國(guó)企董事會(huì)授權(quán)管理制度（試行）

公司董事會(huì)授權(quán)管理制度(試行)第一條為提高公司(以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司)的工作效率，有效監(jiān)控經(jīng)營(yíng)風(fēng)，促進(jìn)集團(tuán)公司董事會(huì)及經(jīng)理層依法履職，規(guī)范被授權(quán)人的職責(zé)和行使職權(quán)的具體程序，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委)《董事會(huì)試點(diǎn)中心企業(yè)董事其次條本制度所稱“授權(quán)”是指集團(tuán)公司董事會(huì)在肯定條件和范圍內(nèi)，將集團(tuán)公司章程賜予其職權(quán)中的部分事項(xiàng)確定權(quán)授予集團(tuán)公司團(tuán)公司既定的決策程序和國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)“三重一大”管理制度的第三條國(guó)資委依據(jù)國(guó)務(wù)院的授權(quán)履行出資人職責(zé)，有權(quán)對(duì)集團(tuán)公司重大事項(xiàng)作出確定。凡屬集團(tuán)公司股東權(quán)利的，未經(jīng)國(guó)資委或公司章第四條授權(quán)管理的基本要求是：(一)集團(tuán)公司董事會(huì)的授權(quán)事項(xiàng)針對(duì)投資、融資、擔(dān)保、重大資產(chǎn)處路、重大資金支出和對(duì)外捐贈(zèng)、贊助等重大事項(xiàng)的授權(quán)；(二)集團(tuán)公司董事會(huì)應(yīng)逐步建立起針對(duì)重大事項(xiàng)的年度預(yù)算(方案)管理制度，預(yù)算外的重大決策事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)嚴(yán)格審核；(三)集團(tuán)公司應(yīng)健全投資、融資、擔(dān)保、重大資產(chǎn)處路、重大資金支出和對(duì)外捐贈(zèng)、贊助等事項(xiàng)的管理制度，完善流程管理，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控水平；(四)被授權(quán)人應(yīng)按本方法的規(guī)定以半年或一年為周期向集團(tuán)公司董第五條納入本制度管理范圍的授權(quán)事項(xiàng)包括：1.肯定金額范圍內(nèi)的股權(quán)投資。納入集團(tuán)公司年度投資預(yù)算(方案)、集團(tuán)公司主業(yè)范圍內(nèi)的股權(quán)投資(不含以證券交易盈利為目的的證券市場(chǎng)股票投資行為及其它金融衍生品的投資行為),包括集團(tuán)公司及各級(jí)全資、控股子公司(以下簡(jiǎn)稱各級(jí)子公司)的股權(quán)投資事項(xiàng)(含控股或參股)。2.肯定金額范圍內(nèi)的固定資產(chǎn)投資。納入年度投資預(yù)算(方案)、為本企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)或提升盈利水平而由集團(tuán)公司及各級(jí)子公司實(shí)施的3.肯定金額范圍內(nèi)的融資。納入年度融資預(yù)算(方案)的集團(tuán)公司及各級(jí)子公司的融資，無(wú)需集團(tuán)或集團(tuán)控股企業(yè)擔(dān)保的各級(jí)參股公司的4.肯定金額范圍內(nèi)的融資擔(dān)保。納入年度融資預(yù)算(方案)的集團(tuán)公6.肯定金額范圍內(nèi)的集團(tuán)公司對(duì)外捐贈(zèng)、贊助。7.經(jīng)營(yíng)中的大額資金支出。第六條董事長(zhǎng)作為集團(tuán)公司的法定代表人，在法律、法規(guī)及集團(tuán)公司章程規(guī)定的權(quán)限內(nèi)代表集團(tuán)公司簽署全部資料文件，依董事會(huì)的授權(quán)行使職責(zé)。董事長(zhǎng)可以依法授權(quán)他人代為簽署協(xié)議及其他資料文件。第七條，總經(jīng)理是集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人，依集團(tuán)公司章程履行職責(zé)，執(zhí)行董事會(huì)的決策，組織實(shí)施集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。總經(jīng)理應(yīng)通過(guò)建立總經(jīng)理辦公會(huì)制度爭(zhēng)辯、確定集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)中的重大事項(xiàng)，指揮、檢查和督促各部門、各級(jí)子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理工作。集團(tuán)公司董事會(huì)有權(quán)將部分事項(xiàng)的決策和審批授權(quán)給總經(jīng)理行使。