東興證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法

東興證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法目錄第一章總則第二章組織架構(gòu)第三章崗位職責(zé)第四章客戶經(jīng)理的聘請(qǐng)、培訓(xùn)、錄用第五章客戶經(jīng)理的日常治理第六章客戶經(jīng)理的品質(zhì)治理第七章客戶的認(rèn)定與歸屬第八章薪酬與福利第九章考核指標(biāo)的定義及講明第十章定級(jí)與考核第十一章晉級(jí)、降級(jí)流程第十二章附則第一章總則第一條為更好地服務(wù)于公司整體營銷戰(zhàn)略，建立和培養(yǎng)一支專業(yè)化證券客戶經(jīng)理隊(duì)伍，通過規(guī)范化、科學(xué)化的治理和考核，使之健康進(jìn)展，特制定本方法。第二條本方法所指的客戶經(jīng)理是指依據(jù)本方法規(guī)定，由公司新聘請(qǐng)錄用并通過培訓(xùn)，專門從事客戶開拓并為客戶提供服務(wù)的工作人員或營銷支持服務(wù)治理人員。本方法所指的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人是指與公司簽訂代理合同，以公司名義進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)，具有法律法規(guī)規(guī)定資格的自然人。第三條本方法所指的客戶是指客戶經(jīng)理進(jìn)展的，在營業(yè)部開戶并交易的增量客戶。營業(yè)部現(xiàn)有存量客戶不列入考核范疇，并嚴(yán)禁將營業(yè)部存量客戶轉(zhuǎn)為增量客戶。第四條客戶經(jīng)理按照工作性質(zhì)不同共分為三個(gè)系列：行銷系列、服務(wù)系列、治理系列。（一）行銷系列包括：二星級(jí)客戶經(jīng)理、三星級(jí)客戶經(jīng)理、四星級(jí)客戶經(jīng)理、五星級(jí)客戶經(jīng)理（二）服務(wù)系列包括：見習(xí)服務(wù)經(jīng)理、一級(jí)服務(wù)經(jīng)理、二級(jí)服務(wù)經(jīng)理、三級(jí)服務(wù)經(jīng)理、一級(jí)培訓(xùn)督導(dǎo)、二級(jí)培訓(xùn)督導(dǎo)、三級(jí)培訓(xùn)督導(dǎo)（三）治理系列包括：見習(xí)區(qū)域經(jīng)理、區(qū)域經(jīng)理、高級(jí)區(qū)域經(jīng)理、營銷部主管、營銷總監(jiān)第五條本方法所稱“團(tuán)隊(duì)”是指治理系列職員所管轄的業(yè)務(wù)單位。第六條本方法適用于公司所屬A類營業(yè)部（試點(diǎn)新型營業(yè)部除外）營銷體系的各級(jí)客戶經(jīng)理。第二章組織架構(gòu)第七條營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)組織架構(gòu)，如下圖所示：營業(yè)部總經(jīng)理營銷總監(jiān)營銷部主管區(qū)域經(jīng)理服務(wù)經(jīng)理培訓(xùn)督導(dǎo)客戶經(jīng)理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人客戶經(jīng)理的進(jìn)展：（一）行銷系列職員原則上要緊依靠自身業(yè)務(wù)量的標(biāo)準(zhǔn)逐級(jí)晉升，如果業(yè)績或其他方面無法達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)再培訓(xùn)仍無法達(dá)標(biāo)，則予以轉(zhuǎn)崗或解除勞動(dòng)合同。（二）服務(wù)系列職員服務(wù)系列職員是專門對(duì)客戶經(jīng)理開發(fā)的所有客戶進(jìn)行服務(wù)和對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行考核、培訓(xùn)的營銷支持人員，由營業(yè)部進(jìn)行考核，按照考核結(jié)果予以升降級(jí)、轉(zhuǎn)崗或解除勞動(dòng)合同。（三）治理系列職員1、治理系列職員既要獨(dú)立開發(fā)客戶，又要負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)人員進(jìn)展和治理。如業(yè)績或其他方面無法達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，可降為行銷系列職員。2、區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)進(jìn)展到一定的規(guī)模能夠申請(qǐng)成立新的營銷部，營銷部主管治理的團(tuán)隊(duì)進(jìn)展到一定規(guī)模，能夠晉升到營銷總監(jiān)。第三章崗位職責(zé)第八條營銷總監(jiān)的崗位職責(zé)（一）營業(yè)部年度營銷打算與目標(biāo)的制定、執(zhí)行與評(píng)估，完成公司年度營銷目標(biāo)；（二）策劃市場渠道的拓展方案，包括銀行、社區(qū)、機(jī)構(gòu)等；（三）負(fù)責(zé)客戶經(jīng)理的團(tuán)隊(duì)建設(shè)，包括聘請(qǐng)、培訓(xùn)；（四）負(fù)責(zé)客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)日常業(yè)務(wù)治理、考核、督導(dǎo)、和諧及咨詢題的解決；（五）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和營業(yè)部的授權(quán)范疇內(nèi)，負(fù)責(zé)營銷團(tuán)隊(duì)提成分配方案的制定和提成分配的初審工作；（六）區(qū)域經(jīng)理的選拔、考核；（七）完成公司交辦的其它事項(xiàng)。第九條營銷部主管崗位職責(zé)（一）營銷部年度經(jīng)營打算與目標(biāo)的制定、執(zhí)行與評(píng)估；（二）增員、培訓(xùn)、輔導(dǎo)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)；（三）日常業(yè)務(wù)治理、考核、督導(dǎo)、和諧及咨詢題解決；（四）組織營銷部各項(xiàng)例會(huì)：月會(huì)、周會(huì)、夕會(huì)、早會(huì)、及業(yè)績分析會(huì)等；（五）營銷部各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析；（六）每月的工作總結(jié)和下月的工作打算；（七）策劃市場渠道開拓的方案；（八）填寫周報(bào)、檢查區(qū)域經(jīng)理周報(bào)、抽查其他客戶經(jīng)理的工作記錄；（九）完成公司交辦的其它事項(xiàng)。