第七章-《新制度經(jīng)濟學(xué)》制度變遷理論

新制度經(jīng)濟學(xué)2第七章

制度變遷理論一、制度變遷的一般理論二、制度變遷實例三、制度變遷的主體四、制度變遷的原因五、制度變遷的方式

3六、非政府組織在制度變遷中的作用七、政府在制度變遷中的作用八、制度變遷中的路徑依賴問題九、制度變遷的內(nèi)在機制：需求與供給分析十、制度設(shè)計的一般原則

4制度變遷的含義:

制度變遷的含義并不復(fù)雜，從字面的意義上來說，就是指從一種制度安排，經(jīng)過人們的修正、完善、更改、替代、轉(zhuǎn)換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排，所以制度變遷也就是制度變革或制度更新。制度變遷包括：正式制度的變革；憲法、刑法、民法等法律的修正、修訂；各種規(guī)章制度的設(shè)立、修改、廢止等。非正式制度的變革；移風易俗；舊社會婦女裹小腳“三寸金蓮”陋俗的廢止；古代官員退休后告老還鄉(xiāng)“葉落歸根”觀念的消亡等。非正式制度向正式制度的變革；風俗習(xí)慣變?yōu)猷l(xiāng)規(guī)民約正式制度向非正式制度的變革；社會文明公約（不得在公共場所抽煙、不隨地吐痰等）轉(zhuǎn)變?yōu)榱?xí)慣、素養(yǎng)等。各種正式與非正式制度的形成與消亡。一、制度變遷的一般理論

5制度演進的基本動力來自于現(xiàn)存制度所未能實現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進，一般來說可以使參與者獲得追加或額外利益（物質(zhì)的、精神的）。制度變遷的過程，是各個利益集團為實現(xiàn)自身利益最大化而進行談判的過程。博弈的過程也是制度變遷的過程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。正式制度的變遷常常是非連續(xù)的（躍變、巨變），而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進的。

說明：

A.沒有一種制度安排是完美無缺的；

B.制度是博弈、沖突的結(jié)果，制度變遷是人們互動的過程；C.制度變遷是一個政治過程（公共選擇）;D.利益集團的力量對比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績效.房產(chǎn)稅博弈：無房或準備購房的群體VS擁有多套房產(chǎn)的群體前者群體大而分散，缺少訴求表達的有效途徑，相對缺乏話語權(quán)，對政策決策影響?。缓笳呷后w小但多有權(quán)有錢，相對來說擁有較大的話語權(quán)，對政策決策影響大；兩種力量的博弈在某種程度上決定著房產(chǎn)稅的設(shè)立、走向、速度和形式。至下節(jié)

6二、制度變遷實例實例一：私營客運車主之間的協(xié)議

蘇北農(nóng)村有一個鄉(xiāng)，到縣城的交通車，都是農(nóng)民經(jīng)營的中巴車。一般一輛車有一個駕駛員、一個售票員。共有8輛車。為了爭奪客人，車主們經(jīng)常會發(fā)生爭吵甚至大打出手車主們?yōu)榱硕嗬腿?，?jīng)常不能準時發(fā)車，乘客們怨聲載道。車主、客人均不滿意

7第一次變革相互對抗導(dǎo)致的損失，使得車主們達成協(xié)議：每隔半小時發(fā)一班車，確定誰先誰后，達成一致意見。每班車的發(fā)車時間精確到分鐘——形成時間上的制度安排。但時間一長，問題又出來了：前一輛車沒拉滿客人的時候，就會拖拉（要么說對方手表走時不準，要么說車有問題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。問題——如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問題

89第二次變革為了保證準時發(fā)車：換司機，售票員不變。后一班次的司機開前一班次的車。會提前發(fā)車？售票員不干！會延遲發(fā)車？司機不干，因為自家的車在后面，司機的工資取決于自家車的營業(yè)收入。解決了監(jiān)督問題

