GB∕T 39551.2-2020 專利導航指南 第2部分：區(qū)域規(guī)劃

CCSA00中華人民共和國國家標準專利導航指南國家市場監(jiān)督管理總局國家標準化管理委員會前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基礎(chǔ)條件 5專利導航項目啟動 6以區(qū)域布局為目標的專利導航項目實施 6.3以區(qū)域布局為目標的專利導航分析 7以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航項目實施 7.3以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航分析 8成果產(chǎn)出 9成果運用 10績效評價 附錄A（資料性）區(qū)域布局類專利導航研究主要方法和工具 Ⅰ本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是GB/T39551《專利導航指南》的第2部分。GB/T39551已經(jīng)發(fā)布了以下部分：請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由全國知識管理標準化技術(shù)委員會(SAC/TC554)提出并歸口。本文件起草單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局。1專利導航指南本文件提供了區(qū)域規(guī)劃類專利導航的通用指導。本文件適用于：—區(qū)域規(guī)劃類專利導航的組織實施；—區(qū)域規(guī)劃類專利導航的服務(wù)和培訓。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T39551.1—2020專利導航指南第1部分：總則3術(shù)語和定義GB/T39551.1—2020界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4基礎(chǔ)條件4.1.1以區(qū)域布局為目標的專利導航的信息資源除參照GB/T39551.1—2020中4.1關(guān)于信息資源的規(guī)定外，信息資源還宜包括：—區(qū)域環(huán)境相關(guān)信息，可包括國內(nèi)外不同層面區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)平臺等信息；—區(qū)域相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)；—區(qū)域相關(guān)主要法人及自然人創(chuàng)新活動及市場活動信息。4.1.2以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航的信息資源除參照GB/T39551.1—2020中4.1關(guān)于信息資源的規(guī)定外，信息資源還宜包括：—區(qū)域環(huán)境相關(guān)信息，可包括國內(nèi)外不同層面區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)平臺等信息；—區(qū)域相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)；—區(qū)域相關(guān)主要法人及自然人創(chuàng)新活動及市場活動信息；—專利引文數(shù)據(jù)庫。項目管理人員、信息采集人員、數(shù)據(jù)處理人員、專利導航分析人員和質(zhì)量控制人員宜具備的條件見2GB/T39551.1—2020中4.2關(guān)于人力資源的規(guī)定。此外，專利導航分析人員還宜具備下列條件：—具有經(jīng)濟地理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟等教育背景或從業(yè)經(jīng)歷；—熟悉國家區(qū)域發(fā)展政策、產(chǎn)業(yè)政策、知識產(chǎn)權(quán)政策；—具備相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域情報搜集和研究分析能力。5專利導航項目啟動參照GB/T39551.1—2020第5章關(guān)于項目啟動的規(guī)定。6以區(qū)域布局為目標的專利導航項目實施除滿足GB/T39551.1—2020中6.2關(guān)于信息采集的規(guī)定外，還宜采集與區(qū)域布局密切相關(guān)的信a)區(qū)域內(nèi)專利申請數(shù)量或?qū)＠跈?quán)數(shù)量，一般選取區(qū)域發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量；b)區(qū)域內(nèi)各行業(yè)專利申請數(shù)量或?qū)＠跈?quán)數(shù)量，一般選取區(qū)域發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量；c)區(qū)域內(nèi)高等學校的研究與試驗發(fā)展人力、財力等相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，一般選取高等學校研究與試驗發(fā)展全時人員（人年）、高等學校研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出等數(shù)據(jù)；d)區(qū)域內(nèi)科研組織及企業(yè)的研究與試驗發(fā)展人力、財力等相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，其中，科研組織的研究與試驗發(fā)展人力、財力等相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)一般選取科研組織研究與試驗發(fā)展全時當量（人年）、科研組織研究與實驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出；企業(yè)的研究與試驗發(fā)展人力、財力等相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)一般選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與實驗發(fā)展人員全時當量（人年）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與實驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出等數(shù)據(jù)；e)區(qū)域內(nèi)各行業(yè)產(chǎn)出相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，一般選取區(qū)域內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、區(qū)域內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額等數(shù)據(jù)。6.2數(shù)據(jù)處理參照GB/T39551.1—2020中6.3關(guān)于數(shù)據(jù)處理的規(guī)定，以區(qū)域布局為目標的專利導航宜對6.1所采集的數(shù)據(jù)增加關(guān)于行業(yè)的標識。6.3以區(qū)域布局為目標的專利導航分析以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過區(qū)域資源及其匹配關(guān)系分析，提出資源配置建議。