第十條區(qū)域經(jīng)理崗位職責(zé)（一）制定每月崗位工作打算，保證打算實(shí)施的有效性；（二）負(fù)責(zé)愛護(hù)所分配區(qū)域包括合作銀行的良好合作關(guān)系；（三）策劃和組織實(shí)施市場營銷、推廣活動(dòng)，完成營銷任務(wù)指標(biāo)；（四）對(duì)所轄客戶經(jīng)理進(jìn)行日常治理（業(yè)務(wù)考核、考勤），檢查工作日志和客戶服務(wù)記錄；（五）組織各項(xiàng)活動(dòng)：晨會(huì)、周會(huì)及業(yè)績分析會(huì)等；（六）對(duì)所轄客戶經(jīng)理進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、協(xié)助制訂展業(yè)打算，必要時(shí)陪同展業(yè)；（七）每月初提交上月業(yè)績分析報(bào)告；（八）完成業(yè)務(wù)營銷部交辦的其它事項(xiàng)。第十一條服務(wù)經(jīng)理的崗位職責(zé)包括但不限于：（一）回訪客戶，做好回訪記錄，定期整理分析客戶需求；（二）為客戶進(jìn)行投資咨詢服務(wù)；（三）對(duì)存量空戶進(jìn)行再開發(fā)和對(duì)存量休眠客戶進(jìn)行激活；（四）對(duì)存量客戶進(jìn)行日常服務(wù)治理等；（五）向客戶舉薦公司發(fā)行或代銷的各類金融產(chǎn)品；第十二條培訓(xùn)督導(dǎo)崗位職責(zé)（一）協(xié)助營銷部主管進(jìn)行營銷人員的聘請(qǐng)、考核、培訓(xùn)、定級(jí)及日常治理；（二）認(rèn)真督導(dǎo)各團(tuán)隊(duì)經(jīng)營目標(biāo)的達(dá)成，協(xié)助擬定增員、選擇、訓(xùn)練打算與活動(dòng)；（三）參與總部、營業(yè)部培訓(xùn)課程的規(guī)劃、編制、執(zhí)行與日常授課；（四）客戶經(jīng)理之間及與營業(yè)部之間的溝通與和諧；（五）參與策劃營銷部與各團(tuán)隊(duì)匯報(bào)活動(dòng)：月會(huì)、夕會(huì)、早會(huì)、周會(huì)及業(yè)務(wù)分析會(huì)等；（六）參與營銷部各項(xiàng)行政治理活動(dòng)，客戶經(jīng)理從業(yè)資格考試指導(dǎo)、差勤治理等；第十三條客戶經(jīng)理崗位職責(zé)（一）拜望客戶、進(jìn)展客戶、完成任務(wù)指標(biāo)；（二）每周向直截了當(dāng)治理的治理系列職員提交客戶訪談錄，聽從治理系列職員的治理、輔導(dǎo)和工作分配；（三）每日參加所在部門的晨會(huì)、二級(jí)早會(huì)，按時(shí)參加所在部門和團(tuán)隊(duì)的夕會(huì)、例會(huì)、周會(huì)等；（四）每天填寫工作日志和客戶服務(wù)記錄；（五）跟蹤客戶服務(wù)，聽取客戶意見、建議、提供咨詢服務(wù)，輔導(dǎo)客戶操作；（六）每月向營銷部提交工作總結(jié)；（七）舉薦客戶經(jīng)理；（八）完成營業(yè)部要求的其它事項(xiàng)。第四章客戶經(jīng)理的聘請(qǐng)、錄用、培訓(xùn)第十四條客戶經(jīng)理應(yīng)具備的差不多條件：（一）大學(xué)專科以上學(xué)歷，有一定的工作經(jīng)歷，年齡20-40歲，有1年以上證券、期貨、保險(xiǎn)及市場營銷工作經(jīng)歷者優(yōu)先，客戶資源豐富者，上述條件可適當(dāng)放寬。（二）熱愛證券工作，認(rèn)同公司企業(yè)文化。（三）具有一定的社會(huì)關(guān)系和市場開發(fā)能力，有一定的客戶基礎(chǔ)、具備從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)所需專業(yè)知識(shí)和技能者優(yōu)先錄用。（四）銳意進(jìn)取，吃苦耐勞，具備良好的心理素養(yǎng)和強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（五）待人熱情，有良好的個(gè)人信譽(yù)和團(tuán)隊(duì)精神，無不良嗜好。（六）口齒清晰，善交際，五官端正，軀體好。（七）原則上具備證券從業(yè)資格。第十五條下列人員不能成為公司客戶經(jīng)理：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的。（二）因經(jīng)濟(jì)犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿3年的。（三）市場禁入者。（四）法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)的其他人員。第十六條營業(yè)部聘請(qǐng)客戶經(jīng)理應(yīng)按照本方法規(guī)定條件，公布聘請(qǐng)信息，聘請(qǐng)人員要求和聘請(qǐng)信息文稿報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部。第十七條聘用流程（一）聘用人員須填寫《客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表》，（見附件1），營業(yè)部須通過OA將客戶經(jīng)理簽勞動(dòng)合同的申請(qǐng)同《客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表》報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部進(jìn)行資格審批，審批同意后，客戶經(jīng)理同營業(yè)部簽訂《客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同》（見附件2），合同原件由營業(yè)部留存?zhèn)浒浮＃ǘ┢赣萌藛T須如實(shí)提交以下材料給營業(yè)部，若有意虛報(bào)、隱瞞、造假個(gè)人資料，一經(jīng)發(fā)覺，公司有權(quán)趕忙解除勞動(dòng)關(guān)系；1、《客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表》；2、以下文件的復(fù)印件：學(xué)歷證明、身份證明、證券從業(yè)資格證；3、近期免冠一寸照片；4、離職證明（應(yīng)屆畢業(yè)生除外）；5、公司認(rèn)為有必要的其他材料。