10進一步的分析兩個問題：第一，司機會不會故意將車弄壞？因為車出毛病可以使生意落在自家的車上。但他們有規(guī)定：前一班車要修理，后一班車的車主要承擔20%的修理費。如果車子真的出問題，司機要承擔20%的修理費。這就避免了司機故意損毀別人的車輛。第二，售票員會不會向司機行賄讓他“磨蹭點”，以便多拉客人？行賄機制難以施行。這是不是一個巧妙的制度安排？

11實例二:家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的產(chǎn)生1978年安徽鳳陽縣小崗村的“分田密約”1978年12月，地點：嚴立華家，“我們分田到戶，每戶戶主簽字蓋章，如此后能干，每戶保證完成每戶全年上交和公糧，不在（再）向國家伸手要錢要糧，我們干部作（坐）牢殺頭也干（甘）心，大家社員也保證把我們的小孩養(yǎng)活到18歲?！睒O度貧困的小崗村18位農(nóng)民，冒坐牢殺頭之險，點燃了勢如破竹的改革圣火，這個驚天動地的契約，現(xiàn)作為中國當代史的珍貴文物，收藏在中國革命博物館。該“分田密約”上面按有該村全部農(nóng)戶戶主的手印，密約的內(nèi)容就是要大家共同承擔因此產(chǎn)生的政治風險。一開始當?shù)卣羌炔恢С忠膊环磳?，后來有來自更高一級政府的公開反對，但這一制度的實行給農(nóng)民帶來了巨大的收益，因而迅速地推廣開來，政府的反對已是難以阻擋了，后來中央政府才公開表態(tài)，支持這一制度變遷，因而使得這一制度有了政府的支持，得以合法化。

1213實例三：專利法的產(chǎn)生及發(fā)展堪稱為專利制度發(fā)源地的威尼斯（意大利城市），于1474年3月19日以立法的方式建立了世界上第一個專利制度。這個法規(guī)定在10年期限內(nèi)，未經(jīng)發(fā)明人的同意與許可，禁止他人再制造與該發(fā)明相同及相似的裝置。它還規(guī)定：“若他人貿(mào)然仿制，將賠償專利人金幣百枚，仿制品也將立即銷毀”。隨著貿(mào)易的發(fā)展，專利制度從威尼斯傳到英國。1623年，英國制定了“壟斷法”,它規(guī)定，專利保護的對象是新創(chuàng)工業(yè)領(lǐng)域最早的發(fā)明；專利權(quán)授予最早的發(fā)明者；專利權(quán)人在國內(nèi)有權(quán)制造和使用該發(fā)明；專利權(quán)期限為14年以內(nèi)等。這些原則和規(guī)定，后來被許多國家的專利法所沿用。英國制定的“壟斷法”是世界上具有現(xiàn)代化雛型的第一部專利法。由于“壟斷法”的出現(xiàn)，英國的技術(shù)迅速發(fā)展，由16、17世紀每年平均批準三五件專利，到18世紀，英國每年平均批準近百件專利，發(fā)展到19世紀末20世紀初，每年平均批準的專利已達一萬多件。

13繼英國之后，美國于1790年、法國于1791年、俄國于1814年、荷蘭于1817年、西班于1820年、印度于1859年、德國于1877年、日本于1885年都相繼實行專利制度。20世紀70年代以后，專利制度開始由發(fā)達國家向發(fā)展中國家發(fā)展，目前，全世界多數(shù)國家和地區(qū)實行了專利制度。中國于1985年4月1日開始實施專利法，于1992、2000年對我國專利法進行了兩次修訂。14延伸閱讀：諾斯《西方世界的興起》延伸思考：李約瑟之謎：為什么現(xiàn)代科學(xué)和工業(yè)革命沒有在中國發(fā)生？李約瑟之謎：由英國學(xué)者李約瑟（JosephNeedham，1900-1995）提出，他在其編著的15卷《中國科學(xué)技術(shù)史》中正式提出此問題，其主題是：“盡管中國古代對人類科技發(fā)展做出了很多重要貢獻，但為什么科學(xué)和工業(yè)革命沒有在近代的中國發(fā)生？”1976年，美國經(jīng)濟學(xué)家肯尼思·博爾丁稱之為李約瑟難題?，F(xiàn)在一般稱為李約瑟之謎。很多人把李約瑟之謎進一步推廣，提出“中國近代科學(xué)為什么落后”、“中國為什么在近代落后了”等問題。對此問題的爭論一直非常熱烈。中國著名科學(xué)泰斗錢學(xué)森曾提出著名的“錢學(xué)森之問”（2005）：“為什么我們的學(xué)校總是培養(yǎng)不出杰出人才？”，與李約瑟之謎同是對中國科學(xué)技術(shù)的關(guān)懷。至下節(jié)

