銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防長效機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化銀行業(yè)從業(yè)人員管理，增強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，規(guī)范從業(yè)人員受處罰(處分)信息(簡稱處罰信息)管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，制定本辦法。第二條本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員受處罰信息的收集、管理和使用。中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照適用本辦法。第三條本辦法所稱從業(yè)人員是指按照《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》規(guī)定，與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董(理)事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員及高級(jí)管理人員，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員(包括郵政代理人員)。第四條本辦法所稱處罰信息是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰、行政處罰、黨紀(jì)處分、內(nèi)部處分及其他處罰等懲戒措施的信息。第五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立從業(yè)人員處罰信息管理制度，明確專門部門、專職人員負(fù)責(zé)處罰信息報(bào)送、申請(qǐng)查詢和日常管理等工作。第六條銀監(jiān)會(huì)根據(jù)工作需要，組織開發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理系統(tǒng)，收集、管理處罰信息并提供信息查詢服務(wù)。第二章信息報(bào)送第七條處罰信息以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送為主，并對(duì)所報(bào)送信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。(一)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)事先以聘用合同、員工守則等形式明確告知從業(yè)人員，如有違法違規(guī)違紀(jì)行為，其處罰信息將報(bào)送監(jiān)管部門，并用于行業(yè)內(nèi)共享。(二)處罰由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部做出的，處罰信息由做出處罰決定的機(jī)構(gòu)報(bào)送；處罰由機(jī)構(gòu)外部做出的，由受處罰人員被處罰行為發(fā)生時(shí)所在機(jī)構(gòu)報(bào)送。人事關(guān)系隸屬總(分)行，但在下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)工作以及人事關(guān)系在分(支)行，但在總行或上一級(jí)機(jī)構(gòu)工作的人員信息，均由該人員人事關(guān)系所在機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按要求報(bào)送、查詢和使用處罰信息。違反本辦法瞞報(bào)、查詢、使用、泄露