第十八條行銷系列客戶經(jīng)理簽訂勞動(dòng)合同條件要滿足下列條件之一。（一）有效開戶數(shù)30戶客戶；（二）托管資產(chǎn)達(dá)到500萬元；第十九條行銷系列職員《客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同》（附件2）簽訂期限為三年，其中約定三個(gè)月到六個(gè)月的試用期限。在試用期內(nèi)，如試用人員未達(dá)到二星級(jí)客戶經(jīng)理業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，視為不符合錄用條件，公司可解除勞動(dòng)合同。第二十條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人在代理合同期內(nèi)，業(yè)績達(dá)到二星級(jí)及以上客戶經(jīng)理定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)本人申請(qǐng)通過營業(yè)部組織的競聘活動(dòng)可簽訂3年期限的勞動(dòng)合同。第二十一條服務(wù)系列客戶經(jīng)理應(yīng)具備一年以上證券從業(yè)體會(huì)，具備證券從業(yè)資格，熟悉柜臺(tái)業(yè)務(wù)有關(guān)流程。由營業(yè)部按照本方法規(guī)定的配置比例進(jìn)行聘請(qǐng)，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。第二十二條治理系列職員屬于公司任命或外聘的，經(jīng)營業(yè)部考察合格，由該職員申請(qǐng)簽訂3年期限的勞動(dòng)合同，其中約定有三個(gè)月到六個(gè)月的試用期限。在試用期內(nèi)達(dá)到聘用標(biāo)準(zhǔn)的，由本人申請(qǐng)并經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批；在試用期終止時(shí)未達(dá)到聘用標(biāo)準(zhǔn)的，降為相應(yīng)級(jí)不客戶經(jīng)理或解除勞動(dòng)合同。第二十三條客戶經(jīng)理的培訓(xùn)按照不同對(duì)象分為入職培訓(xùn)、晉階培訓(xùn)和日常改進(jìn)培訓(xùn)三個(gè)層次。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于；公司理念與治理制度、證券基礎(chǔ)知識(shí)、各類金融產(chǎn)品介紹、營銷知識(shí)、社交禮儀及客戶服務(wù)等內(nèi)容。培訓(xùn)層次培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)內(nèi)容入職培訓(xùn)所有新入職的營銷人員公司及規(guī)章制度介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券法律知識(shí)營銷人員的差不多素養(yǎng)，職業(yè)道德營銷差不多知識(shí)、營銷實(shí)踐晉階培訓(xùn)進(jìn)入新崗位營銷人員崗位工作職責(zé)及要求崗位新技能（營銷技能、治理技能、素養(yǎng)提升等）日常改進(jìn)培訓(xùn)所有營銷人員業(yè)務(wù)知識(shí)講解，營銷體會(huì)分享，營銷咨詢題解答第二十四條客戶經(jīng)理從事證券營銷活動(dòng)，每年應(yīng)同意后續(xù)教育?？蛻艚?jīng)理要求每年同意后續(xù)教育累計(jì)時(shí)刻不得少于36小時(shí)的后續(xù)教育，其中同意證券法律知識(shí)、職業(yè)道德和誠信教育累計(jì)時(shí)刻不得少于12小時(shí)。日常改進(jìn)培訓(xùn)通過日會(huì)和周會(huì)的形式，通過連續(xù)持續(xù)的培養(yǎng)和訓(xùn)練，持續(xù)提升營銷人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和工作能力。第五章客戶經(jīng)理的日常治理第一節(jié)差不多治理第二十五條各營業(yè)部應(yīng)視業(yè)務(wù)需要，定期或不定期舉辦有關(guān)投資基礎(chǔ)知識(shí)、技術(shù)分析、營銷技巧、從業(yè)資格等業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)，主動(dòng)籌劃組織股民沙龍、客戶聯(lián)誼、投資報(bào)告會(huì)、小區(qū)宣傳、渠道開發(fā)、社會(huì)公益等活動(dòng)，以利于業(yè)務(wù)的開拓。第二十六條營業(yè)部所轄各團(tuán)隊(duì)，應(yīng)制定年度、半年度、季度、月份的經(jīng)營打算和業(yè)績目標(biāo)，并將所有業(yè)務(wù)活動(dòng)編制行事歷，向全體職員公布后按打算實(shí)施。第二十七條治理系列職員每周必須填寫周報(bào)，對(duì)本周進(jìn)行總結(jié)，并制定下周工作打算與業(yè)績目標(biāo)。每月底應(yīng)對(duì)本月進(jìn)行總結(jié)，并制定次月的工作打算和業(yè)績目標(biāo)，并編制行事歷，召開團(tuán)隊(duì)月例會(huì)告之。第二十八條客戶經(jīng)理應(yīng)在每日工作終止后，填寫工作日志，包括當(dāng)天拜望總結(jié)、次日拜望的客戶、投資建議等，并全力達(dá)成。各治理系列職員應(yīng)每天檢查團(tuán)隊(duì)成員的工作日志，并給予協(xié)助與輔導(dǎo)，落實(shí)活動(dòng)量治理。第二十九條客戶經(jīng)理應(yīng)按規(guī)定參加有關(guān)的業(yè)務(wù)例會(huì)等活動(dòng)，無故不得缺席。第三十條營銷部主管必須按要求按時(shí)填寫周報(bào)，每月應(yīng)將本單位業(yè)務(wù)狀況、有關(guān)活動(dòng)治理進(jìn)行分析、檢討和評(píng)估，每月初向營業(yè)部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部提交工作報(bào)告。第二節(jié)差勤治理第三十一條營銷部應(yīng)進(jìn)行每日考勤，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司有關(guān)考勤治理的規(guī)定，不得無故遲到、早退、曠工。