1516三、制度變遷的主體

可分為個人或群體、組織（非政府的贏利和非盈利組織）、國家或政府（中央和地方政府），當然還有一種混合性組織，即非政府與政府組織的結(jié)合而成的組織，如中國的消費者協(xié)會，美國的商會等等。1.個人個人是促使制度變遷的主體之一，群體不過是個人的集合，但同樣是一種無組織的制度變遷主體。個人推動的制度變遷：安樂死：2001年4月10日，荷蘭議會通過了“安樂死”法案，據(jù)此醫(yī)生可以幫助病人“安然死亡”。目前已立法容許安樂死的地方有荷蘭、比利時、盧森堡、瑞士和美國的部分州。同姓戀婚姻許可：美國、加拿大已有同性戀者結(jié)婚。荷蘭同性戀者不但可以合法結(jié)婚也可以合法離婚。在中國，相關(guān)法律、法規(guī)是為異性婚姻設(shè)計的，明確規(guī)定申請結(jié)婚登記的當事人是男女雙方。這導(dǎo)致了咱們的一個法律悖論，就是既不否認同性婚姻的效力，又不讓同性婚姻合法登記。

172.組織是指非政府組織，包括贏利性組織與非贏利組織，因為政府也是一種組織，但由于與一般的組織有很大的差別，因而單獨進行分析。贏利性組織是促使市場經(jīng)濟中各種制度變遷的重要主體。組織在制度變遷中的作用取決于：①組織規(guī)模的大??；②組織的有效性（凝聚力）；③組織目標是否清晰，是否可明確地考核、統(tǒng)計和計量；④組織的進取性、創(chuàng)新性、學(xué)習(xí)能力與適應(yīng)性。

183.政府如果沒有政府很難想象一夫一妻制能夠建立并長期得到維護。股份制如果沒有政府也難以發(fā)展到現(xiàn)在的嚴密、復(fù)雜的形式。政府的特點是壟斷性（人們不能自由選擇）、強制性（人們必須接受）、非贏利性、公共性（面向全體公民）、目標多元性（測量其績效更為困難）政府在制定制度、監(jiān)督制度的執(zhí)行、懲罰不執(zhí)行制度者等方面有著其他組織難以替代的作用。政府在制度變遷中作用的兩面性：積極性與消極性。積極探索推動制度變革的政府：新中國政府逆歷史潮流而動的反動政府：晚清政府阻止變法，殺害“戊戌六君子”：維新志士譚嗣同、康廣仁、林旭、楊深秀、楊銳、劉光第6人于1898年9月28日在北京慘遭晚晴反動勢力殺害，史稱“戊戌六君子”。

至下節(jié)

19四、制度變遷的原因新制度經(jīng)濟學(xué)家諾斯認為：制度的產(chǎn)生是由于制度安排的非均衡，及未達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，這是制度變遷的前提；制度變遷的動因在于“成本與收益”的比較，只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情形下，行為主體才會推動制度變遷，否則，就會維持原有制度不變。所以制度變遷的主要經(jīng)濟動機是獲得制度收益，減少制度成本或交易費用。