以區(qū)域布局為目標的專利導航分析步驟與方法一般包括：a)計算區(qū)域的產(chǎn)業(yè)份額指標，一般采用計算區(qū)域內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入除以全國所有區(qū)域的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入；b)計算區(qū)域的產(chǎn)業(yè)盈利指標，一般采用區(qū)域內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額；3c)對a)、b)的數(shù)據(jù)進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到區(qū)域產(chǎn)業(yè)資源指數(shù)，可采用熵值法計算權(quán)重；d)計算區(qū)域的教育資源指標，一般采用對6.1的c)中高等學校研究與試驗發(fā)展全時人員（人年）、高等學校研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出數(shù)據(jù)進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到，可采用熵值法計算權(quán)重；e)計算區(qū)域的科技資源指標，一般采用對6.1的d)中科研組織研究與試驗發(fā)展全時當量（人年）、科研組織研究與實驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與實驗發(fā)展人員全時當量（人年）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與實驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出數(shù)據(jù)進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到，可采用熵值法計算權(quán)重；f)對d)和e)的數(shù)據(jù)進行賦權(quán)求和得到區(qū)域科教資源指數(shù)，可采用熵值法計算權(quán)重；g)計算區(qū)域的專利規(guī)模指標，一般采用區(qū)域內(nèi)專利申請數(shù)量或?qū)＠跈?quán)數(shù)量；h)計算區(qū)域的產(chǎn)業(yè)專利密集度指標，一般采用區(qū)域的發(fā)明專利授權(quán)量除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入；i)對g)、h)的數(shù)據(jù)進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到區(qū)域?qū)＠Y源指數(shù)，可采用熵值法計算權(quán)重；j)對區(qū)域產(chǎn)業(yè)資源指數(shù)、區(qū)域科教資源指數(shù)以及區(qū)域?qū)＠Y源指數(shù)進行靜態(tài)匹配分析，一般采用四象限法，具體方法參見附錄A中A.1;k)對區(qū)域產(chǎn)業(yè)資源指數(shù)、區(qū)域科教資源指數(shù)及區(qū)域?qū)＠Y源指數(shù)進行動態(tài)協(xié)調(diào)分析，具體方法參l)針對j)和k)的結(jié)果進行綜合分析，得到產(chǎn)業(yè)資源—科教資源—專利資源綜合匹配分析結(jié)果；m)根據(jù)j)、k)和l)所述分析結(jié)果，用靜態(tài)匹配分析法評價產(chǎn)業(yè)發(fā)展與區(qū)域資源聚集的相互關(guān)系，識別支撐該區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的區(qū)域資源規(guī)模、資源結(jié)構(gòu)、資源布局模式等，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)空間布局現(xiàn)狀提出區(qū)域資源配置的相關(guān)建議。以區(qū)域布局為目標的專利導航分析的輸出一般包括：—以區(qū)域布局為目標的專利導航分析報告，可包括區(qū)域資源分析、區(qū)域資源匹配關(guān)系分析、產(chǎn)業(yè)類型識別、區(qū)域資源配置建議等；—以專利為核心的產(chǎn)業(yè)發(fā)展資源配置導向目錄，可包括產(chǎn)業(yè)導向目錄。參照GB/T39551.1—2020中6.4.5關(guān)于質(zhì)量控制的規(guī)定。7以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航項目實施參照GB/T39551.1—2020中6.2關(guān)于信息采集的規(guī)定。7.2數(shù)據(jù)處理參照GB/T39551.1—2020中6.3關(guān)于數(shù)據(jù)處理的規(guī)定，以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航還宜對7.1所采集的數(shù)據(jù)增加關(guān)于行業(yè)及產(chǎn)業(yè)的標識。47.3以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航分析以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過專利活動所表現(xiàn)的創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等情況，以及專利活動與科技、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)之間的匹配程度，綜合評價區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量。以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航分析步驟與方法一般包括：a)對表征創(chuàng)新要素集聚的指標進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到創(chuàng)新要素集聚指數(shù)，其中表征創(chuàng)新要素集聚的指標包括但不限于研發(fā)人員參與發(fā)明創(chuàng)造平均次數(shù)、具有較高創(chuàng)新水平的專利發(fā)明人數(shù)量、重點創(chuàng)新主體數(shù)量、在所評價時間周期內(nèi)初次開展專利活動的企業(yè)數(shù)量等；b)對表征創(chuàng)新產(chǎn)出的指標進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)，其中表征創(chuàng)新產(chǎn)出的指標包括但不限于每萬人口發(fā)明專利擁有量、維持十年以上的有效發(fā)明專利擁有量、高被引專利數(shù)量、PCT專利申請量等；c)對表征創(chuàng)新效益的指標進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到創(chuàng)新效益指數(shù)，其中表征創(chuàng)新效益的指標可包括專利轉(zhuǎn)讓平均金額、專利許可備案平均金額、專利質(zhì)押融資平均金額等；d)對a)、b)和c)三個指數(shù)進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