第三十二條客戶經(jīng)理請(qǐng)假超過一天必須填寫請(qǐng)假單，請(qǐng)假三天以內(nèi)（包括3天）由營銷部主管核準(zhǔn)，超過三天者由營業(yè)部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。第三十三條請(qǐng)假的有關(guān)規(guī)定（一）事假：因事必須請(qǐng)假者，必須本人提早一天申請(qǐng)。（二）病假：因病需休息或治療可請(qǐng)病假，病假二天以上須附診斷證明書。（三）婚假：符合國家規(guī)定結(jié)婚的職員，憑本人結(jié)婚證書給予婚假七天，符合國家規(guī)定晚婚（男滿25歲，女滿23歲）者，另加七天晚婚假。（四）產(chǎn)假：符合打算生育規(guī)定的女性專職客戶經(jīng)理，標(biāo)準(zhǔn)如下：1、女性職員生育期間享受產(chǎn)假90天；多胞胎生育的，每多生育一個(gè)嬰兒，增加產(chǎn)假15天。實(shí)行晚育者（24周歲后生育第一胎），增加獎(jiǎng)勵(lì)假30天。難產(chǎn)者按醫(yī)院證明增加30天假期。2、產(chǎn)假終止后，如因健康或其他緣故確需休假，必須重新申請(qǐng)病假或事假，否則按缺勤處理。（五）喪假：職員親屬（父母、公婆、岳父母、配偶和子女）死亡，喪假為3天；職員其他親屬（祖父母、外祖父母、兄弟、姐妹）死亡，喪假為2天。第三十四條專職客戶經(jīng)理考勤罰款標(biāo)準(zhǔn)（一）客戶經(jīng)理：遲到或早退扣發(fā)（每次）20元考核扣分2分/次曠工扣發(fā)（每天）50元考核扣分5分/次（二）治理系列職員：扣款標(biāo)準(zhǔn)為客戶經(jīng)理的1倍。第三十五條營銷部主管應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，每月制作工資報(bào)表時(shí)在個(gè)人收入中扣除。第三節(jié)早、夕會(huì)治理第三十六條早會(huì)是對(duì)客戶經(jīng)理治理的重要途徑，由營業(yè)部營銷部策劃、組織和治理。第三十七條早會(huì)要力爭做到內(nèi)容充實(shí)、形式多樣、氣氛適宜、主動(dòng)參與。一級(jí)早會(huì)（營銷部組織）的時(shí)刻原則上操縱在30-60分鐘，二級(jí)早會(huì)（各團(tuán)隊(duì)獨(dú)立組織）時(shí)刻可長可短。早會(huì)主持人應(yīng)事先做好早會(huì)的策劃、組織工作。營銷部提早一周制定好早會(huì)行事歷、打算表，預(yù)先公布。第三十八條早會(huì)經(jīng)營應(yīng)起到以下作用：（一）按照客戶經(jīng)理的工作進(jìn)展，落實(shí)活動(dòng)量治理。（二）按照客戶經(jīng)理的思想動(dòng)態(tài)，鼓舞工作士氣。（三）傳授各方面的知識(shí)、提升客戶經(jīng)理專業(yè)技能。（四）交流工作體會(huì)，提升氣氛。（五）客戶經(jīng)理的演講臺(tái)。（六）最新資訊、信息、股市行情分析等。（七）提升客經(jīng)理的自身修養(yǎng)，重視客戶經(jīng)理的思想品德教育。（八）公司重要政策的宣導(dǎo)。第三十九條營業(yè)部應(yīng)注意總結(jié)早會(huì)經(jīng)營治理體會(huì)，持續(xù)提升早會(huì)治理水平，并將收集整理好的早會(huì)材料、案例形成文字和專案。營銷部主管在組織好一級(jí)早會(huì)的同時(shí)要注意二級(jí)早會(huì)的質(zhì)量，做好輔導(dǎo)工作。第四十條營銷部每周至少組織1-2次夕會(huì)（有條件的營銷部應(yīng)每天組織夕會(huì)），強(qiáng)化證券專業(yè)知識(shí)、銷售技巧、政策制度的學(xué)習(xí)，及時(shí)解決工作中發(fā)覺的咨詢題。第六章客戶經(jīng)理品質(zhì)治理第四十一條營業(yè)部必須加大公司企業(yè)文化、證券法規(guī)的學(xué)習(xí)與推廣，強(qiáng)化客戶經(jīng)理的日常活動(dòng)治理，規(guī)范從業(yè)行為，遵守社會(huì)公德，職業(yè)道德，愛護(hù)客戶利益、公司形象，全面提升客戶經(jīng)理個(gè)人素養(yǎng)：（一）客戶經(jīng)理無權(quán)代表本公司與客戶或其他人員及單位簽訂任何協(xié)議與合同；（二）客戶經(jīng)理在未獲得本公司同意前，不得通過新聞媒介和報(bào)刊雜志發(fā)表任何有關(guān)本公司的廣告、聲明、文件、宣傳或同意采訪等；（三）客戶經(jīng)理在展業(yè)過程顯現(xiàn)業(yè)務(wù)交叉時(shí)，不得以利益、降傭、返還、隱瞞欺詐、詆毀同事等手段爭搶客戶；（四）客戶經(jīng)理必須對(duì)客戶資料保密，必須保守本公司隱秘；（五）客戶經(jīng)理在對(duì)客戶進(jìn)行投資咨詢服務(wù)時(shí)，投資建議要符合客戶利益，不可提供虛假資料誤導(dǎo)性講明，不得為貪圖個(gè)人利益而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易；（六）客戶經(jīng)理不得同意客戶全權(quán)托付交易，不得與客戶簽訂利益分成的協(xié)議（含口頭協(xié)議）；（七）不得向客戶提供股票上漲或下跌的確信性意見；（八）客戶經(jīng)理必須要求客戶在有關(guān)協(xié)議、文件、服務(wù)登記表上親筆簽名，不得代客戶簽名；（九）客戶經(jīng)理不得詆毀同事或同業(yè)其他證券公司；（十）客戶經(jīng)理必須遵守本公司有關(guān)紀(jì)律規(guī)定，愛護(hù)公司財(cái)物，堅(jiān)持公司正常工作秩序，保持辦公環(huán)境清潔衛(wèi)生；（十一）團(tuán)隊(duì)外出活動(dòng)，專門在舉行宣傳、咨詢或社會(huì)公益活動(dòng)時(shí)，應(yīng)注意樹立本公司形象，做到儀容整潔、著裝整齊、舉止文明。