20制度變遷的原因分析：獲取收益：物質(zhì)的與精神的、貨幣的與非貨幣的、直接的與潛在的。聯(lián)產(chǎn)承包責任制的產(chǎn)生。增強激勵，保護創(chuàng)新━━激勵分為兩類：正激勵與負激勵，或者增加產(chǎn)出性激勵與減少投入性激勵，前者為生產(chǎn)性激勵，后者為分配性激勵。破產(chǎn)法也是一種激勵，它也是人類歷史上一個重要的制度變遷，它使市場經(jīng)濟中的“優(yōu)勝劣汰”的原則制度化、法律化。防范不確定性與風險：訂立各種合作、契約、協(xié)議等等合作有序：有關(guān)市場秩序的各種法律、法規(guī)、規(guī)定等以及各種國際法律、法規(guī)、慣例、條約等。

21公共安全：有關(guān)人身、財產(chǎn)、名譽等的各種制度、法律，有關(guān)產(chǎn)權(quán)的各種制度等相對減少制度費用：政府的行政審批權(quán)下放或廢除減少負外部性：環(huán)境保護法。明晰產(chǎn)權(quán)減少搭便車行為：人力資源管理的各項制度、公務(wù)員制度。明晰責、權(quán)、利。知識的增加和普及：九年義務(wù)教育。至下節(jié)

22五、制度變遷的方式所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定目標所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時間路徑等的總和。

1、誘致性變遷與強制性變遷這種劃分依賴于制度變遷是由人的自發(fā)行為引起還是由政府法令強制推行。誘致性制度變遷指的是制度的創(chuàng)新是由個人（群體），在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機會時，所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行的制度變遷。其特點可概括為：①盈利性。即只有當制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時，有關(guān)創(chuàng)新群體才會推進制度變遷；②自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過程。因而制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴散都需要時間，是一個緩慢的過程。

23強制性制度變遷由政府命令和法律引入和實現(xiàn)。強制性制度變遷的主體是國家（或政府）。國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護產(chǎn)權(quán)以換取稅收。國家之所以采取強制方式變革制度，原因在于：一是因為它是壟斷者，它通過權(quán)力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競爭性組織以低得多的費用提供制度性服務(wù)；二是國家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。為什么需要國家（或政府）推進強制性變遷呢？這是因為：第一，制度供給是國家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國家“生產(chǎn)”的。因為國家生產(chǎn)公共物品比私人生產(chǎn)公共物品更有效。

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2、漸進式變遷與突進式變遷

是從制度變遷的速度來劃分的。所謂漸進式變遷，就是變遷過程相對平衡、新舊制度之間的軌跡平滑，不引起大的振蕩的變遷方式。這種方式?jīng)Q定了從啟動變遷到完成變遷需要較長時間。突進式變遷也可稱之為激進式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”。它一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實施新制度。有人認為，漸進式變遷就是誘致性變遷，突進式變遷就是強制性變遷。這是欠妥的。因為漸進與突進的方式劃分是以變遷速度為依據(jù)的，而誘致與強制則主要是針對變遷主體而言的。事實上政府進行強制性變遷時也可采用漸進的過程（中國的漸進式改革：摸著石頭過河）。同樣，誘致性的自下而上的變遷有時也以突進方式出現(xiàn)，最典型的莫過于農(nóng)民起義（如太平天國農(nóng)民起義）。

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3、主動式變遷與被動式變遷是從制度變遷主體的態(tài)度來劃分的。主動式變遷是一些主體從利益出發(fā)對現(xiàn)存制度進行的主動變遷或創(chuàng)新。制度是多個利益集團力量對比的結(jié)果。當某些利益集團發(fā)現(xiàn)制度不均衡而存在獲利機會時，它們會發(fā)動制度變遷。另一些集團由于不存在潛在收益，因而缺乏制度創(chuàng)新的動力。但是當某些主體已經(jīng)發(fā)動并實施制度變遷時，制度結(jié)構(gòu)進而利益結(jié)構(gòu)就會發(fā)生變化，那些原來缺乏變遷動力的主體因受到變革的影響與沖擊，若不適應(yīng)這種變遷就會蒙受損失，這時他們不得不被動地進行制度變遷。這種變遷就是被動式變遷。例如，當一個國家的勞動法、工資法等發(fā)生變化后，企業(yè)則不得不改變其用工制度。