第八條對(duì)股權(quán)投資確定權(quán)的授權(quán)(一)股權(quán)投資’是指集團(tuán)公司及各級(jí)子公司以現(xiàn)金、實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)等手段，通過(guò)設(shè)立公司、增資、收購(gòu)(受讓)股權(quán)、資產(chǎn)注入等方式出資而取得企業(yè)股權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為，不含以固定資產(chǎn)投資為目的的股權(quán)(二)集團(tuán)公司及全資、控股二級(jí)子公司的股權(quán)投資應(yīng)實(shí)行年度投資預(yù)算方案)管理。年度股權(quán)投資預(yù)算(方案)應(yīng)依據(jù)集團(tuán)公司進(jìn)展戰(zhàn)略，年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)編制，由集團(tuán)公司總經(jīng)理報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。(三)對(duì)以控股為目標(biāo)集團(tuán)公司本部及二級(jí)子公司單個(gè)股權(quán)投資項(xiàng)目的出資金額人民幣五億元以下(含),總經(jīng)理提出預(yù)案，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，董事會(huì)備案；投資額超出上述金額的，報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)以參股為目標(biāo)、集團(tuán)公司及全資、控股二級(jí)公司對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的出資額在人民幣五千萬(wàn)元以下(含)的，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)提出預(yù)案，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，董事會(huì)備案；出資額在人民幣五千萬(wàn)元以上的，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)提出預(yù)案，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)于已經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)的股權(quán)投資發(fā)生重大變化經(jīng)營(yíng)層需準(zhǔn)時(shí)向董事會(huì)書面匯報(bào)，并由董事長(zhǎng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定是否再次提交董事會(huì)決策。(四)集團(tuán)公司及其全資、控股的各級(jí)子公司的參股公司的股權(quán)投資由集團(tuán)公司總經(jīng)理確定審批或授權(quán)相關(guān)人員確定。(五)集團(tuán)公司及各級(jí)全資、控股子公司從事國(guó)資委批準(zhǔn)的主業(yè)之外的投資，須經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)爭(zhēng)辯確定并報(bào)國(guó)資委批準(zhǔn)。(六)除上市公司之外，除非事先報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，否則集團(tuán)公司二級(jí)公司以下(不含)層級(jí)的控股子公司原則上不允許從事股權(quán)投資。二級(jí)以下上市控股子公司的股權(quán)投資決策遵其公司章程需要其董事會(huì)或股東會(huì)決議通過(guò)的，由集團(tuán)公司總經(jīng)理確定審批或授權(quán)相關(guān)人第九條對(duì)固定資產(chǎn)投資確定權(quán)的授權(quán)(一),固定資產(chǎn)投資’是指集團(tuán)公司及各級(jí)子公司為擴(kuò)大再生產(chǎn)而投入資金新建、續(xù)建、改建、擴(kuò)建或設(shè)備更新、技術(shù)改造等投資，含以設(shè)立項(xiàng)目公司為目的的股權(quán)投資項(xiàng)目。(二)集團(tuán)公司及全資、控股各級(jí)子公司的固定資產(chǎn)投資應(yīng)實(shí)行年度投資預(yù)算(方案)管理。年度固定資產(chǎn)投資預(yù)算(方案)由集團(tuán)公司總經(jīng)理報(bào)董事(三)已納入集團(tuán)公司年度投資預(yù)算額度(方案)的單項(xiàng)固定資產(chǎn)投資：1.已納入集團(tuán)公司年度投資預(yù)算額度((方案)的單一的風(fēng)力發(fā)電及太陽(yáng)能光伏發(fā)電、中小水電項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資在人民幣十億元以下的(含),總經(jīng)理提出預(yù)案，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，董事會(huì)備案；投資總額超出上述金額的，報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。