第四十二條客戶經(jīng)理有下列情形之一者，經(jīng)營業(yè)部審查認(rèn)定屬實(shí)，按照該行為性質(zhì)，扣考核分3分／次并按以下規(guī)定處理：（一）態(tài)度或服務(wù)質(zhì)量不良，引起客戶明確表示不滿或提出投訴，警告一次；（二）采取各種手段將本公司存量客戶轉(zhuǎn)為自己客戶的，轉(zhuǎn)戶無效并警告一次；（三）無故2次不參加本公司會(huì)議及各項(xiàng)活動(dòng)的，警告一次；（四）在本公司舉辦的各項(xiàng)競賽中，弄虛作假的，記過一次；（五）泄露客戶隱私或有關(guān)資料的，解除勞動(dòng)合同；（六）泄露本公司隱秘，給本公司造成缺失的，除了賠償相應(yīng)的缺失外，記過一次；后果嚴(yán)峻，解除勞動(dòng)合同；（七）未經(jīng)本公司同意或授權(quán)，擅悠閑報(bào)刊或其他新聞媒體發(fā)表有關(guān)公司各類廣告、聲明、文件、宣傳或同意采訪等，記過一次；給公司造成不良阻礙的，解除勞動(dòng)合同；（八）打架、侮辱同仁、客戶或其他類似不當(dāng)行為的，阻礙本公司形象的，記過一次；情節(jié)嚴(yán)峻者，解除勞動(dòng)合同；（九）以任何方式誘導(dǎo)本公司內(nèi)非自有客戶者，記過一次；情節(jié)嚴(yán)峻者，解除勞動(dòng)合同；（十）違反本公司規(guī)定，擅自代客理財(cái)，承諾投資回報(bào)者，解除勞動(dòng)合同；造成經(jīng)濟(jì)缺失或其它不良后果者，除了賠償相應(yīng)缺失外，解除勞動(dòng)合同；（十一）采納欺詐等手段私自進(jìn)行各項(xiàng)融資活動(dòng)，解除勞動(dòng)合同；觸犯刑律者交公安機(jī)關(guān)處理；第四十三條營業(yè)部應(yīng)成立“客戶經(jīng)理品質(zhì)治理委員會(huì)”，組長由營銷部主管擔(dān)任，組員包括：服務(wù)系列職員、所有治理系列職員。第四十四條客戶經(jīng)理有第四十二條情形之一，經(jīng)“客戶經(jīng)理品質(zhì)治理委員會(huì)”決議處罰，營業(yè)部負(fù)責(zé)人將處理結(jié)果，送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部備案。（一）第一次同意警告處分的，扣發(fā)工資100元；第二次受到警告處分的，記過一次，扣發(fā)工資200元，并取消參加當(dāng)年度各項(xiàng)評(píng)優(yōu)活動(dòng)的資格；記過二次者，解除勞動(dòng)合同。（二）治理系列職員下屬客戶經(jīng)理年度內(nèi)受到2人次或以上警告、記過處分，負(fù)連帶責(zé)任，按屬下客戶經(jīng)理扣發(fā)的50%處罰。治理系列職員隸屬客戶經(jīng)理年度內(nèi)有5人次以上受到處分時(shí)，治理系列職員予以撤職處理，不再享受治理系列職員待遇。（三）治理系列職員被處分后，有主動(dòng)改善行為與績效，且逾十二個(gè)月未受處分者，其之前的處分記錄予以撤消。第四十五條客戶經(jīng)理有上述違規(guī)行為，各營業(yè)部應(yīng)及時(shí)處理，發(fā)文通報(bào)，記入客戶經(jīng)理檔案，并將違規(guī)情形上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部備案。第四十六條對(duì)因上述緣故而被解除勞動(dòng)合同者，公司將視情節(jié)輕重，通報(bào)當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)，申報(bào)注銷其執(zhí)業(yè)資格證書。第七章客戶的認(rèn)定與歸屬第四十七條客戶經(jīng)理所介紹的客戶來營業(yè)部開戶前（至少提早一個(gè)工作日），客戶經(jīng)理向營業(yè)部開戶柜預(yù)約開戶，并填寫《客戶預(yù)約登記表》（附件4）。營業(yè)部交易主管和營銷部主管雙確認(rèn)，確認(rèn)無誤后在《客戶預(yù)約登記表》上簽字，運(yùn)營總監(jiān)進(jìn)行復(fù)核。客戶開戶時(shí)填寫《優(yōu)質(zhì)服務(wù)確認(rèn)書》（附件5）。營業(yè)部每月10日前填寫《月客戶經(jīng)理客戶變更表》（附件6），將上月客戶經(jīng)理的客戶變更情形報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部（營銷治理平臺(tái)上線后，不再要求上報(bào)）。第四十八條嚴(yán)格區(qū)分自然開戶客戶與客戶經(jīng)理客戶，愛護(hù)公司客戶資源。關(guān)于以下惡意開戶、截留客戶的不計(jì)入客戶經(jīng)理業(yè)績。（一）以獵取酬勞為目的，勾結(jié)他人開戶，制造并不需要的交易以達(dá)到有效客戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的；（二）開戶后90天內(nèi)銷戶并重新開戶的行為；（三）涉嫌惡意開戶、截留公共客戶或他人名下客戶的，由營業(yè)部進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查期間暫扣當(dāng)月工資；調(diào)查結(jié)果屬實(shí)的，首次扣發(fā)2000元/戶，再犯或阻礙專門惡劣的趕忙解除勞動(dòng)關(guān)系。第四十九條客戶對(duì)原客戶經(jīng)理服務(wù)不滿而要求轉(zhuǎn)換其他客戶經(jīng)理時(shí)，可由客戶提出申請(qǐng)，由營銷部上報(bào)營銷總監(jiān)并經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審批后劃轉(zhuǎn)到新指定所屬團(tuán)隊(duì)提供服務(wù)，客戶隸屬原團(tuán)隊(duì)，區(qū)域經(jīng)理仍享受團(tuán)隊(duì)提成，原客戶經(jīng)理對(duì)該客戶的提成不再計(jì)提。新指定所屬團(tuán)隊(duì)不享受該客戶團(tuán)隊(duì)提成和個(gè)人業(yè)績提成。第五十條客戶經(jīng)理離職后，其名下客戶仍歸其所屬團(tuán)隊(duì)，該客戶經(jīng)理不再享受提成，由該客戶經(jīng)理原所屬團(tuán)隊(duì)治理系列職員負(fù)責(zé)愛護(hù)（享受團(tuán)隊(duì)提成不變），防止客戶流失。第五十一條團(tuán)隊(duì)展業(yè)產(chǎn)生的客戶，按照客戶經(jīng)理奉獻(xiàn)的大小，團(tuán)隊(duì)可協(xié)商并由區(qū)域經(jīng)理確定比例分配給客戶經(jīng)理。