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4、局部變遷與整體變遷

這是從變遷的范圍來劃分的。局部變遷是指某個方面或某個層次的制度獨立于其他制度而變革，一個國家的某些地區(qū)的制度獨立于其他地區(qū)而變遷也是局部變遷。整體變遷就是指特定社會范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。嚴格來講，整體性的制度變遷是不可能的，即使正式制度可以進行整體性變遷，但非正式制度則是難以進行的?；蛘呖梢赃@樣說，正式制度可以進行局部性變遷，也可進行整體性變遷，但非正式制度則只能進行局部性變遷。延伸閱讀：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》至下節(jié)

27六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織(Non-GovernmentalOrganizations，NGO)是當今在國際上通行的一個措詞，一般指那些非政府的、非營利的、帶有志愿性的致力于公益事業(yè)的社會中介組織。20世紀80年代以來，非政府組織在世界各國的社會經(jīng)濟發(fā)展中所發(fā)揮的作用越來越大，以致被不少人當作是在“企業(yè)━市場體制”和“政府━國家體制”之外的“第三部門”。是20世紀80年代以來在全球范圍出現(xiàn)的重大的組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。目前，非政府組織不僅在許多國家的社會經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，而且還能夠在全球各個層次的決策過程施加不可低估的影響力，在全球的資源配置過程中的作用越來越大。

28（一）非政府組織的主要特征

1.非政府組織在一定的價值觀的指導(dǎo)下進行活動，不以營利為目的，致力于社會公益性事業(yè)。致力于解決的問題有人口、貧困、教育特別是農(nóng)村基礎(chǔ)教育、婦女兒童保護、環(huán)境保護、少數(shù)民族、衛(wèi)生保健、殘疾人以及人道主義救援和人權(quán)等問題。2.非政府組織的服務(wù)對象是被主流社會組織體制所忽視或排斥的邊緣性社會群體，弱勢群體。如窮人，農(nóng)民，失業(yè)者，婦女兒童，殘疾人，老年人，少數(shù)民族，以及難民等。3.非政府組織工作人員的組成是基于有著共同的信念、目標和興趣的個人之間的聯(lián)系之上的，具有志愿性。

4.非政府組織通過社會捐贈的方式獲取資源，具有非強制性。5.非政府組織采取的是非等級的、分權(quán)的網(wǎng)絡(luò)式組織體制。

6.非政府組織興起的一個主要標志是它們是以“獨立”于政府的姿態(tài)出現(xiàn)。

29（二）非政府組織在制度變遷中的作用

它有利于實行誘致性、漸近性的制度變遷，而這種制度變遷方式常常是在一致性同意或大多數(shù)人同意的條件下進行的，因而更能夠提高大多數(shù)人的福利水平。它連接政府與個人的一個中介組織，能較好地溝通政府與個人的關(guān)系，使得制度變遷更有益于廣大的民眾。有利于實現(xiàn)小政府、大社會、大市場的社會結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的政府職能部分或全部地向非政府組織轉(zhuǎn)移是當代行政管理（新公共管理）的一個重要發(fā)展趨勢。至下節(jié)

30七、政府在制度變遷中的作用在政府主導(dǎo)性的制度變遷中，政府的作用是至關(guān)重要的。在非政府主導(dǎo)性的制度變遷中，政府不干預(yù)也是至關(guān)重要的，不干預(yù)等于默認，等于間接支持。因此，在一個國家整體的或部分重要的制度變遷中，離開了政府的支持、扶持都是難以取得成功的，即使是誘致性的制度變遷，有時也需要政府加以確認，使其合法化。

