方對已盡合理提示及說明義務(wù)承擔舉證責任。合同法第三十九條：“采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應(yīng)當遵循公平原則確定當事人之間的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責任的條款，按照對方的要求，對該條款予以說明。”此條解釋解決了實務(wù)中特別是在簽訂保險合同的時候，對于“采取合理方式提請相對人注意”的舉證難問題。6、清償多個債權(quán)時的清償規(guī)則第二十條：債務(wù)人的給付不足以清償其對同一債權(quán)人所負的數(shù)筆相同種類的全部債務(wù)，應(yīng)當優(yōu)先抵充已到期的債務(wù)；幾項債務(wù)均到期的，優(yōu)先抵充對債權(quán)人缺乏擔?；蛘邠?shù)額最少的債務(wù)；擔保數(shù)額相同的，優(yōu)先抵充債務(wù)負擔較重的債務(wù)；負擔相同的，按照債務(wù)到期的先后順序抵充；到期時間相同的，按比例抵充。但是，債權(quán)人與債務(wù)人對清償?shù)膫鶆?wù)或者清償?shù)殖漤樞蛴屑s定的除外。7、違約責任規(guī)范合同法第一百一十四條第二款，“約定的違約金低于造成的損失的，當事人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以增加；約定的違約金過分高于造成的損失的，當事人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以適當減少?！钡诙邨l：當事人通過反訴或者抗辯的方式，請求人民法院依照合同法第一百一十四條第二款的規(guī)定調(diào)整違約金的，人民法院應(yīng)予支持。第二十八條：當事人依照合同法第一百一十四條第二款的規(guī)定，請求人民法院增加違約金的，增加后的違約金數(shù)額以不超過實際損失額為限。增加違約金以后，