第八章薪酬與福利第五十二條工資待遇構(gòu)成（一）行銷系列工資=考勤得分/100×（差不多工資+考核津貼×考核得分/100）+補(bǔ)貼+銷售獎(jiǎng)+考核得分/100×業(yè)績提成-扣款；其中：業(yè)績提成=Σ(計(jì)提基數(shù)×提成比例)（二）治理系列工資=（差不多工資+考核津貼×考核得分/100）+補(bǔ)貼+銷售獎(jiǎng)+考核得分/100×業(yè)績提成-扣款；區(qū)域經(jīng)理的業(yè)績提成包括個(gè)人業(yè)績提成和團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成，個(gè)人業(yè)績提成運(yùn)算公式同行銷系列客戶經(jīng)理業(yè)績提成的運(yùn)算公式，即：業(yè)績提成=Σ(計(jì)提基數(shù)×提成比例)；團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成的計(jì)提基數(shù)為區(qū)域經(jīng)理下轄團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)績提成基數(shù)之和扣除區(qū)域經(jīng)理個(gè)人業(yè)績提成后的金額。（三）服務(wù)系列工資=考勤得分/100×差不多工資+考核津貼×考核得分/100+補(bǔ)貼+銷售獎(jiǎng)+個(gè)人業(yè)績提成一扣款；服務(wù)系列職員的個(gè)人業(yè)績提成比例統(tǒng)一為10％，計(jì)提基數(shù)同行銷系列客戶經(jīng)理。第五十三條銷售獎(jiǎng)銷售獎(jiǎng)是指對(duì)客戶經(jīng)理銷售基金、金融理財(cái)產(chǎn)品等產(chǎn)生的銷售獎(jiǎng)勵(lì)?；稹⒗碡?cái)?shù)冉鹑诋a(chǎn)品銷售產(chǎn)生的申購費(fèi)、認(rèn)購費(fèi)，客戶經(jīng)理能夠提取60%的提成，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部另有要求的，按要求執(zhí)行?？蛻糈H回基金所得的贖回費(fèi)不提成。第五十四條客戶經(jīng)理個(gè)人鼓舞基金客戶經(jīng)理每月稅前收入的5%作為個(gè)人鼓舞基金，當(dāng)提取金額達(dá)到5萬元時(shí)，不再計(jì)提，由營業(yè)部設(shè)置客戶經(jīng)理個(gè)人專戶進(jìn)行存放。當(dāng)客戶經(jīng)理有違規(guī)行為或工作失誤，導(dǎo)致客戶或本公司缺失，需個(gè)人賠償時(shí),其個(gè)人鼓舞基金作為第一清償預(yù)備。每年春節(jié)前兩周若無遺留咨詢題，則個(gè)人鼓舞基金按照50%發(fā)放。若客戶經(jīng)理因違反《客戶經(jīng)理品質(zhì)治理》（本方法第六章）有關(guān)規(guī)定，而被解除勞動(dòng)合同的，個(gè)人鼓舞基金將全部被扣除。客戶經(jīng)理自動(dòng)離職，若無經(jīng)濟(jì)和法律方面的咨詢題，三個(gè)月后全額退還。第五十五條客戶經(jīng)理的福利待遇。（一）社會(huì)保險(xiǎn)：公司按照社會(huì)保證要求及當(dāng)?shù)仞B(yǎng)老保險(xiǎn)治理部門規(guī)定，為客戶經(jīng)理辦理社保（醫(yī)療、養(yǎng)老保險(xiǎn)）。社保費(fèi)用由本公司與客戶經(jīng)理個(gè)人共同依規(guī)定的比例承擔(dān)，按時(shí)繳交。其中公司繳交部分由營業(yè)部支出，個(gè)人繳交部分在其每月提取的收入中扣除。本公司與客戶經(jīng)明白得除聘用合同時(shí)，停止繳納社保。（二）商業(yè)保險(xiǎn)：營業(yè)部每年為營銷部所有客戶經(jīng)理統(tǒng)一投保一年期意外損害商業(yè)保險(xiǎn)，保額10萬，保費(fèi)由營業(yè)部負(fù)擔(dān)。試用期客戶經(jīng)理意外損害保險(xiǎn)費(fèi)用由客戶經(jīng)理個(gè)人負(fù)擔(dān)，簽勞動(dòng)合同后營業(yè)部在客戶經(jīng)理工資中補(bǔ)回。（三）檔案治理客戶經(jīng)理人員檔案按照自愿，可由本人交當(dāng)?shù)厝瞬沤涣髦行谋９埽M(fèi)用自理。也可由公司調(diào)檔，并照所屬營業(yè)部職員的治理方式單列治理。（四）執(zhí)業(yè)資格證客戶經(jīng)理通過全國證券資格考試后，符合條件者，由公司統(tǒng)一申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)資格證書（五）交通、通訊、誤餐補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下：客戶經(jīng)理級(jí)不補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)(元／月)營銷總監(jiān)參照運(yùn)營總監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域經(jīng)理、營銷主管、培訓(xùn)督導(dǎo)三級(jí)400二至五星級(jí)客戶經(jīng)理、服務(wù)經(jīng)理三級(jí)、培訓(xùn)督導(dǎo)二級(jí)300服務(wù)經(jīng)理二級(jí)、培訓(xùn)督導(dǎo)一級(jí)200見習(xí)服務(wù)經(jīng)理、服務(wù)經(jīng)理一級(jí)

150第五十六條各營業(yè)部應(yīng)于每月5日前將行銷系列、治理系列、服務(wù)系列的工資、補(bǔ)貼、業(yè)績提成等匯總并分不制成行銷系列酬勞分配表(見附件8)、治理系列酬勞分配表（見附件9）、服務(wù)系列酬勞分配表（見附件10），同時(shí)上報(bào)《客戶經(jīng)理變更表》（附件3）到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審核，并由財(cái)務(wù)部于每月15日統(tǒng)一發(fā)放上月工資。第九章考核指標(biāo)的定義及講明第五十七條手續(xù)費(fèi)收入指客戶經(jīng)理名下客戶買賣深、滬交易所的股票、基金、權(quán)證、國債、企業(yè)債等交易品種時(shí)，為公司制造的手續(xù)費(fèi)收入。第五十八條關(guān)于成本（一）交易成本包括監(jiān)管部門、登記結(jié)算公司、交易所等各部門收取的有關(guān)稅費(fèi)，例如營業(yè)稅、投?；?、交易規(guī)費(fèi)等（A股、B股、代辦轉(zhuǎn)讓為不低于成交金額的萬分之四點(diǎn)五，基金權(quán)證不低于成交金額萬分之一。營銷治理平臺(tái)上線后，按財(cái)務(wù)提供公式運(yùn)算）。（二）人力成本是指應(yīng)由每個(gè)人承擔(dān)的差不多工資，包括由營業(yè)部為客戶經(jīng)理繳納的社會(huì)差不多保險(xiǎn)費(fèi)、補(bǔ)貼。（三）現(xiàn)場客戶成本指現(xiàn)場客戶在營業(yè)部交易產(chǎn)生的直截了當(dāng)成本。