31政府組織的特殊性政府是一個可以合法使用暴力的壟斷組織；政府是一個多層的委托-代理結(jié)構(gòu)；政府的行為是其統(tǒng)治者及其官僚互動的結(jié)果；政府官員個人偏好和效用不同于全社會的偏好和效用，他有自己的獨立的利益追求；政府目標多元，民選政府首要的是力爭當選并連任，獨裁政府首要的是權(quán)利的最大化和持久化。

32政府制定和維護制度的一般作用界定和維護產(chǎn)權(quán)制度；政府應(yīng)該對有效的產(chǎn)權(quán)制度負責，這是政府稅收的依據(jù)之一；制定和維護市場交易的各種制度；削弱經(jīng)濟中壟斷勢力，促進競爭的各種制度；統(tǒng)一的貨幣制度；統(tǒng)一的標準計量制度；市場準入制度；促進和保護創(chuàng)新的各種制度；收入再分配制度；消除各種外部負效應(yīng)的各種制度；消除交易中信息不對稱的負面影響的各種制度。

33地方政府在制度變遷中的作用在財政壓力之下，為了維護地方利益，地方政府與中央政府會進行博弈，即政策與對策的博弈。由于財政壓力、市場競爭壓力使得地方政府在制度變遷中發(fā)揮越來越大的作用。

※土地財政、高房價與分稅制改革問題此外地方政府之間為發(fā)展經(jīng)濟、搞好地方建設(shè)、吸引外資等方面的競爭，在某種程度上也優(yōu)化了地方制度建設(shè)。存在的問題：如地方保護主義，限制外地產(chǎn)品在本地銷售，對本地的假冒偽劣、走私、騙取出口退稅等問題也會默認、包庇、縱容等等。

34政府作用與尋租設(shè)租行為是指政府利用手中的權(quán)利，有意地制造各種受賄的機會和權(quán)力，而被管制者則利用各種手段打破或削弱這種管制，以獲得更高的超額利潤，也即行賄受賄，由此，引發(fā)政府的貪污腐敗、瀆職失職、買官賣官、徇私枉法等非法行為。尋租的成本一般是遠遠低于其收益的。公關(guān)在中國就成了主要攻政府的關(guān)，而不是大眾與新聞傳播媒介的關(guān)。任何進入中國的大企業(yè)，都要有一個與政府的關(guān)系部。目標：建立廉潔高效的政府

35諾斯悖論制度變遷必須發(fā)揮政府的作用，但政府的作用常常是兩方面的，即既可以促進經(jīng)濟的發(fā)展，又可以阻礙經(jīng)濟的發(fā)展。諾斯悖論：國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源；這一悖論使國家成為經(jīng)濟史研究的核心，在任何長期變遷的分析中，國家模型都將占據(jù)顯要的一席。解決諾斯悖論的關(guān)鍵：民主、憲政、法治至下節(jié)

36八、制度變遷中的路徑依賴問題

“路徑依賴”是由當代新制度經(jīng)濟學(xué)家諾斯于1990年提出的，基本含義：1.今天的制度創(chuàng)新受以往制度的影響；2.一個國家一旦形成某種特殊的發(fā)展軌跡以后，無論是好是壞，都有一種沿著這種路徑走下去的“慣性”。沿著既定的制度方向或路徑，經(jīng)濟和政治制度的變遷可能進入良性循環(huán)的軌道，并迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯誤方向或路徑發(fā)展，甚至被鎖定在某種制度無效率的狀態(tài)之中。3.如果制度創(chuàng)新進入了鎖定狀態(tài)，要糾偏歸正就會變得十分困難。任何一項制度一旦實行開來，將會導(dǎo)致產(chǎn)生一種自我強化機制，這種機制使沿著某種方向或路徑運作的制度會在以后的發(fā)展中得到自我強化或自行發(fā)揮自己的影響，由此制約下一輪的制度創(chuàng)新。