到區(qū)域創(chuàng)新競爭力指數(shù)；e)對表征專利產(chǎn)出與研發(fā)經(jīng)費和人員投入匹配程度的指標進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到科技匹配度指數(shù)，其中表征專利產(chǎn)出與研發(fā)經(jīng)費和人員投入匹配程度的指標包括但不限于每億元研發(fā)投入專利授權(quán)量、每萬人年研發(fā)人員專利授權(quán)量等；f)對表征專利活動與企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮匹配程度的指標進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到企業(yè)匹配度指數(shù)，其中表征專利活動與企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮匹配程度的指標包括但不限于企業(yè)有效發(fā)明專利占比、有專利活動企業(yè)占比、上市公司發(fā)明專利平均擁有量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利平均擁有量等；g)對表征專利產(chǎn)出情況與產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略匹配程度的指標進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到產(chǎn)業(yè)匹配度指數(shù)，其中表征專利產(chǎn)出情況與產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略匹配程度的指標包括但不限于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)量、專利密集型產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)量分別占區(qū)域有效發(fā)明專利數(shù)量的比例，主導產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與專利產(chǎn)出的匹配程度等；h)對e)所述的科技匹配度指數(shù)、f)所述的企業(yè)匹配度指數(shù)和g)所述的產(chǎn)業(yè)匹配度指數(shù)進行標準化處理，并賦權(quán)求和得到區(qū)域創(chuàng)新匹配度指數(shù)；i)將d)所述的區(qū)域創(chuàng)新競爭力指數(shù)與h)所述的區(qū)域創(chuàng)新匹配度指數(shù)相乘，得到區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價指數(shù)。以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航的輸出宜包括以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價為目標的專利導航分析報告，分析報告內(nèi)容包括但不限于：—區(qū)域創(chuàng)新競爭力分析；—區(qū)域創(chuàng)新匹配度分析；—區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評價分析；—區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展政策建議。5參照GB/T39551.1—2020中6.4.5關(guān)于質(zhì)量控制的規(guī)定。8成果產(chǎn)出除滿足GB/T39551.1—2020第7章關(guān)于成果產(chǎn)出的規(guī)定外，可根據(jù)需要制作專利導航圖譜，以可視化形式展現(xiàn)分析成果及其關(guān)聯(lián)信息。9成果運用參照GB/T39551.1—2020第8章關(guān)于成果運用的規(guī)定。10績效評價參照GB/T39551.1—2020第9章關(guān)于績效評價的規(guī)定。附錄A（資料性）區(qū)域布局類專利導航研究主要方法和工具A.1靜態(tài)匹配分析法靜態(tài)匹配分析法主要采用四象限法進行分析。四象限法是把工作按照重要和緊急兩個不同的程度進行了劃分，基本上可以分為四個“象限”。在統(tǒng)計學中，四象限法是劃分分析對象的常用方法，可以直觀地了解被劃分對象在對應(yīng)指標的相對分布狀況。將兩個需要比較的指標按照象限法來進行設(shè)置，其中原點為各自的平均值，這樣則容易獲得兩個比較對象相對于平均值的大小，從而將數(shù)值劃分為四類。一般劃分的四類為：高-高值、高-低值、低-低值、低-高值。為此，根據(jù)研究需要，采用“四象限”法分析和評價區(qū)域科教資源與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展，區(qū)域科教資源與區(qū)域?qū)＠Y源，區(qū)域?qū)＠Y源與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的匹配關(guān)系，具體如圖A.1所示。當比較對象擴展為三個時，則可將數(shù)值劃分為八類，分別為高-高-高、高-高-低、高-低-高、高-低-低、低-高-高、低-高-圖A.1區(qū)域科教資源指數(shù)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)資源指數(shù)的四象限圖A.2動態(tài)協(xié)調(diào)分析法（耦合協(xié)調(diào)模型）如果將區(qū)域產(chǎn)業(yè)-科教-專利看成一個復合系統(tǒng)，各子系統(tǒng)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度會影響系統(tǒng)的整體走向，通過定量分析的方法來對系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展程度進行測度，就能夠了解系統(tǒng)發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展態(tài)勢，把握系統(tǒng)整體宏觀走勢，促進系統(tǒng)發(fā)展從無序轉(zhuǎn)變?yōu)橛行?，達到協(xié)同發(fā)展的目標。動態(tài)協(xié)調(diào)分析法主要采用耦合協(xié)調(diào)模型進行分析。耦合是指兩個系統(tǒng)之間相互作用和相互影響程度，耦合分析尚不能反映對象事物間運行的協(xié)調(diào)程度。這樣，就需要引入?yún)f(xié)同分析手段。協(xié)調(diào)度模型可以更好地評價產(chǎn)業(yè)運行和創(chuàng)新資源分布的關(guān)系。為此，借鑒物理學中容量耦合模型，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新資源空間布局的耦合度和協(xié)調(diào)度模型，具體公式如下：62式中：C—耦合度；D—協(xié)調(diào)度；T—產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新資源調(diào)和指數(shù)，反映產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新資源空間分布的整體協(xié)同的效應(yīng)或貢獻；為消除量綱的影響，在