第五十九條客戶經(jīng)理所營銷客戶傭金設(shè)置A、B股不得低于萬分之八，權(quán)證不得低于萬分之五，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)有明確傭金標(biāo)準(zhǔn)的，按當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，個(gè)不客戶突破上述標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部批準(zhǔn)。第六十條業(yè)績提成計(jì)提基數(shù)業(yè)績提成計(jì)提基數(shù)＝當(dāng)月末其名下客戶累計(jì)制造的交易手續(xù)費(fèi)收入-當(dāng)月末累計(jì)的相應(yīng)的交易成本-當(dāng)月末累計(jì)的現(xiàn)場客戶成本-當(dāng)月人力成本第六十一條托管資產(chǎn)、托管市值的定義（一）客戶托管資產(chǎn)——指客戶賬戶內(nèi)股票（A、B股）及權(quán)證、封閉式基金凈值，客戶交易結(jié)算資金（按照50%折算），股票型開放式基金（按照50%折算），其它開放式基金、債券及資產(chǎn)治理保有份額、小非流通股（按照20%折算）等資產(chǎn)的總和。（二）客戶托管市值——指客戶賬戶內(nèi)股票（A、B股）及權(quán)證、封閉式基金凈值，股票型開放式基金（按照50%折算），其它開放式基金、債券及資產(chǎn)治理保有份額、小非流通股（按照20%折算）等資產(chǎn)的總和。第六十二條有效人力指客戶經(jīng)理名下托管資產(chǎn)在一類都市（滬、深、京、穗）達(dá)到60萬元，在二類（省會(huì)都市及單列都市）、三類都市（其他都市）達(dá)到50萬的人員。第六十三條客戶經(jīng)理工資以每月25日清算結(jié)果為當(dāng)月核算日。營業(yè)部業(yè)績統(tǒng)計(jì)人員統(tǒng)計(jì)當(dāng)月新增有效客戶數(shù)、新增客戶托管資產(chǎn)、開放式基金或其他理財(cái)產(chǎn)品銷售量，作為考評(píng)和薪酬運(yùn)算的依據(jù)。第六十四條區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入是指：區(qū)域經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人開發(fā)的客戶當(dāng)月產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)收入扣除交易成本、人力成本等費(fèi)用后的凈手續(xù)費(fèi)收入之和。第六十五條有效戶：自開戶日起至考核期末日均的客戶托管市值在1萬元（含）以上，或自開戶日起至考核期末股票（A、B股）基金權(quán)證交易量達(dá)到1萬元以上的戶數(shù)。原曾在公司交易系統(tǒng)內(nèi)開過戶，且銷戶日期至考核期末尚未超過三個(gè)月的不予運(yùn)算。第十章定級(jí)與考核第六十六條營業(yè)部統(tǒng)一安排營銷人員進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)或社區(qū)等銷售渠道。第六十七條行銷類客戶經(jīng)理考核與定級(jí)級(jí)不差不多工資考核津貼定級(jí)條件（最低業(yè)績要求）保級(jí)條件（月新增有效戶或月新增托管資產(chǎn)）凈手續(xù)費(fèi)提成比例二星級(jí)客戶經(jīng)理900600

3戶或100萬元20%三星級(jí)客戶經(jīng)理1200800累計(jì)新增有效開戶數(shù)50戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn)約500萬元6戶或150萬元22%四星級(jí)客戶經(jīng)理1500900新增有效開戶數(shù)80戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn)2000萬元9戶或200萬元25%五星級(jí)客戶經(jīng)理20001000新增有效開戶數(shù)100戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn)3000萬元10戶或300萬元30%（一）客戶經(jīng)理考核得分客戶經(jīng)理考核指標(biāo)權(quán)重：新開有效戶占50%，新增托管資產(chǎn)占50%?？蛻艚?jīng)理考核得分=相應(yīng)級(jí)不客戶經(jīng)理新開有效戶/目標(biāo)新開有效戶×50%×100+相應(yīng)級(jí)不客戶經(jīng)理新增托管資產(chǎn)/目標(biāo)新增托管資產(chǎn)×50%×100—扣分項(xiàng)（二）客戶經(jīng)理連續(xù)2個(gè)月考核得分低于60分以下，當(dāng)月起降一級(jí)。（三）五星級(jí)客戶經(jīng)理托管客戶資產(chǎn)達(dá)到4000萬以上且上月凈手續(xù)費(fèi)收入2萬元（含）以上，不考核保級(jí)指標(biāo)。（四）各考核指標(biāo)完成比例最高不超過100%。第六十八條治理類營銷人員考核、定級(jí)級(jí)不差不多工資考核津貼考核指標(biāo)及權(quán)重提成比例區(qū)域月新開有效戶40%區(qū)域月新增托管資產(chǎn)40%區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入20%區(qū)域月新增金融產(chǎn)品銷售量0%個(gè)人開發(fā)客戶比例團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶比例見習(xí)區(qū)域經(jīng)理1500100040戶（含）以上400萬元4萬元30萬元12%8%區(qū)域經(jīng)理2000100050戶（含）以上500萬元6萬元40萬元15%7%高級(jí)區(qū)域經(jīng)理2500100060戶（含）以上600萬元10萬元50萬元18%6%營銷部主管3000100080戶（含）以上800萬元15萬元60萬元20%3%營銷總監(jiān)運(yùn)營總監(jiān)固定工資的80%100戶（含）以上1000萬元20萬元80萬元20%2%定級(jí)條件（個(gè)人最低業(yè)績要求）（一）二星級(jí)客戶經(jīng)理經(jīng)本人申請(qǐng)，營銷部舉薦，營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)可晉升為見習(xí)區(qū)域經(jīng)理；此后其團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)每新增3000萬元且團(tuán)隊(duì)有效人力堅(jiān)持在10人以上（托管資產(chǎn)和人數(shù)不含區(qū)域經(jīng)理本人）可晉升一級(jí)。