路徑依賴問題提醒人們，在進行制度創(chuàng)新時，初始的制度選擇是極為重要的，否則，初始的制度選擇如果有差錯，在以后的發(fā)展中，有可能使整個制度偏離目標越來越遠，即“差之毫厘，失之千里”。正如諾思所說，對制度既有方向的扭轉(zhuǎn)，往往需要借助外部效應(yīng)，引入外生變量或依靠政權(quán)的變化。改革、革命、政變37

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一些有關(guān)路徑依賴的重要概念：（一）制度環(huán)境與制度安排決定和影響一項制度變遷的其他各種正式和非正式制度的總和稱為制度環(huán)境，也稱為體制。制度環(huán)境就是一個國家、一個社會的基本社會制度。在一定的制度環(huán)境之下所產(chǎn)生的制度為制度安排。新制度經(jīng)濟學(xué)更多地是探討制度安排，而不是制度環(huán)境。制度環(huán)境是一級制度，而制度安排是在一級制度的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的二級制度。制度環(huán)境決定和影響制度安排的變遷，但制度安排也不是完全被動的，它也會反作用于制度環(huán)境。一系列的制度安排的變遷也會使制度環(huán)境不斷優(yōu)化。

39（二）制度變遷的行為主體可分為發(fā)起者或創(chuàng)新者、模仿學(xué)習(xí)者、主動或被動服從者。制度經(jīng)濟學(xué)相應(yīng)地分為初級行動集團、次級行動集團與第三行動團體?；蛘吆唵蔚胤譃榈谝恍袆蛹瘓F、第二行動集團、第三行動集團。能夠進行制度創(chuàng)新的第一行動集團一般是企業(yè)家、優(yōu)秀政治家、管理者和領(lǐng)導(dǎo)者。（三）潛在收益與制度變遷假定人是經(jīng)濟理性的，即經(jīng)濟人；制度變遷存在著潛在收益，是推動制度變遷的動力。（四）制度的帕累托改進與非帕累托改進帕累托改進非帕累托改進：卡爾多改進

40（五）制度變遷的時滯從制度變遷開始到結(jié)束的時間為制度變遷的時滯。這取決于：對現(xiàn)有制度安排的認識，發(fā)現(xiàn)潛在收益的存在；動員、組織以形成第一行動集團；發(fā)明、協(xié)商、選擇、設(shè)計新的制度形式；付諸行動，試錯完善，實施新制度；第二、第三行動集團的學(xué)習(xí)、認知、理解、模仿、執(zhí)行、服從新制度；對制度變遷中的利益受損者的態(tài)度、政策，是否有利益補償?shù)炔┺倪^程；政府是否予以合法化，從而決定新制度的普及或夭折。

41（六）制度變遷的軌跡與路徑依賴在制度變遷中，存在著報酬遞增和自我強化的機制。這種機制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到日我強化。諾思指出，“人們過去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟和政治制度的變遷可能進入良性循環(huán)的軌道．迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯誤路徑往下滑；如果弄得不好，它們還會被鎖定在某種無效率的狀態(tài)之下。一旦進入了鎖定狀態(tài)，要脫身而出就會變得十分困難。正如諾思所說，既有方向的扭轉(zhuǎn)，往往要借助于外部效應(yīng)，引入外生變量或依靠政權(quán)的變化。

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諾斯路徑依賴Ⅰ適應(yīng)性的自我強化造成制度依賴或路徑依賴，形成制度慣性。在這種情況下，人們不愿意去學(xué)習(xí)、適應(yīng)新的制度。諾斯路徑依賴Ⅱ既得利益集團強化既定制度的作用，他們會利用手中的權(quán)利、資源直接干預(yù)或間接游說以阻礙新制度的推行。諾斯路徑依賴Ⅲ在既定制度之下發(fā)育出來的非正式制度的作用，也強化了原有制度的慣性。當上述力量匯合起來，力量比較強大時，新制度是難以生存的，既定的制度就進入了鎖定狀態(tài)，一旦這樣，要想改變既定的制度就會非常困難。打破這種僵局需要更加強有力的第一行動集團。至下節(jié)