2.已納入集團(tuán)公司年度投資預(yù)算額度(方案)的由集團(tuán)公司確定的綠色建筑為主業(yè)的二級(jí)公司開發(fā)的綠色建筑項(xiàng)目單項(xiàng)固定資產(chǎn)投資在人民幣十億元以下的(含),總經(jīng)理提出預(yù)案，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，董事會(huì)備案；投資額超出上述金額的，報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。3.已納入集團(tuán)公司年度投資預(yù)算額度(方案)的生物質(zhì)發(fā)電項(xiàng)目、垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目、水處理項(xiàng)目單項(xiàng)固定資產(chǎn)投資在人民幣五億元以下的(含),總經(jīng)理提出預(yù)案，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，董事會(huì)備案；投資額超出上述金額的，報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。4.已納入集團(tuán)公司年度投資預(yù)算額度(方案)的其它主業(yè)項(xiàng)目單項(xiàng)固定資產(chǎn)投資額在人民幣三億元以下的，總經(jīng)理提出預(yù)案，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，董事會(huì)備案；投資額超出上述金額的，報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)于已經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目發(fā)生重大變化需準(zhǔn)時(shí)向董事會(huì)書面匯報(bào)，并由董事長(zhǎng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定是否再次提交董事會(huì)(五)各級(jí)子公司的固定資產(chǎn)投資需由集團(tuán)公司二級(jí)子公司董事會(huì)或(二)集團(tuán)公司及全資、控股各級(jí)子公司的融資行為應(yīng)實(shí)行年度預(yù)算(方案)管理。年度融資預(yù)算(方案)由集團(tuán)公司總經(jīng)理報(bào)董事會(huì)批團(tuán)公司持股比例大于50%)時(shí)，由集團(tuán)公司總經(jīng)理確定審批，報(bào)集團(tuán)2.在權(quán)益融資將致使集團(tuán)公司成為子公司相對(duì)控股方(指集團(tuán)公司是3.在權(quán)益融資將致使集團(tuán)公司失去對(duì)子公司的監(jiān)控地位或失去合并對(duì)于各級(jí)參股公司的權(quán)益融資由集團(tuán)公司總經(jīng)理確定審批或授權(quán)相(四)對(duì)于已納入年度融資預(yù)算的集團(tuán)公司和各級(jí)全資、控股子公司(五)對(duì)于各級(jí)參股公司的債務(wù)融資決策由集團(tuán)公司總經(jīng)理確定審批(一),融資擔(dān)保’是指集團(tuán)公司及所屬各級(jí)子公司為自身經(jīng)營(yíng)需要，集團(tuán)公司總經(jīng)理提出融資擔(dān)保的年度預(yù)算(方案)報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)對(duì)于納入年度預(yù)算額度(方案)的融資擔(dān)保，由董事會(huì)授權(quán)董集團(tuán)公司總經(jīng)理應(yīng)每半年就集團(tuán)公司的擔(dān)保狀況向董事會(huì)提交一份(四)各級(jí)參股公司的融資擔(dān)保由集團(tuán)公司總經(jīng)理確定同意或授權(quán)相(五))雖有上述規(guī)定，下列擔(dān)保仍須經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)審批：2.集團(tuán)公司及各級(jí)全資、控股子公司為系統(tǒng)外的企業(yè)(含參股企業(yè))提3.集團(tuán)公司本部擔(dān)保總額超過(guò)經(jīng)審計(jì)的最近一期集團(tuán)公司(合并)經(jīng)4.集團(tuán)公司本部單筆擔(dān)保金額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)的集團(tuán)公司(合并)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)?；虼_定金額在十六億元以上(含)的擔(dān)保，由,資產(chǎn)處珞`是指通過(guò)綜合運(yùn)用法律允許的轉(zhuǎn)讓(出售)珞換、(二))集團(tuán)公司擬處路的單項(xiàng)資產(chǎn)凈值在人民幣二千五百萬(wàn)元(含)(三)各級(jí)全資、控股子公司可自行處路的單項(xiàng)資產(chǎn)凈值，按其內(nèi)部股公司的資產(chǎn)處酪，由集團(tuán)公司總經(jīng)理確定審批或授權(quán)相關(guān)人員決(