區(qū)域經(jīng)理每育成一個(gè)新團(tuán)隊(duì)，經(jīng)本人申請(qǐng)，可晉升一級(jí)，但不提取育成團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成。（二）區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)及人數(shù)滿足相應(yīng)定級(jí)條件，但連續(xù)三個(gè)月考核分低于80分的，第三個(gè)月當(dāng)月起降一級(jí)；（三）區(qū)域經(jīng)理考核指標(biāo)權(quán)重區(qū)域新開有效戶占40%，區(qū)域新增托管資產(chǎn)占40%，區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入20%，區(qū)域新增金融產(chǎn)品銷售量0%（金融產(chǎn)品上線時(shí)考核指標(biāo)權(quán)重再做調(diào)整）。區(qū)域經(jīng)理考核得分=相應(yīng)級(jí)不區(qū)域新開有效戶/目標(biāo)新開有效戶×40%×100+相應(yīng)級(jí)不區(qū)域新增托管資產(chǎn)/目標(biāo)新增托管資產(chǎn)×40%×100+相應(yīng)級(jí)不區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)/目標(biāo)凈手續(xù)費(fèi)×20%×100+相應(yīng)級(jí)不區(qū)域金融產(chǎn)品銷售量/目標(biāo)金融產(chǎn)品銷售量×0%×100—扣分項(xiàng)（四）區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)或人數(shù)低于相應(yīng)級(jí)不定級(jí)條件的，直截了當(dāng)降為相應(yīng)級(jí)不區(qū)域經(jīng)理；區(qū)域經(jīng)理降為客戶經(jīng)理的，原團(tuán)隊(duì)解散，成員劃歸其他團(tuán)隊(duì)。（五）公司下達(dá)基金銷售任務(wù)時(shí)，只考核下達(dá)任務(wù)的基金或理財(cái)產(chǎn)品，任務(wù)數(shù)按照營業(yè)部下達(dá)任務(wù)。（六）各考核指標(biāo)完成比例最高不超過100%。（七）區(qū)域經(jīng)理晉升為營銷部主管、團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)不得低于1億元，營銷部主管晉升為營銷總監(jiān)團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)不得低于2億元，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部視市場平均水平及地區(qū)差異進(jìn)行調(diào)整。（八）以上考核指標(biāo)僅考核區(qū)域經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)績情形，不含區(qū)域經(jīng)理本人的業(yè)績。第六十九條服務(wù)系列職員的定級(jí)（一）服務(wù)系列職員分為服務(wù)經(jīng)理和培訓(xùn)督導(dǎo)。服務(wù)經(jīng)理的定級(jí)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下：級(jí)不差不多工資考核津貼定級(jí)條件見習(xí)服務(wù)經(jīng)理1400元400元1見習(xí)服務(wù)經(jīng)理見習(xí)期三個(gè)月，期滿后轉(zhuǎn)為服務(wù)經(jīng)理一級(jí)；2連續(xù)三個(gè)月考核得分低于70分，降一級(jí)不，降級(jí)后連續(xù)三個(gè)月得分高于90分的，可復(fù)原原職級(jí)；服務(wù)經(jīng)理一級(jí)降級(jí)的，轉(zhuǎn)入考察期，薪酬按見習(xí)服務(wù)經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；考察期終止不能復(fù)原為服務(wù)經(jīng)理二級(jí)的，解聘或轉(zhuǎn)崗；服務(wù)經(jīng)理一級(jí)1800元400元服務(wù)經(jīng)理二級(jí)2000元500元服務(wù)經(jīng)理三級(jí)2200元600元（二）培訓(xùn)督導(dǎo)的定級(jí)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下：級(jí)不差不多工資考核津貼定級(jí)條件培訓(xùn)督導(dǎo)一級(jí)2400元600元1、熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情形，把握營銷培訓(xùn)技能；2、能按照業(yè)務(wù)進(jìn)展需求制定整體培訓(xùn)打算，并制作培訓(xùn)課件，把握一定的證券分析能力；3、熟悉具體業(yè)務(wù)操作流程，包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)的各個(gè)流程。培訓(xùn)督導(dǎo)二級(jí)2800元700元培訓(xùn)督導(dǎo)三級(jí)3200元800元第七十條服務(wù)經(jīng)理的考核（一）服務(wù)經(jīng)理的考核:考核指標(biāo)考核內(nèi)容考核分回訪客戶（基礎(chǔ)分50分）1、對(duì)上月新開發(fā)客戶進(jìn)行l(wèi)00％回訪并核查客戶認(rèn)定的真實(shí)性：2、對(duì)存量客戶定期回訪；3、以上回訪工作必須做書面學(xué)記作為考核依據(jù)；4、定期整理分析客戶需求，提出合理化建議；5、營業(yè)部交辦的其他工作。1、發(fā)覺有不實(shí)客戶認(rèn)定并據(jù)實(shí)反映的，加3分／戶；2，合理化建議被采納，加5分／條：3、沒有書面回訪記錄的扣1分／工作日；4、包庇存在不實(shí)客戶認(rèn)定的行為，減5分／戶

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