43九、制度變遷的內(nèi)在機制：需求與供給分析科斯(1960)提出了分析制度變遷的一般原則：即制度變遷的成本與收益的比較對促進或推遲制度變遷起著關(guān)鍵作用。諾斯(1971)等人也認為，制度安排之所以會被創(chuàng)新，是因為在現(xiàn)有制度安排下無法實現(xiàn)潛在收益，從而行為者產(chǎn)生了對新的制度安排的需求，即是說，只有在創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時，一項制度變遷才會被付諸實施。而進入預(yù)期收益函數(shù)的變量有多個，包括資本收益的獲得、風險分擔、規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)、交易成本的減少、外部性的弱減等。

44V.W.拉坦(Ruttan,1978)的文章《誘致性變遷理論》認為，制度變遷不僅是由諾思討論的對更為有效的制度績效的需求所致，而且也是關(guān)于社會與經(jīng)濟行為以及組織與變遷的知識供給進步的結(jié)果。費尼(DavidFeeny,1988)指出，制度變遷的供給是極其重要的，需求誘致雖是必要條件，但不是實現(xiàn)制度變遷的充分條件。

45（一）制度需求制度安排的需求，可簡單地歸結(jié)為：按照現(xiàn)有制度安排，無法獲得潛在的利益。制度創(chuàng)新者認識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益。一切制度安排的調(diào)整都有可能影響到原有的收入分配和資源配置效率的格局，進而為人們（某些人）創(chuàng)造出額外的收益。

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在微觀經(jīng)濟學(xué)中，影響消費者對商品需求的因素有偏好、效用、收入、價格，其他相關(guān)商品等等。影響制度需求的因素也有很多。這些因素使改變制度安排的預(yù)期收益發(fā)生變化，從而引發(fā)制度變遷。(1)產(chǎn)品和要素的相對價格。如前所述，相對價格的變化改變?nèi)藗冎g的激勵結(jié)構(gòu)，同時也改變?nèi)藗冇憙r還價的能力。而討價還價能力的變化導(dǎo)致重新締約的努力。因此產(chǎn)品和要素相對價格的改變是制度變遷的源泉。(2)憲法秩序。憲法是國家的根本大法，決定和影響著整個法律法規(guī)體系。(3)技術(shù)。技術(shù)變化決定制度結(jié)構(gòu)及其變化。應(yīng)該說技術(shù)發(fā)展水平及其變化對制度變遷的影響是多方面的。

47(4)市場規(guī)模。亞當·斯密曾分析過，分工的發(fā)展受市場規(guī)模的制約。市場規(guī)模越大，社會分工也就越細。這個道理同樣適于制度變遷的分析。市場規(guī)模擴大對制度需求的影響表現(xiàn)為：首先，市場規(guī)模的擴大，固定成本可以通過很多的交易，而不是相對很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個較小障礙了。其次，市場規(guī)模的擴大使一些與規(guī)模經(jīng)濟相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國公司制度等。再次，市場規(guī)模的擴大，使得一些制度的運作成本大大降低。

48（二）制度供給制度變遷的供給，取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。這種能力和意愿與影響傳統(tǒng)產(chǎn)品市場上貨物供應(yīng)的那些因素比較相似。制度供給比一般的物品供給更為復(fù)雜。這是因為：第一，制度的“生產(chǎn)”很難由單個行為主體提供，它更多是公共選擇的結(jié)果，是多個行為主體多次博弈的結(jié)果；第二，制度不是私人物品，而是一種公共物品。正因為存在公共物品性質(zhì)，所以制度創(chuàng)新的供給是不會達到社會最佳供給水平的。

49速水（Hayami）和拉坦(1984)認為，政治企業(yè)家通過設(shè)